企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理制度執(zhí)行手冊一、總則（一）目的為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性、可用性，防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等風險，符合法律法規(guī)要求，維護企業(yè)及客戶的合法權益，制定本手冊。（二）依據(jù)本手冊依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》《網(wǎng)絡安全等級保護條例》等法律法規(guī)，結合企業(yè)實際業(yè)務場景制定。（三）適用范圍本手冊適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、員工及關聯(lián)方（包括供應商、合作伙伴、外包服務商等）對企業(yè)數(shù)據(jù)的處理活動，涵蓋數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、共享、銷毀等全生命周期環(huán)節(jié)。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：數(shù)據(jù)處理活動需符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，未經(jīng)合法授權不得處理數(shù)據(jù)。2.分類分級原則：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度、業(yè)務價值進行分類分級，實施差異化安全管理。3.權責統(tǒng)一原則：明確數(shù)據(jù)處理各環(huán)節(jié)的責任主體，落實“誰處理、誰負責”“誰主管、誰負責”。4.動態(tài)調(diào)整原則：定期評估數(shù)據(jù)分類分級及安全措施的有效性，根據(jù)業(yè)務變化、風險態(tài)勢及時調(diào)整。二、職責分工（一）數(shù)據(jù)安全委員會組成：由企業(yè)主要負責人、分管IT的負責人、各業(yè)務部門負責人及法律合規(guī)專家組成。職責：1.審議企業(yè)數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略、管理制度及重大決策；2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)安全事件的應急處置；3.監(jiān)督各部門數(shù)據(jù)安全職責落實情況。（二）IT部門（數(shù)據(jù)安全管理部門）職責：1.制定數(shù)據(jù)安全技術規(guī)范、操作流程；2.負責數(shù)據(jù)安全技術防護體系的建設與運維（如加密、訪問控制、審計等）；3.監(jiān)測數(shù)據(jù)安全態(tài)勢，及時預警并處置安全事件；4.配合業(yè)務部門完成數(shù)據(jù)分類分級、安全評估等工作。（三）業(yè)務部門（數(shù)據(jù)處理責任主體）職責：1.識別本部門處理的數(shù)據(jù)類型，提交分類分級申請；2.落實數(shù)據(jù)全生命周期安全管理要求（如采集時獲得用戶同意、使用時權限控制等）；3.組織本部門員工參加數(shù)據(jù)安全培訓，提高安全意識；4.發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全隱患或事件時，及時向IT部門報告。（四）人力資源部職責：1.將數(shù)據(jù)安全納入員工入職培訓、崗位考核內(nèi)容；2.對離職員工進行數(shù)據(jù)權限回收及保密教育；3.配合數(shù)據(jù)安全委員會開展獎懲工作。（五）法律合規(guī)部職責：1.審查數(shù)據(jù)處理活動的合規(guī)性（如用戶同意條款、共享協(xié)議等）；2.參與數(shù)據(jù)安全事件的法律應對，協(xié)助處理投訴、糾紛；3.跟蹤法律法規(guī)變化，及時更新企業(yè)數(shù)據(jù)安全制度。三、數(shù)據(jù)分類分級管理（一）分類標準根據(jù)數(shù)據(jù)的來源、用途及業(yè)務屬性，將企業(yè)數(shù)據(jù)分為以下四類：1.客戶數(shù)據(jù)：與客戶相關的信息，如姓名、聯(lián)系方式、交易記錄、支付信息等；2.業(yè)務數(shù)據(jù)：企業(yè)運營過程中產(chǎn)生的核心業(yè)務信息，如產(chǎn)品設計文檔、銷售數(shù)據(jù)、財務報表等；3.內(nèi)部管理數(shù)據(jù)：企業(yè)內(nèi)部運營管理信息，如員工檔案、考勤記錄、規(guī)章制度等；4.公共數(shù)據(jù)：可公開披露的信息，如企業(yè)簡介、招聘信息、行業(yè)資訊等。（二）分級標準根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度及泄露后的影響，將數(shù)據(jù)分為三級：1.