太鋼建立職業(yè)健康安全管理體系指導(dǎo)書

前言

為引導(dǎo)全企業(yè)建立職業(yè)健康安全管理體系，深化安全閉環(huán)管理，推進(jìn)安

全生產(chǎn)法律法規(guī)和規(guī)章制度日勺貫徹執(zhí)行，增進(jìn)安全生產(chǎn)長(zhǎng)期有效機(jī)制和自我

約束機(jī)制日勺建立，從2023年開始，企業(yè)分三批選擇生產(chǎn)經(jīng)營狀況穩(wěn)定、安全

生產(chǎn)基礎(chǔ)工作比較扎實(shí)的單位進(jìn)行職業(yè)健康安全管理體系的試點(diǎn)工作。從正

式運(yùn)行單位、試運(yùn)行單位的整體安全績(jī)效看，安全生產(chǎn)形勢(shì)均保持了穩(wěn)定發(fā)

展的態(tài)勢(shì)。

經(jīng)企業(yè)安委會(huì)研究，決定2023年在全企業(yè)范圍內(nèi)建立職業(yè)健康安全管理

體系，以提高安全管理績(jī)效，為企業(yè)提高國內(nèi)國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提供強(qiáng)有力口勺

保障。

第1章職業(yè)健康安全管理體系的建立

1.1建立與實(shí)行職業(yè)健康安全管理體系的注意事項(xiàng)

在建立職業(yè)健康安全管理體系前首先要全面學(xué)習(xí)和理解職業(yè)健康安全管

理H勺基礎(chǔ)知識(shí)，深刻理解職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范、職業(yè)健康安全管理體

系實(shí)行指南的內(nèi)涵，掌握職業(yè)健康安全管理體系要素之間的互相關(guān)系。

在選用內(nèi)審員時(shí)要根據(jù)體系對(duì)內(nèi)審員的基本規(guī)定，把確實(shí)符合條件W、J人

員選拔出來，重要是從事安全、生產(chǎn)、設(shè)備、能源介質(zhì)、交通、消防、民爆、

職業(yè)健康、工會(huì)、培訓(xùn)、勞資等專業(yè)人員。

要使所建立的體系是個(gè)切合實(shí)際的安全管理體系，這個(gè)體系要做到有

用，就要堅(jiān)持兩個(gè)原則：

.1所建立的職業(yè)健康安全管理體系要把我們建體系此前開展的各項(xiàng)安

全工作所有納入，不容許有體系外運(yùn)行的工作。

.2已經(jīng)納入體系日勺工作必須嚴(yán)格按照規(guī)定去做，絕對(duì)不容許體系內(nèi)日勺文

獻(xiàn)不運(yùn)行。

在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，要保證人、財(cái)、物等資源的提供和配

置，做到如下五方面工作：

.1一是要做好組織上日勺保證。各建立體系單位的一把手要親自牽頭，保

證建立體系工作的推進(jìn)和實(shí)行，成立一種精干的辦事機(jī)構(gòu)，可以把方方面面

的工作抓起來。

.2要在人員上予以保證。

.3物質(zhì)條件方面要予以保證，如辦公自動(dòng)化日勺配置等。

.4工作時(shí)間上要保證。在文獻(xiàn)編寫過程中需要反復(fù)修改，進(jìn)度要服從質(zhì)

量，爭(zhēng)取用一年日勺時(shí)間建立起體系。要在企業(yè)推進(jìn)計(jì)劃H勺基礎(chǔ)，細(xì)化本單位

□勺推進(jìn)實(shí)行細(xì)則，要長(zhǎng)計(jì)劃短打算。

.5在培訓(xùn)方面要使班組長(zhǎng)以上人員充足理解和掌握體系日勺內(nèi)容。

建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)在籌劃前要處理的（五個(gè)方面問題：

.1一項(xiàng)工作在做日勺過程中忘掉了，就是由于無體系口勺支撐；

.2工作想起來一隴子，有些工作不能持續(xù)地做;

.3好多工作靠人做，靠人日勺能力做，完全依托個(gè)人日勺能動(dòng)性去做；

.4有些問題長(zhǎng)期存在長(zhǎng)期發(fā)現(xiàn)不了，實(shí)際問題長(zhǎng)期存在未發(fā)現(xiàn)；

.5問題也發(fā)現(xiàn)了，但就事論事地進(jìn)行處理，不能從大量問題中發(fā)現(xiàn)。

以上五方面問題就是要靠體系運(yùn)行進(jìn)行，然后是逐層評(píng)審。最高管理者

和管理者代表要處理以上五方面問題日勺存在，重點(diǎn)要關(guān)注績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視、

事故事件不符合糾正和防止措施審核、4.6管理評(píng)審，作為管理者，要重點(diǎn)控

制這幾種要素。

按照職業(yè)健康安全管理原則規(guī)定所建立II勺職業(yè)健康安全管理體系是一

種系統(tǒng)化、程序化和文獻(xiàn)化的管理體系，它強(qiáng)調(diào)防止為主；強(qiáng)調(diào)遵守國家職

業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他規(guī)定；強(qiáng)調(diào)全過程控制，有針對(duì)性地改善組織

II勺職業(yè)健康安全行為，以期到達(dá)對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效口勺持續(xù)改善；切實(shí)做到

企業(yè)發(fā)展與保護(hù)員工的健康與安全同步進(jìn)行。因此，在設(shè)計(jì)職業(yè)健康安全管

理體系時(shí)應(yīng)注意如下幾種方面：

.1要將職業(yè)健康安全管理體系和企業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況予以結(jié)合，要在既有基礎(chǔ)

上建立體系；切忌拋開原有體系。

.2要建立動(dòng)態(tài)日勺職業(yè)健康安全管理體系，留有上升通道，要不停優(yōu)化、

完善、補(bǔ)充體系，通過發(fā)現(xiàn)大量問題予以歸納；切忌認(rèn)證后體系停滯不前。

.3建立體系要體現(xiàn)自身日勺特點(diǎn)，做好現(xiàn)實(shí)狀況調(diào)查；切忌照搬其他單位

口勺職業(yè)健康安全管理體系。

.4理解和實(shí)行很重要；切忌只有漂亮日勺文獻(xiàn)不能實(shí)行o

?5每個(gè)體系要素都要在受控要素下進(jìn)行，管理文獻(xiàn)和作業(yè)指導(dǎo)書不能孤

立，有文獻(xiàn)必須有登記表格，同步對(duì)上要有實(shí)行稽查的上一級(jí)文獻(xiàn)，要對(duì)稽

查手段予以明確；切忌有不受控日勺文獻(xiàn)，切忌空對(duì)空口勺稽查。

.6要把所有管理的行為納入體系；切忌體外運(yùn)行的文獻(xiàn)。

.7各二級(jí)單位在編制體系文獻(xiàn)時(shí)要體現(xiàn)逐層管理、逐層考核日勺原則，即

廠——作業(yè)區(qū)——班組——崗位；切忌一竿子插究竟，越級(jí)管理。

.8要突出不符合日勺定性、原因分析、整改（制定措施）；切忌忽視問題,

對(duì)失管失控問題忽視不管。

1.2建立職業(yè)健康安全管理體系的環(huán)節(jié)

建立職業(yè)健康安全管理體系一般要通過四個(gè)基本環(huán)節(jié)：

.1職業(yè)健康安全管理體系的籌劃與準(zhǔn)備

.2職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)的編寫

.3職業(yè)健康安全管理體系的試運(yùn)行

.4職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核與管理評(píng)審

職業(yè)健康安全管理體系建立流程

體系籌劃

文獻(xiàn)編寫

體系公布

體系試運(yùn)行

內(nèi)部審核和管理評(píng)審

第2章職業(yè)健康安全管理體系建立前期準(zhǔn)備

建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)?，籌劃與準(zhǔn)備階段至關(guān)重要，它要完畢的

