2020-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫A4可打印版

單選題（共600題）1、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有()。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D5、下列各項中，可以加入銀行間債券市場的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務(wù)活動提供法律服務(wù)。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B7、理事會作為證券交易所的決策機構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。A.審議和通過監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告B.審定總經(jīng)理提出的工作計劃C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定證券交易所重大財務(wù)管理事項【答案】A8、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A10、我國證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D11、LOF的申購、贖回均以（）進(jìn)行。A.基金價格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B12、未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【答案】A13、風(fēng)險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D14、證券發(fā)行市場又稱（）。A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場【答案】D15、對合格境外機構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B16、下列關(guān)于公司并購重組的動機，不包括（）。A.擴大規(guī)模增強競爭能力B.為了實現(xiàn)分立經(jīng)營C.匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟的影響而定D.為了收購價值被低估的公司并通過改善管理后重新出售獲益【答案】B17、下面關(guān)于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C18、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、關(guān)于證券公司柜臺市場，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C21、（2021年真題）一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（??）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D22、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A23、（）是指向不特定投資者公開進(jìn)行資金募集的基金；（）是只能采取非公開方式、向特定合格投資者進(jìn)行資金募集的基金。A.公募基金私募基金B(yǎng).開放式基金封閉式基金C.債券基金股票基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險投資基金【答案】A24、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】A25、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、風(fēng)險轉(zhuǎn)移可分為（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C27、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B28、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。A.資產(chǎn)收益B.資產(chǎn)管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B29、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】D30、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動小，適合中長線投資B.優(yōu)先股股息不可稅前扣除C.優(yōu)先股股東的經(jīng)營權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股息收益總是高于普通股【答案】D31、我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B32、下列關(guān)于直接融資的說法，錯誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配B.通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用C.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風(fēng)險和分布情況D.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，在這個過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實體經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】D33、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C35、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A36、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B37、目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標(biāo)方式D.承銷方式【答案】B38、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應(yīng)每（）對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C40、獨立基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的事項不包括()A.變更分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所B.對外進(jìn)行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D41、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D42、會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務(wù)狀況，重點在于研究公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯誤的是（）。A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟層次的分析B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實際上就是以某個行業(yè)為投資對象D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟的影響【答案】A44、影響股價變動的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為（）產(chǎn)品。A.保本型產(chǎn)品和保證最高收益型B.盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型C.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型D.保本型產(chǎn)品和盈利型【答案】C46、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A47、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D49、資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)均屬于（）機構(gòu)。A.證券服務(wù)B.投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券代理【答案】A50、下列各項中，（）屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B51、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C52、（）是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A53、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A54、下面對理事會會議表述不正確的是（）。A.理事會會議至少每季度召開一次B.會議必須有2/3以上理事出席C.其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的過半數(shù)的理事表決同意方為有效D.理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告【答案】C55、以下說法錯誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B.配股時原股東不可以放棄配股權(quán)C.股份公司可以向不特定對象公開募集股份D.股份回購是股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為【答案】B56、（）作為一種金融風(fēng)險度量工具，可以給風(fēng)險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A57、根據(jù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會C.首席風(fēng)險官D.監(jiān)事會【答案】C58、下列不屬于委托執(zhí)行內(nèi)容的是（）。A.申報原則B.申報方式C.申報時間D.申報金額【答案】D59、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。A.擴張能力B.緊縮能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】A60、下列關(guān)于保險公司次級債說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、（2018年真題）目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間至少為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C62、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗疲ǎ┪惺菬o效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B63、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D64、下面關(guān)于風(fēng)險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C65、下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D66、目前，我國國債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是（）。A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險的互相關(guān)聯(lián)B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式C.先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國際間的快速有效流動D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動【答案】A68、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A69、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A70、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C71、貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。A.10B.20C.30D.40【答案】C73、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C74、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C75、新加坡交易所（簡稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。?A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C76、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B77、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場信用等級的說法，錯誤的是（）。A.中長期債券信用評級劃分為三等九級B.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進(jìn)行微調(diào)C.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評級劃分為四等六級【答案】B78、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.A.房地產(chǎn)B.非上市股權(quán)C.金融工具或產(chǎn)品D.