2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將正確答案選項填入答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有，除用于擔(dān)保期貨交易履約外，不得挪作他用。A.期貨公司B.客戶C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所3.下列關(guān)于期貨公司主要股東變更的表述，正確的是（）。A.主要股東變更不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B.主要股東變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所理事會批準(zhǔn)C.主要股東變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)D.主要股東變更應(yīng)當(dāng)事先告知中國證監(jiān)會4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.3000B.5000C.1億D.2億5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件，并要求客戶提供真實、準(zhǔn)確的（）。A.財務(wù)狀況B.個人身份證明C.交易經(jīng)驗D.所有以上選項6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶保證金安全存管制度，客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在（）。A.期貨公司自有賬戶B.客戶個人賬戶C.期貨交易所指定商業(yè)銀行D.中國證監(jiān)會指定銀行7.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，并確保交易規(guī)則的（）。A.公開透明B.合理公平C.符合國際慣例D.以上所有選項8.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的（）規(guī)定，服從期貨交易所的監(jiān)督管理。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.管理制度C.交易規(guī)則D.以上所有選項9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并符合（）條件。A.勤勉盡責(zé)B.誠實守信C.具備相應(yīng)的專業(yè)能力D.以上所有選項10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者擅自改變客戶委托內(nèi)容，這種行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.代客操作D.欺詐客戶11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，對市場風(fēng)險進行監(jiān)測、預(yù)警和處置，確保市場（）。A.公平公正B.公開透明C.穩(wěn)定運行D.以上所有選項12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶的投訴，保護客戶的（）。A.合法權(quán)益B.交易秘密C.個人信息D.以上所有選項13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等管理制度，確保業(yè)務(wù)操作的（）。A.規(guī)范性B.安全性C.效率性D.以上所有選項14.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，確保交易記錄的完整、準(zhǔn)確和（）。A.安全B.及時C.保密D.以上所有選項15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育管理制度，加強對投資者的教育，提高投資者的（）。A.風(fēng)險防范意識B.交易技能C.法律意識D.以上所有選項16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)操作的（）。A.合法合規(guī)B.規(guī)范有序C.安全穩(wěn)定D.以上所有選項17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察制度，對市場交易行為進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和查處（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.欺詐客戶D.以上所有選項18.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息，確保信息的（）。A.及時性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.以上所有選項19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立爭議解決機制，及時、公正地解決會員之間的爭議，維護市場的（）。A.公平公正B.公開透明C.穩(wěn)定運行D.以上所有選項20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，加強對員工的培訓(xùn)，提高員工的（）。A.專業(yè)能力B.職業(yè)道德C.風(fēng)險防范意識D.以上所有選項二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案選項填入答題卡相應(yīng)位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定交易規(guī)則D.提供交易服務(wù)2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶保證金安全存管制度，客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在（）。A.期貨公司自有賬戶B.客戶個人賬戶C.期貨交易所指定商業(yè)銀行D.中國證監(jiān)會指定銀行3.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的（）規(guī)定，服從期貨交易所的監(jiān)督管理。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.管理制度C.交易規(guī)則D.以上所有選項4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并符合（）條件。A.勤勉盡責(zé)B.誠實守信C.具備相應(yīng)的專業(yè)能力D.以上所有選項5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者擅自改變客戶委托內(nèi)容，這種行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.代客操作D.欺詐客戶6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，對市場風(fēng)險進行監(jiān)測、預(yù)警和處置，確保市場（）。A.公平公正B.公開透明C.穩(wěn)定運行D.以上所有選項7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶的投訴，保護客戶的（）。A.合法權(quán)益B.交易秘密C.個人信息D.以上所有選項8.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等管理制度，確保業(yè)務(wù)操作的（）。A.規(guī)范性B.安全性C.效率性D.以上所有選項9.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，確保交易記錄的完整、準(zhǔn)確和（）。A.安全B.及時C.保密D.以上所有選項10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育管理制度，加強對投資者的教育，提高投資者的（）。A.風(fēng)險防范意識B.交易技能C.法律意識D.以上所有選項11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)操作的（）。A.合法合規(guī)B.規(guī)范有序C.安全穩(wěn)定D.以上所有選項12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察制度，對市場交易行為進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和查處（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.欺詐客戶D.以上所有選項13.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息，確保信息的（）。A.及時性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.以上所有選項14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立爭議解決機制，及時、公正地解決會員之間的爭議，維護市場的（）。