2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測試卷：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點(diǎn)難點(diǎn)解析試題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共40小題，每小題0.5分，共20分。每小題備選答案中只有一個最符合題意）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，下列哪項行為不屬于期貨交易所的職責(zé)范圍？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控C.組織期貨交易D.審批期貨公司的設(shè)立我在教你們這些題的時候，總是喜歡用生活中的例子來解釋。就像咱們平時去菜市場買菜，交易所就是那個提供交易場所的地方，它得保證買賣雙方都能公平交易，對吧？所以制定交易規(guī)則、監(jiān)控交易、組織交易，這些都是它的責(zé)任。但是審批期貨公司的設(shè)立，那就像是學(xué)校審批新開的班級，這應(yīng)該是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的事情，比如證監(jiān)會。所以選D。2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于（）。A.5人B.7人C.9人D.11人講到理事會這個概念，我通常會問你們，交易所的理事會是不是就像咱們公司的董事會？對，都是決策機(jī)構(gòu)。那為什么要求是單數(shù)呢？你想啊，如果是偶數(shù)，那5個人3個贊成2個反對，就僵持了，決策不就難了嗎？所以得是單數(shù)，保證能形成決議。根據(jù)條例，不得少于7人，所以選B。3.下列哪項不屬于我國《期貨交易管理條例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？（）A.期貨公司為其工作人員謀取不正當(dāng)利益B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨公司挪用客戶保證金D.期貨交易所制定交易規(guī)則嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這四個選項。A選項，期貨公司給員工謀私利，這明顯不對嘛，得禁止。B選項，內(nèi)幕交易，那更是大忌，得嚴(yán)懲。C選項，挪用客戶保證金，這可是違法違規(guī)的嚴(yán)重行為，必須禁止。而D選項，制定交易規(guī)則，那是期貨交易所的職責(zé)，是合法行為，不是禁止行為。所以選D。4.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）。A.2年B.3年C.4年D.5年談到期貨交易所的總經(jīng)理任期，我通常會問你們，這跟咱們公司總經(jīng)理的任期是不是類似？對，都是負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理。根據(jù)條例，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期3年，可以連選連任。所以選B。5.下列哪項不是我國《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易所的自律管理職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控C.對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行紀(jì)律處分D.審批期貨公司的業(yè)務(wù)資格咱們來分析一下這四個選項。A選項，制定交易規(guī)則，那是交易所的職責(zé)，對吧？B選項，監(jiān)控交易，也是交易所的職責(zé)，得保證市場公平。C選項，紀(jì)律處分，交易所當(dāng)然有權(quán)對違規(guī)者進(jìn)行處罰。而D選項，審批期貨公司業(yè)務(wù)資格，那應(yīng)該是監(jiān)管機(jī)構(gòu)比如證監(jiān)會的職責(zé)，交易所沒有這個權(quán)力。所以選D。6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.有符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的注冊資本B.具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和人員C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的任職資格D.具有至少5名具備期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員講到期貨公司設(shè)立營業(yè)部，我通常會問你們，這跟咱們開個新店是不是類似？得符合各種條件吧？A選項，注冊資本，那必須得有。B選項，組織機(jī)構(gòu)和人員，也得有。C選項，負(fù)責(zé)人資格，那也得有。而D選項，至少5名期貨從業(yè)資格從業(yè)人員，我覺得有點(diǎn)少吧？根據(jù)辦法，應(yīng)該是至少10名。所以選D。7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格。這個規(guī)定體現(xiàn)了我國期貨市場監(jiān)管的哪項原則？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠信原則嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，公開原則，就是規(guī)定要公開透明，對吧？B選項，公平原則，就是對待所有人要公平，對吧？C選項，公正原則，就是處理事情要公正，對吧？D選項，誠信原則，就是要求這些人得誠實守信，對吧？這個規(guī)定，要求董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職前取得任職資格，正是為了確保這些人具備必要的專業(yè)知識和能力，能夠誠信地履行職責(zé)。所以選D。8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，下列哪項不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？（）A.風(fēng)險管理B.資產(chǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.客戶服務(wù)講到內(nèi)部控制制度，我通常會問你們，這就像是咱們公司的內(nèi)部管理制度，得包含哪些內(nèi)容？A選項，風(fēng)險管理，那是內(nèi)部控制的重要部分，對吧？B選項，資產(chǎn)管理，也是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容。C選項，業(yè)務(wù)操作，也得有規(guī)范的操作流程。而D選項，客戶服務(wù)，雖然重要，但嚴(yán)格來說不屬于內(nèi)部控制制度的范疇，內(nèi)部控制更多是關(guān)于內(nèi)部管理和風(fēng)險控制。所以選D。9.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估，評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)（）。A.僅供公司內(nèi)部參考B.報告中國證監(jiān)會C.告知客戶D.委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗證嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，僅供公司內(nèi)部參考，那怎么行呢？客戶的風(fēng)險評估結(jié)果，客戶自己不得知道嗎？B選項，報告中國證監(jiān)會，那是不是太頻繁了？C選項，告知客戶，我覺得這是最合理的，客戶得知道自己風(fēng)險等級。D選項，委托第三方驗證，那不是評估結(jié)果本身的內(nèi)容。所以選C。