高校檔案治理體系現(xiàn)代化的構(gòu)成要素及內(nèi)在邏輯摘要：高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化不可或缺的組成部分，是局部與整體、繼承與發(fā)展的關(guān)系。高校檔案治理體系有自己的構(gòu)建要素，其中，思想要素是高校檔案治理體系的靈魂，制度要素是高校檔案治理體系的核心，機(jī)制要素是高校檔案治理體系的關(guān)鍵。高校檔案治理體系現(xiàn)代化有其內(nèi)在的邏輯關(guān)系，其中，充分的制度理性是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)的體系結(jié)構(gòu)是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的關(guān)鍵，良好的轉(zhuǎn)化潛能是治理體系現(xiàn)代化構(gòu)建的推力，它們分別對(duì)應(yīng)了高校檔案管理體系從建立到應(yīng)用、從體系本身到運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，再到應(yīng)用結(jié)果向現(xiàn)代化發(fā)展的完整階段。關(guān)鍵詞：高校檔案；治理體系；治理能力；現(xiàn)代化；構(gòu)建；邏輯中圖分類號(hào)：G647.24文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2096-4110（2024）05（c）-0185-04TheConstitutiveElementsandInternalLogicoftheModernizationofUniversityArchivesManagementSystemFENGSiqing（Archives，HainanNormalUniversity，HaikouHainan，571158，China）Abstract：Themodernizationofuniversityarchivesmanagementsystemandmanagementabilityisnotnecessaryforthemodernizationofnationalmanagementsystemandmanagementability.Themissingcomponentistherelationshipbetweenpartandwhole，inheritanceanddevelopment.Theuniversityarchivesmanagementsystemhasitsownconstructionelements，amongwhichtheideologicalelementsarethesouloftheuniversityarchivesmanagementsystem，theinstitutionalelementsarethecoreoftheuniversityarchivesmanagementsystem，andthemechanismelementsarethekey.Themodernizationofuniversityarchivesgovernancesystemhasitsinternallogicalrelations，amongwhich，sufficientinstitutionalrationalityisthefoundationofthemodernizationconstructionofgovernancesystem，coordinatedsystemstructureisthekeytothemodernization.Keywords：Universityarchives;Governancesystem;Governancecapacity;Modernization;Build;Logic如何更好地順應(yīng)時(shí)代發(fā)展潮流，更有效地推進(jìn)我國(guó)高校檔案治理現(xiàn)代化體系建設(shè)，在中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)的新征程中，我國(guó)高校檔案管理事業(yè)的發(fā)展面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，這既是國(guó)家治理現(xiàn)代化對(duì)高校檔案事業(yè)提出的新要求，也是高校檔案事業(yè)發(fā)展本身所面臨的新問(wèn)題。《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》明確提出，要“加快完善檔案治理體系、提升檔案治理能力”，在《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中又再次強(qiáng)調(diào)，檔案事業(yè)要“適應(yīng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求”。