合同審核流程與關(guān)鍵點解析模板一、模板適用范圍與典型場景本模板適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、外部律師事務(wù)所及相關(guān)從業(yè)人員，在各類合同審核工作中作為標(biāo)準(zhǔn)化工具使用。典型場景包括但不限于：日常業(yè)務(wù)合同（如買賣、服務(wù)、租賃）的法律風(fēng)險把控、重大合作項目合同（如并購、聯(lián)營、技術(shù)開發(fā)）的條款優(yōu)化、合同續(xù)簽或變更前的合規(guī)性審查、以及合同糾紛發(fā)生前的預(yù)防性審核等。通過系統(tǒng)化審核流程，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、合同審核全流程操作步驟（一）審核前準(zhǔn)備：明確基礎(chǔ)信息與審核重點資料收集與核對獲取合同文本（包括主合同、附件、補充協(xié)議、招投標(biāo)文件、往來函電等），確認文本版本為最新且完整，避免遺漏關(guān)鍵條款。收集與合同相關(guān)的背景資料，如合作方主體信息（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書）、項目立項文件、需求說明書、previous合同（如有）等，保證審核context完整。審核要點初步識別根據(jù)合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同、勞動合同）及業(yè)務(wù)性質(zhì)，明確核心審核方向（如標(biāo)的物質(zhì)量、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、付款條件、違約責(zé)任等）。對于重大或復(fù)雜合同，組織業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門召開預(yù)審會議，同步需求與風(fēng)險點，形成初步審核清單。（二）形式審核：保證合同文本規(guī)范性主體信息完整性審核簽約主體名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、身份證等證件一致，避免使用簡稱或別名（如“甲方”需準(zhǔn)確填寫“有限公司”全稱）。自然人簽約需核對身份證號碼及住址；法人/其他組織簽約需核對統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負責(zé)人信息，確認授權(quán)代表是否具有有效授權(quán)（如授權(quán)委托書需載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限）。合同結(jié)構(gòu)與條款完備性檢查合同基本要素是否齊全：合同標(biāo)題、簽約主體信息、鑒于條款、標(biāo)的描述、權(quán)利義務(wù)條款、價款/報酬及支付方式、履行期限/地點/方式、違約責(zé)任、爭議解決方式、生效條件、份數(shù)、附件清單、簽字蓋章頁等。確認附件與主合同邏輯一致，附件內(nèi)容（如技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙）是否在主合同中被明確引用。簽字蓋章規(guī)范性檢查簽字處是否為簽約方法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)代表親筆簽名（電子簽名需符合《電子簽名法》規(guī)定）；蓋章處需加蓋合同專用章或公章（財務(wù)章、部門章無效），且清晰可辨。（三）實質(zhì)審核：聚焦核心條款與法律風(fēng)險1.主體資格審核核實簽約主體是否具備相應(yīng)的民事行為能力（如建筑業(yè)企業(yè)需具備相應(yīng)資質(zhì)，特殊行業(yè)需行政許可）。查詢合作方是否為失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人或存在未決訴訟（通過“信用中國”“中國裁判文書網(wǎng)”等公開渠道，注意信息時效性）。2.合同標(biāo)的審核明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等描述是否具體、唯一，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”需補充具體標(biāo)準(zhǔn)編號或技術(shù)參數(shù)）。對于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)標(biāo)的（如軟件、專利技術(shù)），需確認權(quán)屬清晰，無侵權(quán)風(fēng)險，并明確權(quán)利歸屬及使用權(quán)限。