核心數(shù)據(jù)（一級）：泄露后會導致企業(yè)重大經(jīng)濟損失、聲譽受損或違反法律法規(guī)的data，如客戶支付密碼、企業(yè)核心技術文檔、財務核心數(shù)據(jù)等；2.重要數(shù)據(jù)（二級）：泄露后會導致企業(yè)較大經(jīng)濟損失或影響業(yè)務正常運行的data，如客戶訂單信息、銷售策略、員工薪酬數(shù)據(jù)等；3.一般數(shù)據(jù)（三級）：泄露后對企業(yè)影響較小的data，如客戶咨詢記錄、內(nèi)部通知、公共宣傳資料等。（三）分類分級流程1.識別：業(yè)務部門梳理本部門處理的所有數(shù)據(jù)，填寫《數(shù)據(jù)分類分級申請表》（附件1），明確數(shù)據(jù)名稱、來源、用途、存儲位置等信息；2.評估：IT部門聯(lián)合法律合規(guī)部對申請數(shù)據(jù)進行安全評估，確定分類分級結果；3.審批：分類分級結果提交數(shù)據(jù)安全委員會審議，通過后發(fā)布《企業(yè)數(shù)據(jù)分類分級目錄》（附件2）；4.執(zhí)行：各部門根據(jù)目錄落實對應的數(shù)據(jù)安全措施。（四）動態(tài)調(diào)整每年定期（如12月）對數(shù)據(jù)分類分級目錄進行review；當業(yè)務發(fā)生重大變化（如新增業(yè)務線、數(shù)據(jù)類型變更）或法律法規(guī)調(diào)整時，及時更新目錄。四、數(shù)據(jù)全生命周期安全管理（一）數(shù)據(jù)采集1.合法性要求：采集數(shù)據(jù)需明確目的，符合“最小必要”原則（即僅采集實現(xiàn)業(yè)務目標所需的最少數(shù)據(jù)）；2.用戶同意：采集個人信息時，需通過書面、電子協(xié)議等方式獲得用戶明確同意（如注冊時勾選“同意隱私政策”）；3.來源驗證：從外部獲取數(shù)據(jù)（如供應商提供）時，需驗證數(shù)據(jù)來源的合法性及準確性，簽訂《數(shù)據(jù)提供協(xié)議》（附件3）。（二）數(shù)據(jù)存儲1.加密存儲：核心數(shù)據(jù)需采用加密技術存儲（如AES-256加密），重要數(shù)據(jù)需加密或隔離存儲；2.備份與恢復：核心數(shù)據(jù)需定期備份（至少每天一次），備份數(shù)據(jù)存儲在異地或離線介質(zhì)，定期測試恢復能力；3.存儲期限：根據(jù)業(yè)務需要及法律法規(guī)要求設定數(shù)據(jù)存儲期限，到期后及時銷毀（如客戶訂單數(shù)據(jù)存儲3年，超過期限后刪除）。（三）數(shù)據(jù)使用1.權限管理：實行“最小權限”原則，根據(jù)員工崗位及職責分配數(shù)據(jù)訪問權限（如銷售員工僅能訪問客戶訂單信息，無法訪問支付密碼）；2.操作審計：對數(shù)據(jù)訪問、修改、刪除等操作進行日志記錄（包括操作人、時間、內(nèi)容），日志留存至少6個月；3.禁止行為：禁止未經(jīng)授權復制、傳播數(shù)據(jù)，禁止將數(shù)據(jù)用于非業(yè)務目的（如出售客戶信息）。（四）數(shù)據(jù)共享1.內(nèi)部共享：跨部門共享數(shù)據(jù)需提交《數(shù)據(jù)共享申請表》（附件4），說明共享目的、范圍及安全措施，經(jīng)IT部門審批后執(zhí)行；2.外部共享：向供應商、合作伙伴共享數(shù)據(jù)時，需簽訂《數(shù)據(jù)共享協(xié)議》（附件5），明確雙方安全責任（如數(shù)據(jù)用途、保密義務、違約責任）；3.脫敏處理：共享敏感數(shù)據(jù)時，需進行脫敏處理（如隱藏客戶身份證號中間幾位、模糊化處理交易金額）。（五）數(shù)據(jù)銷毀1.銷毀方式：核心數(shù)據(jù)需采用物理銷毀（如粉碎存儲介質(zhì)）或符合國家標準的邏輯銷毀（如使用專業(yè)工具徹底刪除，無法恢復）；2.銷毀流程：銷毀數(shù)據(jù)需填寫《數(shù)據(jù)銷毀申請表》（附件6），經(jīng)業(yè)務部門負責人、IT部門審批后執(zhí)行，銷毀過程需全程記錄；3.確認驗收：銷毀完成后，由IT部門驗證銷毀效果，出具《數(shù)據(jù)銷毀確認書》（附件7）。五、技術防護措施（一）訪問控制1.身份認證：采用多因素認證（如密碼+短信驗證碼、指紋識別）對數(shù)據(jù)訪問進行身份驗證；2.權限管理：使用RBAC（角色-based訪問控制）模型，根據(jù)角色分配數(shù)據(jù)權限，定期review權限（每季度一次）；3.會話管理：對數(shù)據(jù)訪問會話進行超時設置（如30分鐘無操作自動退出），防止未授權訪問。（二）加密保護1.數(shù)據(jù)-at-rest加密：數(shù)據(jù)庫、文件服務器中的核心數(shù)據(jù)采用加密存儲；3.密鑰管理：加密密鑰需單獨存儲，定期更換（每6個月一次），密鑰丟失或泄露時及時重置。（三）審計與監(jiān)控2.