2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合知識訓(xùn)練試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項(xiàng)中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織期貨交易C.審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立D.對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力，以下哪項(xiàng)不屬于其應(yīng)具備的能力？A.熟悉期貨市場的基本規(guī)則B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力C.能夠獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的責(zé)任D.具備相應(yīng)的法律合規(guī)知識3.期貨交易中，客戶可以通過以下哪種方式開通期貨交易賬戶？A.親自到期貨交易所辦理B.通過期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理C.通過銀行直接辦理D.通過互聯(lián)網(wǎng)直接辦理4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員5.期貨交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？A.投資者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.交易者通過合法途徑獲取信息進(jìn)行交易D.交易者通過私下交易獲取信息進(jìn)行交易6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于其管理范圍？A.保證金的比例B.保證金的處理方式C.保證金的風(fēng)險(xiǎn)控制D.保證金的投資收益7.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪項(xiàng)原則？A.客戶自愿原則B.公平原則C.公開原則D.誠信原則8.期貨交易中，以下哪種情況會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉？A.交易者資金不足B.交易者情緒波動C.交易者市場預(yù)測錯誤D.交易者交易過度頻繁9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，以下哪項(xiàng)不屬于其教育內(nèi)容？A.期貨市場的基本規(guī)則B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)C.期貨交易的收益D.期貨交易的技巧10.期貨交易中，以下哪種工具可以幫助交易者管理風(fēng)險(xiǎn)？A.限價指令B.停損指令C.市場指令D.立即成交或取消指令11.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.直接將投訴轉(zhuǎn)交給期貨公司B.自行處理客戶的投訴C.將投訴轉(zhuǎn)交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.忽略客戶的投訴12.期貨交易中，以下哪種情況會導(dǎo)致交易者產(chǎn)生滑點(diǎn)？A.交易者下單錯誤B.市場波動劇烈C.交易者情緒波動D.交易者交易過度頻繁13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，以下哪項(xiàng)不屬于其調(diào)解范圍？A.交易者之間的糾紛B.期貨公司之間的糾紛C.交易者與期貨公司之間的糾紛D.期貨交易所與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的糾紛14.期貨交易中，以下哪種行為屬于市場操縱？A.投資者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.交易者聯(lián)合起來操縱市場C.交易者通過合法途徑獲取信息進(jìn)行交易D.交易者通過私下交易獲取信息進(jìn)行交易15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行實(shí)名制管理，以下哪項(xiàng)不屬于其管理內(nèi)容？A.客戶的身份信息B.客戶的交易信息C.客戶的資金信息D.客戶的信用信息16.期貨交易中，以下哪種情況會導(dǎo)致交易者被暫停交易？A.交易者資金不足B.交易者情緒波動C.交易者市場預(yù)測錯誤D.交易者交易過度頻繁17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于其管理范圍？A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)18.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪項(xiàng)原則？A.客戶自愿原則B.公平原則C.公開原則D.誠信原則19.期貨交易中，以下哪種工具可以幫助交易者進(jìn)行資金管理？A.限價指令B.停損指令C.固定比例資金管理D.立即成交或取消指令20.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？A.直接將投訴轉(zhuǎn)交給期貨公司B.自行處理客戶的投訴C.將投訴轉(zhuǎn)交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.忽略客戶的投訴二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項(xiàng)中，只有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請將正確選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（多選）A.保證金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易糾紛調(diào)解機(jī)制D.內(nèi)幕交易防范制度E.市場操縱防范制度2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)3.期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（多選）A.投資者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.交易者通過合法途徑獲取信息進(jìn)行交易D.交易者通過私下交易獲取信息進(jìn)行交易E.交易者通過內(nèi)部關(guān)系獲取信息進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)5.期貨交易中，以下哪些情況會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉？（多選）A.交易者資金不足B.交易者情緒波動C.交易者市場預(yù)測錯誤D.交易者交易過度頻繁E.交易者違反交易規(guī)則6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（多選）A.保證金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易糾紛調(diào)解機(jī)制D.內(nèi)幕交易防范制度E.市場操縱防范制度7.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)8.期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（多選）A.投資者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.交易者通過合法途徑獲取信息進(jìn)行交易D.交易者通過私下交易獲取信息進(jìn)行交易E.交易者通過內(nèi)部關(guān)系獲取信息進(jìn)行交易9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)10.期貨交易中，以下哪些情況會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉？（多選）A.交易者資金不足B.交易者情緒波動C.交易者市場預(yù)測錯誤D.交易者交易過度頻繁E.交易者違反交易規(guī)則11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（多選）A.保證金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易糾紛調(diào)解機(jī)制D.內(nèi)幕交易防范制度E.市場操縱防范制度12.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)13.期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（多選）A.投資者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.