是建立職業(yè)健康安全管理體系日勺各項(xiàng)前期工作。內(nèi)容包括：前期準(zhǔn)備工作、

職業(yè)健康安全管理現(xiàn)實(shí)狀況評(píng)估（初始評(píng)審）及體系設(shè)計(jì)。

2.1建立職業(yè)健康安全管理體系前期準(zhǔn)備工作

各建立單位最高管理者（單位第一負(fù)責(zé)人）以會(huì)議或書面形式作出對(duì)職

業(yè)健康安全管理體系建立與實(shí)行日勺認(rèn)同與承諾。

各建立單位最高管理者以會(huì)議、互動(dòng)等多種形式傳遞職業(yè)健康安全管理

體系n勺理念，使各個(gè)部門和全體員工積極參與到職業(yè)健康安全管理體系的建

立工作中。

各單位建立最高管理者承諾為建立職業(yè)健康安全管理體系及有關(guān)活動(dòng)提

供各方面的支持。

最高管理者應(yīng)在最高管理層中任命一名組員作為單位日勺職業(yè)健康安全管

理體系代表，并賦予其明確日勺職責(zé)和權(quán)限，以保證按照體系原則建立、實(shí)行

和保持職業(yè)健康安全管理體系，并向最高管理者定期匯報(bào)體系建立日勺狀況及

績(jī)效。

成立體系領(lǐng)導(dǎo)組和工作小組。由職業(yè)健康安全管理者代表負(fù)責(zé)，重要任

務(wù)是負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全管理體系建立過程中重大問題的決策和組織協(xié)調(diào)，并

協(xié)調(diào)人、財(cái)、物等資源支持等工作。由單位內(nèi)主管生產(chǎn)、安全、設(shè)備、技術(shù)、

工會(huì)、培訓(xùn)、消防、交通等有關(guān)專業(yè)部門人員構(gòu)成，重要任務(wù)是負(fù)責(zé)建立體

系中口勺培訓(xùn)教育工作、現(xiàn)實(shí)狀況調(diào)查、危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、識(shí)別合用的

法律法規(guī)等、本單位體系籌劃、體系文獻(xiàn)編制匯總等詳細(xì)工作。

確定體系建立實(shí)行細(xì)則。根據(jù)《企業(yè)2023年建立職業(yè)健康安全管理體系

推進(jìn)計(jì)劃》，結(jié)合本單位實(shí)際，詳細(xì)制定年度體系建立工作細(xì)則，在絹則中要

對(duì)每個(gè)部門的工作進(jìn)度予以量化，并確定負(fù)責(zé)人，制定工作細(xì)則時(shí)應(yīng)注意目

H勺明確、控制進(jìn)程、突出重點(diǎn)，制定措施宜細(xì)化任務(wù)到人、時(shí)間到天。

2.2組織職業(yè)健康安全管理體系原則宣貫及培訓(xùn)實(shí)行

各單位在體系建立前首先要進(jìn)行各層次的宣傳教育及培訓(xùn)，使各層次人

員掌握職業(yè)健康安全管理體系原則和有關(guān)知識(shí)。

按照企業(yè)統(tǒng)一安排，外請(qǐng)專家運(yùn)用8—24課時(shí)H勺時(shí)間對(duì)各建立體系單位

H勺副科級(jí)以上、專業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)健康安全管理體系原則和有關(guān)背景知識(shí)出J

培訓(xùn)I。

各建立體系單位最高管理者、管理者代表及有關(guān)人員要準(zhǔn)時(shí)參與企業(yè)不

定期組織日勺職業(yè)健康安全管理體系理念培訓(xùn)和有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。

按照企業(yè)統(tǒng)一安排，外請(qǐng)專家運(yùn)用24—4()個(gè)課時(shí)的時(shí)間對(duì)各建立體系單

位的內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)的重要內(nèi)容為內(nèi)審員有關(guān)知識(shí)、原則規(guī)范、審核

原則。

各建立單位的內(nèi)審員要根據(jù)體系原則及有關(guān)知識(shí)，對(duì)本單位班組長(zhǎng)進(jìn)行

體系有關(guān)內(nèi)容H勺培訓(xùn)，時(shí)間不少于24課時(shí)。培訓(xùn)H勺重要內(nèi)容為職業(yè)健康安全

管理原則和危險(xiǎn)辨識(shí)W、J有關(guān)知識(shí)。

2.3職業(yè)健康安全管理初始評(píng)審

有關(guān)規(guī)定

所有初始評(píng)審信息都要形成電子版。電子版格式：以Excel為主，標(biāo)題

使用16號(hào)字黑體，正文使用12號(hào)字宋體，行高18。所做調(diào)查表要以鏈接H勺

方式將所含詳細(xì)內(nèi)容所有納入，表格格式可根據(jù)內(nèi)容自行設(shè)計(jì)，須包括制表

人、審核人等。

現(xiàn)實(shí)狀況調(diào)查

此階段的工作屬于摸家底，能考慮到的狀況和原因盡量全面、細(xì)致，內(nèi)

容推薦如下：

.1本單位基本信息：建廠時(shí)間、廠址、職工總?cè)藬?shù)及有關(guān)信息

?2安全投入狀況（萬元）

以年度為單位將本單位有據(jù)可查之年度開始，至少年限為三年將安全教

育與宣傳投入、安全設(shè)施與設(shè)備投入、隱患處理狀況、勞保防護(hù)用品投入、

安全提案總數(shù)及采納實(shí)行和獎(jiǎng)勵(lì)狀況、用于安全的專題表揚(yáng)及獎(jiǎng)勵(lì)狀況及其

他。

.3損失狀況（萬元）

以年度為單位將本單位有據(jù)可查之年度開始，至少年限為三年將本單位

事故（含職業(yè)?。┽t(yī)療及賠償費(fèi)用、歷年事故引起的財(cái)產(chǎn)損失、歷年事故和

違章罰款及其他。

.4職業(yè)健康安全管理狀況

a、既有職業(yè)健康安全管理機(jī)構(gòu)、職能以及人員（含作業(yè)區(qū)專兼職安全員）

日勺基本素質(zhì)。

b、本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制和其他現(xiàn)行的職業(yè)健康安全管理制度、文

件、記錄以及員工崗位安全操作規(guī)程、作業(yè)原則名稱及現(xiàn)實(shí)狀況。

c、廠級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安全資質(zhì)及培訓(xùn)狀況，安全管理人員資質(zhì)及培訓(xùn)狀況；特種

作業(yè)人員持證狀況；新入廠員工三級(jí)安全教育狀況；危險(xiǎn)有害崗位員工接受

安全培訓(xùn)狀況；全員日勺平常安全培訓(xùn)教育狀況。

d、特種設(shè)備管理狀況（包括：管理制度、準(zhǔn)用證、定期檢查檢查狀況、

檔案管理狀況等）。

e、本單位安全裝置設(shè)施及新改擴(kuò)建項(xiàng)目時(shí)三同步狀況。

f、本單位波及危險(xiǎn)化學(xué)品日勺管理狀況。

g、作業(yè)環(huán)境危險(xiǎn)有害原因管理（制度、檢查檢測(cè)）狀況和接觸職業(yè)危害

員工清單及體檢、健康檔案管理狀況。

h、本單位上年度自主安全評(píng)價(jià)狀況。

i、本單位中長(zhǎng)期安全工作規(guī)劃，年度安全指標(biāo)分解及工作支撐狀況。

j、上年度安全績(jī)效考核及實(shí)行狀況。

k、本單位工業(yè)建筑信息，消防機(jī)構(gòu)、檔案管理狀況。

1、應(yīng)急預(yù)案演習(xí)及評(píng)審狀況。

人本單位近年來發(fā)生事故日勺狀況和原因分析及案例教育狀況。

s、勞保防護(hù)用品管理狀況。

t、工會(huì)組織或員工代表參與職業(yè)健康安全事務(wù)狀況。

u、對(duì)外有關(guān)方、承包方日勺安全管理狀況（管理制度、協(xié)議）。

V、本單位違反“生命保障規(guī)則”人員的處理狀況。

.5本單位波及職業(yè)健康安全管理日勺其他信息

本單位、部門合用的法律法規(guī)及其他規(guī)定口勺識(shí)別

.1根據(jù)組織W、J自身特點(diǎn)，運(yùn)用多種渠道，拷貝引用、補(bǔ)充、更新本單位

合用W、J法律法規(guī)及其他規(guī)定。

.2從企業(yè)內(nèi)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)及其他渠道，搜集本單位合用日勺法律法規(guī)及其他

規(guī)定。

.3各部門、各有關(guān)單位的體系工作小組識(shí)別本單位各部門有關(guān)的法律法

規(guī)、原則目錄。

.4在做完2.3.3.3工作內(nèi)容后體系工作小組根據(jù)職能劃分至有關(guān)部門，

由部門責(zé)成專人識(shí)別詳細(xì)條文并將識(shí)別成果報(bào)體系工作小組。

.5由體系工作小組安排專人建立本單位法律法規(guī)資料鏈接庫。

2.4現(xiàn)實(shí)狀況調(diào)查成果評(píng)估

對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況調(diào)查成果進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)本單位既有職業(yè)健康安全管理制度

運(yùn)行日勺可行性、有效性，通過對(duì)照找出其與職'業(yè)健康安全管理體系在構(gòu)成、

運(yùn)行、協(xié)調(diào)、監(jiān)督中KJ差距。

通過職業(yè)健康安全管理體系要素對(duì)照分析表（見表2-1）為體系建立和要

素選擇提供根據(jù)。

序職業(yè)健康安全管理體系要對(duì)照評(píng)價(jià)

號(hào)素

本單位現(xiàn)

有無

體系要素行制度（或已實(shí)行未實(shí)行選用舍去

關(guān)關(guān)

條款）

1

2

???