日志管理：收集并存儲數(shù)據(jù)操作日志、系統(tǒng)日志，日志留存至少6個月，便于追溯安全事件；3.定期審計：每季度對數(shù)據(jù)安全日志進行審計，分析潛在風險，提出整改建議。（四）漏洞管理1.漏洞掃描：定期（每月一次）對數(shù)據(jù)系統(tǒng)、應用程序進行漏洞掃描（使用專業(yè)工具如Nessus）；2.補丁更新：及時安裝系統(tǒng)、應用程序的安全補丁，critical漏洞需在24小時內(nèi)修復；3.漏洞跟蹤：建立漏洞臺賬，記錄漏洞發(fā)現(xiàn)時間、修復情況及責任人，確保漏洞閉環(huán)處理。（五）終端與設備安全1.設備加密：員工使用的電腦、手機等終端設備需開啟全盤加密（如BitLocker、FileVault）；2.防病毒軟件：終端設備需安裝正版防病毒軟件，定期更新病毒庫（每天一次）；3.設備管理：離職員工的終端設備需收回并清除所有數(shù)據(jù)，外部設備（如U盤）接入需經(jīng)過審批，禁止使用未經(jīng)認證的設備。六、應急響應與處置（一）應急預案制定IT部門負責制定《數(shù)據(jù)安全應急預案》（附件8），明確應急組織架構、響應流程、職責分工及資源保障。（二）事件分級根據(jù)事件影響程度，將數(shù)據(jù)安全事件分為四級：1.特別重大事件（Ⅰ級）：核心數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露（如超過10萬條客戶支付信息泄露），導致企業(yè)聲譽嚴重受損或重大經(jīng)濟損失；2.重大事件（Ⅱ級）：重要數(shù)據(jù)泄露（如超過1萬條客戶訂單信息泄露），影響業(yè)務正常運行；3.較大事件（Ⅲ級）：一般數(shù)據(jù)泄露（如超過1000條客戶咨詢記錄泄露），對企業(yè)影響較??；4.一般事件（Ⅳ級）：單個數(shù)據(jù)泄露或輕微安全隱患（如員工誤刪數(shù)據(jù)）。（三）響應流程1.發(fā)現(xiàn)與報告：員工發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)安全事件后，需立即向所在部門負責人報告，部門負責人在1小時內(nèi)通知IT部門；IT部門初步核實后，在2小時內(nèi)報告數(shù)據(jù)安全委員會。2.應急處置：Ⅰ級事件：數(shù)據(jù)安全委員會啟動應急預案，協(xié)調(diào)IT、法律合規(guī)、業(yè)務部門開展處置（如封鎖泄露源、通知受影響用戶、配合監(jiān)管調(diào)查）；Ⅱ級事件：IT部門牽頭處置，業(yè)務部門配合，24小時內(nèi)完成初步處理；Ⅲ級/Ⅳ級事件：IT部門直接處置，12小時內(nèi)完成處理。3.調(diào)查與評估：事件處置完成后，IT部門聯(lián)合法律合規(guī)部開展調(diào)查，分析事件原因（如系統(tǒng)漏洞、員工違規(guī)），評估事件影響，形成《數(shù)據(jù)安全事件調(diào)查報告》（附件9）。4.整改與反饋：根據(jù)調(diào)查報告提出整改措施（如修復系統(tǒng)漏洞、加強員工培訓），落實整改責任，向數(shù)據(jù)安全委員會反饋整改結果。（四）演練與復盤每年至少組織兩次數(shù)據(jù)安全應急演練（如模擬客戶數(shù)據(jù)泄露事件），檢驗應急預案的有效性；演練后及時復盤，總結經(jīng)驗教訓，更新應急預案。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計：企業(yè)內(nèi)部審計部門每季度對數(shù)據(jù)安全管理制度執(zhí)行情況進行審計，重點檢查數(shù)據(jù)分類分級、訪問控制、應急響應等環(huán)節(jié)；2.第三方評估：每兩年委托第三方機構進行數(shù)據(jù)安全評估，出具《數(shù)據(jù)安全評估報告》；（二）考核指標指標類型具體指標考核周期合規(guī)性指標數(shù)據(jù)處理活動合規(guī)率季度安全性指標數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生率年度培訓指標員工數(shù)據(jù)安全培訓參與率年度整改指標安全隱患整改完成率季度（三）獎懲措施1.獎勵：對數(shù)據(jù)安全工作表現(xiàn)突出的部門或員工（如及時發(fā)現(xiàn)重大安全隱患、成功處置事件），給予通報表揚、獎金或晉升機會；2.處罰：對違反數(shù)據(jù)安全管理制度的行為（如未經(jīng)授權共享數(shù)據(jù)、泄露核心數(shù)據(jù)），根據(jù)情節(jié)輕重給予批評教育、罰款、降薪或解除勞動合同；構成犯罪的，移送司法機關處理。八、附則（一）修訂與解釋本手冊由IT部門負責修訂，經(jīng)數(shù)據(jù)安全委員會審議通過后生效。修訂周期為每年一次，或根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務需求及時調(diào)整。本手冊的解釋權歸數(shù)據(jù)安全委員會所有。（二）