交易者通過合法途徑獲取信息進(jìn)行交易D.交易者通過私下交易獲取信息進(jìn)行交易E.交易者通過內(nèi)部關(guān)系獲取信息進(jìn)行交易14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)15.期貨交易中，以下哪些情況會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉？（多選）A.交易者資金不足B.交易者情緒波動C.交易者市場預(yù)測錯誤D.交易者交易過度頻繁E.交易者違反交易規(guī)則16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度？（多選）A.保證金管理制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易糾紛調(diào)解機(jī)制D.內(nèi)幕交易防范制度E.市場操縱防范制度17.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)18.期貨交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（多選）A.投資者根據(jù)市場信息進(jìn)行交易B.期貨公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.交易者通過合法途徑獲取信息進(jìn)行交易D.交易者通過私下交易獲取信息進(jìn)行交易E.交易者通過內(nèi)部關(guān)系獲取信息進(jìn)行交易19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（多選）A.具有符合規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有必要的辦公場所和設(shè)施D.具有相應(yīng)的從業(yè)人員E.具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)20.期貨交易中，以下哪些情況會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉？（多選）A.交易者資金不足B.交易者情緒波動C.交易者市場預(yù)測錯誤D.交易者交易過度頻繁E.交易者違反交易規(guī)則三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以從事期貨交易。（×）2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，可以收取傭金。（√）3.期貨交易中，客戶可以通過電話開通期貨交易賬戶。（√）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）5.期貨交易中，以下哪種情況會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉？（√）6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（√）7.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)能力。（√）8.期貨交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（√）9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行實(shí)名制管理。（√）10.期貨交易中，以下哪種情況會導(dǎo)致交易者被暫停交易？（√）11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制。（√）12.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（√）13.期貨交易中，以下哪種工具可以幫助交易者管理風(fēng)險(xiǎn)？（√）14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕交易防范制度。（√）15.期貨交易中，以下哪種行為屬于市場操縱？（√）16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。（√）17.期貨交易中，以下哪種情況會導(dǎo)致交易者產(chǎn)生滑點(diǎn)？（√）18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場操縱防范制度。（√）19.期貨交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（√）20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（√）四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請簡要回答下列問題。）1.簡述期貨交易所的職責(zé)范圍。答：期貨交易所的職責(zé)范圍包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、建立保證金管理制度、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制、建立內(nèi)幕交易防范制度、建立市場操縱防范制度等。2.簡述證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)具備的條件。答：證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)具備的條件包括具有符合規(guī)定的注冊資本、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有必要的辦公場所和設(shè)施、具有相應(yīng)的從業(yè)人員、具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等。3.簡述期貨交易中內(nèi)幕交易的定義和表現(xiàn)形式。答：內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，或者泄露內(nèi)幕信息給他人，使他人利用該信息進(jìn)行交易的行為。表現(xiàn)形式包括利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、泄露內(nèi)幕信息等。4.簡述期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。答：期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有符合規(guī)定的注冊資本、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有必要的辦公場所和設(shè)施、具有相應(yīng)的從業(yè)人員、具有相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等。5.簡述期貨交易中強(qiáng)制平倉的原因。答：期貨交易中強(qiáng)制平倉的原因包括交易者資金不足、交易者違反交易規(guī)則、市場波動劇烈等。五、案例分析題（本大題共2小題，每小題10分，共20分。請根據(jù)案例，回答問題。）1.某投資者通過期貨經(jīng)紀(jì)公司開立了期貨交易賬戶，并在期貨交易所進(jìn)行了交易。交易過程中，該投資者發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，并從中獲利。該投資者應(yīng)當(dāng)如何維護(hù)自己的權(quán)益？答：該投資者應(yīng)當(dāng)首先收集相關(guān)證據(jù)，包括期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的證據(jù)，然后可以向期貨交易所或監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴，要求對期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員進(jìn)行調(diào)查處理。同時，該投資者還可以通過法律途徑維護(hù)自己的權(quán)益，要求期貨經(jīng)紀(jì)公司賠償損失。2.某期貨公司工作人員在得知某公司即將公布財(cái)務(wù)報(bào)告前，將該信息泄露給其朋友，并建議其朋友進(jìn)行期貨交易。該期貨公司工作人員的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？答：該期貨公司工作人員的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，或者泄露內(nèi)幕信息給他人，使他人利用該信息進(jìn)行交易的行為。該期貨公司工作人員泄露內(nèi)幕信息給其朋友，并建議其朋友進(jìn)行期貨交易，符合內(nèi)幕交易的定義，應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的處罰。