表2?1職業(yè)健康安全管理體系要素對(duì)照分析表

2.5體系日勺平常培訓(xùn)

各建立單位在體系籌劃和建立過程中，要在前期準(zhǔn)備中進(jìn)行的各項(xiàng)培訓(xùn)

基礎(chǔ)上,對(duì)各層次要分階段、分重點(diǎn)進(jìn)行體系建立過程中有關(guān)波及專業(yè)知識(shí)和

內(nèi)容的培訓(xùn)工作。

各單位在體系建立及試運(yùn)行過程中要以多種形式定期（每月不少于16-24

課時(shí)）對(duì)所有管理人員、崗位操作人員進(jìn)行體系理念和知識(shí)出J培訓(xùn)。

平常培訓(xùn)可采用會(huì)議、發(fā)言、座談、制作宣傳冊(cè)等形式。

第3章危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃

3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是職業(yè)健康安全管理體系建立和實(shí)行的基

礎(chǔ)和動(dòng)力

建立和實(shí)行職業(yè)健康安全管理體系的目的是消除、減少和防止各類與工

作有關(guān)的傷害、疾病和死亡事故日勺發(fā)生，控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改善職業(yè)偃康安全

績(jī)效。

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是體系的重要輸入，即職業(yè)健康安全管理體系日勺

幾乎所有其他要素的運(yùn)行均以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)日勺成果作為重要的根據(jù)

之一或需對(duì)其加以考慮。

如圖3-1所示，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，首先要對(duì)組織的所有作業(yè)活動(dòng)中存在的

危險(xiǎn)源加以識(shí)別，并評(píng)價(jià)每種危險(xiǎn)源口勺危險(xiǎn)程度，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

和組織的職業(yè)健康安全方針確定不可接受日勺風(fēng)險(xiǎn)，然后針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)予

以控制：制定目的和管理方案；貫徹運(yùn)行控制；制定應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)培訓(xùn)，

提高職業(yè)健康安全意識(shí)；通過監(jiān)控機(jī)制發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正。

圖34職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)一一危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

圖3-2職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)管理

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的動(dòng)力。根據(jù)《職

業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》中危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制日勺籌劃規(guī)

定，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)日勺成果和控制效果的信息要及時(shí)更新，因此圖3-2所示日勺過程

是沒有窮盡口勺。

3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃時(shí)實(shí)行

規(guī)定

.1各單位管理者代表負(fù)責(zé)推進(jìn)和管理危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制

籌劃工作。

.2確定評(píng)價(jià)組人員對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)日勺培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃,

并按計(jì)劃實(shí)行培訓(xùn)。

.3評(píng)審危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成果，確定其與否合適和充足，即足夠詳

盡而嚴(yán)密。

.4對(duì)與有毒有害物質(zhì)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，也許需要進(jìn)行有關(guān)測(cè)量，

例如粉塵濃度、噪聲暴露值等。

.5將評(píng)價(jià)成果形成文獻(xiàn)。

措施

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制詳細(xì)措施參照企業(yè)《安全工作推進(jìn)指

導(dǎo)書》中“危險(xiǎn)辨識(shí)工作推進(jìn)指導(dǎo)書”章節(jié)。

環(huán)節(jié)

3.231危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃日勺環(huán)節(jié)見《職業(yè)健康安全

管理體系指南》附錄B.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本環(huán)節(jié)及圖B.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)介和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本環(huán)節(jié)

3.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

風(fēng)險(xiǎn)控制措施日勺選擇原則如圖3-3所示。

圖3-3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇原則

3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括管理措施和工程措施兩類?？砂慈缦麓涡蜻x擇控制

措施：

消除風(fēng)險(xiǎn)。例如，用無毒、非可燃物替代高毒、高燃溶劑。

減少風(fēng)險(xiǎn)。

a）用低毒、低燃物替代高毒、高燃物。

b）將危險(xiǎn)源預(yù)接受者隔離。例如，機(jī)器防護(hù)裝置，防手觸鋸床之刃；局

部排風(fēng)系統(tǒng)把員工呼吸區(qū)的有毒蒸汽抽走。

限制風(fēng)險(xiǎn)。工程技術(shù)措施，例如，刨床的自動(dòng)喂料裝置。

管理措施，例如，輪班以減少暴露時(shí)間；某些過程在現(xiàn)場(chǎng)無人時(shí)進(jìn)行。

使用個(gè)體防護(hù)裝置

3.4危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審

各單位針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)需制定對(duì)應(yīng)的控制H附和管理方案并組織有

關(guān)人員對(duì)其充足性和有效性進(jìn)行評(píng)審。

評(píng)審時(shí)要考慮的方面

3.4.2.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施與否會(huì)到達(dá)可容許的風(fēng)險(xiǎn)水平

3.422與否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)

3.423與否已選定投資效果最佳的處理方案

3A.2.4受影響的人員怎樣評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施口勺必要性和可行性

3.425風(fēng)險(xiǎn)控制措施與否會(huì)被用于實(shí)際工作中，并在面對(duì)很大的工作壓

力下仍不被忽視

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得到的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成果，籌戈!風(fēng)險(xiǎn)控制措施，選擇控制措施

時(shí)應(yīng)考慮下列原因

3.431假如也許，完全消除危險(xiǎn)源，如用安全品取代危害品。

3.432假如不也許消除，應(yīng)努力減少風(fēng)險(xiǎn)，如使用低壓電器設(shè)備。

343.3也許狀況下，使工作適合于人，如考慮人的精神和體能等原因。

343.4運(yùn)用技術(shù)進(jìn)步，改善控制措施。

343.5保護(hù)每個(gè)工作人員的措施。

3.436將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來。

343.7規(guī)定引入計(jì)劃日勺維護(hù)措施，如機(jī)械安全防護(hù)裝置。

343.8在其他控制方案均以考慮過后，作為最終手段，使用個(gè)體防護(hù)用

品O

3.439制定應(yīng)急預(yù)案和疏散計(jì)劃，提供與組織與危險(xiǎn)源有關(guān)rJ應(yīng)急設(shè)備。

3.4.3.10防止性測(cè)定指標(biāo)對(duì)于檢測(cè)控制措施與否符合計(jì)劃規(guī)定十分必要。

根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系的管理思想，結(jié)合圖3-3以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

日勺選擇原則，對(duì)于辨識(shí)評(píng)價(jià)出口勺需采用控制措施的風(fēng)險(xiǎn)，一般通過制定目日勺

及管理方案（如工程技術(shù)措施）、運(yùn)行控制程序（如管理措施）、應(yīng)急預(yù)案、

加強(qiáng)培訓(xùn)來控制。

評(píng)審

3.4.4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)被視為一種持續(xù)過程。因此

假如必要，控制措施的充足性必須得到持續(xù)評(píng)審和修訂。假如條件發(fā)生變化

以至于危害和風(fēng)險(xiǎn)受到明顯影響，則也應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控

制予以評(píng)審。

3.4A.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程應(yīng)按照職業(yè)健康安全管理

體系文獻(xiàn)中規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行評(píng)審。

3.4.4.3評(píng)審期限取決于：

a）危害的性質(zhì)。

b）風(fēng)險(xiǎn)時(shí)大小。

c）正常運(yùn)行的變化狀況。

.4假如在用人單位內(nèi)有變化將使既有評(píng)價(jià)日勺有效性產(chǎn)生疑義，則也應(yīng)進(jìn)