制造業(yè)【答案】C79、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A80、（2018年真題）回購交易通常在（）交易中運用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C81、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月【答案】A82、股價指數(shù)是將計算期的()與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D83、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D84、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費率。我國股票型基金的認(rèn)購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費，債券型基金的認(rèn)購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】C85、中國外匯交易中心總部設(shè)在()。A.北京B.上海C.大連D.深圳【答案】B86、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B87、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D88、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價報價為103．45元，按實際天數(shù)計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B89、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B90、鼓勵具備以下（）條件的資信評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B91、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算，不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.不低于5年（含5年）B.不低于4年（含4年）C.不低于3年（含3年）D.不低于2年（含2年）【答案】A92、ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，下列不是通常最小申購、贖回單位的是（）萬份。A.30B.50C.80D.100【答案】C93、（2021年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（??）A.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B94、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C95、關(guān)于我國基金發(fā)展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B96、下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B97、匯率傳導(dǎo)機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A98、對于下列幾種非柜臺委托形式的說法，理解正確的是（）。A.客戶通過電話自動委托，需要將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商B.自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端C.人工電話委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來D.在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報進(jìn)場【答案】D99、政府債券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C100、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。A.人民幣匯率上升B.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)【答案】D101、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B102、下列關(guān)于流動性風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。A.流動性風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和操作風(fēng)險相比，形成的原因單一，通常被視為獨立的風(fēng)險B.流動性風(fēng)險包括資產(chǎn)流動性風(fēng)險和融資流動性風(fēng)險C.流動性風(fēng)險對商業(yè)銀行來說，指商業(yè)銀行無力為負(fù)債的減少或資產(chǎn)的增加提供融資而造成損失或破產(chǎn)的風(fēng)險D.大量存款人的擠兌行為可能會使商業(yè)銀行面臨較大的流動性風(fēng)險【答案】A103、對股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負(fù)擔(dān)，是因為（）。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D104、下列說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B105、基金募集申請需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B106、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C107、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B108、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C109、證券投資基金所籌集的現(xiàn)金主要投向（）.A.房地產(chǎn)B.非上市股權(quán)C.金融工具或產(chǎn)品D.制造業(yè)【答案】C110、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力【答案】B111、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A112、根據(jù)股票境外的上市地點和面對的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、下列屬于國有股權(quán)組成部分的是（）.A.法人股B.國家股C.社會公眾股D.外資股【答案】B114、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)該若干意見，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算^A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C115、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A116、技術(shù)分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①②③④【答案】B117、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D118、A借給B100元，約定以10%的年利率復(fù)利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】D119、通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于()。A.股權(quán)融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D120、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D121、按照我國《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A122、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C123、企業(yè)債券募集資金可以用于（）。A.房地產(chǎn)買賣B.股票交易C.期貨交易D.收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）【答案】D124、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D125、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D126、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B127、根據(jù)中國證監(jiān)會于2020年8月發(fā)布《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》，要求公募REITs產(chǎn)品同時符合下列（）特征。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D128、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng).股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C.結(jié)算價是指某一合約當(dāng)日一定時間內(nèi)成交價格按照成交量的加權(quán)平均價D.對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手【答案】A129、1929—1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B130、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的（）特點。A.集合投資B.專業(yè)理財C.分散風(fēng)險D.收益共享【答案】C131、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C132、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C134、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司C.深圳交易所對應(yīng)中央國債登記公司D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司【答案】A135、保薦制度的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④【答案】B136、下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是()。A.波及范圍廣B.干擾程度淺C.作用機制復(fù)雜D.股價波動幅度較大【答案】B137、（）是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。A.建設(shè)國債B.特種國債C.赤字國債D.戰(zhàn)爭國債【答案】B138、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.客戶優(yōu)先【答案】B139、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D140、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B141、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D142、（2020年真題）下列關(guān)于信用違約互換的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A143、我國優(yōu)先股的發(fā)行與投資對股票市場發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D144、2016年修訂的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》首次提出建立以（）為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A145、上市公司的財務(wù)報表必須依法及時向社會公開，這體現(xiàn)了證券交易的（）原則。A.透明B.及時C.公開D.公平【答案】C146、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D147、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C148、（2018年真題）下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A149、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》，以下不屬于強制退市的是（）。A.違規(guī)類強制退市B.財務(wù)類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法類強制退市【答案】A150、以下關(guān)于證券金融公司設(shè)立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C151、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B152、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A153、關(guān)于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞作實質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價格高低不作實質(zhì)性判斷【答案】A154、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A155、理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D156、證券投資基金存在的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D157、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A158、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C159、我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D160、（）對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。