不安全行為隱患排查與管理辦法第一章總則第一條目的為有效預(yù)防生產(chǎn)安全事故，規(guī)范企業(yè)不安全行為隱患排查與管理工作，落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，保障從業(yè)人員生命安全和企業(yè)財產(chǎn)安全，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。第二條依據(jù)本辦法依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年修正）、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第16號）、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安監(jiān)總局令第3號）等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。第三條適用范圍本辦法適用于企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動中的不安全行為隱患排查與管理，包括但不限于常規(guī)作業(yè)、特殊作業(yè)（動火、有限空間、高處等）、非常規(guī)作業(yè)（檢修、改造、試生產(chǎn)等）及外來人員作業(yè)。第四條基本原則1.全員參與：企業(yè)所有員工（含管理人員、一線員工、外來人員）均有責(zé)任參與不安全行為隱患排查，形成“人人管安全、人人查隱患”的工作格局。2.預(yù)防為主：通過超前排查、主動防控，將不安全行為消除在萌芽狀態(tài)，避免事故發(fā)生。3.閉環(huán)管理：對排查出的不安全行為隱患，做到“整改責(zé)任、整改措施、整改時限、整改資金、驗收標(biāo)準(zhǔn)”五落實，形成“排查-記錄-上報-整改-驗證”的閉環(huán)流程。4.持續(xù)改進(jìn)：定期總結(jié)排查管理工作，分析問題根源，完善制度、流程及技術(shù)手段，提升安全管理水平。第二章術(shù)語與定義第五條不安全行為指從業(yè)人員在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)規(guī)章制度、操作規(guī)程或勞動紀(jì)律，可能直接或間接導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的行為。包括但不限于：違章指揮：管理人員強令員工冒險作業(yè)或違反規(guī)定指揮作業(yè)；違章作業(yè)：員工違反操作規(guī)程或安全技術(shù)措施進(jìn)行作業(yè)；違反勞動紀(jì)律：員工違反企業(yè)勞動紀(jì)律（如脫崗、串崗、酒后作業(yè)等）。第六條隱患排查指企業(yè)組織相關(guān)人員通過現(xiàn)場檢查、風(fēng)險評估等方式，識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的不安全行為的過程。第七條閉環(huán)管理指對排查出的不安全行為隱患，從識別、記錄、上報、整改到驗證驗收的全流程管理，確保隱患徹底消除。第三章排查范圍與分類第八條排查范圍1.作業(yè)全流程：覆蓋作業(yè)前（準(zhǔn)備、交底、設(shè)備檢查）、作業(yè)中（操作、監(jiān)護(hù)、應(yīng)急）、作業(yè)后（清理、記錄、歸位）三個階段；2.關(guān)鍵環(huán)節(jié)：包括特殊作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)、危險區(qū)域（如易燃易爆場所、高處作業(yè)區(qū)域）、重點設(shè)備（如壓力容器、起重機(jī)械）；3.所有崗位：涵蓋生產(chǎn)、技術(shù)、管理、后勤等所有崗位，包括外來施工人員、臨時用工。第九條行為分類1.按性質(zhì)分類：違章指揮：如強令無資質(zhì)人員從事特種作業(yè)；違章作業(yè)：如未佩戴防護(hù)用品進(jìn)行有毒有害作業(yè)；違反勞動紀(jì)律：如作業(yè)時玩手機(jī)、睡崗。