行評(píng)審。此類變化包括

a）擴(kuò)大、收縮和限制。

b）職責(zé)的重新分派。

c）作業(yè)方式或行為模式口勺變化。

3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范例

軌梁廠重軌裝車作業(yè)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。

序作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等與否可

職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)LECD

級(jí)容許

吊裝轉(zhuǎn)向架時(shí)火車

1裝車前準(zhǔn)備司機(jī)與作業(yè)人員聯(lián)361181是

絡(luò)不好碰傷人

火車駛?cè)霃S房刮傷

2車皮進(jìn)廠房361181是

人

磁盤吊車吊裝電磁吊車吊裝重軌

36672524否

重軌突發(fā)掉電墜落傷人

鐵線捆綁，線頭亂舞

4鐵線捆綁重軌361181是

傷人

撬棍緊固鐵絲，由于

鐵絲、撬棍熱處理不

5撬棍緊固鐵絲6631083否

良、強(qiáng)度不合適，身

體失去平衡摔傷

表3-1軌梁廠重軌裝車作業(yè)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

對(duì)上表不可容許風(fēng)險(xiǎn)控制的籌劃

3.4.2.1對(duì)于序號(hào)3風(fēng)險(xiǎn)的控制措施：

a對(duì)磁盤吊車安裝保磁裝置，使掉電后能維持一定期間以使司機(jī)采用措

施:

b對(duì)供電系統(tǒng)改造，采用雙向保護(hù)性供電；

C教育員工規(guī)避吊車。

3.4.2.2對(duì)于序號(hào)5風(fēng)險(xiǎn)W、J控制措施：

a對(duì)鐵絲的熱處理狀況進(jìn)行檢查；

b對(duì)專用工具“撬棍”加強(qiáng)管理，統(tǒng)一領(lǐng)料、制作、專人管理，定期探

傷檢查內(nèi)部有無裂痕。

3A.2.2針對(duì)序號(hào)3風(fēng)險(xiǎn)的目的及控制方案

a目日勺名稱：防止磁盤吊車吊裝重軌突發(fā)掉電墜落傷人。

b管理方案：對(duì)磁盤吊車安裝保磁裝置。

c詳細(xì)措施：包括保磁裝置型號(hào)等的調(diào)研、采購、安裝、維護(hù)保養(yǎng)等。

d確定負(fù)責(zé)人，做出所需費(fèi)用和時(shí)間進(jìn)度的安排。

第4章職業(yè)健康安全管理體系設(shè)計(jì)

4.1體系設(shè)計(jì)的基本點(diǎn)

體系籌劃與設(shè)計(jì)應(yīng)考慮覆蓋該單位所波及日勺所有職'也健康安全管理狀

況，該體系構(gòu)造應(yīng)由職責(zé)和權(quán)限、組織構(gòu)造、資源和人員、工作程序和技術(shù)

狀態(tài)管理等構(gòu)成。

在分派職責(zé)和編寫程序文獻(xiàn)之前，必須進(jìn)行職責(zé)分工和確定機(jī)構(gòu)。

4.2體系設(shè)計(jì)

在體系設(shè)計(jì)時(shí)要充足根據(jù)前期初始評(píng)審的結(jié)論，深入完善和明確組織的

機(jī)構(gòu)與職責(zé)，制定職業(yè)健康安全方針、目的和管理方案。

職責(zé)分派

在進(jìn)行職責(zé)分派時(shí)，要把《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》中W、J各要素全

面展開并轉(zhuǎn)換成職責(zé)，分派到組織的各部門，保證通過職責(zé)分派，使規(guī)范中

H勺各項(xiàng)要素都能得到覆蓋，防止遺漏。進(jìn)行職責(zé)分派時(shí)，一項(xiàng)職責(zé)要由一種

部門主管的原則，當(dāng)一項(xiàng)要素必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上部門負(fù)責(zé)時(shí)，要明確重

要負(fù)責(zé)部門。職責(zé)分派可以通過職責(zé)分派表進(jìn)行，職責(zé)分派表見表4-1

制定職業(yè)健康安全方針

.1職業(yè)健康安全方針是動(dòng)態(tài)的，在制定職業(yè)健康安全方針時(shí)應(yīng)考慮如下

幾點(diǎn)：

a初始狀態(tài)評(píng)審的成果。制定職業(yè)健康安全方針時(shí)，組織應(yīng)首先清晰本

組織也許導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)，組織自身職業(yè)健康安全管理活動(dòng)的特點(diǎn);

b組織的經(jīng)營戰(zhàn)略及戰(zhàn)略方針，職業(yè)健康安全問題給組織帶來日勺風(fēng)險(xiǎn)和

機(jī)遇，內(nèi)部及外部的制約條件，企業(yè)的資源與能力等；

c職業(yè)健康安全法規(guī)和其他規(guī)定，組織做過的承諾；

體系人力裝備

部門廠辦財(cái)務(wù)各作

辦公資源技術(shù)........

要素公室部門業(yè)區(qū)

室部門科

4.1總規(guī)定

4.2職業(yè)健康安全方針

4.3籌劃

危險(xiǎn)源以別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的籌劃

法律及其他規(guī)定事項(xiàng)

目口勺

職業(yè)健康安全管理方案

4.4實(shí)行與運(yùn)行

構(gòu)造與職責(zé)

培訓(xùn)、意識(shí)和能力

協(xié)商與溝通

文獻(xiàn)

文獻(xiàn)和資料控制

運(yùn)行控制

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

4.5檢查與糾正措施

績(jī)效測(cè)量與監(jiān)視

事故、事件、不符合、糾正和防止措施

記錄和記錄管理

審核

4.6管理評(píng)審

表4?1職業(yè)健康安全管理體系部門職責(zé)分派表

d組織的類型、規(guī)模及既有水平；

e組織既有口勺其他方針，如組織總?cè)丈捉?jīng)營方針、質(zhì)量方針、環(huán)境方針等;

f利益有關(guān)方（如股東、員工）以及其他有關(guān)方對(duì)職業(yè)健康安全問題的觀

點(diǎn)O

.2制定職業(yè)健康安全方針的原則

a職業(yè)健康安全方針應(yīng)反應(yīng)單位的類型、規(guī)模和特點(diǎn)，應(yīng)體現(xiàn)單位在一

定期期KJ奮斗目W、J。

b職業(yè)健康安全方針應(yīng)與單位自身和區(qū)域環(huán)境相適應(yīng)，要有針對(duì)性。

第5章職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)編寫

建立職.亞健康安全管理體系的過程重要體現(xiàn)為職業(yè)健康安全管理體系文

獻(xiàn)的編寫、執(zhí)行、評(píng)價(jià)和不停完善的過程。編寫文獻(xiàn)是建立并保持職業(yè)健康

安全管理體系W、j重要基礎(chǔ)工作，重要用于規(guī)范各單位日勺職業(yè)健康安全管理W、J

制度和措施，同步它還是一種組織實(shí)現(xiàn)其職業(yè)健康安全方針和目的J、控制其

職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)、持續(xù)改善職業(yè)健康安全績(jī)效必不可少的根據(jù)。假如職業(yè)

健康安全管理體系文獻(xiàn)不對(duì)的、不精確、不完善，則有也許導(dǎo)致組織的職業(yè)

健康安全管理體系失效，影響職業(yè)健康安全管理體系的J實(shí)行和效果。

職業(yè)健康安全管理文獻(xiàn)可以采用任何形式或類型日勺媒體，既可以采用書

面的形式，也可以采用電子的形式，我企業(yè)以電子和書面相結(jié)合的形式。

5.1文獻(xiàn)編寫日勺原則和規(guī)定

原則

.1編寫職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)的原則是“寫下要做的、做好寫下日勺、

記下寫下日勺:即原則規(guī)定日勺要寫到、文獻(xiàn)寫到日勺要做到，做到時(shí)要有效并做

對(duì)應(yīng)的記錄，體系文獻(xiàn)寫完后一定要組織有關(guān)部門、作業(yè)區(qū)討論和修改，進(jìn)

