2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點難點解析試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共50題，每題1分。每題有1個正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過哪個機構(gòu)的批準(zhǔn)？A.中國證監(jiān)會B.國家發(fā)展和改革委員會C.中國人民銀行D.最高人民法院2.下列哪項不屬于期貨交易禁止的行為？A.內(nèi)幕交易B.逃廢債務(wù)C.操縱市場D.從事期貨咨詢業(yè)務(wù)3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要滿足什么條件？A.具有完全民事行為能力B.從事期貨業(yè)務(wù)滿3年C.沒有受到過刑事處罰D.以上都是4.期貨交易中，保證金制度的主要目的是什么？A.保證交易者的資金安全B.防止市場操縱C.維護市場穩(wěn)定D.以上都是5.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何確定投資者的適當(dāng)性？A.通過風(fēng)險評估問卷B.實地考察C.參考投資者交易歷史D.以上都是6.期貨交易所的監(jiān)管機構(gòu)是什么？A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國期貨市場監(jiān)控中心D.中國外匯交易中心7.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，需要客戶提供哪些資料？A.身份證明B.收入證明C.交易經(jīng)驗證明D.以上都是8.期貨交易中，什么是“對沖”？A.同時買入和賣出相同合約B.持有大量頭寸C.從事投機交易D.以上都不是9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易時間D.以上都是10.期貨公司如何處理客戶的投訴？A.建立投訴處理機制B.30日內(nèi)回復(fù)客戶C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是11.期貨交易中，什么是“滑點”？A.價格突然大幅波動B.交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異C.交易失敗D.以上都不是12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險管理制度B.案件管理制度C.信息系統(tǒng)管理制度D.以上都是13.期貨交易所如何處理違規(guī)交易行為？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停交易D.以上都是14.期貨交易中，什么是“杠桿”？A.使用保證金進行交易B.投資者資金放大C.交易風(fēng)險增加D.以上都是15.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何進行投資者教育？A.提供交易知識培訓(xùn)B.發(fā)布風(fēng)險提示C.組織投資者交流活動D.以上都是16.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)是什么？A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨公司C.交易所結(jié)算部D.中國證監(jiān)會17.期貨交易中，什么是“限倉”？A.限制客戶持倉量B.限制交易次數(shù)C.限制交易金額D.以上都不是18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定不包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易手續(xù)費D.以上都不是19.期貨公司如何進行風(fēng)險控制？A.建立風(fēng)險管理制度B.監(jiān)控客戶交易C.設(shè)置風(fēng)險限額D.以上都是20.期貨交易中，什么是“保證金追繳”？A.客戶資金不足時，需要追加保證金B(yǎng).交易所調(diào)整保證金比例C.交易失敗D.以上都不是21.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些信息披露制度？A.財務(wù)信息披露B.業(yè)務(wù)信息披露C.風(fēng)險信息披露D.以上都是22.期貨交易所如何處理市場異常情況？A.暫停交易B.調(diào)整交易規(guī)則C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是23.期貨交易中，什么是“隔夜交易”？A.當(dāng)天開倉，當(dāng)天平倉B.持倉過夜C.從事日內(nèi)交易D.以上都不是24.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易時間D.以上都是25.期貨公司如何處理客戶的投訴？A.建立投訴處理機制B.30日內(nèi)回復(fù)客戶C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是26.期貨交易中，什么是“滑點”？A.價格突然大幅波動B.交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異C.交易失敗D.以上都不是27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險管理制度B.案件管理制度C.信息系統(tǒng)管理制度D.以上都是28.期貨交易所如何處理違規(guī)交易行為？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停交易D.以上都是29.期貨交易中，什么是“杠桿”？A.使用保證金進行交易B.投資者資金放大C.交易風(fēng)險增加D.以上都是30.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何進行投資者教育？A.提供交易知識培訓(xùn)B.發(fā)布風(fēng)險提示C.組織投資者交流活動D.以上都是31.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)是什么？A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨公司C.交易所結(jié)算部D.中國證監(jiān)會32.期貨交易中，什么是“限倉”？A.限制客戶持倉量B.限制交易次數(shù)C.限制交易金額D.以上都不是33.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定不包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易手續(xù)費D.以上都不是34.期貨公司如何進行風(fēng)險控制？A.建立風(fēng)險管理制度B.監(jiān)控客戶交易C.設(shè)置風(fēng)險限額D.以上都是35.期貨交易中，什么是“保證金追繳”？A.客戶資金不足時，需要追加保證金B(yǎng).交易所調(diào)整保證金比例C.交易失敗D.以上都不是36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些信息披露制度？A.財務(wù)信息披露B.業(yè)務(wù)信息披露C.風(fēng)險信息披露D.以上都是37.期貨交易所如何處理市場異常情況？A.暫停交易B.調(diào)整交易規(guī)則C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是38.期貨交易中，什么是“隔夜交易”？A.當(dāng)天開倉，當(dāng)天平倉B.持倉過夜C.從事日內(nèi)交易D.以上都不是39.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易時間D.以上都是40.期貨公司如何處理客戶的投訴？A.建立投訴處理機制B.30日內(nèi)回復(fù)客戶C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是41.期貨交易中，什么是“滑點”？A.價格突然大幅波動B.交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異C.