10.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.未經(jīng)客戶書面委托，不得擅自進(jìn)行交易B.只在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易C.優(yōu)先考慮客戶利益D.以上都是講到期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，我總是會強(qiáng)調(diào)一個原則，那就是必須遵守客戶的委托，不能擅自交易。A選項，未經(jīng)客戶書面委托，不得擅自進(jìn)行交易，這就是一個重要的原則。B選項，只在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易，也是同樣的意思。C選項，優(yōu)先考慮客戶利益，那是期貨公司的職業(yè)道德要求。所以D選項，以上都是，是正確的。11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信息檔案，客戶信息檔案的保存期限不得少于（）。A.1年B.3年C.5年D.10年講到客戶信息檔案的保存期限，我通常會問你們，這跟咱們平時保存重要文件是不是類似？得保存足夠長的時間，以備將來需要查證。根據(jù)辦法，客戶信息檔案的保存期限不得少于5年。所以選C。12.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份證明B.了解客戶的交易目的C.告知客戶期貨交易的風(fēng)險D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，核實客戶的身份證明，那是必須的，得確?？蛻羯矸菡鎸?。B選項，了解客戶的交易目的，也是重要的，可以幫助期貨公司更好地服務(wù)客戶。C選項，告知客戶期貨交易的風(fēng)險，那是期貨公司的義務(wù)，得提醒客戶注意風(fēng)險。所以D選項，以上都是，是正確的。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.期貨法律法規(guī)B.交易規(guī)則C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是講到從業(yè)人員培訓(xùn)，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司的從業(yè)人員必須不斷學(xué)習(xí)，才能更好地服務(wù)客戶。A選項，期貨法律法規(guī)，那是必須掌握的。B選項，交易規(guī)則，也是重要的。C選項，業(yè)務(wù)操作，也得熟練。所以D選項，以上都是，是正確的。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，風(fēng)險識別，那是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的第一步。B選項，風(fēng)險評估，那是評估風(fēng)險程度。C選項，風(fēng)險控制，那是控制風(fēng)險的措施。所以D選項，以上都是，是正確的。15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.合規(guī)管理組織架構(gòu)B.合規(guī)管理職責(zé)C.合規(guī)管理流程D.以上都是講到合規(guī)管理制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的合規(guī)管理制度，才能確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A選項，合規(guī)管理組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，合規(guī)管理職責(zé)，也得明確。C選項，合規(guī)管理流程，也得規(guī)范。所以D選項，以上都是，是正確的。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息安全管理制度，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.信息安全組織架構(gòu)B.信息安全職責(zé)C.信息安全措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，信息安全組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，信息安全職責(zé)，也得明確。C選項，信息安全措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度，反洗錢制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.反洗錢組織架構(gòu)B.反洗錢職責(zé)C.反洗錢措施D.以上都是講到反洗錢制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的反洗錢制度，才能防范洗錢風(fēng)險。A選項，反洗錢組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，反洗錢職責(zé)，也得明確。C選項，反洗錢措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)性組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)持續(xù)性職責(zé)C.業(yè)務(wù)持續(xù)性措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)持續(xù)性組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)持續(xù)性職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)持續(xù)性措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)應(yīng)急組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)應(yīng)急職責(zé)C.業(yè)務(wù)應(yīng)急措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，才能應(yīng)對突發(fā)事件。A選項，業(yè)務(wù)應(yīng)急組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)應(yīng)急職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)應(yīng)急措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)信息管理制度，業(yè)務(wù)信息管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)信息組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)信息職責(zé)C.業(yè)務(wù)信息措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)信息組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)信息職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)信息措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)檔案管理制度，業(yè)務(wù)檔案管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)檔案組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)檔案職責(zé)C.