行可行性論證，及時(shí)補(bǔ)充、修訂完善，到達(dá)所寫即所做。

.2要符合職業(yè)健康安全管理體系原則條款口勺規(guī)定。各單位應(yīng)按照原則條

款口勺規(guī)定編寫，做到原則條款規(guī)定的，要在體系文獻(xiàn)中寫到，且要符合原則

條款的規(guī)定，即審核中符合性的規(guī)定。

?3各單位要結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)H勺特點(diǎn)及其危險(xiǎn)性和復(fù)雜性，在編寫職業(yè)

健康安全管理體系文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)親密結(jié)合本單位的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的特點(diǎn)及其危

險(xiǎn)性和復(fù)雜性，充足反應(yīng)本單位的職業(yè)健康安全管理現(xiàn)實(shí)狀況。職業(yè)健康安

全管理體系原則只對(duì)組織提出了基本規(guī)定，也就是應(yīng)當(dāng)做什么，但未提出怎

樣做；另首先，它是個(gè)管理性H勺原則，只對(duì)職業(yè)健康安全管理工作提出了規(guī)

定而沒有提出詳細(xì)的技術(shù)規(guī)定和技術(shù)原則。這就規(guī)定各單位要根據(jù)自身特點(diǎn),

結(jié)合安全工作的實(shí)際狀況來建立職業(yè)健康安全管理體系，切忌體系文獻(xiàn)的一

股化。

.4要做到管理體系文獻(xiàn)的一體化。職業(yè)健康安全管理體系是組織全面管

理體系日勺一種部分，與IS09000質(zhì)量管理體系原則及IS014000環(huán)境管理體系

原則遵照共同的管理體系原則，因此各單位在編寫職業(yè)健康安全管理體系文

獻(xiàn)時(shí)應(yīng)結(jié)合質(zhì)量和環(huán)境管理體系，能整合的整合，能共享日勺共享。

5.1.1.5各單位應(yīng)與原有日勺管理模式相結(jié)合，不必撇開原有日勺管理模式。

可在原有日勺管理模式或管理措施的基礎(chǔ)上修改完善即可作為體系日勺程序文獻(xiàn)

（二級(jí)文獻(xiàn)）、管理文獻(xiàn)（三級(jí)文獻(xiàn)）、作業(yè)指導(dǎo)書（四級(jí)文獻(xiàn)）和有關(guān)登記

表格（五級(jí)文獻(xiàn)），防止出現(xiàn)兩張皮現(xiàn)象。

規(guī)定

.1系統(tǒng)性。各單位應(yīng)系統(tǒng)的考慮職業(yè)健康安全管理體系所有要素口勺規(guī)定

和規(guī)定，所有文獻(xiàn)應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)定的措施編輯成冊(cè)。

?2法規(guī)性。體系文獻(xiàn)應(yīng)符合職業(yè)健康安全管理體系原則，以及國家或主

管部門H勺有關(guān)規(guī)定和規(guī)定，文獻(xiàn)一旦同意實(shí)行，就必須作為單位的內(nèi)部法規(guī)

認(rèn)真執(zhí)行，在進(jìn)行文獻(xiàn)修改時(shí)只能按規(guī)定的I程序進(jìn)行，不能隨意進(jìn)行。

.3協(xié)調(diào)性。體系文獻(xiàn)日勺所有規(guī)定應(yīng)與本單位日勺其他管理規(guī)定相協(xié)調(diào)，文

獻(xiàn)之間要互相協(xié)調(diào)，并應(yīng)與有關(guān)技術(shù)原則、規(guī)范相協(xié)調(diào)，處理好多種接口、

避撤職責(zé)不清等問題日勺出現(xiàn)。

?4合用性。體系文獻(xiàn)應(yīng)根據(jù)原則的規(guī)定、單位規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的特

點(diǎn)及其危險(xiǎn)性和復(fù)雜性采用不一樣口勺形式。

5.2文獻(xiàn)編寫H勺環(huán)節(jié)

職業(yè)健康安全管理體系共有17個(gè)要素，其中有日勺只規(guī)定形成文獻(xiàn)，有的

規(guī)定建立并保持程序。

.1在體系的17個(gè)要素中有6個(gè)要素只規(guī)定形成文獻(xiàn)，未做程序規(guī)定。

它們是：

a、4.2職'亞健康安全方針；

b、目肛

c、職業(yè)健康安全管理方案;

d、機(jī)構(gòu)與職責(zé);

e、文獻(xiàn)；

f、4.6管理評(píng)審

.2在體系的17個(gè)要素中有11個(gè)要素規(guī)定建立并保持程序。它們是：

a、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃；

b、法律及法規(guī)規(guī)定；

c、培訓(xùn)、意識(shí)和能力

d、協(xié)商和交流；

e、文獻(xiàn)和資料控制；

f、運(yùn)行控制；

g、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)；

h、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)視；

i、事故、事件、不符合、糾正與防止措施；

j、記錄和記錄管理；

k、審核。

文獻(xiàn)的編寫方式：文獻(xiàn)W、J編寫一般有如下幾種方式：

.1自上而下的方式。按照管理手冊(cè)、程序文獻(xiàn)、管理文獻(xiàn)、作業(yè)指導(dǎo)書、

有關(guān)記錄日勺次序編寫，這有助于上一層文獻(xiàn)和下一層文獻(xiàn)日勺銜接和協(xié)調(diào)。

.2從程序文獻(xiàn)開始，向兩邊擴(kuò)展的方式。先編程序文獻(xiàn)，再開始管理手

冊(cè)、管理文獻(xiàn)以及作業(yè)指導(dǎo)書、有關(guān)記錄的編寫。

?3自下而上的方式。按作業(yè)指導(dǎo)書、管理文獻(xiàn)、程序文獻(xiàn)、管理手冊(cè)以

及各級(jí)文獻(xiàn)有關(guān)記錄的次序編寫。

?4企業(yè)在總結(jié)建立體系工作中日勺經(jīng)驗(yàn)后，確定了體系文獻(xiàn)的編寫根據(jù)自

下而上的方式，即：作業(yè)指導(dǎo)書（有關(guān)記錄）李理文獻(xiàn)（有關(guān)記錄）

程序文獻(xiàn)（有關(guān)記錄）管理手冊(cè)的次序予以編寫。

5.3文獻(xiàn)日勺構(gòu)造

職業(yè)健康安全管理體系原則中文獻(xiàn)規(guī)定：組織應(yīng)以合適的媒介［如：紙

或電子形式）建立并保持下列信息：（1）描述管理體系關(guān)鍵要素及其互相作

用;（2）提供查詢相差文獻(xiàn)的途徑。在此原則中并沒有明確體系文獻(xiàn)n勺構(gòu)造。

根據(jù)企業(yè)2023年以來職業(yè)健康安全管理體系建立試點(diǎn)單位時(shí)實(shí)行狀況，

結(jié)合企業(yè)實(shí)特點(diǎn)，企業(yè)把職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)分為五個(gè)層次：管理手

冊(cè)（一級(jí)）、程序文獻(xiàn)（二級(jí)）、管理文獻(xiàn)（三級(jí)）、作業(yè)指導(dǎo)書（四級(jí)）、登

記表格（五級(jí)）。

職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)層次關(guān)系

根據(jù)職業(yè)健康安全體系原則和規(guī)定的職業(yè)

是管理手冊(cè)的支持性文獻(xiàn)，是制定作業(yè)指

管理手冊(cè)

導(dǎo)書的根據(jù).重要描述為實(shí)行職業(yè)健康安

是程序文獻(xiàn)的支持性文獻(xiàn)和實(shí)行

描述詳細(xì)工作崗位和工作現(xiàn)

（一級(jí)）

程序文獻(xiàn)

（二級(jí)）

管理文獻(xiàn)

（三級(jí)）

作業(yè)指導(dǎo)書

（四級(jí)）

登記表格

（五級(jí)）

圖5?1職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)層次關(guān)系

體系文獻(xiàn)構(gòu)造

構(gòu)造名稱功能合用范圍

一級(jí)管理手冊(cè)集中表述本單位職業(yè)健康安全的保證能力中高層管理部門、第二方

二級(jí)程序文獻(xiàn)完畢某項(xiàng)任務(wù)日勺途徑和措施各職能科室、作業(yè)區(qū)