2.按風(fēng)險等級分類：一般不安全行為：風(fēng)險較低，可能導(dǎo)致輕微傷害（如擦傷、碰傷）或少量財產(chǎn)損失；較大不安全行為：風(fēng)險中等，可能導(dǎo)致較重傷害（如骨折、燒傷）或較大財產(chǎn)損失；重大不安全行為：風(fēng)險極高，可能導(dǎo)致群死群傷（如爆炸、坍塌）或重大財產(chǎn)損失（如設(shè)備報廢、廠房損毀）。3.按發(fā)生頻率分類：習(xí)慣性不安全行為：員工長期重復(fù)發(fā)生的違章行為（如習(xí)慣性不戴安全帽）；偶發(fā)性不安全行為：因疏忽或臨時因素導(dǎo)致的單次違章行為（如首次操作設(shè)備時誤操作）。第四章排查流程與要求第十條排查計劃制定1.年度計劃：企業(yè)每年年初由安全管理部門牽頭，結(jié)合生產(chǎn)任務(wù)、季節(jié)特點、歷史事故案例等，制定全年不安全行為隱患排查計劃，明確排查責(zé)任部門、時間節(jié)點、范圍、方法及標(biāo)準(zhǔn)（如《安全檢查表》）。2.專項計劃：針對特殊作業(yè)（如動火作業(yè)）、季節(jié)性風(fēng)險（如夏季防暑、冬季防凍）或臨時任務(wù)（如設(shè)備改造），制定專項排查計劃，細(xì)化排查內(nèi)容。第十一條排查實施方式1.日常檢查：由班組長或崗位員工每日進(jìn)行，重點檢查崗位操作規(guī)程執(zhí)行情況、防護(hù)用品佩戴情況、設(shè)備狀態(tài)等，填寫《日常安全檢查記錄》。2.專項檢查：由安全管理部門或?qū)I(yè)技術(shù)部門（如設(shè)備部、工藝部）組織，針對特定環(huán)節(jié)（如有限空間作業(yè)）或問題（如近期頻發(fā)的違章作業(yè)）進(jìn)行檢查，每季度至少1次。3.季節(jié)性檢查：根據(jù)季節(jié)特點，由安全管理部門組織，重點檢查季節(jié)性風(fēng)險（如夏季防雷、冬季防滑），每季度1次。4.節(jié)假日檢查：在節(jié)假日前后，由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)帶隊，檢查值班人員到崗情況、設(shè)備停機(jī)狀態(tài)、安全防護(hù)措施落實情況，節(jié)假日期間每日安排值班人員進(jìn)行巡查。5.隨機(jī)抽查：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或安全管理部門不定時、不定點進(jìn)行，重點檢查基層單位排查工作落實情況，每月至少1次。第十二條隱患識別方法1.觀察法：通過現(xiàn)場觀察員工操作行為、設(shè)備運行狀態(tài)、環(huán)境狀況（如通道是否暢通、標(biāo)識是否清晰），識別不安全行為（如員工未按規(guī)定使用工具）。2.訪談法：與員工交談，了解作業(yè)中的困難、對安全制度的認(rèn)知情況，識別潛在的不安全行為（如員工因不熟悉規(guī)程而誤操作）。3.痕跡分析法：檢查作業(yè)記錄（如動火作業(yè)許可證、設(shè)備運行記錄）、隱患整改記錄、培訓(xùn)記錄等，分析是否存在未按規(guī)定執(zhí)行的情況（如未填寫安全交底記錄）。4.風(fēng)險評估法：運用JHA（工作危害分析）、SCL（安全檢查表）等工具，對作業(yè)步驟、崗位風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)分析，識別不安全行為（如JHA分析中發(fā)現(xiàn)“未檢查設(shè)備壓力”是導(dǎo)致爆炸的關(guān)鍵行為）。第十三條記錄與報告1.記錄要求：排查人員應(yīng)填寫《不安全行為隱患排查記錄表》（詳見附件1），內(nèi)容包括：排查時間、地點、崗位、行為描述、風(fēng)險等級、責(zé)任人、排查人簽字。記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或偽造。2.