2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)條文理解與應(yīng)用試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中只有一個(gè)最符合題意，請(qǐng)將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.最高人民法院2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行保證金制度，下列哪項(xiàng)不是保證金制度的目的？A.保證交易履約B.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.增加交易成本D.維護(hù)市場(chǎng)秩序3.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署哪些文件？A.期貨交易委托書B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.以上都是4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由哪個(gè)機(jī)構(gòu)審查？A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.最高人民法院5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的范疇？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.業(yè)務(wù)操作D.客戶服務(wù)6.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公開、公平、公正B.自由、自愿、誠(chéng)信C.便捷、高效、安全D.以上都是7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易信息C.監(jiān)管措施D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例是多少？A.5%B.10%C.15%D.20%9.期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)可控C.公平合理D.以上都是10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易禁止哪些行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.以上都是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)送信息？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.最高人民法院12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的結(jié)算制度，以下哪項(xiàng)不是結(jié)算制度的范疇？A.交易結(jié)算B.保證金結(jié)算C.資金結(jié)算D.客戶服務(wù)13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督交易行為？A.監(jiān)事會(huì)B.監(jiān)察委員會(huì)C.交易監(jiān)督部D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，以下哪項(xiàng)不是風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容？A.期貨交易的基本知識(shí)B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)C.期貨交易的策略D.期貨交易的法律法規(guī)15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的應(yīng)急預(yù)案，以下哪項(xiàng)不是應(yīng)急預(yù)案的范疇？A.系統(tǒng)故障B.自然災(zāi)害C.恐怖襲擊D.客戶投訴16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些交易信息？A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.最高價(jià)D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是什么？A.補(bǔ)償客戶損失B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.增加公司資本D.以上都是18.期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)可控C.公平合理D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易禁止哪些行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.以上都是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)送信息？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.最高人民法院二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20小題，每小題2分，共40分。每小題備選答案中有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意，請(qǐng)將你認(rèn)為正確的選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立需要滿足哪些條件？A.有必要的場(chǎng)地和設(shè)施B.有必要的專業(yè)人員C.有健全的組織機(jī)構(gòu)D.有完善的交易規(guī)則2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪些屬于內(nèi)部控制制度的范疇？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.業(yè)務(wù)操作D.客戶服務(wù)3.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.公開、公平、公正B.自由、自愿、誠(chéng)信C.便捷、高效、安全D.以上都是4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些信息？A.交易規(guī)則B.交易信息C.監(jiān)管措施D.以上都是5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途？A.補(bǔ)償客戶損失B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.增加公司資本D.以上都是6.期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)可控C.公平合理D.以上都是7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易禁止哪些行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)送信息？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.最高人民法院9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的結(jié)算制度，以下哪些屬于結(jié)算制度的范疇？A.交易結(jié)算B.保證金結(jié)算C.資金結(jié)算D.客戶服務(wù)10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督交易行為？A.監(jiān)事會(huì)B.監(jiān)察委員會(huì)C.交易監(jiān)督部D.以上都是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容？A.期貨交易的基本知識(shí)B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)C.期貨交易的策略D.期貨交易的法律法規(guī)12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的應(yīng)急預(yù)案，以下哪些屬于應(yīng)急預(yù)案的范疇？A.系統(tǒng)故障B.自然災(zāi)害C.恐怖襲擊D.客戶投訴13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些交易信息？A.開盤價(jià)B.收盤價(jià)C.最高價(jià)D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例是多少？A.5%B.10%C.15%D.20%15.期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循什么原則？A.客戶利益優(yōu)先B.風(fēng)險(xiǎn)可控C.公平合理D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易禁止哪些行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)送信息？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.最高人民法院18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的結(jié)算制度，以下哪些屬于結(jié)算制度的范疇？A.交易結(jié)算B.保證金結(jié)算C.資金結(jié)算D.客戶服務(wù)19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)督交易行為？A.