交易失敗D.以上都不是42.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險管理制度B.案件管理制度C.信息系統(tǒng)管理制度D.以上都是43.期貨交易所如何處理違規(guī)交易行為？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停交易D.以上都是44.期貨交易中，什么是“杠桿”？A.使用保證金進行交易B.投資者資金放大C.交易風(fēng)險增加D.以上都是45.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何進行投資者教育？A.提供交易知識培訓(xùn)B.發(fā)布風(fēng)險提示C.組織投資者交流活動D.以上都是46.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)是什么？A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨公司C.交易所結(jié)算部D.中國證監(jiān)會47.期貨交易中，什么是“限倉”？A.限制客戶持倉量B.限制交易次數(shù)C.限制交易金額D.以上都不是48.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定不包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易手續(xù)費D.以上都不是49.期貨公司如何進行風(fēng)險控制？A.建立風(fēng)險管理制度B.監(jiān)控客戶交易C.設(shè)置風(fēng)險限額D.以上都是50.期貨交易中，什么是“保證金追繳”？A.客戶資金不足時，需要追加保證金B(yǎng).交易所調(diào)整保證金比例C.交易失敗D.以上都不是二、多項選擇題（本題型共20題，每題1分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易時間D.交易手續(xù)費2.期貨公司如何處理客戶的投訴？A.建立投訴處理機制B.30日內(nèi)回復(fù)客戶C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.提供賠償3.期貨交易中，什么是“滑點”？A.價格突然大幅波動B.交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異C.交易失敗D.以上都不是4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險管理制度B.案件管理制度C.信息系統(tǒng)管理制度D.財務(wù)管理制度5.期貨交易所如何處理違規(guī)交易行為？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停交易D.以上都是6.期貨交易中，什么是“杠桿”？A.使用保證金進行交易B.投資者資金放大C.交易風(fēng)險增加D.以上都是7.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何進行投資者教育？A.提供交易知識培訓(xùn)B.發(fā)布風(fēng)險提示C.組織投資者交流活動D.以上都是8.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)是什么？A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨公司C.交易所結(jié)算部D.中國證監(jiān)會9.期貨交易中，什么是“限倉”？A.限制客戶持倉量B.限制交易次數(shù)C.限制交易金額D.以上都不是10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定不包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易手續(xù)費D.以上都不是11.期貨公司如何進行風(fēng)險控制？A.建立風(fēng)險管理制度B.監(jiān)控客戶交易C.設(shè)置風(fēng)險限額D.以上都是12.期貨交易中，什么是“保證金追繳”？A.客戶資金不足時，需要追加保證金B(yǎng).交易所調(diào)整保證金比例C.交易失敗D.以上都不是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些信息披露制度？A.財務(wù)信息披露B.業(yè)務(wù)信息披露C.風(fēng)險信息披露D.以上都是14.期貨交易所如何處理市場異常情況？A.暫停交易B.調(diào)整交易規(guī)則C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是15.期貨交易中，什么是“隔夜交易”？A.當(dāng)天開倉，當(dāng)天平倉B.持倉過夜C.從事日內(nèi)交易D.以上都不是16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易時間D.以上都是17.期貨公司如何處理客戶的投訴？A.建立投訴處理機制B.30日內(nèi)回復(fù)客戶C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是18.期貨交易中，什么是“滑點”？A.價格突然大幅波動B.交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異C.交易失敗D.以上都不是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險管理制度B.案件管理制度C.信息系統(tǒng)管理制度D.以上都是20.期貨交易所如何處理違規(guī)交易行為？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停交易D.以上都是三、判斷題（本題型共30題，每題0.5分。請判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（×）2.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，需要客戶提供身份證明。（√）3.期貨交易中，對沖是指同時買入和賣出相同合約。（√）4.期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。（√）5.期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制。（√）6.期貨交易中，滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異。（√）7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。（√）8.期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。（√）9.期貨交易中，杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。（√）10.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司需要提供交易知識培訓(xùn)、發(fā)布風(fēng)險提示和組織投資者交流活動進行投資者教育。（√）11.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)是中國期貨市場監(jiān)控中心。（×）12.期貨交易中，限倉是指限制客戶持倉量。（√）13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定不包括交易手續(xù)費。（√）14.期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。（√）15.期貨交易中，保證金追繳是指客戶資金不足時，需要追加保證金。（√）16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立財務(wù)信息披露、業(yè)務(wù)信息披露和風(fēng)險信息披露制度。（√）17.期貨交易所處理市場異常情況，可以采取暫停交易、調(diào)整交易規(guī)則和向監(jiān)管機構(gòu)報告等措施。（√）18.期貨交易中，隔夜交易是指持倉過夜。