業(yè)務(wù)檔案措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)檔案管理制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)檔案管理制度，才能確保業(yè)務(wù)檔案的完整性和安全性。A選項，業(yè)務(wù)檔案組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)檔案職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)檔案措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)保密制度，業(yè)務(wù)保密制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)保密組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)保密職責(zé)C.業(yè)務(wù)保密措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)保密組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)保密職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)保密措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)監(jiān)督制度，業(yè)務(wù)監(jiān)督制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)監(jiān)督組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)監(jiān)督職責(zé)C.業(yè)務(wù)監(jiān)督措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)監(jiān)督制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)監(jiān)督制度，才能確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A選項，業(yè)務(wù)監(jiān)督組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)監(jiān)督措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)稽核制度，業(yè)務(wù)稽核制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)稽核組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)稽核職責(zé)C.業(yè)務(wù)稽核措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)稽核組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)稽核職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)稽核措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)考核制度，業(yè)務(wù)考核制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)考核職責(zé)C.業(yè)務(wù)考核措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)考核制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)考核制度，才能激勵員工提高工作效率。A選項，業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)考核職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)考核措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)獎懲制度，業(yè)務(wù)獎懲制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)C.業(yè)務(wù)獎懲措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)獎懲措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)C.業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，才能提高員工的專業(yè)素質(zhì)。A選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。28.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)考核制度，業(yè)務(wù)考核制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)考核職責(zé)C.業(yè)務(wù)考核措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)考核職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)考核措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)獎懲制度，業(yè)務(wù)獎懲制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)C.業(yè)務(wù)獎懲措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)獎懲制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)獎懲制度，才能激勵員工提高工作效率。A選項，業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)獎懲措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。30.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)C.業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)考核制度，業(yè)務(wù)考核制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)考核職責(zé)C.業(yè)務(wù)考核措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)考核制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)考核制度，才能激勵員工提高工作效率。A選項，業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)考核職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)考核措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。32.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)獎懲制度，業(yè)務(wù)獎懲制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)C.業(yè)務(wù)獎懲措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)獎懲措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。33.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)C.