《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合訓(xùn)練試卷》考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個正確答案，請將正確答案的序號填涂在答題卡相應(yīng)位置。錯選、漏選、多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由下列哪個機構(gòu)任免？A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所會員大會C.期貨交易所理事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣多少萬元？A.3000萬B.5000萬C.1億D.2億3.下列哪項不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易禁止行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價格C.代客下單D.期貨保證金不足時繼續(xù)交易4.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣多少萬元？A.1億B.5000萬C.3000萬D.2億5.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)如何申請交易權(quán)限？A.向期貨交易所會員委員會申請B.向期貨交易所理事會申請C.向中國證監(jiān)會申請D.向期貨交易所董事會申請6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有合格的從業(yè)人員C.具有必要的經(jīng)營場所和設(shè)施D.以上都是7.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易者必須繳納一定比例的保證金才能進(jìn)行交易B.交易所對會員的保證金進(jìn)行管理C.保證金用于彌補交易者的損失D.以上都是8.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會員的違規(guī)行為？A.責(zé)令會員改正B.對會員進(jìn)行處罰C.向中國證監(jiān)會報告D.以上都是9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)如何管理？A.具備相應(yīng)的任職資格B.履行忠實勤勉義務(wù)C.接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管D.以上都是10.期貨交易所的理事會由多少人組成？A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.繼續(xù)交易B.追加保證金C.平倉交易D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶保證金？A.實行保證金封閉管理B.不得挪用客戶保證金C.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查D.以上都是13.期貨交易所的會員制是指什么？A.交易所由會員共同出資設(shè)立B.會員享有平等的權(quán)利和義務(wù)C.會員可以通過選舉產(chǎn)生交易所的負(fù)責(zé)人D.以上都是14.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何制定交易規(guī)則？A.參照證券交易所的交易規(guī)則B.根據(jù)自身的實際情況制定C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施D.以上都是15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險控制？A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.定期進(jìn)行風(fēng)險評估C.對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和處置D.以上都是16.期貨交易所的結(jié)算制度是指什么？A.交易所對會員的交易進(jìn)行結(jié)算B.交易者之間的交易結(jié)算C.結(jié)算機構(gòu)對交易所的結(jié)算D.以上都是17.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會員的投訴？A.建立健全的投訴處理機制B.及時處理會員的投訴C.向中國證監(jiān)會報告D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全的內(nèi)部控制制度B.對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗C.定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查D.以上都是19.期貨交易所的會員資格是指什么？A.交易所對會員的資格認(rèn)定B.會員享有交易權(quán)限C.會員需要繳納會費D.以上都是20.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何管理交易風(fēng)險？A.建立健全的交易風(fēng)險管理制度B.對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警C.對交易風(fēng)險進(jìn)行處置D.以上都是21.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？A.定期披露公司的經(jīng)營狀況B.及時披露公司的重大事項C.向投資者披露公司的風(fēng)險狀況D.以上都是22.期貨交易所的自律管理是指什么？A.交易所對會員的管理B.交易所對交易的管理C.交易所對市場的管理D.以上都是23.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理違規(guī)交易？A.責(zé)令會員停止違規(guī)交易B.對違規(guī)交易進(jìn)行處罰C.向中國證監(jiān)會報告D.以上都是24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全的合規(guī)管理制度B.對合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督檢查C.對違規(guī)行為進(jìn)行處罰D.以上都是25.期貨交易所的會員大會是指什么？A.交易所的最高權(quán)力機構(gòu)B.會員共同參與決策的機構(gòu)C.會員大會對交易所的重大事項進(jìn)行表決D.以上都是26.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何制定收費標(biāo)準(zhǔn)？A.參照證券交易所的收費標(biāo)準(zhǔn)B.根據(jù)自身的實際情況制定C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施D.以上都是27.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.建立健全的客戶服務(wù)體系B.為客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)C.及時處理客戶的投訴D.以上都是28.期貨交易所的理事會是指什么？A.交易所的決策機構(gòu)B.理事會對交易所的重大事項進(jìn)行表決C.理事會成員由會員大會選舉產(chǎn)生D.以上都是29.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何管理信息披露？A.建立健全的信息披露制度B.及時披露交易所的重大信息C.向投資者披露交易所的經(jīng)營狀況D.以上都是30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全的內(nèi)部控制制度B.對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗C.定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查D.以上都是二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案的序號填涂在答題卡相應(yīng)位置。