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。（√）20.期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制，并在30日內(nèi)回復(fù)客戶。（√）21.期貨交易中，滑點是指價格突然大幅波動。（×）22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。（√）23.期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。（√）24.期貨交易中，杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。（√）25.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司需要提供交易知識培訓(xùn)、發(fā)布風(fēng)險提示和組織投資者交流活動進行投資者教育。（√）26.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)是交易所結(jié)算部。（√）27.期貨交易中，限倉是指限制交易次數(shù)。（×）28.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定不包括交易手續(xù)費。（√）29.期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。（√）30.期貨交易中，保證金追繳是指交易失敗。（×）四、不定項選擇題（本題型共20題，每題1分。每題有1個或1個以上正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易時間D.交易手續(xù)費2.期貨公司如何處理客戶的投訴？A.建立投訴處理機制B.30日內(nèi)回復(fù)客戶C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.提供賠償3.期貨交易中，什么是“滑點”？A.價格突然大幅波動B.交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異C.交易失敗D.以上都不是4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險管理制度B.案件管理制度C.信息系統(tǒng)管理制度D.財務(wù)管理制度5.期貨交易所如何處理違規(guī)交易行為？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停交易D.以上都是6.期貨交易中，什么是“杠桿”？A.使用保證金進行交易B.投資者資金放大C.交易風(fēng)險增加D.以上都是7.根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司如何進行投資者教育？A.提供交易知識培訓(xùn)B.發(fā)布風(fēng)險提示C.組織投資者交流活動D.以上都是8.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)是什么？A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨公司C.交易所結(jié)算部D.中國證監(jiān)會9.期貨交易中，什么是“限倉”？A.限制客戶持倉量B.限制交易次數(shù)C.限制交易金額D.以上都不是10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定不包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易手續(xù)費D.以上都不是11.期貨公司如何進行風(fēng)險控制？A.建立風(fēng)險管理制度B.監(jiān)控客戶交易C.設(shè)置風(fēng)險限額D.以上都是12.期貨交易中，什么是“保證金追繳”？A.客戶資金不足時，需要追加保證金B(yǎng).交易所調(diào)整保證金比例C.交易失敗D.以上都不是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些信息披露制度？A.財務(wù)信息披露B.業(yè)務(wù)信息披露C.風(fēng)險信息披露D.以上都是14.期貨交易所如何處理市場異常情況？A.暫停交易B.調(diào)整交易規(guī)則C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是15.期貨交易中，什么是“隔夜交易”？A.當(dāng)天開倉，當(dāng)天平倉B.持倉過夜C.從事日內(nèi)交易D.以上都不是16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括哪些內(nèi)容？A.交易規(guī)則B.保證金制度C.交易時間D.以上都是17.期貨公司如何處理客戶的投訴？A.建立投訴處理機制B.30日內(nèi)回復(fù)客戶C.向監(jiān)管機構(gòu)報告D.以上都是18.期貨交易中，什么是“滑點”？A.價格突然大幅波動B.交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異C.交易失敗D.以上都不是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司需要建立哪些內(nèi)部控制制度？A.風(fēng)險管理制度B.案件管理制度C.信息系統(tǒng)管理制度D.以上都是20.期貨交易所如何處理違規(guī)交易行為？A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停交易D.以上都是本次試卷答案如下一、單項選擇題1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，因此期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十三條，禁止期貨交易中下列行為：（一）內(nèi)幕交易；（二）利用信息優(yōu)勢進行交易；（三）操縱期貨交易價格；（四）編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息；（五）欺詐客戶；（六）逃廢債務(wù)；（七）協(xié)會規(guī)定的其他行為。從事期貨咨詢業(yè)務(wù)不屬于禁止行為。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）誠實守信，品行良好，無違法違規(guī)記錄；（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備相應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，以上都是任職資格的條件。4.D解析：保證金制度的主要目的是保證交易者的資金安全、防止市場操縱和維護市場穩(wěn)定。這三者都是保證金制度的重要目的，因此選D。5.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，明確投資者適當(dāng)性匹配原則和方法，對投資者進行風(fēng)險評估，并根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)推薦給適合的投資者。因此，以上都是確定投資者適當(dāng)性的方法。6.A解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)管理全國期貨市場，是期貨交易所的監(jiān)管機構(gòu)。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，并按照規(guī)定對客戶進行盡職調(diào)查?？蛻粜枰峁┥矸葑C明、收入證明、交易經(jīng)驗證明等資料。8.A解析：對沖是指同時買入和賣出相同或相近的合約，目的是為了規(guī)避價格風(fēng)險。因此，選A。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定章程、交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。因此，以上都是期貨交易所的自律管理規(guī)定的內(nèi)容。10.D解析：期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制，并在30日內(nèi)回復(fù)客戶，同時需要向監(jiān)管機構(gòu)報告。