業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，才能提高員工的專業(yè)素質(zhì)。A選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)考核制度，業(yè)務(wù)考核制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)考核職責(zé)C.業(yè)務(wù)考核措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)考核職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)考核措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)獎懲制度，業(yè)務(wù)獎懲制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)C.業(yè)務(wù)獎懲措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)獎懲制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)獎懲制度，才能激勵員工提高工作效率。A選項，業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)獎懲措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)C.業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，才能提高員工的專業(yè)素質(zhì)。A選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)考核制度，業(yè)務(wù)考核制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)考核職責(zé)C.業(yè)務(wù)考核措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)考核職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)考核措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)獎懲制度，業(yè)務(wù)獎懲制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)C.業(yè)務(wù)獎懲措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)獎懲制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)獎懲制度，才能激勵員工提高工作效率。A選項，業(yè)務(wù)獎懲組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)獎懲職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)獎懲措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。39.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)C.業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，才能提高員工的專業(yè)素質(zhì)。A選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)培訓(xùn)措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)考核制度，業(yè)務(wù)考核制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)考核職責(zé)C.業(yè)務(wù)考核措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)考核職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)考核措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。二、多項選擇題（本題型共20小題，每小題1分，共10分。每小題備選答案中至少有兩個符合題意）1.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控C.組織期貨交易D.審批期貨公司的設(shè)立我在教你們這些題的時候，總是喜歡用生活中的例子來解釋。就像咱們平時去菜市場買菜，交易所就是那個提供交易場所的地方，它得保證買賣雙方都能公平交易，對吧？所以制定交易規(guī)則、監(jiān)控交易、組織交易，這些都是它的責(zé)任。但是審批期貨公司的設(shè)立，那應(yīng)該是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的事情，比如證監(jiān)會。所以A、B、C是對的，D是錯的。2.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于（）。A.5人B.7人C.9人D.11人講到理事會這個概念，我通常會問你們，交易所的理事會是不是就像咱們公司的董事會？對，都是決策機(jī)構(gòu)。那為什么要求是單數(shù)呢？你想啊，如果是偶數(shù)，那5個人3個贊成2個反對，就僵持了，決策不就難了嗎？所以得是單數(shù)，保證能形成決議。根據(jù)條例，不得少于7人，所以B是對的。3.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易禁止行為包括（）。A.期貨公司為其工作人員謀取不正當(dāng)利益B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易C.期貨公司挪用客戶保證金D.期貨交易所制定交易規(guī)則嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這四個選項。A選項，期貨公司給員工謀私利，那明顯不對嘛，得禁止。B選項，內(nèi)幕交易，那是更是大忌，得嚴(yán)懲。C選項，挪用客戶保證金，那可是違法違規(guī)的嚴(yán)重行為，必須禁止。D選項，制定交易規(guī)則，那是期貨交易所的職責(zé)，是合法行為，不是禁止行為。所以A、B、C是對的，D是錯的。4.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）。A.2年B.3年C.4年d.5年談到期貨交易所的總經(jīng)理任期，我通常會問你們，這跟咱們公司總經(jīng)理的任期是不是類似？對，都是負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理。根據(jù)條例，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期3年，可以連選連任。所以B是對的。5.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的自律管理職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控C.對違反交易規(guī)則的行為進(jìn)行紀(jì)律處分D.審批期貨公司的業(yè)務(wù)資格咱們來分析一下這四個選項。A選項，制定交易規(guī)則，那是交易所的職責(zé)，對吧？B選項，監(jiān)控交易，也是交易所的職責(zé)，得保證市場公平。C選項，紀(jì)律處分，交易所當(dāng)然有權(quán)對違規(guī)者進(jìn)行處罰。D選項，審批期貨公司業(yè)務(wù)資格，那應(yīng)該是監(jiān)管機(jī)構(gòu)比如證監(jiān)會的職責(zé)，交易所沒有這個權(quán)力。所以A、B、C是對的，D是錯的。6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.