錯選、漏選、多選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.組織期貨交易B.制定交易規(guī)則C.維護(hù)市場秩序D.管理會員2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.定期進(jìn)行風(fēng)險評估C.對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和處置D.以上都是3.期貨交易所的會員制有哪些特點？A.交易所由會員共同出資設(shè)立B.會員享有平等的權(quán)利和義務(wù)C.會員可以通過選舉產(chǎn)生交易所的負(fù)責(zé)人D.以上都是4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會員的違規(guī)行為？A.責(zé)令會員改正B.對會員進(jìn)行處罰C.向中國證監(jiān)會報告D.以上都是5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)如何管理？A.具備相應(yīng)的任職資格B.履行忠實勤勉義務(wù)C.接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管D.以上都是6.期貨交易所的結(jié)算制度有哪些內(nèi)容？A.交易所對會員的交易進(jìn)行結(jié)算B.交易者之間的交易結(jié)算C.結(jié)算機構(gòu)對交易所的結(jié)算D.以上都是7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何管理交易風(fēng)險？A.建立健全的交易風(fēng)險管理制度B.對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警C.對交易風(fēng)險進(jìn)行處置D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全的內(nèi)部控制制度B.對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗C.定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查D.以上都是9.期貨交易所的會員資格有哪些要求？A.具有相應(yīng)的交易資格B.具有相應(yīng)的資金實力C.具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力D.以上都是10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何制定收費標(biāo)準(zhǔn)？A.參照證券交易所的收費標(biāo)準(zhǔn)B.根據(jù)自身的實際情況制定C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施D.以上都是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？A.定期披露公司的經(jīng)營狀況B.及時披露公司的重大事項C.向投資者披露公司的風(fēng)險狀況D.以上都是12.期貨交易所的自律管理有哪些內(nèi)容？A.交易所對會員的管理B.交易所對交易的管理C.交易所對市場的管理D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理違規(guī)交易？A.責(zé)令會員停止違規(guī)交易B.對違規(guī)交易進(jìn)行處罰C.向中國證監(jiān)會報告D.以上都是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？A.建立健全的合規(guī)管理制度B.對合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督檢查C.對違規(guī)行為進(jìn)行處罰D.以上都是15.期貨交易所的會員大會有哪些職責(zé)？A.交易所的最高權(quán)力機構(gòu)B.會員共同參與決策的機構(gòu)C.會員大會對交易所的重大事項進(jìn)行表決D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何管理信息披露？A.建立健全的信息披露制度B.及時披露交易所的重大信息C.向投資者披露交易所的經(jīng)營狀況D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行客戶服務(wù)？A.建立健全的客戶服務(wù)體系B.為客戶提供專業(yè)的咨詢服務(wù)C.及時處理客戶的投訴D.以上都是18.期貨交易所的理事會有哪些職責(zé)？A.交易所的決策機構(gòu)B.理事會對交易所的重大事項進(jìn)行表決C.理事會成員由會員大會選舉產(chǎn)生D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何管理交易風(fēng)險？A.建立健全的交易風(fēng)險管理制度B.對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警C.對交易風(fēng)險進(jìn)行處置D.以上都是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全的內(nèi)部控制制度B.對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗C.定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查D.以上都是21.期貨交易所的會員制有哪些特點？A.交易所由會員共同出資設(shè)立B.會員享有平等的權(quán)利和義務(wù)C.會員可以通過選舉產(chǎn)生交易所的負(fù)責(zé)人D.以上都是22.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會員的違規(guī)行為？A.責(zé)令會員改正B.對會員進(jìn)行處罰C.向中國證監(jiān)會報告D.以上都是23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)如何管理？A.具備相應(yīng)的任職資格B.履行忠實勤勉義務(wù)C.接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管D.以上都是24.期貨交易所的結(jié)算制度有哪些內(nèi)容？A.交易所對會員的交易進(jìn)行結(jié)算B.交易者之間的交易結(jié)算C.結(jié)算機構(gòu)對交易所的結(jié)算D.以上都是25.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何管理交易風(fēng)險？A.建立健全的交易風(fēng)險管理制度B.對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警C.對交易風(fēng)險進(jìn)行處置D.以上都是26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立健全的內(nèi)部控制制度B.對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗C.定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查D.以上都是27.期貨交易所的會員資格有哪些要求？A.具有相應(yīng)的交易資格B.具有相應(yīng)的資金實力C.具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力D.以上都是28.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何制定收費標(biāo)準(zhǔn)？A.參照證券交易所的收費標(biāo)準(zhǔn)B.根據(jù)自身的實際情況制定C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施D.以上都是29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？A.定期披露公司的經(jīng)營狀況B.及時披露公司的重大事項C.向投資者披露公司的風(fēng)險狀況D.以上都是30.期貨交易所的自律管理有哪些內(nèi)容？A.交易所對會員的管理B.交易所對交易的管理C.