A.A級債券B.B級債券C.C級債券D.D級債券【答案】B161、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C162、目前，上市證券的集中交易主要采用的是（）方式。A.總額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.差額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算【答案】B163、（2019年真題）股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C165、申請發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）A.100萬元B.3000萬元C.1億元D.3億元【答案】D166、小額報價要素與對話報價基本相同，只是比對話報價少了（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C167、（2018年真題）（）有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.三板市場D.四板市場【答案】A168、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B169、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C170、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B171、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D172、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元【答案】D173、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B174、金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C175、無面額股票由于沒有票面金額，故不受不得低于票面金額發(fā)行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C176、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.75，時間為13:55；乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:55；丙的買進(jìn)價為10.80元，時間是13:58；丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序為（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A177、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D178、場外市場價格決定的主要方式是()。A.公開競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.協(xié)商議價【答案】D179、以下關(guān)于證券投資基金運作關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B180、（2021年真題）下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B181、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C182、下列關(guān)于股票和債券的說法，錯誤的是（）。A.債券與股票都屬于有價證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權(quán)利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C183、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價值變動損益【答案】C184、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C185、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定C.起到了豐富和活躍證券市場的作用D.縮小了證券市場的交易規(guī)?！敬鸢浮緿186、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是（）。A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B.機構(gòu)問公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場【答案】A187、每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D188、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C189、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C190、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C191、（2021年真題）按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨的主要類型包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D192、我國股票市場上，某些公司信息披露出現(xiàn)了非主動性（），公司信息披露的整體性質(zhì)量偏低促成了風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C193、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B194、在合格境外機構(gòu)投資者中，對商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C195、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D196、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付（），是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B197、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。A.可上市流通；財政部和中國人民銀行B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行C.可上市流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】B198、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C199、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D200、主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D201、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A202、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C203、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D204、保險公司次級債務(wù)的清償順序位于（）之前。A.保單責(zé)任B.公司普通債券C.向銀行貸款D.公司股權(quán)資本【答案】D205、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.銀行間外匯市場交易方式分為競價和詢價兩種，其中競價交易占主導(dǎo)地位B.我國的外匯市場交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型C.我國銀行間外匯市場完整形成了具備價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和配置資源功能的場所D.中國外匯市場目前初步形成了以北京、上海外匯交易所為主導(dǎo)的市場【答案】B206、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D207、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C208、競價的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B209、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D210、金融市場的一個重要功能就是通過保險、對沖交易等方式對實體經(jīng)濟或金融行為中蘊含的風(fēng)險進(jìn)行管理、防范和化解，反映了金融市場的（）功能。A.資產(chǎn)融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流通【答案】C211、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A212、推進(jìn)新股市場化發(fā)行機制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B213、下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C214、在基金的費用中，屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D215、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()。A.風(fēng)險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B216、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A217、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（）、（）相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C218、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機構(gòu)。具體體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C219、關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.②③C.③④D.①②④【答案】A220、下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法，正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格【答案】B221、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動率B.標(biāo)的證券價格C.無風(fēng)險利率D.預(yù)期股利【答案】A222、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B223、（2021年真題）按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（??）A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D224、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D225、以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是（）。A.中小板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.新三板【答案】D226、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。A.美國B.德國C.英國D.希臘【答案】A227、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B228、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.過半數(shù)的會員提議C.理事會認(rèn)為必要D.監(jiān)事會認(rèn)為必要【答案】B229、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易或為投資者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B230、債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.市政債券【答案】D231、下列關(guān)于股票的價格和價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B232、關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D233、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C234、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B235、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對決定股票價值及價格的基本要素進(jìn)行分析，評估股票的投資價值的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A236、目前，我國的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C237、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境D.