監(jiān)事會(huì)B.監(jiān)察委員會(huì)C.交易監(jiān)督部D.以上都是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容？A.期貨交易的基本知識(shí)B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)C.期貨交易的策略D.期貨交易的法律法規(guī)三、判斷題（本題型共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例?！?.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查?！?.期貨交易所制定交易規(guī)則，不需要遵循公開、公平、公正的原則?！?.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則和交易信息?！?.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例為10%?！?.期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，不需要遵循客戶利益優(yōu)先的原則?！?.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易禁止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)。√8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送信息。√9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的結(jié)算制度，不需要包括交易結(jié)算和保證金結(jié)算?！?0.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)來(lái)監(jiān)督交易行為?！?1.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容包括期貨交易的基本知識(shí)?！?2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的應(yīng)急預(yù)案，不需要包括系統(tǒng)故障和自然災(zāi)害?！?3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布開盤價(jià)、收盤價(jià)和最高價(jià)等交易信息。√14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是補(bǔ)償客戶損失?！?5.期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，不需要遵循風(fēng)險(xiǎn)可控的原則?！?6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易禁止虛假申報(bào)?！?7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息?！?8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的結(jié)算制度，不需要包括資金結(jié)算?！?9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)來(lái)監(jiān)督交易行為。×20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容不包括期貨交易的法律法規(guī)?！了摹⒑?jiǎn)答題（本題型共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所設(shè)立需要滿足哪些條件。答：期貨交易所設(shè)立需要滿足以下條件：-有必要的場(chǎng)地和設(shè)施；-有必要的專業(yè)人員；-有健全的組織機(jī)構(gòu)；-有完善的交易規(guī)則。2.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要范疇。答：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要范疇包括：-風(fēng)險(xiǎn)管理；-信息披露；-業(yè)務(wù)操作；-客戶服務(wù)。3.簡(jiǎn)述期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布哪些信息。答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布以下信息：-交易規(guī)則；-交易信息；-監(jiān)管措施。4.簡(jiǎn)述期貨公司提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途。答：期貨公司提取期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途包括：-補(bǔ)償客戶損失；-維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定；-增加公司資本。5.簡(jiǎn)述期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容。答：期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容包括：-期貨交易的基本知識(shí)；-期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)；-期貨交易的策略；-期貨交易的法律法規(guī)。五、案例分析題（本題型共2小題，每小題10分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，結(jié)合所學(xué)知識(shí)進(jìn)行分析和解答。）1.某期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，客戶張某在交易過程中因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致保證金不足，期貨公司未及時(shí)通知張某追加保證金，結(jié)果張某的倉(cāng)位被強(qiáng)制平倉(cāng)，造成損失。請(qǐng)問期貨公司是否存在違規(guī)行為？為什么？答：期貨公司存在違規(guī)行為。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控、公平合理的原則。期貨公司未及時(shí)通知張某追加保證金，導(dǎo)致張某的倉(cāng)位被強(qiáng)制平倉(cāng)，造成損失，違反了風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。2.某期貨交易所發(fā)現(xiàn)某會(huì)員頻繁進(jìn)行交易，且交易價(jià)格異常，交易所懷疑該會(huì)員可能存在操縱市場(chǎng)的行為。請(qǐng)問交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？答：交易所應(yīng)當(dāng)采取以下措施處理：-對(duì)該會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控；-調(diào)查該會(huì)員的交易行為，核實(shí)是否存在操縱市場(chǎng)的行為；-如果確認(rèn)該會(huì)員存在操縱市場(chǎng)的行為，交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰，包括但不限于罰款、暫停交易資格等；-同時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)果和處理措施公布于眾，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，因此答案為A。2.C解析：保證金制度的主要目的是保證交易履約、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)市場(chǎng)秩序。增加交易成本不是保證金制度的目的，而是其可能帶來(lái)的副作用，故答案為C。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并要求客戶簽署交易指令確認(rèn)書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書和期貨公司客戶交易編碼規(guī)則等文件。因此以上都是必須簽署的文件，故答案為D。4.B解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。因此答案為B。5.D解析：內(nèi)部控制制度的范疇包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和業(yè)務(wù)操作等，客戶服務(wù)雖然重要，但通常不歸入內(nèi)部控制制度的范疇，故答案為D。6.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所實(shí)行自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織交易，因此答案為A。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種的期貨價(jià)格、持倉(cāng)量、成交量等交易信息，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求公布的其他信息。因此以上都是應(yīng)當(dāng)公布的信息，故答案為D。8.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取不低于交易保證金10%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此答案為B。9.D解析：期貨公司為客戶辦理保證金交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控和公平合理的原則，故答案為D。