2025年證券從業(yè)資格保薦代表人考試高頻考點與模擬題一、單選題（共20題，每題1分）1.保薦代表人資格申請人在最近3年內(nèi)的業(yè)績考核中，累計兩次考核不合格的，將被采取何種措施？A.暫停其保薦業(yè)務(wù)資格B.取消其保薦代表人資格C.降低其保薦等級D.責(zé)令其參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)2.下列關(guān)于保薦代表人更換的表述，正確的是：A.保薦機構(gòu)更換保薦代表人，無需征得發(fā)行人同意B.保薦代表人離職后，1年內(nèi)不得申請其他證券公司的保薦代表人資格C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人，應(yīng)向中國證監(jiān)會報告D.保薦代表人被更換的，原保薦代表人不再對已受理的申報項目負(fù)責(zé)3.證券公司申請保薦代表人資格時，需滿足的條件中，不包括：A.具有良好的職業(yè)道德B.具有證券從業(yè)資格C.具有持續(xù)盈利能力D.最近3年未因違法違規(guī)被處罰4.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為的，誰應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任？A.保薦機構(gòu)B.保薦代表人C.發(fā)行人的董事D.發(fā)行人的監(jiān)事5.下列關(guān)于保薦工作底稿的表述，錯誤的是：A.保薦工作底稿應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整B.保薦工作底稿的保存期限為項目結(jié)束后2年C.保薦工作底稿應(yīng)由保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)人審核D.保薦工作底稿的復(fù)制件可提供給證券監(jiān)管機構(gòu)6.保薦機構(gòu)對發(fā)行人申請文件進(jìn)行核查時，應(yīng)重點關(guān)注的事項中，不包括：A.發(fā)行人的財務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略D.發(fā)行人的員工福利7.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，其發(fā)行規(guī)模不得低于多少元？A.5000萬元B.1億元C.3億元D.5億元8.證券公司申請保薦代表人資格時，需提交的材料中，不包括：A.保薦代表人資格申請表B.保薦代表人簡歷C.保薦機構(gòu)的風(fēng)險控制制度D.保薦代表人的身份證復(fù)印件9.保薦代表人資格申請被否決的，申請人多長時間內(nèi)不得再次申請？A.1年B.2年C.3年D.5年10.證券公司保薦代表人數(shù)量少于多少人的，其保薦業(yè)務(wù)資格將被暫停？A.2人B.3人C.5人D.10人11.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注的事項中，不包括：A.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的競爭對手D.發(fā)行人的員工數(shù)量12.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大技術(shù)風(fēng)險的，誰應(yīng)立即報告？A.保薦機構(gòu)B.保薦代表人C.發(fā)行人的董事長D.發(fā)行人的總經(jīng)理13.證券公司申請保薦代表人資格時，需滿足的條件中，不包括：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有完善的合規(guī)風(fēng)控制度C.具有足夠的資本金D.具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗14.保薦代表人資格申請材料提交后，中國證監(jiān)會多長時間內(nèi)作出決定？A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月15.證券公司保薦代表人數(shù)量少于多少人的，其保薦業(yè)務(wù)資格將被暫停？A.2人B.3人C.5人D.10人16.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注的事項中，不包括：A.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的競爭對手D.發(fā)行人的員工數(shù)量17.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大法律風(fēng)險的，誰應(yīng)立即報告？A.保薦機構(gòu)B.保薦代表人C.發(fā)行人的董事長D.發(fā)行人的總經(jīng)理18.證券公司申請保薦代表人資格時，需滿足的條件中，不包括：A.具有良好的職業(yè)道德B.具有證券從業(yè)資格C.具有持續(xù)盈利能力D.最近3年未因違法違規(guī)被處罰19.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注的事項中，不包括：A.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的競爭對手D.發(fā)行人的員工數(shù)量20.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險的，誰應(yīng)立即報告？A.保薦機構(gòu)B.保薦代表人C.發(fā)行人的董事長D.發(fā)行人的總經(jīng)理二、多選題（共10題，每題2分）1.保薦代表人資格申請需滿足的條件中，包括：A.具有證券從業(yè)資格B.具有最近3年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷C.具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗D.具有良好的職業(yè)道德2.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注的事項中，包括：A.發(fā)行人的財務(wù)狀況B.發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)C.