報告流程：一般隱患：排查人員應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將記錄提交至所在車間，車間負(fù)責(zé)人審核后，報安全管理部門備案；較大隱患：排查人員應(yīng)立即報告車間負(fù)責(zé)人，車間負(fù)責(zé)人在2小時內(nèi)報安全管理部門；重大隱患：排查人員應(yīng)立即報告企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)人在1小時內(nèi)啟動應(yīng)急響應(yīng)，并向當(dāng)?shù)貞?yīng)急管理部門報告。第十四條整改與驗證1.整改要求：安全管理部門接到隱患報告后，應(yīng)在24小時內(nèi)下達(dá)《隱患整改通知書》（詳見附件2），明確整改責(zé)任部門、整改措施、整改時限（一般隱患不超過3天，較大隱患不超過7天，重大隱患根據(jù)實際情況確定）、整改資金及驗收標(biāo)準(zhǔn)。2.整改實施：整改責(zé)任部門應(yīng)制定具體整改方案，落實整改人員，按時完成整改。整改過程中應(yīng)采取臨時防護(hù)措施，防止事故發(fā)生（如重大隱患整改期間，停止相關(guān)作業(yè)）。3.驗證驗收：整改完成后，整改責(zé)任部門應(yīng)提交《整改驗收報告》，安全管理部門組織相關(guān)人員（如技術(shù)人員、車間負(fù)責(zé)人）進(jìn)行驗收。驗收合格的，在《整改驗收報告》上簽字確認(rèn)，隱患閉環(huán)；驗收不合格的，責(zé)令重新整改，直至合格。第五章管理措施第十五條教育培訓(xùn)機(jī)制1.分級培訓(xùn)：新員工三級教育：公司級教育（安全生產(chǎn)法律法規(guī)、企業(yè)安全理念）、車間級教育（車間安全制度、危險源識別）、班組級教育（崗位操作規(guī)程、防護(hù)用品使用），考核合格后方可上崗；在崗員工定期培訓(xùn)：企業(yè)每年至少組織1次全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容包括不安全行為隱患識別技巧、事故案例分析、整改方法等，培訓(xùn)時間不少于24學(xué)時；特種作業(yè)人員專項培訓(xùn)：特種作業(yè)人員（如電工、焊工）必須取得相應(yīng)資格證書，每3年進(jìn)行1次復(fù)訓(xùn)，內(nèi)容包括特種作業(yè)操作規(guī)程、應(yīng)急處置等；轉(zhuǎn)崗員工教育：轉(zhuǎn)崗員工必須進(jìn)行新崗位安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗，培訓(xùn)時間不少于8學(xué)時。2.培訓(xùn)方式：采用理論教學(xué)（如課堂講解、視頻教學(xué)）、實操訓(xùn)練（如模擬違章行為識別、應(yīng)急演練）、案例分析（如近期發(fā)生的事故案例）相結(jié)合的方式，提高培訓(xùn)效果。第十六條制度約束體系1.完善規(guī)章制度：企業(yè)應(yīng)制定《安全生產(chǎn)責(zé)任制》，明確各層級（主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、車間負(fù)責(zé)人、班組長、員工）的安全責(zé)任；制定《操作規(guī)程》，規(guī)范員工操作行為（如《起重機(jī)械操作規(guī)程》《動火作業(yè)規(guī)程》）；制定《違章行為處罰辦法》，明確違章的處罰標(biāo)準(zhǔn)（如一般違章罰款____元，較大違章罰款____元，重大違章解除勞動合同）。2.嚴(yán)格執(zhí)行制度：對違反制度的行為，必須嚴(yán)肅處理，不得姑息。例如：對強令員工冒險作業(yè)的管理人員，給予降職處分；對未佩戴安全帶進(jìn)行高處作業(yè)的員工，給予罰款并停工培訓(xùn)。第十七條技術(shù)防控手段1.視頻監(jiān)控系統(tǒng)：在關(guān)鍵崗位（如?；穫}庫、起重作業(yè)區(qū)域）、危險區(qū)域（如有限空間入口）安裝視頻監(jiān)控，實時監(jiān)控員工操作行為，及時發(fā)現(xiàn)不安全行為（如員工未戴安全帽進(jìn)入危險區(qū)域）。