因此，選D。11.B解析：滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異。因此，選B。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。因此，以上都是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。13.D解析：期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。因此，選D。14.D解析：杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。這三者都是杠桿的特點，因此選D。15.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者進行投資者教育，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。因此，以上都是進行投資者教育的方法。16.C解析：交易所結(jié)算部是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。中國期貨市場監(jiān)控中心是期貨市場的監(jiān)控機構(gòu)，期貨公司是期貨市場的參與者，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)。因此，選C。17.A解析：限倉是指限制客戶持倉量。因此，選A。18.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，不包括交易手續(xù)費。19.D解析：期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。因此，選D。20.D解析：保證金追繳是指客戶資金不足時，需要追加保證金。因此，選D。21.D解析：滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異。因此，選D。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。因此，以上都是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。23.D解析：期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。因此，選D。24.D解析：杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。這三者都是杠桿的特點，因此選D。25.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者進行投資者教育，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。因此，以上都是進行投資者教育的方法。26.C解析：交易所結(jié)算部是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。中國期貨市場監(jiān)控中心是期貨市場的監(jiān)控機構(gòu)，期貨公司是期貨市場的參與者，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)。因此，選C。27.A解析：限倉是指限制客戶持倉量。因此，選A。28.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，不包括交易手續(xù)費。29.D解析：期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。因此，選D。30.D解析：保證金追繳是指客戶資金不足時，需要追加保證金。因此，選D。31.C解析：交易所結(jié)算部是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。中國期貨市場監(jiān)控中心是期貨市場的監(jiān)控機構(gòu)，期貨公司是期貨市場的參與者，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)。因此，選C。32.A解析：限倉是指限制客戶持倉量。因此，選A。33.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，不包括交易手續(xù)費。34.D解析：期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。因此，選D。35.D解析：保證金追繳是指客戶資金不足時，需要追加保證金。因此，選D。36.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行財務(wù)信息披露、業(yè)務(wù)信息披露和風(fēng)險信息披露制度。因此，以上都是信息披露制度的內(nèi)容。37.D解析：期貨交易所處理市場異常情況，可以采取暫停交易、調(diào)整交易規(guī)則和向監(jiān)管機構(gòu)報告等措施。因此，選D。38.B解析：隔夜交易是指持倉過夜。因此，選B。39.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，以上都是自律管理規(guī)定的內(nèi)容。40.D解析：期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制，并在30日內(nèi)回復(fù)客戶。因此，選D。41.D解析：滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異。因此，選D。42.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。因此，以上都是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。43.D解析：期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。因此，選D。44.D解析：杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。這三者都是杠桿的特點，因此選D。45.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者進行投資者教育，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。因此，以上都是進行投資者教育的方法。46.C解析：交易所結(jié)算部是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。中國期貨市場監(jiān)控中心是期貨市場的監(jiān)控機構(gòu)，期貨公司是期貨市場的參與者，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)。因此，選C。47.A解析：限倉是指限制客戶持倉量。因此，選A。48.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，不包括交易手續(xù)費。49.D解析：期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。因此，選D。50.D解析：保證金追繳是指客戶資金不足時，需要追加保證金。因此，選D。二、多項選擇題1.ABC解析：期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。交易手續(xù)費不屬于自律管理規(guī)定的內(nèi)容。2.ABCD解析：期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制，30日內(nèi)回復(fù)客戶，向監(jiān)管機構(gòu)報告，并提供賠償。因此，以上都是處理客戶投訴的措施。3.BCD解析：滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異，不是價格突然大幅波動。因此，選BCD。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。財務(wù)管理制度不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。