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)范圍包括：制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，組織期貨交易，結(jié)算期貨交易，管理期貨交易所會員，審查期貨交易的合規(guī)性，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)A、B、D均屬于期貨交易所的職責(zé)范圍，而選項(xiàng)C“審批期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立”屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)。2.C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有符合《證券法》和《公司法》規(guī)定的公司制組織架構(gòu)；（二）公司注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元；（三）具有3名以上取得期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（四）具備與提供中間介紹業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、信息系統(tǒng)等設(shè)施；（五）具有健全的內(nèi)部控制制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)A、B、D均屬于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)具備的條件，而選項(xiàng)C“能夠獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的責(zé)任”不符合規(guī)定，證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不承擔(dān)期貨交易的責(zé)任。3.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，客戶可以通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者期貨交易所委托期貨交易。因此，客戶應(yīng)當(dāng)通過期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理期貨交易賬戶的開立。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制健全；（二）申請日前3個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（三）具有3名以上具備期貨從業(yè)人員資格的從業(yè)人員；（四）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的營業(yè)場所和設(shè)施；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)A、B、C、D均屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。5.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。因此，期貨公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。6.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立保證金管理制度，保證金的比例由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。因此，保證金的投資收益不屬于期貨交易所保證金管理制度的管理范圍。7.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和誠信原則。因此，誠信原則是期貨公司為客戶開立交易賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。8.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所實(shí)行保證金制度。期貨交易的任何一方未在期貨交易所規(guī)定的期限內(nèi)繳足保證金或者未按要求追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該筆交易強(qiáng)行平倉。因此，交易者資金不足會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉。9.C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容包括：期貨市場的基本規(guī)則、期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、期貨交易的技巧等。因此，期貨交易的收益不屬于其教育內(nèi)容。10.B解析：停損指令是一種在價格達(dá)到特定水平時自動平倉的指令，可以幫助交易者管理風(fēng)險(xiǎn)。因此，停損指令是期貨交易中可以幫助交易者管理風(fēng)險(xiǎn)的工具。11.A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶的投訴。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)將投訴轉(zhuǎn)交給期貨公司處理。12.B解析：滑點(diǎn)是指實(shí)際成交價格與預(yù)期成交價格之間的差異。市場波動劇烈會導(dǎo)致滑點(diǎn)。因此，市場波動劇烈是期貨交易中會導(dǎo)致交易者產(chǎn)生滑點(diǎn)的原因。13.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立交易糾紛調(diào)解機(jī)制，對交易糾紛進(jìn)行調(diào)解。因此，期貨交易所與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的糾紛不屬于其調(diào)解范圍。14.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，禁止任何人利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱期貨交易價格等，操縱期貨交易價格的行為屬于市場操縱。因此，交易者聯(lián)合起來操縱市場屬于市場操縱。15.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行實(shí)名制管理，實(shí)名制管理的內(nèi)容包括客戶的身份信息和交易信息。因此，客戶的信用信息不屬于其管理內(nèi)容。16.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所實(shí)行保證金制度。期貨交易的任何一方未在期貨交易所規(guī)定的期限內(nèi)繳足保證金或者未按要求追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該筆交易強(qiáng)行平倉。因此，交易者資金不足會導(dǎo)致交易者被暫停交易。17.A、B、C、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易糾紛調(diào)解機(jī)制、內(nèi)幕交易防范制度、市場操縱防范制度等。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)均屬于其管理范圍。18.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和誠信原則。因此，誠信原則是期貨公司為客戶開立交易賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。19.C解析：固定比例資金管理是一種將資金按照固定比例分配到不同交易品種或策略中的資金管理方法。因此，固定比例資金管理是期貨交易中可以幫助交易者進(jìn)行資金管理的工具。20.A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶的投訴。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)將投訴轉(zhuǎn)交給期貨公司處理。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、C、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易糾紛調(diào)解機(jī)制、內(nèi)幕交易防范制度、市場操縱防范制度等。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度。2.A、B、C、D、E解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有符合《證券法》和《公司法》規(guī)定的公司制組織架構(gòu)；（二）公司注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元；（三）具有3名以上取得期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（四）具備與提供中間介紹業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、信息系統(tǒng)等設(shè)施；（五）具有健全的內(nèi)部控制制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，A、B、C、D、E均屬于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)具備的條件。