有符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的注冊資本B.具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和人員C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的任職資格D.具有至少5名具備期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員講到期貨公司設(shè)立營業(yè)部，我通常會問你們，這跟咱們開個新店是不是類似？得符合各種條件吧？A選項，注冊資本，那必須得有。B選項，組織機(jī)構(gòu)和人員，也得有。C選項，負(fù)責(zé)人資格，那也得有。D選項，至少5名期貨從業(yè)資格從業(yè)人員，我覺得有點(diǎn)少吧？根據(jù)辦法，應(yīng)該是至少10名。所以A、B、C是對的，D是錯的。7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得相應(yīng)的任職資格。這個規(guī)定體現(xiàn)了我國期貨市場監(jiān)管的哪項原則？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠信原則嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，公開原則，就是規(guī)定要公開透明，對吧？B選項，公平原則，就是對待所有人要公平，對吧？C選項，公正原則，就是處理事情要公正，對吧？D選項，誠信原則，就是要求這些人得誠實守信，對吧？這個規(guī)定，要求董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職前取得任職資格，正是為了確保這些人具備必要的專業(yè)知識和能力，能夠誠信地履行職責(zé)。所以D是對的。8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（）。A.風(fēng)險管理B.資產(chǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.客戶服務(wù)講到內(nèi)部控制制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司的內(nèi)部控制制度必須全面，得包含各個方面。A選項，風(fēng)險管理，那是內(nèi)部控制的重要部分，對吧？B選項，資產(chǎn)管理，也是內(nèi)部控制的重要內(nèi)容。C選項，業(yè)務(wù)操作，也得有規(guī)范的操作流程。D選項，客戶服務(wù)，雖然重要，但嚴(yán)格來說不屬于內(nèi)部控制制度的范疇，內(nèi)部控制更多是關(guān)于內(nèi)部管理和風(fēng)險控制。所以A、B、C是對的，D是錯的。9.根據(jù)我國《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期對客戶進(jìn)行風(fēng)險評估，評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)（）。A.僅供公司內(nèi)部參考B.報告中國證監(jiān)會C.告知客戶D.委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗證嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，僅供公司內(nèi)部參考，那怎么行呢？客戶的風(fēng)險評估結(jié)果，客戶自己不得知道嗎？B選項，報告中國證監(jiān)會，那是不是太頻繁了？C選項，告知客戶，我覺得這是最合理的，客戶得知道自己風(fēng)險等級。D選項，委托第三方驗證，那不是評估結(jié)果本身的內(nèi)容。所以C是對的。10.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.未經(jīng)客戶書面委托，不得擅自進(jìn)行交易B.只在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易C.優(yōu)先考慮客戶利益D.以上都是講到期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，我總是會強(qiáng)調(diào)一個原則，那就是必須遵守客戶的委托，不能擅自交易。A選項，未經(jīng)客戶書面委托，不得擅自進(jìn)行交易，這就是一個重要的原則。B選項，只在客戶授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行交易，也是同樣的意思。C選項，優(yōu)先考慮客戶利益，那是期貨公司的職業(yè)道德要求。所以D選項，以上都是，是正確的。11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶信息檔案，客戶信息檔案的保存期限不得少于（）。A.1年B.3年C.5年D.10年講到客戶信息檔案的保存期限，我通常會問你們，這跟咱們平時保存重要文件是不是類似？得保存足夠長的時間，以備將來需要查證。根據(jù)辦法，客戶信息檔案的保存期限不得少于5年。所以C是對的。12.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實客戶的身份證明B.了解客戶的交易目的C.告知客戶期貨交易的風(fēng)險D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，核實客戶的身份證明，那是必須的，得確?？蛻羯矸菡鎸?。B選項，了解客戶的交易目的，也是重要的，可以幫助期貨公司更好地服務(wù)客戶。C選項，告知客戶期貨交易的風(fēng)險，那是期貨公司的義務(wù)，得提醒客戶注意風(fēng)險。所以D選項，以上都是，是正確的。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.期貨法律法規(guī)B.交易規(guī)則C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是講到從業(yè)人員培訓(xùn)，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司的從業(yè)人員必須不斷學(xué)習(xí)，才能更好地服務(wù)客戶。A選項，期貨法律法規(guī)，那是必須掌握的。B選項，交易規(guī)則，也是重要的。C選項，業(yè)務(wù)操作，也得熟練。所以D選項，以上都是，是正確的。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，風(fēng)險識別，那是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的第一步。B選項，風(fēng)險評估，那是評估風(fēng)險程度。C選項，風(fēng)險控制，那是控制風(fēng)險的措施。所以D選項，以上都是，是正確的。15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.合規(guī)管理組織架構(gòu)B.合規(guī)管理職責(zé)C.合規(guī)管理流程D.以上都是講到合規(guī)管理制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的合規(guī)管理制度，才能確保業(yè)務(wù)合規(guī)。A選項，合規(guī)管理組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，合規(guī)管理職責(zé)，也得明確。C選項，合規(guī)管理流程，也得規(guī)范。所以D選項，以上都是，是正確的。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息安全管理制度，信息安全管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.信息安全組織架構(gòu)B.信息安全職責(zé)C.