交易所對市場的管理D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以挪用客戶保證金。（×）3.期貨交易所的會員制是指交易所由會員共同出資設(shè)立。（√）4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。（√）5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。（√）6.期貨交易所的理事會由7人至15人組成。（√）7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易者的保證金不足時，可以繼續(xù)交易。（×）8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)實行保證金封閉管理。（√）9.期貨交易所的會員資格是指會員享有交易權(quán)限。（√）10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。（√）11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（√）12.期貨交易所的自律管理是指交易所對會員的管理。（√）13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)處理違規(guī)交易。（√）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)管理。（√）15.期貨交易所的會員大會有交易所的最高權(quán)力機構(gòu)之稱。（√）16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理信息披露。（√）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶服務(wù)。（√）18.期貨交易所的理事會有決策機構(gòu)之稱。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理交易風(fēng)險。（√）20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部控制。（√）四、案例分析題（本題型共10題，每題2分。每題基于一個案例，要求根據(jù)案例內(nèi)容選擇最合適的答案。）1.某期貨交易者張某在交易過程中，其保證金賬戶余額低于交易所規(guī)定的維持保證金水平，但張某仍然繼續(xù)交易。根據(jù)《期貨交易管理條例》，張某的行為屬于什么行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價格C.期貨保證金不足時繼續(xù)交易D.代客下單（答案：C）2.某期貨公司A公司注冊資本為5000萬元，其業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，A公司是否需要申請設(shè)立營業(yè)部？A.不需要，因為其注冊資本已經(jīng)達(dá)到最低限額B.需要申請設(shè)立營業(yè)部，因為其業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)C.不需要，因為其業(yè)務(wù)范圍不包括期貨投資咨詢D.需要申請設(shè)立營業(yè)部，因為其業(yè)務(wù)范圍包括金融期貨經(jīng)紀(jì)（答案：B）3.某期貨交易所會員B公司違反了交易所的交易規(guī)則，交易所決定對B公司進(jìn)行處罰。根據(jù)《期貨交易管理條例》，交易所可以對B公司采取哪些處罰措施？A.責(zé)令B公司改正B.對B公司進(jìn)行處罰C.向中國證監(jiān)會報告D.以上都是（答案：D）4.某期貨公司C公司董事D某未履行忠實勤勉義務(wù)，導(dǎo)致公司發(fā)生重大損失。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，中國證監(jiān)會可以對D某采取哪些措施？A.責(zé)令D某改正B.對D某進(jìn)行處罰C.責(zé)令C公司對D某進(jìn)行處罰D.以上都是（答案：B）5.某期貨交易所會員E公司因違規(guī)交易被交易所處罰。根據(jù)《期貨交易管理條例》，E公司可以向哪個機構(gòu)投訴？A.交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是（答案：B）6.某期貨公司F公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致投資者利益受損。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，F(xiàn)公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.賠償投資者損失B.向中國證監(jiān)會報告C.建立健全的信息披露制度D.以上都是（答案：D）7.某期貨交易所會員G公司申請交易權(quán)限，但未滿足交易所的要求。根據(jù)《期貨交易管理條例》，交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？A.同意G公司的申請B.不同意G公司的申請，并說明理由C.要求G公司補充材料D.以上都是（答案：B）8.某期貨公司H公司未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險控制，導(dǎo)致公司發(fā)生重大風(fēng)險。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，H公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.責(zé)令相關(guān)負(fù)責(zé)人改正B.對相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰C.建立健全的風(fēng)險管理制度D.以上都是（答案：D）9.某期貨交易所會員I公司因違規(guī)行為被交易所處罰，I公司不服處罰決定。根據(jù)《期貨交易管理條例》，I公司可以向哪個機構(gòu)申訴？A.交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是（答案：B）10.某期貨公司J公司未按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部控制，導(dǎo)致公司發(fā)生重大損失。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，J公司應(yīng)當(dāng)如何處理？A.責(zé)令相關(guān)負(fù)責(zé)人改正B.對相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰C.建立健全的內(nèi)部控制制度D.以上都是（答案：D）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會任免。2.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣1億元。3.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，代客下單屬于禁止行為之一。4.A解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條，證券公司注冊資本最低限額為人民幣1億元。5.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十五條，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所理事會申請交易權(quán)限。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合上述所有條件。7.D解析：期貨交易所的保證金制度包括交易者必須繳納一定比例的保證金、交易所對會員的保證金進(jìn)行管理以及保證金用于彌補交易者的損失。8.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員的違規(guī)行為采取上述措施。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合上述所有條件。10.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會由5人至11人組成。11.