檔案治理體系的完善，是提升檔案治理能力的重要基礎(chǔ)；反之，檔案治理能力的提升可以進(jìn)一步促進(jìn)檔案治理體系的完善，這對(duì)高校檔案管理工作來(lái)說(shuō)無(wú)疑具有重要意義。明確檔案治理體系理念的基本內(nèi)涵、構(gòu)建要素及其內(nèi)在邏輯，是高校檔案治理體系現(xiàn)代化建設(shè)的重要前提。1高校檔案治理體系現(xiàn)代化的概念內(nèi)涵檔案治理體系現(xiàn)代化有兩個(gè)關(guān)鍵詞：一個(gè)是治理現(xiàn)代化，一個(gè)是檔案治理?！皣?guó)家治理現(xiàn)代化”是由黨中央2013年11月在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》一文中提出的重大命題。這一命題在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上提出，是對(duì)新的歷史階段國(guó)家面臨挑戰(zhàn)的主要回應(yīng)，也是中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的必然要求[1]。從時(shí)代發(fā)展意義看，推動(dòng)國(guó)家治理現(xiàn)代化符合國(guó)家發(fā)展的根本利益和需求[2]。國(guó)家治理現(xiàn)代化是中國(guó)式現(xiàn)代化的重要組成部分，具有豐富的內(nèi)涵與意蘊(yùn)，帶來(lái)了諸多新變化與新要求?！皺n案治理”則是國(guó)家檔案局在2014年的工作報(bào)告《推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化》首次提出，目前，“檔案治理”已經(jīng)成為我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略思想，也引發(fā)了學(xué)界對(duì)于檔案治理現(xiàn)代化研究的關(guān)注與討論。有學(xué)者認(rèn)為，檔案治理是國(guó)家治理在檔案領(lǐng)域的具體實(shí)踐，從這一內(nèi)涵來(lái)說(shuō)，可以將高校檔案管理現(xiàn)代化同樣視為國(guó)家管理在檔案領(lǐng)域的更具體、更細(xì)微的實(shí)踐；同時(shí)，檔案治理也體現(xiàn)了一種思想觀念上的創(chuàng)新和行為模式上的轉(zhuǎn)變[3]，因此，高校檔案管理現(xiàn)代化同樣體現(xiàn)為思想觀念與行為模式上向現(xiàn)代化邁進(jìn)的深化與變革。因此，高校檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化不可或缺的組成部分，是局部與整體、繼承與發(fā)展的關(guān)系，兩者之間有交集和相通之處。高校檔案現(xiàn)代化建設(shè)是檔案治理現(xiàn)代化在高校檔案工作領(lǐng)域的映射，也是檔案治理現(xiàn)代化在高校檔案工作領(lǐng)域的具體實(shí)踐，因此，高校檔案治理現(xiàn)代化是中國(guó)式現(xiàn)代化征程中檔案治理現(xiàn)代化的重要組成部分。目前，檔案治理體系的內(nèi)涵界定在學(xué)界仍然處在不斷完善和發(fā)展階段，有關(guān)檔案治理體系的定義也不盡相同，但任何現(xiàn)代化建設(shè)都離不開(kāi)規(guī)章制度建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)、目標(biāo)任務(wù)建設(shè)等，因此，完全可以從制度關(guān)系、主體結(jié)構(gòu)、過(guò)程特征等方面出發(fā)進(jìn)行初步界定。從總體上看，筆者認(rèn)為，檔案治理體系是一個(gè)包括檔案治理主體與客體、方向與原則、多目標(biāo)、多要素在內(nèi)的協(xié)調(diào)配合的整體，無(wú)疑，對(duì)高校檔案治理體系來(lái)說(shuō)，同樣也包括檔案治理的相關(guān)政策制度、體制機(jī)制、法律法規(guī)等，主要涵蓋檔案管理行為、操作流程和共享利用行為等一系列制度和程序。相比于更加宏觀的檔案治理體系，高校檔案治理體系處理的問(wèn)題更加具體與實(shí)際，帶有更多的微觀實(shí)踐性。高校檔案治理現(xiàn)代化是高校檔案管理工作中圍繞信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化等建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)所展開(kāi)的檔案治理與管理活動(dòng)，因此，為了給高校檔案治理現(xiàn)代化體系的建設(shè)與發(fā)展提供切實(shí)的理論指導(dǎo)和實(shí)踐規(guī)范，在具體實(shí)施中，需要對(duì)高校檔案治理體系進(jìn)行更詳細(xì)的把脈與研究。