10.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條，禁止期貨交易內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶和散布虛假信息等行為。因此以上都是禁止的行為，故答案為D。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告等報(bào)告。因此答案為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。12.D解析：結(jié)算制度的范疇包括交易結(jié)算、保證金結(jié)算和資金結(jié)算等，客戶服務(wù)雖然重要，但通常不歸入結(jié)算制度的范疇，故答案為D。13.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督。因此以上都是監(jiān)督交易行為的機(jī)構(gòu)，故答案為D。14.C解析：風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容包括期貨交易的基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和法律法規(guī)，期貨交易的策略通常不屬于風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容，故答案為C。15.D解析：應(yīng)急預(yù)案的范疇包括系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害和恐怖襲擊等突發(fā)事件，客戶投訴不屬于突發(fā)事件，故答案為D。16.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種的期貨價(jià)格、持倉(cāng)量、成交量等交易信息。因此以上都是應(yīng)當(dāng)公布的交易信息，故答案為D。17.B解析：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要用途是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，雖然也可以用于補(bǔ)償客戶損失和增加公司資本，但主要用途是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，故答案為B。18.D解析：同第9題解析，故答案為D。19.D解析：同第10題解析，故答案為D。20.A解析：同第11題解析，故答案為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，必須具備下列條件：（一）有必要的場(chǎng)地和設(shè)施；（二）有必要的專業(yè)人員；（三）有健全的組織機(jī)構(gòu)；（四）有完善的交易規(guī)則和業(yè)務(wù)管理制度。因此答案為ABCD。2.ABCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要范疇包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、業(yè)務(wù)操作和客戶服務(wù)等方面，故答案為ABCD。3.ABCD解析：期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、自由、自愿、誠(chéng)信、便捷、高效、安全等原則，故答案為ABCD。4.ABCD解析：同第7題解析，故答案為ABCD。5.BCD解析：同第8題解析，故答案為BCD。6.ABCD解析：同第9題解析，故答案為ABCD。7.ABCD解析：同第10題解析，故答案為ABCD。8.ABCD解析：同第11題解析，故答案為ABCD。9.ABCD解析：同第12題解析，故答案為ABCD。10.ABCD解析：同第13題解析，故答案為ABCD。11.ABCD解析：同第14題解析，故答案為ABCD。12.ABCD解析：同第15題解析，故答案為ABCD。13.ABCD解析：同第16題解析，故答案為ABCD。14.BCD解析：同第17題解析，故答案為BCD。15.ABCD解析：同第18題解析，故答案為ABCD。16.ABCD解析：同第19題解析，故答案為ABCD。17.ABCD解析：同第20題解析，故答案為ABCD。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條，期貨交易所調(diào)整保證金比例，應(yīng)當(dāng)征求會(huì)員意見，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此期貨交易所不能自行決定調(diào)整保證金比例，故答案為×。2.×解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。因此答案為×。3.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，故答案為×。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種的期貨價(jià)格、持倉(cāng)量、成交量等交易信息，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求公布的其他信息。故答案為√。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取不低于交易保證金10%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。故答案為√。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則。故答案為×。7.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條，禁止期貨交易內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶和散布虛假信息等行為。故答案為√。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告等報(bào)告。故答案為√。9.×解析：同第12題解析，故答案為×。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督。故答案為√。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，應(yīng)當(dāng)包括期貨交易的基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和法律法規(guī)等內(nèi)容。故答案為√。12.×解析：同第15題解析，故答案為×。13.√解析：同第16題解析，故答案為√。14.√解析：同第17題解析，故答案為√。15.×解析：同第9題解析，故答案為×。16.√解析：同第19題解析，故答案為√。17.√解析：同第20題解析，故答案為√。18.×解析：同第12題解析，故答案為×。19.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督。因此監(jiān)事會(huì)不是監(jiān)督交易行為的機(jī)構(gòu)，故答案為×。20.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，應(yīng)當(dāng)包括期貨交易的基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和法律法規(guī)等內(nèi)容。故答案為×。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.答：期貨交易所設(shè)立需要滿足以下條件：-有必要的場(chǎng)地和設(shè)施；-有必要的專業(yè)人員；-有健全的組織機(jī)構(gòu)；-有完善的交易規(guī)則。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，必須具備下列條件：（一）有必要的場(chǎng)地和設(shè)施；（二）有必要的專業(yè)人員；（三）有健全的組織機(jī)構(gòu)；（四）有完善的交易規(guī)則和業(yè)務(wù)管理制度。因此以上四點(diǎn)都是設(shè)立期貨交易所必須滿足的條件。2.答：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要范疇包括：-風(fēng)險(xiǎn)管理；-信息披露；-業(yè)務(wù)操作；-客戶服務(wù)。解析：期貨公司內(nèi)部控制制度是為了確保公司經(jīng)營(yíng)管理的有效性、合規(guī)性和安全性而建立的一系列控制措施。其范疇主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、業(yè)務(wù)操作和客戶服務(wù)等方面。風(fēng)險(xiǎn)管理是內(nèi)部控制的核心，信息披露是內(nèi)部控制的重要手段，業(yè)務(wù)操作是內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，客戶服務(wù)是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一。因此以上四點(diǎn)都是期貨公司內(nèi)部控制制度的主要范疇。3.答：期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布以下信息：-交易規(guī)則；-交易信息；-監(jiān)管措施。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種的期貨價(jià)格、持倉(cāng)量、成交量等交易信息，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求公布的其他信息。同時(shí)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。此外，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)督。因此以上三點(diǎn)都