三級(jí)管理性文獻(xiàn)各職能科室簽發(fā)的專用性文獻(xiàn)有關(guān)作業(yè)區(qū)、全廠

四級(jí)作業(yè)指導(dǎo)書描述詳細(xì)n勺崗位完畢任務(wù)的詳細(xì)作法個(gè)人或班組

五級(jí)記錄、表格所獲得的成果或提供完畢任務(wù)的證據(jù)個(gè)人或班組

5.4體系文獻(xiàn)的受控與版面規(guī)定

5.4.1體系文獻(xiàn)的受控標(biāo)識(shí)

5.4.1.1職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)分為受控文獻(xiàn)和非受控文獻(xiàn)，應(yīng)分

別加蓋“受控文獻(xiàn)”和“非受控文獻(xiàn)”印章，對(duì)受控文獻(xiàn)應(yīng)制定程序?qū)ζ溥M(jìn)

行控制。

5.4.1.2需增領(lǐng)文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)到文獻(xiàn)管理部門按手續(xù)領(lǐng)取，嚴(yán)禁自行復(fù)印。

5.4.L3持有者應(yīng)妥善保管，不得涂改、？員壞、丟失。

5.4.2文獻(xiàn)發(fā)行版本、修改碼、文獻(xiàn)和記錄編碼。

5.4.2.1發(fā)行版本一一首版為A,后來換版為B、C、D、……

5.4.2.2修改碼一一未作修改為0,后來修改為1、2、3、……

5.4.2.3文獻(xiàn)編碼一一是體系文獻(xiàn)日勺識(shí)別標(biāo)識(shí)，一種文獻(xiàn)只能有唯一日勺

一種編碼。

5.4.2.4編碼格式見表5-1

編碼SSP/Gxx-NOOO—200x修改碼A/0

代碼含義

SSP/GxxSSP表達(dá)職業(yè)健康安全管理體系體系文獻(xiàn)Gxx沿用各單

位質(zhì)量體系代碼

N為文獻(xiàn)在職業(yè)健康安全管理體系體系中的構(gòu)造層次序號(hào)

(1-5)

000對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)次序號(hào)(對(duì)于五級(jí)文獻(xiàn)。00為記錄對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)的構(gòu)

造層次序號(hào)1-4）

200x200x表達(dá)公布年號(hào)

修改碼字母/數(shù)字字母表達(dá)版本；數(shù)字表達(dá)本版本第幾次修改

表5?1職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)編碼格式

版面規(guī)定

體系文獻(xiàn)采用A4紙，版面規(guī)定見下列模板。

太鋼XXXXXX年XX月XX日

職業(yè)健康安全管理體系管理文獻(xiàn)生效：XX年XX月XX日

XXXXX（文獻(xiàn)名）修改碼：A/0

（以上黑體四號(hào)字）（空一行）

編碼：SSP/Gxx-N000-200x（黑體小四號(hào)字、黑線L25磅）第X頁共X頁

1目的（空一種字符）（小標(biāo)題為黑體小四號(hào)字）下同

（正文為宋體小四號(hào)字）下同

2合用范圍

3管理內(nèi)容和規(guī)定

4評(píng)價(jià)與考核

5有關(guān)文獻(xiàn)

5.1本文獻(xiàn)受XXXXXX文獻(xiàn)控制

5.2XXXXXX作為本文獻(xiàn)的支持性文獻(xiàn)

編制規(guī)定：

1、管理內(nèi)容要有程序性

2、職責(zé)明確

線條屬件

編制/修改：（人名（人名）（人名）

本行為黑體

5.5作業(yè)指導(dǎo)書日勺編寫

作業(yè)指導(dǎo)書描述詳細(xì)工作崗位和工作現(xiàn)場(chǎng)怎樣完畢某項(xiàng)工作任務(wù)的詳細(xì)

做法，作業(yè)指導(dǎo)書包括多種單項(xiàng)安全生產(chǎn)措施、各崗位、設(shè)備、工機(jī)具口勺安全

操作規(guī)程，使用維護(hù)規(guī)程，點(diǎn)檢原則等內(nèi)容，重要供班組和崗位使用。

作業(yè)指導(dǎo)書是程序文獻(xiàn)和管理文獻(xiàn)的支持性文獻(xiàn)，重要描述詳絹W、J工作

崗位和工作現(xiàn)場(chǎng)怎樣完畢某項(xiàng)工作W、J詳細(xì)做法，具有很強(qiáng)日勺操作性，是一種

詳細(xì)的工作文獻(xiàn)，重要供班組和崗位員工使用。

各單位現(xiàn)行的多種制度、規(guī)定、措施、作業(yè)原則等文獻(xiàn)，諸多具有作業(yè)

指導(dǎo)書相似的功能，應(yīng)當(dāng)以職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行為前提，對(duì)有關(guān)

文獻(xiàn)，摘其有用、刪除無關(guān)，按作業(yè)指導(dǎo)書日勺內(nèi)容和格式規(guī)定進(jìn)行修改，滿

足對(duì)本單位既有工種、崗位作業(yè)活動(dòng)的指導(dǎo)。

作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容

?1合用范圍。闡明作業(yè)指導(dǎo)書合用的崗位及作業(yè)活動(dòng)。

.2工作目的J和規(guī)定。闡明作業(yè)活動(dòng)要到達(dá)的目W、J和對(duì)崗位員工出J規(guī)定。

.3工作程序。詳細(xì)描述作業(yè)活動(dòng)的程序和環(huán)節(jié)，包括交接班、作業(yè)前確

實(shí)認(rèn)和準(zhǔn)備、作業(yè)環(huán)節(jié)及作業(yè)結(jié)束后確認(rèn)等內(nèi)容。

?4崗位規(guī)定。在崗位詳細(xì)規(guī)定中要闡明如下方面內(nèi)容：

a）人員素質(zhì)包括身體狀況、持證狀況、技能規(guī)定、違章記錄等內(nèi)容日勺規(guī)

定。

b）崗位職責(zé)

c）崗位權(quán)限

d）工作協(xié)作關(guān)系

e）崗位紀(jì)律

f）崗位應(yīng)知、應(yīng)會(huì)內(nèi)容

g）崗位規(guī)定的其他信息。

e）評(píng)價(jià)與考核

f）上下關(guān)聯(lián)文獻(xiàn)闡明。

作業(yè)指導(dǎo)書格式

.1作業(yè)指導(dǎo)書格式見下列模板。

太鋼XXX2006年08月08日

職業(yè)健康安全管理體系作業(yè)指導(dǎo)書生效：2006年08月08日

Xxx崗位作業(yè)指導(dǎo)書修改碼：A/0

編碼：SSP/Gxx-N000-2023第1頁共n頁

1合用范圍

本作業(yè)指導(dǎo)書合用于XX部門XX崗位上日勺XX人員（全員勞動(dòng)協(xié)議職工、外協(xié)職工、外

來rr關(guān)人員等）常規(guī)作業(yè)活動(dòng)

（非常規(guī)作業(yè)執(zhí)行單項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)書）

2工作目的與規(guī)定

2.1保證有關(guān)人員的職業(yè)健康安全、設(shè)備財(cái)產(chǎn)安全和環(huán)境安全。

2.2熟知、純熟運(yùn)用本作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容并嚴(yán)格執(zhí)行。

3工作程序

3.1交接班程序

勞保用品穿戴原則

.1崗位波及時(shí)勞保用品（特殊環(huán)境的勞動(dòng)防護(hù)用品必須注明，如：該用品是為防護(hù)本崗位

的什么危險(xiǎn)因數(shù)）

勞保用品穿戴原則（在什么條件下，怎樣檢查完好性，怎樣對(duì)日勺佩戴使用等）

參照文獻(xiàn)：《XX單位法律法規(guī)辨識(shí)》中勞動(dòng)防護(hù)用品類原則

交接班原則

.1倒班作業(yè)（四班運(yùn)轉(zhuǎn)、二班運(yùn)行）

①交接班內(nèi)容

②交接程序規(guī)定，簽字后日勺責(zé)任主體明確

參照文獻(xiàn)：《XX單位體系文獻(xiàn)》中運(yùn)行類原則

.2白班作業(yè)

①班組班前安全會(huì)、周安全活動(dòng)日勺內(nèi)容（明確由誰組織，安排誰做什么、安全注意什么等）

參照文獻(xiàn)：《XX單位體系文獻(xiàn)》中或部門內(nèi)職責(zé)類原則；《XX單位班組安全管理原則》

3.2操作程序（此部分是《指導(dǎo)書》的重點(diǎn)）

XX操作程序

.1操作前確實(shí)認(rèn)（必要的再確認(rèn)）

.2操作前口勺準(zhǔn)備

.3操作環(huán)節(jié)