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易者的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)追加保證金。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)實行保證金封閉管理，不得挪用客戶保證金，并定期進(jìn)行風(fēng)險檢查。13.D解析：期貨交易所的會員制具有上述所有特點。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實際情況制定交易規(guī)則，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，定期進(jìn)行風(fēng)險評估，并對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和處置。16.D解析：期貨交易所的結(jié)算制度包括上述所有內(nèi)容。17.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的投訴處理機制，及時處理會員的投訴，并向中國證監(jiān)會報告。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗，并定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查。19.D解析：期貨交易所的會員資格具有上述所有要求。20.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易風(fēng)險管理制度，對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，并對交易風(fēng)險進(jìn)行處置。21.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司的經(jīng)營狀況，及時披露公司的重大事項，并向投資者披露公司的風(fēng)險狀況。22.D解析：期貨交易所的自律管理包括上述所有內(nèi)容。23.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違規(guī)交易采取上述措施。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，對合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。25.D解析：期貨交易所的會員大會具有上述所有職責(zé)。26.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實際情況制定收費標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。27.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司的經(jīng)營狀況，及時披露公司的重大事項，并向投資者披露公司的風(fēng)險狀況。28.D解析：期貨交易所的理事會有上述所有職責(zé)。29.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易風(fēng)險管理制度，對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，并對交易風(fēng)險進(jìn)行處置。30.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗，并定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查。二、多項選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條至第十條，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、維護(hù)市場秩序和管理會員。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條至第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度，定期進(jìn)行風(fēng)險評估，對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和處置。3.ABCD解析：期貨交易所的會員制具有上述所有特點。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員的違規(guī)行為采取上述措施。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合上述所有條件。6.ABCD解析：期貨交易所的結(jié)算制度包括上述所有內(nèi)容。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的交易風(fēng)險管理制度，對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，并對交易風(fēng)險進(jìn)行處置。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行輪崗，并定期進(jìn)行內(nèi)部控制檢查。9.ABCD解析：期貨交易所的會員資格具有上述所有要求。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的實際情況制定收費標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期披露公司的經(jīng)營狀況，及時披露公司的重大事項，并向投資者披露公司的風(fēng)險狀況。12.ABCD解析：期貨交易所的自律管理包括上述所有內(nèi)容。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對違規(guī)交易采取上述措施。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，對合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。15.ABCD解析：期貨交易所的會員大會有交易所的最高權(quán)力機構(gòu)之稱。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理信息披露。17.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶服務(wù)。18.ABCD解析：期貨交易所的理事會有決策機構(gòu)之稱。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理交易風(fēng)險。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部控制。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定保證金比例，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司不得挪用客戶保證金。3.√解析：期貨交易所的會員制是指交易所由會員共同出資設(shè)立，會員享有平等的權(quán)利和義務(wù)，會員可以通過選舉產(chǎn)生交易所的負(fù)責(zé)人。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。6.√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，期貨交易所的理事會由7人至15人組成。7.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十五條，期貨交易者的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)追加保證金，否則不得繼續(xù)交易。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)實行保證金封閉管理，不得挪用客戶保證金，并定期進(jìn)行風(fēng)險檢查。9.√解析：期貨交易所的會員資格是指會員享有交易權(quán)限，并履行相應(yīng)的義務(wù)。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對交易風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。12.√解析：期貨交易所的自律管理