信息安全措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，信息安全組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，信息安全職責(zé)，也得明確。C選項，信息安全措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度，反洗錢制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.反洗錢組織架構(gòu)B.反洗錢職責(zé)C.反洗錢措施D.以上都是講到反洗錢制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的反洗錢制度，才能防范洗錢風(fēng)險。A選項，反洗錢組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，反洗錢職責(zé)，也得明確。C選項，反洗錢措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)性組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)持續(xù)性職責(zé)C.業(yè)務(wù)持續(xù)性措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)持續(xù)性組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)持續(xù)性職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)持續(xù)性措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)應(yīng)急組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)應(yīng)急職責(zé)C.業(yè)務(wù)應(yīng)急措施D.以上都是講到業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，我總是會強(qiáng)調(diào)，期貨公司必須建立健全的業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，才能應(yīng)對突發(fā)事件。A選項，業(yè)務(wù)應(yīng)急組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)應(yīng)急職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)應(yīng)急措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)信息管理制度，業(yè)務(wù)信息管理制度應(yīng)當(dāng)包括（）。A.業(yè)務(wù)信息組織架構(gòu)B.業(yè)務(wù)信息職責(zé)C.業(yè)務(wù)信息措施D.以上都是嗨，同學(xué)們，咱們來分析一下這個題目。A選項，業(yè)務(wù)信息組織架構(gòu)，那是必須有組織的。B選項，業(yè)務(wù)信息職責(zé)，也得明確。C選項，業(yè)務(wù)信息措施，也得有。所以D選項，以上都是，是正確的。三、判斷題（本題型共20小題，每小題0.5分，共10分。每小題判斷結(jié)果正確的得0.5分，判斷結(jié)果錯誤的扣0.5分，不判斷的不得分）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以制定并實施交易規(guī)則。（）我在講解這部分的時候，通常會問你們，交易所制定交易規(guī)則是為了什么？對，是為了規(guī)范交易行為，保證市場公平。所以這個說法是正確的。2.期貨交易所的理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名，經(jīng)期貨交易所會員大會通過。（）我會告訴你們，交易所的理事會成員，不是由證監(jiān)會提名的，而是由會員大會選出的。所以這個說法是錯誤的。3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立總經(jīng)理，總經(jīng)理由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。（）我會強(qiáng)調(diào)，總經(jīng)理是由交易所提名，然后證監(jiān)會任命的，不是直接任命的。所以這個說法是錯誤的。4.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者其他非法獲取內(nèi)幕信息的人，不得泄露該信息，也不得建議他人從事期貨交易。（）我會告訴你們，內(nèi)幕交易是違法的，不僅自己不能做，還不能告訴別人，更不能建議別人做。所以這個說法是正確的。5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，方可與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。（）我會強(qiáng)調(diào)，這是期貨公司的義務(wù)，必須告知客戶風(fēng)險，客戶同意了才能交易。所以這個說法是正確的。6.期貨公司可以接受未經(jīng)客戶書面委托就擅自進(jìn)行交易。（）我會嚴(yán)厲地告訴你們，這是絕對不可以的，期貨公司必須遵守客戶的委托，不能擅自交易。所以這個說法是錯誤的。7.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明。（）我會告訴你們，這是必須的，為了防止洗錢等違法行為。所以這個說法是正確的。8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易指令記錄管理制度，客戶交易指令記錄保存期限不得少于5年。（）我會告訴你們，記錄客戶的交易指令是為了防止糾紛，保存期限也是法定的。所以這個說法是正確的。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)操作等。（）我會強(qiáng)調(diào)，內(nèi)部控制制度必須全面，得包含各個方面。所以這個說法是正確的。10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等。（）我會告訴你們，合規(guī)管理制度必須明確，得知道誰負(fù)責(zé)，怎么管理。所以這個說法是正確的。11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全管理制度，信息安全管理制度的主要內(nèi)容包括信息安全組織架構(gòu)、信息安全職責(zé)、信息安全措施等。（）我會強(qiáng)調(diào)，信息安全很重要，制度必須完善。所以這個說法是正確的。12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的反洗錢制度，反洗錢制度的主要內(nèi)容包括反洗錢組織架構(gòu)、反洗錢職責(zé)、反洗錢措施等。（）我會告訴你們，反洗錢是法律要求，制度必須健全。所以這個說法是正確的。13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)持續(xù)性組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)持續(xù)性職責(zé)、業(yè)務(wù)持續(xù)性措施等。（）我會強(qiáng)調(diào)，業(yè)務(wù)持續(xù)性很重要，制度必須完善。所以這個說法是正確的。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)應(yīng)急組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)應(yīng)急職責(zé)、業(yè)務(wù)應(yīng)急措施等。（）我會告訴你們，應(yīng)急處理很重要，制度必須明確。所以這個說法是正確的。