滬港通與滬倫通實現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的【答案】D238、下列各項中屬于不動產(chǎn)投資信托基金匯總的基礎(chǔ)設(shè)施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B239、（2021年真題）雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購交易【答案】C240、1995年以來,美國金融機構(gòu)大量發(fā)行次級按揭貸款的原因有（）A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A241、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C242、可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的平均可分配利潤不少于債券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C243、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C244、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯誤的是（）A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護(hù)B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)C.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加【答案】C245、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.證券自營業(yè)務(wù)資格D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格【答案】D246、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C247、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而（）都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B248、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B249、下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B250、1774年，世界上第一個封閉式投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D251、優(yōu)先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)【答案】D252、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D253、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B254、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分不包括（）。A.已發(fā)行負(fù)債證明書和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣B.掛牌銀行在香港金融管理局的結(jié)算賬戶結(jié)余總額C.未償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額D.已償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額【答案】D255、關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，以下正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C256、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動性B.永久性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】D257、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A258、（2021年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨品種包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B259、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A260、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導(dǎo)C.法律手段D.經(jīng)濟手段【答案】C261、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是(??)。A.標(biāo)的資產(chǎn)波動率B.執(zhí)行價格C.無風(fēng)險利率D.到期時間【答案】A262、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B263、（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B264、以下關(guān)于開放式基金的說法正確的有（）。A.開放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制B.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響C.開放式基金的投資者可以提出申購或贖回申請D.開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)不會影響投資者的投資策略【答案】C265、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A.可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃B.可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D266、下列關(guān)于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B267、對已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B268、下列選項中，QDII基金可以投資的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A269、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B270、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B271、對基金投資風(fēng)險進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B.外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D.市場風(fēng)險政策風(fēng)險【答案】B272、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換【答案】D273、下列各項中，（）不屬于機構(gòu)層面流動性風(fēng)險測量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標(biāo)。A.流動性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動比率D.流動性覆蓋率【答案】C274、對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有()。Ⅰ．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B275、（2018年真題）互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換（）的金融交易。A.證券B.負(fù)債C.現(xiàn)金流D.資產(chǎn)【答案】C276、（2021年真題）下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A277、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B278、下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說法錯誤的是（）A.合約標(biāo)的為上證50ETF交易型開放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng).包括認(rèn)購期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類C.到期月份分別為當(dāng)月、下月及隨后的一個季月D.采用實物交易方式【答案】C279、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B280、小王報名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場基礎(chǔ)知識》的時候，對政府債券的有關(guān)知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A281、基金起源于()。A.英國B.日本C.德國D.美國【答案】A282、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%,按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C283、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因，說法錯誤的是（）。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段【答案】A284、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構(gòu)提供的服務(wù)包括A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A285、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】D286、做市商交易制度的特點有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B287、1944年布雷頓森林會議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B288、（2020年真題）國家股有（）持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C289、下列關(guān)于科創(chuàng)板重點服務(wù)的行業(yè)領(lǐng)域的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A290、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是()A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)。【答案】C291、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D292、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D293、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C294、下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C295、下列全球金融體系參與者中不包含在其他金融公司的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C296、下面關(guān)于地方政府一般債券說法正確的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D297、下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（）。A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務(wù)所接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)【答案】D298、基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購費B.銷售服務(wù)費C.贖回費D.基金托管費【答案】B299、（2019年真題）股票最基本的特征為（）。A.流動性B.收益性C.風(fēng)險性D.參與性【答案】B300、影響財政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B301、良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實踐對公司的長期穩(wěn)定經(jīng)營具有至關(guān)重要的作用。公司應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D302、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A303、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B304、下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A305、公開發(fā)行股票的優(yōu)點有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D306、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B307、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D308、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴大投資規(guī)模【答案】A309、在考慮影響公司股價變動的因素時，進(jìn)行行業(yè)分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C310、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B311、證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）事項發(fā)生變更之日起5個工作日內(nèi)，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C312、關(guān)于證券公司