5.ABCD解析：期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。因此，以上都是處理違規(guī)交易行為的措施。6.ABCD解析：杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。這三者都是杠桿的特點，因此選ABCD。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者進行投資者教育，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。因此，以上都是進行投資者教育的方法。8.BCD解析：交易所結(jié)算部是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。中國期貨市場監(jiān)控中心是期貨市場的監(jiān)控機構(gòu)，期貨公司是期貨市場的參與者，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)。因此，選BCD。9.ABC解析：限倉是指限制客戶持倉量，不是限制交易次數(shù)。因此，選ABC。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。交易手續(xù)費不屬于自律管理規(guī)定的內(nèi)容。11.ABCD解析：期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。因此，以上都是風(fēng)險控制措施。12.ABC解析：保證金追繳是指客戶資金不足時，需要追加保證金。交易失敗不是保證金追繳。因此，選ABC。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行財務(wù)信息披露、業(yè)務(wù)信息披露和風(fēng)險信息披露制度。因此，以上都是信息披露制度的內(nèi)容。14.ABCD解析：期貨交易所處理市場異常情況，可以采取暫停交易、調(diào)整交易規(guī)則和向監(jiān)管機構(gòu)報告等措施。因此，以上都是處理市場異常情況的措施。15.BCD解析：隔夜交易是指持倉過夜，不是當(dāng)天開倉，當(dāng)天平倉。因此，選BCD。16.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，以上都是自律管理規(guī)定的內(nèi)容。17.ABCD解析：期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制，30日內(nèi)回復(fù)客戶，向監(jiān)管機構(gòu)報告。以上都是處理客戶投訴的措施。18.BCD解析：滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異。價格突然大幅波動不是滑點。因此，選BCD。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。因此，以上都是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。20.ABCD解析：期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。因此，以上都是處理違規(guī)交易行為的措施。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。期貨交易所不能自行制定交易規(guī)則，需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。2.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，并按照規(guī)定對客戶進行盡職調(diào)查?？蛻粜枰峁┥矸葑C明。3.√解析：對沖是指同時買入和賣出相同或相近的合約，目的是為了規(guī)避價格風(fēng)險。4.√解析：期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。這三者都是期貨交易所的自律管理規(guī)定的內(nèi)容。5.√解析：期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制，并在30日內(nèi)回復(fù)客戶，同時需要向監(jiān)管機構(gòu)報告。6.√解析：滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。因此，以上都是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。8.√解析：期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。9.√解析：杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。這三者都是杠桿的特點，因此選D。10.√解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者進行投資者教育，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。因此，以上都是進行投資者教育的方法。11.×解析：交易所結(jié)算部是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。中國期貨市場監(jiān)控中心是期貨市場的監(jiān)控機構(gòu)，期貨公司是期貨市場的參與者，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)。因此，交易所結(jié)算部不是期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)。12.√解析：限倉是指限制客戶持倉量。13.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，不包括交易手續(xù)費。14.√解析：期貨公司進行風(fēng)險控制，需要建立風(fēng)險管理制度、監(jiān)控客戶交易和設(shè)置風(fēng)險限額。因此，選D。15.√解析：保證金追繳是指客戶資金不足時，需要追加保證金。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行財務(wù)信息披露、業(yè)務(wù)信息披露和風(fēng)險信息披露制度。因此，以上都是信息披露制度的內(nèi)容。17.√解析：期貨交易所處理市場異常情況，可以采取暫停交易、調(diào)整交易規(guī)則和向監(jiān)管機構(gòu)報告等措施。18.√解析：隔夜交易是指持倉過夜。19.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易規(guī)則、保證金制度和交易時間。因此，以上都是自律管理規(guī)定的內(nèi)容。20.√解析：期貨公司處理客戶投訴，需要建立投訴處理機制，并在30日內(nèi)回復(fù)客戶。因此，選D。21.×解析：滑點是指交易執(zhí)行價格與預(yù)期價格差異。價格突然大幅波動不是滑點。22.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理制度、案件管理制度和信息系統(tǒng)管理制度。因此，以上都是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。23.√解析：期貨交易所處理違規(guī)交易行為，可以采取責(zé)令改正、罰款和暫停交易等措施。24.√解析：杠桿是指使用保證金進行交易，投資者資金放大，交易風(fēng)險增加。這三者都是杠桿的特點，因此選D。25.√解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者進行投資者教育，提高投資者的風(fēng)險意識和投資能力。因此，以上都是進行投資者教育的方法。26.√解析：交易所結(jié)算部是期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)，負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作。27.×解析：限倉是指限制客戶持倉量，不是限制交易次數(shù)。28.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條，期貨交易所的自律管理規(guī)定主要包括交易