A.公平公正B.公開透明C.穩(wěn)定運行D.以上所有選項15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，加強對員工的培訓(xùn)，提高員工的（）。A.專業(yè)能力B.職業(yè)道德C.風(fēng)險防范意識D.以上所有選項16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易C.制定交易規(guī)則D.提供交易服務(wù)17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶保證金安全存管制度，客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在（）。A.期貨公司自有賬戶B.客戶個人賬戶C.期貨交易所指定商業(yè)銀行D.中國證監(jiān)會指定銀行18.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的（）規(guī)定，服從期貨交易所的監(jiān)督管理。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.管理制度C.交易規(guī)則D.以上所有選項19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并符合（）條件。A.勤勉盡責(zé)B.誠實守信C.具備相應(yīng)的專業(yè)能力D.以上所有選項20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者擅自改變客戶委托內(nèi)容，這種行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.代客操作D.欺詐客戶三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）21.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（×）22.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托，代為決定客戶的交易指令。（×）23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。（√）24.客戶的交易指令可以包括價格、數(shù)量、交割日期等要素。（√）25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)和處理市場異常情況。（√）26.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（×）27.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金?？顚Ｓ谩＃ā蹋?8.期貨交易所會員可以自行決定交易時間的開始和結(jié)束。（×）29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。（√）30.期貨公司及其從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息。（√）31.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育管理制度，提高投資者的風(fēng)險防范意識。（√）32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)。（√）33.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，確保交易記錄的完整、準(zhǔn)確和保密。（√）34.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立爭議解決機制，及時、公正地解決會員之間的爭議。（√）35.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，加強對員工的培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)能力和職業(yè)道德。（√）36.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察制度，對市場交易行為進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和查處內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。（√）37.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息，確保信息的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。（√）38.期貨公司可以為客戶提供期貨交易的咨詢服務(wù)。（√）39.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，對市場風(fēng)險進行監(jiān)測、預(yù)警和處置，確保市場的公平公正、公開透明和穩(wěn)定運行。（√）40.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶的投訴，保護客戶的合法權(quán)益。（√）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合案例情況的答案。）41.某期貨公司會員甲在期貨交易所進行交易時，發(fā)現(xiàn)市場出現(xiàn)異常波動，甲立即向期貨交易所報告，并采取相應(yīng)措施控制風(fēng)險。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理甲的報告？（）A.忽略甲的報告，自行處理B.將甲的報告視為市場噪音，不予理會C.立即對市場進行監(jiān)測，并采取相應(yīng)措施控制風(fēng)險D.要求甲提供更多市場信息，再進行判斷42.某期貨公司會員乙在期貨交易所進行交易時，利用內(nèi)幕信息進行交易，獲利頗豐。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理乙的行為？（）A.對乙的行為進行表揚，鼓勵其繼續(xù)交易B.忽略乙的行為，自行處理C.將乙的行為視為正常交易，不予理會D.立即對乙的行為進行調(diào)查，并依法進行處罰43.某期貨公司會員丙在期貨交易所進行交易時，擅自改變客戶的交易指令，導(dǎo)致客戶損失。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理丙的行為？（）A.對丙的行為進行表揚，鼓勵其繼續(xù)交易B.忽略丙的行為，自行處理C.將丙的行為視為正常交易，不予理會D.立即對丙的行為進行調(diào)查，并依法進行處罰44.某期貨公司會員丁在期貨交易所進行交易時，發(fā)現(xiàn)市場出現(xiàn)操縱行為，丁立即向期貨交易所報告，并采取相應(yīng)措施控制風(fēng)險。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理丁的報告？（）A.忽略丁的報告，自行處理B.將丁的報告視為市場噪音，不予理會C.立即對市場進行監(jiān)測，并采取相應(yīng)措施控制風(fēng)險D.要求丁提供更多市場信息，再進行判斷45.某期貨公司會員戊在期貨交易所進行交易時，泄露客戶的交易信息，導(dǎo)致客戶損失。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理戊的行為？（）A.對戊的行為進行表揚，鼓勵其繼續(xù)交易B.忽略戊的行為，自行處理C.將戊的行為視為正常交易，不予理會D.立即對戊的行為進行調(diào)查，并依法進行處罰本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除用于擔(dān)保期貨交易履約外，不得挪作他用。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，期貨公司主要股東變更，應(yīng)當(dāng)事先告知中國證監(jiān)會。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額為人民幣1億元。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件，并要求客戶提供真實、準(zhǔn)確的個人身份證明、財務(wù)狀況、交易經(jīng)驗等信息。6.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶保證金安全存管制度，客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定商業(yè)銀行。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，并確保交易規(guī)則的公開透明、合理公平、符合國際慣例。8.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、交易規(guī)則等規(guī)定，服從期貨交易所的監(jiān)督管理。9.D解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并符合勤勉盡責(zé)、誠實守信、具備相應(yīng)的專業(yè)能力等條件。10.