.8操作結(jié)束確實(shí)認(rèn)

參照文獻(xiàn)：與本崗位作業(yè)活動(dòng)所有有關(guān)日勺《XX單位體系文獻(xiàn)》中或部門內(nèi)日勺工藝技術(shù)規(guī)

程、設(shè)備使用和維護(hù)規(guī)程、安全技術(shù)操作規(guī)程等類原則等；《XX單位法律法規(guī)辨識(shí)》中各

類有關(guān)法規(guī)、原則；太鋼發(fā)《有關(guān)加強(qiáng)生產(chǎn)、檢修等作業(yè)過程中安全確認(rèn)工作H勺告知》。

如：設(shè)備使用（維護(hù)）作業(yè)（L安全狀態(tài)判斷、2.啟動(dòng)程序、3.操作原則、4.停機(jī)程序

等）；

檢修作業(yè)（1.檢修準(zhǔn)各（手續(xù)、工器具、交底）2.檢修過程（檢修動(dòng)作原則、安全

防護(hù)設(shè)施、安全注意事項(xiàng)）3.檢修結(jié)束（調(diào)試驗(yàn)收、安全裝置恢復(fù)））

工器具使用（1.工器具安全原則2.操作要點(diǎn)）

3.3保全程序

設(shè)備點(diǎn)檢保養(yǎng)程序

參照文獻(xiàn)：《xx單位設(shè)備管理》文獻(xiàn)；加附件《XX崗位設(shè)備點(diǎn)檢表》。如1.點(diǎn)檢項(xiàng)目2.

點(diǎn)檢原則3.點(diǎn)檢線路4.點(diǎn)檢頻次5.缺陷處理

作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)程序

參照文獻(xiàn)：《xx單位5s管理》文獻(xiàn)；加附件《XX崗位5s責(zé)任表》。如1.打掃時(shí)機(jī)2.打

掃工具3.打掃注意事項(xiàng)4.原則5.責(zé)任

平常故障處理程序

參照文獻(xiàn)：《XX單位設(shè)備管理》文獻(xiàn)；《XX單位體系文獻(xiàn)》中運(yùn)行類原則。如：設(shè)備異常

判斷及處理

3.4應(yīng)急程序

應(yīng)急準(zhǔn)備

參照文獻(xiàn)：《XX單位應(yīng)急預(yù)案》文獻(xiàn)；指本崗位為應(yīng)急而應(yīng)必備的）物（工具、材料、測(cè)量

儀器、防護(hù)用品）的狀態(tài)（含寄存位置、寄存數(shù)量、平常管理等）

應(yīng)急預(yù)警

參照文獻(xiàn)：指預(yù)警系統(tǒng)或裝置，預(yù)警參數(shù)，在預(yù)警時(shí)應(yīng)采用的措施及詳細(xì)環(huán)節(jié)

應(yīng)急響應(yīng)

參照文獻(xiàn)：《XX單位應(yīng)急預(yù)案》文獻(xiàn)；指發(fā)生事故后日勺響應(yīng)環(huán)節(jié)

應(yīng)急演習(xí)

參照文獻(xiàn)：《XX單位應(yīng)急預(yù)案》文獻(xiàn)；（在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)、開展什么內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)《應(yīng)急預(yù)案》

需完善的局限性并上報(bào)給誰）

4崗位規(guī)定

4.1人員素質(zhì)規(guī)定（、、、）

身體狀況：參照文獻(xiàn)：《XX單位法律法規(guī)辨識(shí)》中對(duì)從事特殊工種或作業(yè)的人員身體規(guī)定

原則，其他工種的留下接口

持證狀況：參照文獻(xiàn)：《XX單位法律法規(guī)辨識(shí)》，從事特殊工種或作業(yè)的人員必須持證，

詳細(xì)描述什么作業(yè)必須持什么證

技能規(guī)定：詳細(xì)描述什么作業(yè)，到達(dá)什么程度（崗位操作理論考試、實(shí)際演習(xí)成績(jī)，現(xiàn)場(chǎng)

環(huán)境熟悉多長(zhǎng)時(shí)間）方可單獨(dú)作業(yè)。崗位操作理論考試、實(shí)際演習(xí)成績(jī)必須計(jì)入〈職工個(gè)

人誠信檔案〉

違章記錄：參照文獻(xiàn)：XX單位和部門《安全誠信檔案》；進(jìn)入崗位的職工不得有什么方面

的違章幾次；在崗期間因扣分原因的下限分值及詳細(xì)處理

4.2崗位職責(zé)

安全生產(chǎn)責(zé)任制參照文獻(xiàn)：《XX單位安全生產(chǎn)責(zé)任制》，注意有職責(zé)辨別。如組長(zhǎng)、安全

員、組員、監(jiān)護(hù)人等；單措誰負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)辨識(shí)、制定措施、傳到達(dá)員工、監(jiān)護(hù)等

4.3崗位權(quán)限

注意有職責(zé)辨別，誰有什么權(quán)限。如組長(zhǎng)、安全員、組員、監(jiān)護(hù)人等

工作協(xié)作關(guān)系

本崗位與那些有關(guān)方發(fā)生協(xié)作關(guān)系

4.4崗位紀(jì)律

規(guī)章制度、規(guī)程：參照文獻(xiàn)：《XX單位法律法規(guī)辨識(shí)》、《XX單位企業(yè)安全生產(chǎn)》文獻(xiàn)。

明確規(guī)定本崗位的違章行為和安全控制要素

生命保隙規(guī)則嚴(yán)禁行為：參照文獻(xiàn)：《XX單位職工生命保障規(guī)則釋義》。明確規(guī)定本崗位

在什么時(shí)間，什么地點(diǎn)位置，什么行為、動(dòng)作、作業(yè)過程、現(xiàn)象的違章行為，是誰違反生

命保障規(guī)則

臨時(shí)安全措施

4.5應(yīng)知應(yīng)會(huì)

作為崗位員工必須應(yīng)當(dāng)懂得什么，應(yīng)當(dāng)會(huì)什么。如：危險(xiǎn)因數(shù)及控制措施，加附件《XX

崗位危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》；：火警：3019119或119；治安預(yù)警：110；急救中心：

3019120或120；煤氣中毒預(yù)警:3012112；xx單位調(diào)度：3013917、3016146、3010637

5評(píng)價(jià)與考核

參照文獻(xiàn)：XX單位企業(yè)及本部門績(jī)效管理措施、《XX單位違章處理實(shí)行細(xì)則》、《XX單位

安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度》、XX單位及本部門目的責(zé)任制考核

6闡明

6.1本作業(yè)指導(dǎo)書受XXXXXX文獻(xiàn)控制

6.2XXXXXX文獻(xiàn)作為本作業(yè)指導(dǎo)書H勺支持性文獻(xiàn)

注：1、各部門可根據(jù)自身作業(yè)內(nèi)容，對(duì)其中的個(gè)別項(xiàng)目有時(shí)寫，沒有時(shí)寫無。

2、沒有完全確定的可留下接口，以便后來補(bǔ)充。

5.6管理文獻(xiàn)的編寫

管理文獻(xiàn)是程序文獻(xiàn)H勺支持性文獻(xiàn)和實(shí)行細(xì)則，是描述職業(yè)健康安全管

理體系管理行為及流程日勺文獻(xiàn)是完畢某項(xiàng)任務(wù)日勺途徑和措施，重要供各職能

部門使用。

管理文獻(xiàn)是組織開展職業(yè)健康安全管理工作的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)。管理文獻(xiàn)的

編寫必須以職業(yè)健康安全管理體系原則為根據(jù)，符合職業(yè)健康安全管理手冊(cè)