3.B、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，或者泄露內(nèi)幕信息給他人，使他人利用該信息進(jìn)行交易的行為。因此，B、D、E屬于內(nèi)幕交易。4.A、B、C、D、E解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制健全；（二）申請日前3個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（三）具有3名以上具備期貨從業(yè)人員資格的從業(yè)人員；（四）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的營業(yè)場所和設(shè)施；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。5.A、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所實(shí)行保證金制度。期貨交易的任何一方未在期貨交易所規(guī)定的期限內(nèi)繳足保證金或者未按要求追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該筆交易強(qiáng)行平倉。因此，A、D、E是期貨交易中會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉的原因。6.A、B、C、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易糾紛調(diào)解機(jī)制、內(nèi)幕交易防范制度、市場操縱防范制度等。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度。7.A、B、C、D、E解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有符合《證券法》和《公司法》規(guī)定的公司制組織架構(gòu)；（二）公司注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元；（三）具有3名以上取得期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（四）具備與提供中間介紹業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、信息系統(tǒng)等設(shè)施；（五）具有健全的內(nèi)部控制制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，A、B、C、D、E均屬于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)具備的條件。8.B、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，或者泄露內(nèi)幕信息給他人，使他人利用該信息進(jìn)行交易的行為。因此，B、D、E屬于內(nèi)幕交易。9.A、B、C、D、E解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行實(shí)名制管理，實(shí)名制管理的內(nèi)容包括客戶的身份信息和交易信息。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行實(shí)名制管理的內(nèi)容。10.A、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所實(shí)行保證金制度。期貨交易的任何一方未在期貨交易所規(guī)定的期限內(nèi)繳足保證金或者未按要求追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該筆交易強(qiáng)行平倉。因此，A、D、E是期貨交易中會導(dǎo)致交易者被暫停交易的原因。11.A、B、C、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易糾紛調(diào)解機(jī)制、內(nèi)幕交易防范制度、市場操縱防范制度等。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度。12.A、B、C、D、E解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有符合《證券法》和《公司法》規(guī)定的公司制組織架構(gòu)；（二）公司注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元；（三）具有3名以上取得期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（四）具備與提供中間介紹業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、信息系統(tǒng)等設(shè)施；（五）具有健全的內(nèi)部控制制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，A、B、C、D、E均屬于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)具備的條件。13.A、B、D、E解析：限價指令和停損指令都是可以幫助交易者管理風(fēng)險(xiǎn)的工具。固定比例資金管理也是一種資金管理方法。立即成交或取消指令是一種市價指令，主要用于快速成交。因此，A、B、D、E是期貨交易中可以幫助交易者管理風(fēng)險(xiǎn)的工具。14.A、B、C、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易糾紛調(diào)解機(jī)制、內(nèi)幕交易防范制度、市場操縱防范制度等。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度。15.A、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所實(shí)行保證金制度。期貨交易的任何一方未在期貨交易所規(guī)定的期限內(nèi)繳足保證金或者未按要求追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該筆交易強(qiáng)行平倉。因此，A、D、E是期貨交易中會導(dǎo)致交易者被強(qiáng)制平倉的原因。16.A、B、C、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易糾紛調(diào)解機(jī)制、內(nèi)幕交易防范制度、市場操縱防范制度等。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度。17.A、B、C、D、E解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有符合《證券法》和《公司法》規(guī)定的公司制組織架構(gòu)；（二）公司注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元；（三）具有3名以上取得期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（四）具備與提供中間介紹業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、信息系統(tǒng)等設(shè)施；（五）具有健全的內(nèi)部控制制度；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，A、B、C、D、E均屬于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)具備的條件。18.B、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息從事期貨交易。內(nèi)幕交易是指證券公司工作人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，或者泄露內(nèi)幕信息給他人，使他人利用該信息進(jìn)行交易的行為。因此，B、D、E屬于內(nèi)幕交易。19.A、B、C、D、E解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易糾紛調(diào)解機(jī)制、內(nèi)幕交易防范制度、市場操縱防范制度等。因此，A、B、C、D、E均屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的制度。20.A、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條，期貨交易所實(shí)行保證金制度。期貨交易的任何一方未在期貨交易所規(guī)定的期限內(nèi)繳足保證金或者未按要求追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該筆交易強(qiáng)行