3.價款/報酬與支付方式審核核對金額大小寫是否一致，計價單位（如元/噸、元/項）是否明確，費用構(gòu)成（如是否含稅、運輸費、安裝費）是否清晰。審核支付條件（如預(yù)付款比例、到貨款、驗收款、質(zhì)保金比例）、支付時間（如“收到發(fā)票后10個工作日”“驗收合格后30日內(nèi)”）及支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等），保證與企業(yè)財務(wù)制度匹配。4.履行期限、地點與方式審核履行期限需具體（如“2024年12月31日前交付”），避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊表述；分期履行的需明確各階段時間節(jié)點。履行地點（如交貨地、服務(wù)提供地）需明確，直接影響管轄地及風(fēng)險承擔(dān)（如標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險轉(zhuǎn)移規(guī)則）。履行方式（如運輸方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)流程）需符合行業(yè)慣例及業(yè)務(wù)需求，驗收條款需明確驗收主體、流程、標(biāo)準(zhǔn)及異議期。5.違約責(zé)任審核審核違約責(zé)任是否與義務(wù)條款對應(yīng)，是否約定明確（如“逾期付款”需約定違約金計算標(biāo)準(zhǔn)或比例，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述）。違約金/賠償金是否過高（超過實際損失的30%可能被法院調(diào)整），是否約定違約方承擔(dān)守約方維權(quán)費用（如律師費、訴訟費）。注意格式條款中是否存在“排除主要權(quán)利、加重對方責(zé)任、免除自身責(zé)任”的情形（如“甲方單方面解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”），需提示修改或說明。6.爭議解決與法律適用審核爭議解決方式優(yōu)先約定“由甲方所在地人民法院管轄”或明確仲裁機構(gòu)（如“仲裁委員會”），避免約定“由雙方協(xié)商解決（協(xié)商不成的，任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴）”，因“任何一方”可能擴大管轄范圍。明確法律適用（如“適用中華人民共和國法律”），避免適用外國法律（除非涉外合同且經(jīng)雙方協(xié)商一致）。7.特殊條款審核保密條款：明保證密范圍、期限（通常不短于合同履行期及結(jié)束后2-3年）、保密義務(wù)主體（及第三方）及違約責(zé)任。不可抗力：明確定義（如戰(zhàn)爭、地震、疫情等不可預(yù)見、不可避免且不可克服的情形）、通知義務(wù)、證明文件及法律后果（如部分/全部免責(zé)、延期履行）。合同變更/解除：明確變更需采用書面形式，解除條件需具體（如“乙方逾期交付超過30日，甲方有權(quán)解除合同”），避免“重大違約”等模糊表述。（四）風(fēng)險溝通與意見出具匯總審核問題將審核中發(fā)覺的問題（如條款缺失、表述模糊、法律風(fēng)險）按“高、中、低”風(fēng)險等級分類，標(biāo)注具體條款位置及修改建議。與業(yè)務(wù)部門及合作方溝通對于業(yè)務(wù)部門提出的非法律需求（如價格、交付時間），需同步法律風(fēng)險，引導(dǎo)平衡商業(yè)利益與法律合規(guī)；對于合作方提出的修改意見，需判斷是否新增法律風(fēng)險，必要時協(xié)商調(diào)整條款，避免“以讓步換合作”導(dǎo)致重大漏洞。出具審核意見書書面反饋審核結(jié)果，注明“通過”“修改后通過”“不通過”及具體修改意見；重大合同需附《法律風(fēng)險評估表》，列明風(fēng)險點及應(yīng)對措施。（五）修改跟蹤與二次復(fù)核跟蹤合作方對合同條款的修改情況，確認是否采納審核意見，對于未采納的需溝通理由并評估剩余風(fēng)險。對修改后的合同進行二次復(fù)核，重點關(guān)注高風(fēng)險條款是否整改，避免“改A漏B”，保證最終文本符合審核標(biāo)準(zhǔn)。（六）最終確認與歸檔審核通過后，由授權(quán)人簽字確認，保證合同文本與最終審核版本一致，防止“簽非所審”。合同簽署后，整理審核資料（包括合同文本、審核意見書、溝通記錄、附件等），按公司檔案管理規(guī)定編號歸檔，留存電子及紙質(zhì)副本，便于后續(xù)查閱或糾紛處理。