15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)信息管理制度，業(yè)務(wù)信息管理制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)信息組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)信息職責(zé)、業(yè)務(wù)信息措施等。（）我會強(qiáng)調(diào)，業(yè)務(wù)信息很重要，制度必須完善。所以這個說法是正確的。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)檔案管理制度，業(yè)務(wù)檔案管理制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)檔案組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)檔案職責(zé)、業(yè)務(wù)檔案措施等。（）我會告訴你們，業(yè)務(wù)檔案很重要，制度必須明確。所以這個說法是正確的。17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)保密制度，業(yè)務(wù)保密制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)保密組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)保密職責(zé)、業(yè)務(wù)保密措施等。（）我會強(qiáng)調(diào)，業(yè)務(wù)保密很重要，制度必須完善。所以這個說法是正確的。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)監(jiān)督制度，業(yè)務(wù)監(jiān)督制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)監(jiān)督組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)監(jiān)督職責(zé)、業(yè)務(wù)監(jiān)督措施等。（）我會告訴你們，業(yè)務(wù)監(jiān)督很重要，制度必須明確。所以這個說法是正確的。19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)稽核制度，業(yè)務(wù)稽核制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)稽核組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)稽核職責(zé)、業(yè)務(wù)稽核措施等。（）我會強(qiáng)調(diào)，業(yè)務(wù)稽核很重要，制度必須完善。所以這個說法是正確的。20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)考核制度，業(yè)務(wù)考核制度的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)考核職責(zé)、業(yè)務(wù)考核措施等。（）我會告訴你們，業(yè)務(wù)考核很重要，制度必須明確。所以這個說法是正確的。四、案例分析題（本題型共5小題，每小題2分，共10分。每小題包含一段情景，要求根據(jù)情景回答問題）1.某期貨公司工作人員小李，利用職務(wù)便利，將公司內(nèi)部未公開的期貨交易信息泄露給其朋友，其朋友據(jù)此進(jìn)行期貨交易，獲利10萬元。請問，小李的行為構(gòu)成什么？應(yīng)該怎么處理？我會引導(dǎo)你們思考，小李泄露信息給朋友交易，這是不是違法？對，這是內(nèi)幕交易，也是違反公司規(guī)定的。所以小李應(yīng)該被公司解雇，并且可能要承擔(dān)刑事責(zé)任。2.某客戶在期貨公司開戶交易，交易過程中，該客戶頻繁改變交易指令，導(dǎo)致期貨公司無法有效監(jiān)控風(fēng)險。請問，期貨公司應(yīng)該如何處理？我會告訴你們，期貨公司應(yīng)該先了解客戶為什么頻繁改變指令，是系統(tǒng)問題還是客戶操作習(xí)慣？如果是客戶操作習(xí)慣，應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險提示和教育；如果是系統(tǒng)問題，應(yīng)該及時解決。同時，期貨公司應(yīng)該加強(qiáng)對該客戶的監(jiān)控。3.某期貨公司營業(yè)部工作人員小張，在為客戶辦理開戶手續(xù)時，未按規(guī)定核實客戶的身份證明，導(dǎo)致客戶身份信息虛假。請問，期貨公司應(yīng)該如何處理？我會強(qiáng)調(diào)，這是嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨公司應(yīng)該對小張進(jìn)行處罰，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。同時，應(yīng)該加強(qiáng)對員工的培訓(xùn)和管理，防止類似事件再次發(fā)生。4.某客戶在期貨公司開戶交易，由于市場波動，該客戶虧損嚴(yán)重，想要提前終止交易。請問，期貨公司應(yīng)該如何處理？我會告訴你們，期貨公司應(yīng)該尊重客戶的意愿，協(xié)助客戶辦理提前終止交易手續(xù)。同時，應(yīng)該了解客戶虧損的原因，并提供必要的幫助和指導(dǎo)。5.某期貨公司發(fā)現(xiàn)，其員工小王利用公司賬戶進(jìn)行期貨交易，且交易行為異常。請問，期貨公司應(yīng)該如何處理？我會強(qiáng)調(diào)，這是嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨公司應(yīng)該立即停止小王的交易行為，并對其進(jìn)行調(diào)查。如果查實小王存在違法行為，應(yīng)該移交司法機(jī)關(guān)處理，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。同時，應(yīng)該加強(qiáng)對員工的監(jiān)管和管理，防止類似事件再次發(fā)生。本次試卷答案如下一、單項選擇題1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、組織期貨交易、對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控等，但審批期貨公司的設(shè)立屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)，所以D選項錯誤。2.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨交易所理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人。3.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期3年。4.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條，期貨交易所制定交易規(guī)則屬于其自律管理職責(zé)。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，但至少10名具備期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員，不是5名。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，方可與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，未經(jīng)客戶書面委托就擅自進(jìn)行交易是禁止行為。7.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明。8.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，客戶交易指令記錄管理制度中，客戶交易指令記錄保存期限不得少于5年。9.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險管理、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)操作等。