發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略D.發(fā)行人的員工福利3.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大風(fēng)險的，包括：A.法律風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.市場風(fēng)險4.證券公司申請保薦代表人資格時，需提交的材料中，包括：A.保薦代表人資格申請表B.保薦代表人簡歷C.保薦機構(gòu)的風(fēng)險控制制度D.保薦代表人的身份證復(fù)印件5.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注的事項中，包括：A.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的競爭對手D.發(fā)行人的員工數(shù)量6.保薦代表人資格申請被否決的，申請人不得再次申請的情況中，包括：A.最近3年受到過行政處罰B.最近1年受到過刑事處罰C.被證券監(jiān)管機構(gòu)采取過監(jiān)管措施D.被其他監(jiān)管機構(gòu)采取過監(jiān)管措施7.證券公司保薦代表人數(shù)量少于多少人的，其保薦業(yè)務(wù)資格將被暫停：A.2人B.3人C.5人D.10人8.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注的事項中，包括：A.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式C.發(fā)行人的競爭對手D.發(fā)行人的員工數(shù)量9.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大風(fēng)險的，包括：A.法律風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.市場風(fēng)險10.證券公司申請保薦代表人資格時，需滿足的條件中，包括：A.具有良好的職業(yè)道德B.具有證券從業(yè)資格C.具有持續(xù)盈利能力D.最近3年未因違法違規(guī)被處罰三、判斷題（共15題，每題1分）1.保薦代表人資格申請人在最近3年內(nèi)的業(yè)績考核中，累計兩次考核不合格的，將被取消其保薦代表人資格。（×）2.保薦機構(gòu)更換保薦代表人，無需征得發(fā)行人同意。（×）3.證券公司申請保薦代表人資格時，需滿足的條件中，不包括具有持續(xù)盈利能力。（×）4.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為的，保薦機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。（×）5.保薦工作底稿的保存期限為項目結(jié)束后2年。（×）6.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注發(fā)行人的員工福利。（×）7.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，其發(fā)行規(guī)模不得低于1億元。（√）8.證券公司申請保薦代表人資格時，需提交的材料中，不包括保薦代表人的身份證復(fù)印件。（×）9.保薦代表人資格申請被否決的，申請人3年內(nèi)不得再次申請。（×）10.證券公司保薦代表人數(shù)量少于3人的，其保薦業(yè)務(wù)資格將被暫停。（√）11.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注發(fā)行人的競爭對手。（√）12.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大技術(shù)風(fēng)險的，保薦機構(gòu)應(yīng)立即報告。（×）13.證券公司申請保薦代表人資格時，需滿足的條件中，不包括具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗。（×）14.保薦代表人資格申請材料提交后，中國證監(jiān)會2個月內(nèi)作出決定。（×）15.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，應(yīng)重點關(guān)注發(fā)行人的員工數(shù)量。（×）四、簡答題（共5題，每題5分）1.簡述保薦代表人資格申請需滿足的條件。2.簡述保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時應(yīng)重點關(guān)注的事項。3.簡述保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大風(fēng)險的應(yīng)對措施。4.簡述證券公司申請保薦代表人資格時，需提交的材料。5.簡述保薦工作底稿的保存期限及要求。五、綜合題（共5題，每題10分）1.某證券公司申請保薦代表人資格，請列出其需滿足的條件。2.某保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，請列出其需重點關(guān)注的事項。3.某發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大法律風(fēng)險，請列出保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)采取的應(yīng)對措施。4.某證券公司保薦代表人數(shù)量少于5人，其保薦業(yè)務(wù)資格將被暫停，請說明原因及應(yīng)對措施。5.某保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大財務(wù)風(fēng)險，請列出保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)采取的應(yīng)對措施。答案一、單選題答案1.B2.C3.C4.B5.B6.D7.B8.C9.C10.B11.D12.B13.D14.C15.B16.D17.B18.C19.D20.B二、多選題答案1.A,B,D2.A,B,C3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C6.A,B,C,D7.B,C8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,D三、判斷題答案1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.