現(xiàn)有研究表明，對(duì)于高校治理體系現(xiàn)代化及體系的研究，主要的理論來(lái)源和政策依據(jù)基于國(guó)家層面的“國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”[4]，以及對(duì)此問(wèn)題的提出、演進(jìn)和研究，因此，要想對(duì)高校檔案治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)涵作出界定和識(shí)別，需要兩個(gè)基本途徑：一是在問(wèn)題研究中進(jìn)行辨析和闡釋；二是在實(shí)際工作中進(jìn)行總結(jié)和認(rèn)知，在具體的問(wèn)題研究與工作實(shí)踐中逐步認(rèn)識(shí)、逐步理解、逐步界定。目前，對(duì)國(guó)家治理體系內(nèi)涵的認(rèn)知主要存在4種不同的視角：一是從制度論視角將國(guó)家治理體系理解為規(guī)范社會(huì)權(quán)力運(yùn)行及維護(hù)公共秩序的一系列制度和程序；二是從工具論視角將其理解為國(guó)家治理在不同層次、不同領(lǐng)域、不同范圍實(shí)施的一系列具體的方法、方式和手段；三是從系統(tǒng)論視角將國(guó)家治理體系理解為包括國(guó)家治理目標(biāo)、國(guó)家治理主體、國(guó)家治理客體及國(guó)家治理方式等要素，以及它們之間相互關(guān)系所組成的完整系統(tǒng)；四是從機(jī)制體制視角將其理解為使國(guó)家順利運(yùn)行的、以一定的治理理念確立起來(lái)的一系列機(jī)制體制[5]。如何突破高校檔案工作本位思想帶來(lái)的局限，去充分把握檔案治理體系現(xiàn)代化的本質(zhì)特征，如何去打開(kāi)這一體系構(gòu)建的格局，這是在研究時(shí)需要十分注意的問(wèn)題。高校檔案治理體系是國(guó)家治理體系在高校檔案工作領(lǐng)域的具體呈現(xiàn)與應(yīng)用，是國(guó)家治理現(xiàn)代化在檔案領(lǐng)域從宏觀向微觀、從頂層設(shè)計(jì)向底層實(shí)踐的延伸拓展，因此，從國(guó)家治理體系的概念內(nèi)涵出發(fā)，站高望遠(yuǎn)，以獨(dú)特視角和整體性思維去界定高校檔案管理體系的內(nèi)涵，充分認(rèn)知其在高校檔案治理工作中所扮演的重要角色，因此考察和辨析高校檔案管理體系的內(nèi)涵概念及構(gòu)建要素時(shí)適時(shí)增加相應(yīng)認(rèn)知視角，如主體制度與政策、動(dòng)力與目的、側(cè)重點(diǎn)和要素特點(diǎn)等。以國(guó)家治理體系和檔案治理體系內(nèi)涵為基礎(chǔ)，結(jié)合高校檔案管理工作的特性，對(duì)于高校檔案治理體系的概念內(nèi)涵，可以嘗試界定為：高校檔案治理體系是高校檔案管理制度、體制與機(jī)制的集合與內(nèi)在統(tǒng)一，是規(guī)范高校檔案工作管理流程，確保檔案價(jià)值發(fā)揮作用的一系列制度和程序。2高校檔案治理體系構(gòu)成的基本要素高校檔案治理體系是一系列制度與機(jī)制的集合系統(tǒng)，其內(nèi)部本身存在不同要素相互構(gòu)建、相互作用的結(jié)構(gòu)性質(zhì)。這些構(gòu)建要素不僅反映了高校檔案治理體系的具體構(gòu)成，也從思想理念、制度規(guī)則等方面綜合呈現(xiàn)出高校檔案治理體系的主體、客體、目的、動(dòng)力和依據(jù)等建設(shè)特點(diǎn)，以及高校檔案治理體系是如何在整體上發(fā)揮作用的。這為后續(xù)如何推進(jìn)高校檔案治理體系現(xiàn)代化、如何更好地發(fā)揮體系對(duì)實(shí)踐的規(guī)范與引導(dǎo)、體系與能力建設(shè)的相互作用等提供了理論分析依據(jù)。因此，高校檔案治理體系基本構(gòu)成要素有如下幾方面。2.1思想要素是構(gòu)建高校檔案治理體系的靈魂在高校檔案治理體系內(nèi)部，其思想要素高度反映為價(jià)值形態(tài)，但價(jià)值形態(tài)不是一成不變的，其本身會(huì)隨著檔案事業(yè)的不斷發(fā)展而不斷更迭和發(fā)展。由于思想要素處于檔案管理系統(tǒng)的核心地位，這些不同的價(jià)值形態(tài)和取向標(biāo)準(zhǔn)也就帶來(lái)了不同的作用與影響，這種作用和影響將會(huì)深刻影響檔案治理體系的本質(zhì)內(nèi)涵，因此，思想要素是高校檔案治理體系的靈魂。2.2制度要素是構(gòu)建高校檔案治理體系的核心任何現(xiàn)代化都建立在某種體系和制度之上，而現(xiàn)代化本身就是各種制度的產(chǎn)物之一[6]。治理體系和治理能力現(xiàn)代化是治理現(xiàn)代化的集中體現(xiàn)，即體系和能力的現(xiàn)代化也是高校檔案治理現(xiàn)代化建設(shè)的集中體現(xiàn)，因此，制度要素是這些構(gòu)建要素中最為核心和重要的一個(gè)。結(jié)合我國(guó)檔案工作實(shí)際語(yǔ)境，高校檔案治理體系的制度要素可以包括國(guó)家立法部門制定發(fā)布的正式制度、政策和文件等。