企業(yè)信息內(nèi)部安全管理檢查表一、引言企業(yè)信息內(nèi)部安全管理是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的核心環(huán)節(jié)，涉及人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、物理環(huán)境等多維度風(fēng)險(xiǎn)管控。為系統(tǒng)化、規(guī)范化內(nèi)部安全管理，及時(shí)發(fā)覺并消除安全隱患，降低信息泄露、系統(tǒng)癱瘓等風(fēng)險(xiǎn)，特制定本檢查表。本工具可幫助企業(yè)建立常態(tài)化安全檢查機(jī)制，保證信息安全策略落地，保障企業(yè)核心資產(chǎn)安全。二、適用場景與價(jià)值（一）適用場景定期安全審計(jì)：按季度/半年度/年度開展全面安全檢查，評估安全管理有效性；新系統(tǒng)/新業(yè)務(wù)上線前：對新增信息系統(tǒng)或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行安全合規(guī)性檢查，保證符合安全標(biāo)準(zhǔn)；人員變動(dòng)后：關(guān)鍵崗位人員入職、轉(zhuǎn)崗或離職時(shí)，核查權(quán)限配置、信息交接等安全措施落實(shí)情況；合規(guī)性評估準(zhǔn)備：如等保測評、行業(yè)監(jiān)管檢查前，對照法規(guī)要求進(jìn)行自查整改；安全事件后復(fù)盤：發(fā)生信息泄露、系統(tǒng)入侵等事件后，檢查安全管理漏洞，完善防控措施。（二）核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)前置防控：通過標(biāo)準(zhǔn)化檢查提前識別潛在風(fēng)險(xiǎn)，避免安全事件發(fā)生；管理責(zé)任落地：明確各部門安全管理職責(zé)，推動(dòng)安全措施執(zhí)行到位；合規(guī)保障：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)：通過檢查結(jié)果分析，優(yōu)化安全策略和管理機(jī)制。三、檢查流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)場景確定檢查重點(diǎn)（如數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)漏洞、人員權(quán)限等），劃定檢查范圍（覆蓋部門、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)類型等）。示例：年度全面審計(jì)可覆蓋全公司所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)及核心數(shù)據(jù)；新系統(tǒng)上線前重點(diǎn)檢查訪問控制、數(shù)據(jù)加密等安全配置。組建檢查小組小組需包含信息安全負(fù)責(zé)人（組長）、IT部門代表、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員（必要時(shí)可邀請外部安全專家參與）。明確分工：組長統(tǒng)籌整體檢查，IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)系統(tǒng)檢查，業(yè)務(wù)部門配合流程與人員安全檢查，合規(guī)專員負(fù)責(zé)法規(guī)條款核對。收集資料與制定計(jì)劃收集企業(yè)現(xiàn)有安全制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級規(guī)范》）、上次檢查報(bào)告、系統(tǒng)日志、人員權(quán)限清單等資料。制定《安全檢查計(jì)劃》，明確檢查時(shí)間、參與人員、檢查方法（文檔查閱、工具掃描、現(xiàn)場訪談、模擬測試等）、輸出成果（檢查報(bào)告、整改清單）。（二）實(shí)施階段首次溝通會(huì)議召集被檢查部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員，說明檢查目的、范圍、流程及配合要求，發(fā)放《安全檢查計(jì)劃》，保證理解一致。分模塊現(xiàn)場檢查按檢查表逐項(xiàng)開展檢查，通過“查閱文檔+系統(tǒng)核查+人員訪談”結(jié)合方式驗(yàn)證：文檔核查：檢查制度文件、操作記錄、審批流程等是否完整、合規(guī)；系統(tǒng)核查：通過安全工具（如漏洞掃描器、日志審計(jì)系統(tǒng)）檢查系統(tǒng)配置、漏洞、訪問日志等；人員訪談：隨機(jī)抽取員工*（含關(guān)鍵崗位）訪談安全制度執(zhí)行情況（如“是否收到過釣魚郵件？