√8.×9.×10.√11.√12.×13.×14.×15.×四、簡答題答案1.保薦代表人資格申請需滿足的條件：-具有證券從業(yè)資格-具有最近3年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷-具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗-具有良好的職業(yè)道德-通過中國證監(jiān)會組織的保薦代表人資格考試-最近3年未受到過行政處罰，未受到過刑事處罰-未被證券監(jiān)管機構(gòu)采取過監(jiān)管措施2.保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時應(yīng)重點關(guān)注的事項：-發(fā)行人的財務(wù)狀況-發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)-發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略-發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)-發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式-發(fā)行人的競爭對手3.保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大風(fēng)險的應(yīng)對措施：-立即向中國證監(jiān)會報告-采取必要的風(fēng)險控制措施-對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)跟蹤-及時向投資者披露相關(guān)信息4.證券公司申請保薦代表人資格時，需提交的材料：-保薦代表人資格申請表-保薦代表人簡歷-保薦機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控制度-保薦代表人的身份證復(fù)印件-保薦代表人的證券從業(yè)資格證書-保薦代表人的業(yè)績考核材料5.保薦工作底稿的保存期限及要求：-保存期限為項目結(jié)束后5年-應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整-應(yīng)由保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)人審核-可提供給證券監(jiān)管機構(gòu)五、綜合題答案1.某證券公司申請保薦代表人資格，需滿足的條件：-具有證券業(yè)務(wù)資格-具有健全的內(nèi)部控制制度-具有完善的合規(guī)風(fēng)控制度-具有足夠的資本金-具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗-具有良好的職業(yè)道德-最近3年未因違法違規(guī)被處罰2.某保薦代表人負(fù)責(zé)的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，需重點關(guān)注的事項：-發(fā)行人的財務(wù)狀況-發(fā)行人的治理結(jié)構(gòu)-發(fā)行人的發(fā)展戰(zhàn)略-發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)-發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式-發(fā)行人的競爭對手-發(fā)行人的法律合規(guī)情況3.某發(fā)行人證券發(fā)行上市后，出現(xiàn)重大法律風(fēng)險，保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)采取的應(yīng)對措施：-立即向中國證監(jiān)會報告-采取必要的風(fēng)險控制措施-對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)跟蹤-及時向投資者披露相關(guān)信息-協(xié)助發(fā)行人解決法律問題4.某證券公司保薦代表人數(shù)量少于5人，其保薦業(yè)務(wù)資格將被暫停，原因及應(yīng)對措施：-原因：保薦代表人數(shù)量不足，無法保證保薦工作的質(zhì)量-應(yīng)對措施：盡快增加保薦代表人數(shù)量，通過內(nèi)部培養(yǎng)或外部招聘等方式5.某保薦機構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查時，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大財務(wù)風(fēng)險，保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)采取的應(yīng)對措施：-立即向中國證監(jiān)會報告-采取必要的風(fēng)險控制措施-對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)跟蹤-及時向投資者披露相關(guān)信息-協(xié)助發(fā)行人解決財務(wù)問題#2025年證券從業(yè)資格保薦代表人考試高頻考點與模擬題注意事項考試核心要點：1.熟悉考試大綱：保薦代表人考試內(nèi)容涵蓋《證券法》《公司法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等核心法規(guī)。務(wù)必對照大綱梳理知識體系，重點關(guān)注修訂后的條款變化。2.高頻考點突破：歷年真題中反復(fù)出現(xiàn)的考點如保薦代表人資格條件、盡職調(diào)查流程、信息披露審核要點、關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等，需重點記憶。結(jié)合案例分析題，理解法律條文在實務(wù)中的具體應(yīng)用。3.模擬題實戰(zhàn)演練：通過模擬題檢驗學(xué)習(xí)效果，尤其注意選擇題的細(xì)節(jié)辨析和案例分析題的答題邏輯?？偨Y(jié)錯題，回歸教材查漏補缺，避免重復(fù)犯錯。