典型的檔案制度構(gòu)成條文，如全國(guó)人大常委會(huì)制定的檔案制度文件《中華人民共和國(guó)檔案法》，國(guó)務(wù)院制定的檔案制度文件《機(jī)關(guān)檔案工作條例》，省市級(jí)人民政府根據(jù)檔案法律、行政法規(guī)規(guī)定的檔案制度文件《北京市城市建設(shè)檔案管理辦法》等。此外，還有不少涉及檔案治理工作的其他制度與條文，如《中華人民共和國(guó)檔案法》第三十五條直接強(qiáng)調(diào)了檔案數(shù)字資源的開(kāi)發(fā)和利用，這是高校檔案治理現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)的重要依據(jù)。迄今為止，我國(guó)已經(jīng)構(gòu)建起了一整套完善的檔案管理規(guī)章制度，它們?cè)谌嬷笇?dǎo)我國(guó)檔案治理工作的建設(shè)與發(fā)展，其中，高校檔案治理現(xiàn)代化及體系建設(shè)必須符合這些規(guī)章制度。2.3機(jī)制要素是構(gòu)建高校檔案治理體系的關(guān)鍵機(jī)制，是指利用規(guī)律對(duì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整并達(dá)到目標(biāo)的過(guò)程[7]。對(duì)于高校檔案治理體系來(lái)說(shuō)，機(jī)制是其運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，因?yàn)闄C(jī)制是保障政策法規(guī)落實(shí)、實(shí)現(xiàn)制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)思想理念價(jià)值指導(dǎo)的重要規(guī)則基礎(chǔ)。機(jī)制要素?fù)碛腥绦蕴卣鳎瑳Q定了高校檔案治理體系如何對(duì)具體管理實(shí)踐產(chǎn)生影響。機(jī)制要素可以劃分為物資層面、組織層面和主體行為層面[8]三個(gè)層面。首先，物資層面涉及資源、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施三個(gè)維度。資源要素又可細(xì)分為狹義上的檔案資源和廣義上的硬件、軟件資源；技術(shù)要素則可細(xì)分為信息技術(shù)和管理技術(shù)兩方面；基礎(chǔ)設(shè)施要素也可細(xì)分為信息基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、融合基礎(chǔ)設(shè)施三個(gè)方面。其次，組織層面的機(jī)制要素涉及高校檔案管理實(shí)踐中的組織架構(gòu)、角色與地位分配和職責(zé)確定等，它們是通過(guò)這些穩(wěn)定的機(jī)制要素對(duì)不同主體的組織內(nèi)及組織間關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)的過(guò)程，以充分發(fā)揮組織中的個(gè)體作用，保障利益分配。最后，主體行為層面的機(jī)制要素主要表現(xiàn)為具體的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等，由于高校檔案管理工作是通過(guò)各主體的實(shí)際行為來(lái)實(shí)現(xiàn)的，但主體行為也會(huì)引發(fā)一定的管理問(wèn)題，因此，通過(guò)統(tǒng)一規(guī)范的各項(xiàng)細(xì)節(jié)對(duì)高校檔案管理工作的具體行為進(jìn)行約束和規(guī)范，以保證高校檔案管理工作向現(xiàn)代化推進(jìn)構(gòu)建的有效性與規(guī)范性，如此，從行為層面上形成高校檔案治理體系的機(jī)制要素。3高校檔案治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)在邏輯從上文對(duì)高校檔案治理體系現(xiàn)代化概念內(nèi)涵的界定可知，其概念內(nèi)涵的關(guān)鍵詞主要有三個(gè)，即規(guī)范化、制度化和科學(xué)化，具體則指高校檔案管理工作展開(kāi)對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)化、智能化、信息化等規(guī)則的遵循。因此，可以從三個(gè)方面去理解高校檔案治理體系現(xiàn)代化的基本邏輯關(guān)系，即充分的制度理性是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)的體系結(jié)構(gòu)是治理體系現(xiàn)代化建構(gòu)的關(guān)鍵，良好的轉(zhuǎn)化潛能是治理現(xiàn)代化構(gòu)建的推力，這三方面的內(nèi)容對(duì)應(yīng)了高校檔案管理體系從建立到應(yīng)用、從體系本身到運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，再到應(yīng)用結(jié)果向現(xiàn)代化發(fā)展的完整階段。