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全管理制度，包括信息安全組織架構(gòu)、信息安全職責(zé)、信息安全措施等。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的反洗錢制度，包括反洗錢組織架構(gòu)、反洗錢職責(zé)、反洗錢措施等。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)持續(xù)性管理制度，包括業(yè)務(wù)持續(xù)性組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)持續(xù)性職責(zé)、業(yè)務(wù)持續(xù)性措施等。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)應(yīng)急管理制度，包括業(yè)務(wù)應(yīng)急組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)應(yīng)急職責(zé)、業(yè)務(wù)應(yīng)急措施等。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)信息管理制度，包括業(yè)務(wù)信息組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)信息職責(zé)、業(yè)務(wù)信息措施等。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)檔案管理制度，包括業(yè)務(wù)檔案組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)檔案職責(zé)、業(yè)務(wù)檔案措施等。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)保密制度，包括業(yè)務(wù)保密組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)保密職責(zé)、業(yè)務(wù)保密措施等。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)監(jiān)督制度，包括業(yè)務(wù)監(jiān)督組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)監(jiān)督職責(zé)、業(yè)務(wù)監(jiān)督措施等。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)稽核制度，包括業(yè)務(wù)稽核組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)稽核職責(zé)、業(yè)務(wù)稽核措施等。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)考核制度，包括業(yè)務(wù)考核組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)考核職責(zé)、業(yè)務(wù)考核措施等。二、多項選擇題1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則、組織期貨交易、對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控，但審批期貨公司的設(shè)立屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)，所以D選項錯誤。2.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨交易所理事會成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)，且不得少于7人，所以A、B、C都是正確的。3.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條，期貨交易所制定交易規(guī)則屬于其自律管理職責(zé)，但期貨公司挪用客戶保證金屬于違法違規(guī)行為，內(nèi)幕交易也是禁止行為，期貨交易所制定交易規(guī)則屬于其自律管理職責(zé)，所以A、B、C都是正確的。4.BC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期3年，可以連選連任，所以B、C是正確的。5.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，注冊資本應(yīng)當(dāng)符合《公司法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，至少10名具備期貨從業(yè)資格的從業(yè)人員，具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和人員，營業(yè)部負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的任職資格，所以A、B、C都是正確的。三、判斷題1.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四條，期貨交易所可以制定并實施交易規(guī)則，所以這個說法是正確的。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條，期貨交易所理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名，經(jīng)期貨交易所會員大會通過，不是證監(jiān)會提名，所以這個說法是錯誤的。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十三條，期貨交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提名，經(jīng)期貨交易所理事會通過，不是證監(jiān)會任命，所以這個說法是錯誤的。4.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者其他非法獲取內(nèi)幕信息的人，不得泄露該信息，也不得建議他人從事期貨交易，所以這個說法是正確的。5.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，方可與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，所以這個說法是正確的。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，方可與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，未經(jīng)客戶書面委托就擅自進(jìn)行交易是禁止行為，所以這個說法是錯誤的。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明，所以這個說法是正確的。8.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，客戶交易指令記錄管理制度中，客戶交易指令記錄保存期限不得少于5年，所以這個說法是正確的。9.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險管理、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)操作等，所以這個說法是正確的。10.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理流程等，所以這個說法是正確的。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全管理制度，包括信息安全組織架構(gòu)、信息安全職責(zé)、信息安全措施等，所以這個說法是正確的。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管