和程序文獻(xiàn)日勺有關(guān)規(guī)定和規(guī)定。明確管理活動(dòng)應(yīng)做什么(what),為何這樣做

(why),誰來做(who),何時(shí)(when),何地(where)以及怎樣做(how),

即5W1HO

管理文獻(xiàn)的作用及編寫規(guī)定

.1管理文獻(xiàn)是指導(dǎo)管理崗位人員實(shí)行職業(yè)健康安全管理的文獻(xiàn)，是程序

文獻(xiàn)和管理手冊(cè)的支持性文獻(xiàn)。

.2在編寫管理文獻(xiàn)時(shí)管理內(nèi)容要有程序性，職責(zé)要明確，工作原則要詳

細(xì)，要有可行時(shí)可以獲取工作效果反饋信息的途徑和手段，要有反饋信息分

析和處理程序，要有問題糾正與防止措施實(shí)行日勺程序。

管理文獻(xiàn)口勺格式

.1管理文獻(xiàn)格式見下列模板

太鋼XXX2023年xx月xx日

職業(yè)健康安全管理體系管理文獻(xiàn)生效：2023年xx月xx日

修改碼：A/0

編碼：SSP/G12-3001-AQ-2023第1頁共n頁

1目的

2合用范圍

3-N管理內(nèi)容和規(guī)定

N+1評(píng)價(jià)與考核

N+2有關(guān)文獻(xiàn)

N+2.1本作業(yè)指導(dǎo)書受XXXXXX文獻(xiàn)控制

N+2.2XXXXXX有關(guān)作為本作業(yè)指導(dǎo)書的支持性文獻(xiàn)

文獻(xiàn)變更紀(jì)錄

修訂版頁

修訂內(nèi)容（包括增、減、修訂條款）修訂者備注

日期次次

5.7程序文獻(xiàn)時(shí)編寫

程序文獻(xiàn)在職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)構(gòu)造中處在第二層，它起到了一

神承上啟下的作用，是對(duì)管理手冊(cè)中有關(guān)要素口勺實(shí)行運(yùn)行、程序性的詳細(xì)描

述。

程序文獻(xiàn)是管理手冊(cè)日勺支持性文獻(xiàn)，是制定管理文獻(xiàn)、作業(yè)指導(dǎo)書的根

據(jù)，是為保證職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)要素日勺有效運(yùn)行，詳細(xì)描述所波及

到日勺各職能部門活動(dòng)日勺程序性文獻(xiàn)。

程序文獻(xiàn)內(nèi)容和規(guī)定

.1與上下級(jí)文獻(xiàn)銜接一致：程序文獻(xiàn)要尤其注意有關(guān)要素和職業(yè)健康安

全活動(dòng)的接口，通過程序文獻(xiàn)日勺規(guī)定使其銜接、協(xié)調(diào)一致，防止接口各方出

現(xiàn)互相矛盾。

.2要有可操作性：程序文獻(xiàn)應(yīng)在組織整個(gè)層面，描述出職業(yè)健康安全管

理體系有關(guān)要素有效運(yùn)行的工作流程，列出要素運(yùn)行的輸入、轉(zhuǎn)換、輸出的

內(nèi)容，明確每個(gè)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)換過程中的各項(xiàng)原因。即由誰（部門或崗位）干，干

什么，何時(shí)干，干到什么程度，到達(dá)什么規(guī)定，任何控制，形成什么記錄和

匯報(bào)等，到達(dá)5W1H的規(guī)定，不至于遺漏必不可少日勺內(nèi)容。同步還應(yīng)波及也許

出現(xiàn)日勺任何例外事項(xiàng)，規(guī)定也許發(fā)生職業(yè)健康安全問題的防止措施，以及一

旦發(fā)生職業(yè)健康安全問題應(yīng)采用日勺糾正措施。

程序文獻(xiàn)格式

.1程序文獻(xiàn)格式見模板

太鋼（集團(tuán)）有限企業(yè)XXX2023年月日

職業(yè)健康安全管理體系體系程序文獻(xiàn)生效：2023年月日

Xxx程序修改碼：A/0

編碼：SSP/G12-2023-AQ-2023第1頁共n頁

1目的

2合用范圍

3術(shù)語（如有需要）

4職責(zé)

5工作程序

5.1處理問題的計(jì)劃、組織

5.2原則

5.3開展工作的條件

5.4工作流程

資料搜集和準(zhǔn)備

詳細(xì)工作內(nèi)容

結(jié)論日勺產(chǎn)生

5.5結(jié)論H勺輸出和運(yùn)用

5.6反饋

5.7績(jī)效測(cè)量

6有關(guān)文獻(xiàn)

6.1本程序受管理手冊(cè)控制

6.2下列文獻(xiàn)為本程序的支持文獻(xiàn)

7有關(guān)記錄

編制/修改：()()()

5.8記錄、表格W、J編制

5.8.1記錄、表格是體系文獻(xiàn)的構(gòu)成部分，是闡明所獲得H勺成果或提供所完畢

活動(dòng)的證據(jù)文獻(xiàn)，要具有可溯性，它覆蓋于體系運(yùn)行過程，它應(yīng)與作業(yè)指導(dǎo)書、管

理文獻(xiàn)和程序文獻(xiàn)同步進(jìn)行，在編制作業(yè)指導(dǎo)書、管理文獻(xiàn)和程序文獻(xiàn)的同步，分

別制定與其相適應(yīng)的記錄、表格，也可附在作業(yè)指導(dǎo)書、管理文獻(xiàn)和程序文獻(xiàn)的背

面。

5.8.2記錄編制內(nèi)容

5.8.2.1記錄名稱

5.8.2.2記錄編碼，每種記錄只有一■種編碼c

5.8.2.3記錄次序號(hào)

5.8.2.4記錄人員

5.8.2.5記錄時(shí)間，按活動(dòng)時(shí)間填寫，應(yīng)注明年、月、日

5.8.2.6記錄單位名稱

5.8.2.7保留期限和保留部門

5.8.3范例

應(yīng)急預(yù)案明細(xì)表

單位：自動(dòng)化企業(yè)年月日

序號(hào)文獻(xiàn)名稱版本號(hào)編號(hào)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

負(fù)責(zé)人:填表人:

5.9管理手冊(cè)的編寫

管理手冊(cè)是指組織向內(nèi)部和外部提供有關(guān)組織職業(yè)健康安全管理體系整

體信息的文獻(xiàn)，重要供單位內(nèi)的中、高層管理人員和有關(guān)方以及第三方審核

時(shí)使用，集中體現(xiàn)本單位的職業(yè)健康安全保證能力，當(dāng)單位內(nèi)其他職業(yè)健康

安全管理方面的規(guī)定或制度與職業(yè)健康安全管理手冊(cè)相抵觸時(shí)，應(yīng)服從職'業(yè)

健康安全管理手冊(cè)的規(guī)定。

編寫規(guī)定：

在編寫手冊(cè)時(shí)要覆蓋原則17個(gè)要素的所有規(guī)定，并滿足法律法規(guī)H勺規(guī)

定；根據(jù)規(guī)定有程序支持的要素描述盡量簡(jiǎn)化；有關(guān)的職責(zé)描述要統(tǒng)一，不

能有沖突，還要與質(zhì)量、環(huán)境日勺管理體系銜接好；在沒有規(guī)定有程序支持的

要素描述要從實(shí)際狀況出發(fā)，要詳細(xì)細(xì)致，確實(shí)可靠，并具有操作性。

重要內(nèi)容

.1職業(yè)健康安全管理體系日勺范圍

.2職業(yè)健康安全管理方針

?3職業(yè)健康安全目的、指標(biāo)及管理方案。

.4建立與保持職業(yè)健康安全管理體系H勺崗位職責(zé)、權(quán)限和互相關(guān)系

.5根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系原則日勺規(guī)定，并結(jié)合單位生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的

特點(diǎn)，對(duì)原則中日勺17個(gè)要素的實(shí)行要點(diǎn)進(jìn)行描述，提供有關(guān)程序文獻(xiàn)日勺查詢

途徑。

?6有關(guān)手冊(cè)日勺審批、評(píng)審、修改和控制規(guī)定。

管理手冊(cè)的構(gòu)造格式

.1手冊(cè)封面

標(biāo)題“太鋼義義X廠”為小初黑體，中間配有安全徽。“職業(yè)健康安全管

理體系XX文獻(xiàn)”為一號(hào)黑體，“義級(jí)”為小一號(hào)黑體。

.2手冊(cè)封面模板

太鋼XXX廠

職業(yè)健康安全管理體系XX文獻(xiàn)

（X級(jí)）

5.9.4.3

太鋼

XXX廠職業(yè)健康安全管理體系手冊(cè)目錄

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