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者擅自改變客戶委托內(nèi)容，這種行為屬于欺詐客戶。11.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，對市場風(fēng)險進行監(jiān)測、預(yù)警和處置，確保市場的公平公正、公開透明和穩(wěn)定運行。12.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶的投訴，保護客戶的合法權(quán)益。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等管理制度，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性、安全性、效率性。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，確保交易記錄的完整、準(zhǔn)確和安全。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育管理制度，加強對投資者的教育，提高投資者的風(fēng)險防范意識、交易技能和法律意識。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)、規(guī)范有序、安全穩(wěn)定。17.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察制度，對市場交易行為進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和查處內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為。18.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息，確保信息的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。19.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立爭議解決機制，及時、公正地解決會員之間的爭議，維護市場的公平公正、公開透明和穩(wěn)定運行。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，加強對員工的培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)能力、職業(yè)道德和風(fēng)險防范意識。二、多項選擇題答案及解析1.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則和提供交易服務(wù)。2.C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶保證金安全存管制度，客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會指定銀行。3.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、交易規(guī)則等規(guī)定，服從期貨交易所的監(jiān)督管理。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并符合勤勉盡責(zé)、誠實守信、具備相應(yīng)的專業(yè)能力等條件。5.C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者擅自改變客戶委托內(nèi)容，這種行為屬于代客操作和欺詐客戶。6.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，對市場風(fēng)險進行監(jiān)測、預(yù)警和處置，確保市場的公平公正、公開透明和穩(wěn)定運行。7.A、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶的投訴，保護客戶的合法權(quán)益、交易秘密和個人信息。8.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)等管理制度，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性、安全性、效率性。9.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易記錄管理制度，確保交易記錄的完整、準(zhǔn)確、安全和保密。10.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育管理制度，加強對投資者的教育，提高投資者的風(fēng)險防范意識、交易技能和法律意識。11.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)、規(guī)范有序、安全穩(wěn)定。12.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)察制度，對市場交易行為進行監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和查處內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等違法行為。13.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)信息，確保信息的及時性、準(zhǔn)確性和完整性。14.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立爭議解決機制，及時、公正地解決會員之間的爭議，維護市場的公平公正、公開透明和穩(wěn)定運行。15.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，加強對員工的培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)能力、職業(yè)道德和風(fēng)險防范意識。16.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則和提供交易服務(wù)。17.C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶保證金安全存管制度，客戶保證金應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所指定商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會指定銀行。18.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、交易規(guī)則等規(guī)定，服從期貨交易所的監(jiān)督管理。19.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格，并符合勤勉盡責(zé)、誠實守信、具備相應(yīng)的專業(yè)能力等條件。20.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者擅自改變客戶委托內(nèi)容，這種行為屬于欺詐客戶。三、判斷題答案及解析21.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免，不是自行制定交易規(guī)則。22.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托或者擅自改變客戶委托內(nèi)容。23.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本最低限額為人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)是實繳資本。24.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件，并要求客戶提供真實、準(zhǔn)確的個人身份證明、財務(wù)狀況、交易經(jīng)驗等信息。25.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，對市場風(fēng)險進行監(jiān)測、預(yù)警和處置，確保市場的公平公正、公開透明和穩(wěn)定運行。26.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司不得為客戶進行期貨交易提供融資融券服務(wù)。27.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金?？顚Ｓ?。28.×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、交易規(guī)則等規(guī)定，服從期貨交易所的監(jiān)督管理，不是自行決定交易時間的開始和結(jié)束。29.√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。30.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨公司及其從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息。31.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者教育管理制度，提高投資者的