三、合同審核關(guān)鍵要點對照表審核模塊審核要點審核標(biāo)準(zhǔn)常見風(fēng)險點處理建議主體資格簽約主體名稱與證件一致性營業(yè)執(zhí)照/身份證名稱與合同名稱完全一致，無錯別字、簡稱主體名稱與實際履行人不一致；超越經(jīng)營范圍或資質(zhì)許可要求提供授權(quán)委托書或補充協(xié)議，確認主體一致性；核查資質(zhì)是否在有效期內(nèi)合同標(biāo)的標(biāo)的描述具體性、唯一性名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確，可執(zhí)行（如引用國標(biāo)/行標(biāo)編號）標(biāo)的模糊（如“一批設(shè)備”）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定補充具體參數(shù)或附件，明確驗收標(biāo)準(zhǔn)；避免使用“行業(yè)慣例”等模糊表述價款支付金額一致性、支付條件明確性大小寫一致；支付時間、比例、方式清晰（如“預(yù)付30%，到貨款60%，質(zhì)保金10%”）未約定支付節(jié)點；違約金計算標(biāo)準(zhǔn)缺失細化支付條件；補充逾期付款違約金計算方式（如“按LPR1.5倍計付”）違約責(zé)任責(zé)任對等性、明確性違約條款與義務(wù)條款對應(yīng)；違約金比例合理（一般不超過實際損失30%）約定“免責(zé)條款”排除主要責(zé)任；違約責(zé)任不對等（如僅約束一方）刪除無效免責(zé)條款；平衡雙方違約責(zé)任，明確“守約方維權(quán)費用由違約方承擔(dān)”爭議解決管轄地/機構(gòu)明確性約定“原告所在地法院”或具體仲裁機構(gòu)（如“市仲裁委員會”）約定“由雙方協(xié)商解決（協(xié)商不成的，任何一方起訴）”；仲裁機構(gòu)不明確明確單一管轄地（避免“或裁或?qū)彙保?；核查仲裁機構(gòu)全稱及準(zhǔn)確性附件完整性附件與主合同關(guān)聯(lián)性、完整性附件在主合同中被明確引用（如“詳見附件一《技術(shù)規(guī)格書》”）；附件內(nèi)容齊全附件缺失（如技術(shù)協(xié)議未提供）；附件與主合同條款沖突補充缺失附件；調(diào)整沖突條款，保證主合同優(yōu)先于附件四、合同審核常見注意事項（一）主體信息核查“三不”原則不輕信對方提供的復(fù)印件：要求提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本、授權(quán)委托書等原件（或通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實）；不忽視分支機構(gòu)簽約：分支機構(gòu)簽約需提供總公司授權(quán)書，否則可能因缺乏主體資格導(dǎo)致合同無效；不忽略自然人簽約：核對身份證原件，留存復(fù)印件并注明“僅供本合同使用”，避免冒用身份風(fēng)險。（二）條款表述避免“模糊化”模糊時間：避免“盡快”“合理時間內(nèi)”，明確具體日期或計算方式（如“合同簽訂后15個工作日內(nèi)”）；模糊金額：避免“約萬元”“萬元左右”，明確固定金額或計算公式（如“按實際結(jié)算金額的95%”）；模糊責(zé)任：避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”“賠償損失”，明確責(zé)任范圍、計算標(biāo)準(zhǔn)或賠償上限。（三）法律合規(guī)“雙查”機制查合法性：對照《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)，保證條款不違反法律強制性規(guī)定（如“禁止格式條款中排除消費者主要權(quán)利”）；查合規(guī)性：結(jié)合公司內(nèi)部制度（如采購流程、財務(wù)審批），保證合同履行符合內(nèi)部管控要求（如“超過10萬元合同需總經(jīng)理審批”）。（四）審核記錄“全程留痕”所有審核意見需書面記錄（郵件、OA系統(tǒng)備注等），避免口頭溝通；重大合同審核需形成《法律風(fēng)險評估表》，由法務(wù)、業(yè)務(wù)、財務(wù)三方簽字確認，保證責(zé)任可追溯；合同歸檔時需附審核流程記錄（如預(yù)審會議紀(jì)要、溝通函件），便于后續(xù)復(fù)盤或?qū)徲?。（五）動態(tài)關(guān)注“履約能力”變化對于長期合作方，定期更新其信用狀況（如經(jīng)營異常、涉訴信息）；合同履行中發(fā)覺對方可能喪失履約能力（如資金鏈斷裂、停產(chǎn)），及時啟動風(fēng)險應(yīng)對措