3.1從制度理性來(lái)看制度理性是政治學(xué)和公共管理領(lǐng)域用以分析和評(píng)價(jià)制度科學(xué)合理性的重要概念，并且，任何制度實(shí)際上都是由工具理性和價(jià)值理性共同構(gòu)成的，具有雙重的價(jià)值取向，其中，價(jià)值理性決定了高校檔案管理體系現(xiàn)代化的實(shí)踐方向，工具理性解決了高校檔案治理體系現(xiàn)代化的實(shí)踐問(wèn)題。價(jià)值理性指導(dǎo)高校檔案治理體系現(xiàn)代化的實(shí)踐方向，是對(duì)高校檔案工作的有序組織和管理，其重要作用是為實(shí)現(xiàn)其科學(xué)有序發(fā)展、實(shí)現(xiàn)其對(duì)檔案治理現(xiàn)代化和國(guó)家治理現(xiàn)代化的有效參與和支持提供重要調(diào)適，綜合來(lái)說(shuō)，高校檔案治理體系現(xiàn)代化的制度理性在發(fā)展方向上體現(xiàn)為對(duì)檔案管理規(guī)范化、制度化、科學(xué)化的高效追求，以及對(duì)高校教職員工、學(xué)生群體檔案需求的有效滿足。工具理性關(guān)注的則是制度從生成到落實(shí)所涉及的程序和過(guò)程[9]，其立足點(diǎn)是工具合理以及規(guī)范化、程序化的操作方式，其主要途徑是創(chuàng)新化的實(shí)踐方式和技術(shù)，綜合來(lái)說(shuō)，高校檔案治理體系現(xiàn)代化的制度理性在實(shí)踐問(wèn)題解決上主要追求對(duì)檔案管理秩序的有序建立和工作成果的有效獲得。同時(shí)，充分的制度理性要求價(jià)值理性和工具理性實(shí)現(xiàn)相互協(xié)調(diào)，共同發(fā)揮對(duì)高校檔案管理現(xiàn)代化實(shí)踐的積極作用。3.2從體系結(jié)構(gòu)來(lái)看根據(jù)結(jié)構(gòu)功能理論[10]，優(yōu)化體系結(jié)構(gòu)是強(qiáng)化系統(tǒng)功能的必然要求。高校檔案治理現(xiàn)代化體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)優(yōu)化表現(xiàn)為不同層級(jí)制之間的有效銜接。由于高校檔案治理體系由各個(gè)層級(jí)的制度和程序組成，因此，不同分級(jí)中功能地位不同的各項(xiàng)制度要減少?zèng)_突與偏差，上下級(jí)制度要配合得當(dāng)，切實(shí)提高內(nèi)部協(xié)調(diào)性。3.3從參照標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看衡量高校檔案現(xiàn)代化程度還有一個(gè)重要參照標(biāo)準(zhǔn)，即對(duì)高校檔案治理體系向檔案治理能力轉(zhuǎn)化高低程度的考察，因此，在高校檔案治理體系與高校檔案治理能力中，起到中介作用的檔案管理運(yùn)行機(jī)制就特別重要，良好的運(yùn)行機(jī)制是高校檔案治理體系現(xiàn)代化的重要表現(xiàn)[11]。在體系現(xiàn)代化過(guò)程中，高校檔案治理體系應(yīng)具備可執(zhí)行性與可操作性，要使用簡(jiǎn)明規(guī)范的文本語(yǔ)言和具體的文本細(xì)則以支撐順暢的運(yùn)行機(jī)制。同時(shí)，高校檔案治理體系還應(yīng)使多元執(zhí)行主體的能力在復(fù)雜多變的執(zhí)行過(guò)程中得到最大限度利用，通過(guò)提高理解力和執(zhí)行力，使高校檔案治理體系現(xiàn)代化轉(zhuǎn)化為高效的檔案治理能力現(xiàn)代化。綜上所述，高校檔案管理工作主要包括治理體系和治理能力的建設(shè)兩個(gè)層面，現(xiàn)代化體系建設(shè)主要是治理體系和治理能力的建設(shè)。在治理體系層面，直接涉及檔案管理的根本性與全局性、穩(wěn)定性與長(zhǎng)期性的問(wèn)題，是以高度協(xié)同科學(xué)的制度架構(gòu)統(tǒng)攝高校檔案管理全局，并具體落實(shí)到高校檔案管理工作的各領(lǐng)域和各環(huán)節(jié)。在治理能力層面，直接要求現(xiàn)代化的制度效用，并通過(guò)管理主體貫徹落實(shí)，涉及管理主體的主體意識(shí)、主體能力和主體價(jià)值。在制度和規(guī)則運(yùn)用中，其現(xiàn)代化具體表現(xiàn)為制度化、程序化與規(guī)范化的有效實(shí)施，在管理主體的實(shí)踐中則表現(xiàn)為自主意識(shí)和自主能力的開(kāi)發(fā)。可見(jiàn)，對(duì)于新時(shí)代檔案管理工作來(lái)說(shuō)，檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)