如何處理？”）。記錄檢查過程：對每項(xiàng)檢查內(nèi)容記錄“檢查方法、發(fā)覺情況、證據(jù)截圖/文檔編號”，保證可追溯。問題初步溝通現(xiàn)場檢查完成后，向被檢查部門反饋初步問題，確認(rèn)問題描述準(zhǔn)確性（如“服務(wù)器密碼策略未包含特殊字符，是否符合《密碼管理規(guī)范》第3.2條？”），避免爭議。（三）結(jié)果處理階段匯總分析問題檢查小組匯總各模塊問題，按“高風(fēng)險(xiǎn)（立即整改）、中風(fēng)險(xiǎn)（15日內(nèi)整改）、低風(fēng)險(xiǎn)（30日內(nèi)整改）”分級（分級標(biāo)準(zhǔn)參考問題影響范圍和發(fā)生概率）。編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容包含：檢查概況（目標(biāo)、范圍、時(shí)間）、檢查結(jié)果（總體評分、各模塊達(dá)標(biāo)率）、問題清單（分級描述、影響分析、整改建議）、改進(jìn)建議（制度優(yōu)化、技術(shù)升級等）。示例：“高風(fēng)險(xiǎn)問題：核心數(shù)據(jù)庫未開啟審計(jì)功能，無法追蹤數(shù)據(jù)訪問行為，建議立即啟用并保留180天日志?！碧峤慌c審核報(bào)告提交至企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)*及信息安全委員會(huì)審核，根據(jù)反饋意見修改完善后正式發(fā)布。（四）整改跟蹤階段下發(fā)整改通知向責(zé)任部門下發(fā)《安全整改通知書》，明確問題描述、整改要求、責(zé)任人（如“IT運(yùn)維部*負(fù)責(zé)，2024年X月X日前完成”）、整改期限。整改進(jìn)度跟蹤每周通過安全例會(huì)或?qū)ｍ?xiàng)會(huì)議跟蹤整改進(jìn)度，對超期未整改部門進(jìn)行督辦（發(fā)送《整改催辦單》）。整改效果驗(yàn)證整改期限后5個(gè)工作日內(nèi)，檢查小組對整改項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查（如重新掃描漏洞、核查制度執(zhí)行記錄），確認(rèn)問題關(guān)閉。閉環(huán)管理整改完成后，更新《安全管理臺(tái)賬》，將本次檢查報(bào)告、整改記錄、復(fù)查報(bào)告歸檔，形成“檢查-整改-復(fù)查-歸檔”閉環(huán)。四、檢查表模板（含示例）企業(yè)信息內(nèi)部安全管理檢查表一級檢查項(xiàng)目二級檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)一、人員安全管理1.1人員背景審查關(guān)鍵崗位（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)運(yùn)維崗）是否執(zhí)行入職背景審查，審查記錄是否存檔。查閱員工檔案、審查記錄符合/不符合-人力資源部*--1.2離職人員權(quán)限回收員工離職當(dāng)日是否回收系統(tǒng)賬號、門禁權(quán)限，回收記錄是否完整。查閱離職審批單、系統(tǒng)權(quán)限日志不符合員工張*（2024年3月離職）的OA系統(tǒng)賬號于3月10日才回收，延遲5天。人力資源部*2024-04-15進(jìn)行中1.3安全意識培訓(xùn)員工是否年度完成信息安全培訓(xùn)（含釣魚郵件識別、密碼保護(hù)等），培訓(xùn)考核是否達(dá)標(biāo)。查閱培訓(xùn)記錄、考核成績符合-行政部*--二、系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)安全2.1訪問控制策略系統(tǒng)是否啟用“最小權(quán)限原則”，特權(quán)賬號（如root、admin）是否雙人分管且定期審計(jì)。查看系統(tǒng)權(quán)限配置、審計(jì)日志不符合核心數(shù)據(jù)庫存在3個(gè)“超級管理員”賬號，未按雙人分管原則設(shè)置。IT運(yùn)維部*2024-04-10進(jìn)行中2.2系統(tǒng)漏洞管理服務(wù)器、終端設(shè)備是否每月進(jìn)行漏洞掃描，高危漏洞是否在7日內(nèi)修復(fù)。查閱漏洞掃描報(bào)告、修復(fù)記錄符合-IT運(yùn)維部*--2.3網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)互聯(lián)網(wǎng)出口是否部署防火墻、WAF，是否啟用入侵檢測/防御（IDS/IPS）功能?，F(xiàn)場設(shè)備核查、策略配置檢查不符合生產(chǎn)區(qū)域Web服務(wù)器未部署WAF，存在SQL注入風(fēng)險(xiǎn)。