2.物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備：運用傳感器、智能終端等設(shè)備，監(jiān)測設(shè)備運行狀態(tài)（如壓力容器壓力、電梯運行速度）、環(huán)境參數(shù)（如可燃?xì)怏w濃度、溫度），當(dāng)參數(shù)異常時發(fā)出預(yù)警（如可燃?xì)怏w濃度超標(biāo)時，系統(tǒng)自動報警并切斷電源）。3.智能預(yù)警系統(tǒng)：通過大數(shù)據(jù)分析，識別員工的習(xí)慣性不安全行為（如某員工每月未戴安全帽3次），提前預(yù)警（如通過手機(jī)APP向該員工發(fā)送提醒信息，向班組長發(fā)送預(yù)警通知）。第十八條激勵與考核機(jī)制1.獎勵措施：設(shè)立安全獎勵基金：對主動排查隱患（如發(fā)現(xiàn)重大不安全行為并及時制止）的員工，給予現(xiàn)金獎勵（如____元）或禮品獎勵；評選安全標(biāo)兵：每年評選10-20名安全標(biāo)兵，給予表彰（如頒發(fā)證書、獎杯）和獎勵（如調(diào)薪、晉升機(jī)會）；積分兌換：對參與排查工作的員工給予積分，積分可兌換禮品（如購物卡、生活用品）或假期。2.考核措施：將隱患排查工作納入績效考核：對未履行排查職責(zé)（如未填寫《日常安全檢查記錄》）的員工，扣減績效工資（如扣減10%-20%）；對排查工作表現(xiàn)突出（如每月排查隱患5條以上）的員工，增加績效工資（如增加10%-15%）；對連續(xù)3個月未排查出隱患的車間，給予車間負(fù)責(zé)人批評教育并扣減績效工資；對連續(xù)6個月未發(fā)生不安全行為的車間，給予車間獎勵（如發(fā)放獎金、組織旅游）。第六章責(zé)任追究第十九條主體責(zé)任1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：對本企業(yè)不安全行為隱患排查與管理工作全面負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)審批排查計劃、落實整改資金、協(xié)調(diào)解決重大問題；2.安全管理部門：負(fù)責(zé)組織實施排查工作，監(jiān)督整改落實，匯總分析排查情況，定期向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人匯報；3.車間負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)本車間的排查工作，組織整改本車間的隱患，督促員工遵守規(guī)章制度；4.班組長：負(fù)責(zé)本班組的日常排查工作，指導(dǎo)員工識別不安全行為，及時報告隱患；5.員工：負(fù)責(zé)本崗位的隱患排查，遵守操作規(guī)程，及時制止他人的不安全行為。第二十條責(zé)任追究情形1.未制定排查計劃或計劃未落實的；2.排查工作流于形式，未發(fā)現(xiàn)明顯不安全行為的；3.對排查出的隱患未及時整改或整改不合格的；4.隱瞞隱患或謊報隱患的；5.違反操作規(guī)程或勞動紀(jì)律，導(dǎo)致事故發(fā)生的；6.未履行教育培訓(xùn)職責(zé)，導(dǎo)致員工因不熟悉規(guī)程而發(fā)生不安全行為的。第二十一條追究方式1.批評教育：對情節(jié)較輕的（如未填寫《日常安全檢查記錄》），給予口頭或書面批評；2.經(jīng)濟(jì)處罰：對情節(jié)較重的（如未及時整改一般隱患），扣減績效工資或獎金；3.行政處分：對情節(jié)嚴(yán)重的（如隱瞞重大隱患），給予調(diào)離崗位、降職、撤職等處分；4.法律責(zé)任：對構(gòu)成犯罪的（如因違章指揮導(dǎo)致重大事故），依法追究刑事責(zé)任。第七章附則第二十二條解釋權(quán)本辦法由企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)解釋。第二十三條生效時間本辦法自