IT運(yùn)維部*2024-04-20未開始三、數(shù)據(jù)安全管理3.1數(shù)據(jù)分類分級是否對核心數(shù)據(jù)（如客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類分級，分級結(jié)果是否更新并告知相關(guān)崗位。查閱《數(shù)據(jù)分類分級清單》、訪談員工*符合-數(shù)據(jù)管理部*--3.2數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)（如身份證號、銀行卡號）是否加密存儲(chǔ)，密鑰管理是否符合規(guī)范。抽查數(shù)據(jù)庫字段、密鑰管理流程不符合客戶信息表中的“手機(jī)號”字段未加密存儲(chǔ)。數(shù)據(jù)管理部*2024-04-25未開始3.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心系統(tǒng)是否每日增量備份+每周全量備份，備份數(shù)據(jù)是否異地存放，恢復(fù)測試是否每季度執(zhí)行。查閱備份日志、恢復(fù)測試記錄不符合財(cái)務(wù)系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)未異地存放，不滿足《數(shù)據(jù)備份規(guī)范》要求。IT運(yùn)維部*2024-04-30未開始四、物理與環(huán)境安全4.1機(jī)房出入管理是否建立機(jī)房出入登記制度，非授權(quán)人員是否禁止進(jìn)入，監(jiān)控是否全覆蓋且保存30天以上。查閱出入登記記錄、監(jiān)控錄像符合-行政部*--4.2設(shè)備與環(huán)境安全機(jī)房是否配備溫濕度監(jiān)控、消防設(shè)備（如氣體滅火器）、UPS電源，是否定期檢測?，F(xiàn)場環(huán)境檢查、設(shè)備運(yùn)行記錄不符合機(jī)房UPS電池續(xù)航時(shí)間不足30分鐘，未達(dá)到《機(jī)房安全標(biāo)準(zhǔn)》要求。行政部*2024-05-10未開始五、應(yīng)急安全管理5.1應(yīng)急預(yù)案制定與演練是否制定信息安全應(yīng)急預(yù)案（含數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)宕機(jī)等場景），是否每年至少演練1次。查閱應(yīng)急預(yù)案、演練記錄不符合未開展“數(shù)據(jù)泄露”場景應(yīng)急演練，上一次演練為“系統(tǒng)故障”，間隔18個(gè)月。信息安全部*2024-05-20未開始5.2應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制安全事件發(fā)生后是否在1小時(shí)內(nèi)上報(bào)，24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，處置過程是否記錄完整。模擬事件上報(bào)、查閱事件處置記錄符合-信息安全部*--五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見問題規(guī)避（一）檢查前充分準(zhǔn)備，避免“走過場”資料提前梳理：要求被檢查部門提前準(zhǔn)備制度文件、記錄清單等資料，避免現(xiàn)場臨時(shí)查找影響效率；工具提前測試：漏洞掃描、日志審計(jì)等工具需提前校準(zhǔn)，保證結(jié)果準(zhǔn)確（如掃描規(guī)則庫更新至最新版本）。（二）檢查過程客觀公正，避免主觀臆斷用事實(shí)說話：問題描述需基于證據(jù)（如日志截圖、制度條款編號），避免模糊表述（如“安全管理不到位”應(yīng)明確為“未執(zhí)行《權(quán)限管理規(guī)范》第2.1條”）；標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：同一類型問題在不同部門檢查時(shí)，判定標(biāo)準(zhǔn)需一致（如“密碼復(fù)雜度”要求統(tǒng)一按《密碼管理規(guī)范》執(zhí)行）。（三）注重溝通協(xié)作，減少抵觸情緒提前宣貫?zāi)康模簭?qiáng)調(diào)檢查是“幫助發(fā)覺風(fēng)險(xiǎn)，而非追責(zé)”，降低被檢查部門心理負(fù)擔(dān)；鼓勵(lì)主動(dòng)反饋：引導(dǎo)部門提出安全管理中的實(shí)際困難（如“現(xiàn)有工具無法滿足審計(jì)需求”），共同探討解決方案。（四）整改跟蹤務(wù)必閉環(huán)，避免“問題懸而未決”明確整改標(biāo)準(zhǔn)：對整改項(xiàng)需定義“完成標(biāo)準(zhǔn)”（如