2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)復(fù)習(xí)卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題0.8分，共48分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的選項(xiàng)字母填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)行為不屬于禁止性行為？A.期貨交易所在非交易時(shí)間進(jìn)行場(chǎng)外協(xié)商交易B.期貨公司為其客戶提供交易軟件系統(tǒng)C.期貨交易所會(huì)員私下達(dá)成交易D.期貨公司允許客戶使用他人賬戶進(jìn)行交易2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本不得低于人民幣多少萬(wàn)元？A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億3.下列哪種情況不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易內(nèi)幕信息？A.某金融機(jī)構(gòu)通過(guò)調(diào)研得知某期貨公司即將推出新產(chǎn)品B.某交易所工作人員發(fā)現(xiàn)某會(huì)員持倉(cāng)量異常C.某分析師預(yù)測(cè)某商品價(jià)格將大幅上漲D.某監(jiān)管機(jī)構(gòu)官員透露即將調(diào)整保證金比例4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于多少？A.100%B.150%C.200%D.300%5.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.實(shí)名制原則B.便捷性原則C.賬戶唯一原則D.收費(fèi)合理原則6.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員每年接受繼續(xù)教育的時(shí)間不得少于多少小時(shí)？A.10小時(shí)B.20小時(shí)C.30小時(shí)D.40小時(shí)7.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司超出客戶指令價(jià)格范圍成交的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.按超出部分賠償客戶損失B.按成交價(jià)格賠償客戶損失C.不承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨公司和客戶協(xié)商解決9.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.可以繼續(xù)交易B.必須追加保證金C.可以申請(qǐng)延期追加D.可以申請(qǐng)減倉(cāng)10.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素不包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的年齡11.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.必須按照客戶指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.可以部分執(zhí)行D.可以拒絕執(zhí)行12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.期貨交易所總經(jīng)理13.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.獨(dú)立原則C.公正原則D.收費(fèi)合理原則14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括：A.具有期貨從業(yè)資格B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)15.期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.由期貨交易所給予警告B.由期貨交易所給予罰款C.由期貨交易所取消會(huì)員資格D.由期貨交易所通報(bào)批評(píng)16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算方式不包括：A.會(huì)員制結(jié)算B.公司制結(jié)算C.銀行保函結(jié)算D.保證金結(jié)算17.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.實(shí)名制原則B.賬戶唯一原則C.交易便捷原則D.收費(fèi)合理原則18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括：A.收取客戶財(cái)物B.泄露客戶信息C.代理客戶交易D.發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告19.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮的因素不包括：A.市場(chǎng)發(fā)展需要B.技術(shù)發(fā)展水平C.客戶需求D.監(jiān)管要求20.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.按成交價(jià)格賠償客戶損失B.按未成交價(jià)格賠償客戶損失C.不承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨公司和客戶協(xié)商解決21.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.可以繼續(xù)交易B.必須追加保證金C.可以申請(qǐng)延期追加D.可以申請(qǐng)減倉(cāng)22.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素不包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的年齡23.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.必須按照客戶指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.可以部分執(zhí)行D.可以拒絕執(zhí)行24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.期貨交易所總經(jīng)理25.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.獨(dú)立原則C.公正原則D.收費(fèi)合理原則26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括：A.具有期貨從業(yè)資格B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)27.期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.由期貨交易所給予警告B.由期貨交易所給予罰款C.由期貨交易所取消會(huì)員資格D.由期貨交易所通報(bào)批評(píng)28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算方式不包括：A.會(huì)員制結(jié)算B.公司制結(jié)算C.銀行保函結(jié)算D.保證金結(jié)算29.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.實(shí)名制原則B.賬戶唯一原則C.交易便捷原則D.收費(fèi)合理原則30.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括：A.收取客戶財(cái)物B.泄露客戶信息C.代理客戶交易D.發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告31.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮的因素不包括：A.市場(chǎng)發(fā)展需要B.技術(shù)發(fā)展水平C.客戶需求D.監(jiān)管要求32.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.按成交價(jià)格賠償客戶損失B.按未成交價(jià)格賠償客戶損失C.不承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨公司和客戶協(xié)商解決33.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.可以繼續(xù)交易B.必須追加保證金C.可以申請(qǐng)延期追加D.可以申請(qǐng)減倉(cāng)34.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素不包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的年齡35.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.必須按照客戶指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.可以部分執(zhí)行D.可以拒絕執(zhí)行36.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.期貨交易所總經(jīng)理37.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.獨(dú)立原則C.公正原則D.收費(fèi)合理原則38.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括：A.具有期貨從業(yè)資格B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)39.期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.由期貨交易所給予警告B.由期貨交易所給予罰款C.由期貨交易所取消會(huì)員資格D.由期貨交易所通報(bào)批評(píng)40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算方式不包括：A.會(huì)員制結(jié)算B.公司制結(jié)算C.銀行保函結(jié)算D.保證金結(jié)算41.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.實(shí)名制原則B.賬戶唯一原則C.交易便捷原則D.收費(fèi)合理原則42.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括：A.收取客戶財(cái)物B.泄露客戶信息C.代理客戶交易D.發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告43.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮的因素不包括：A.市場(chǎng)發(fā)展需要B.技術(shù)發(fā)展水平C.客戶需求D.監(jiān)管要求44.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.按成交價(jià)格賠償客戶損失B.按未成交價(jià)格賠償客戶損失C.不承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨公司和客戶協(xié)商解決45.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.可以繼續(xù)交易B.必須追加保證金C.可以申請(qǐng)延期追加D.可以申請(qǐng)減倉(cāng)46.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素不包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的年齡47.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？A.必須按照客戶指令執(zhí)行B.可以自行決定是否執(zhí)行C.可以部分執(zhí)行D.可以拒絕執(zhí)行48.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.期貨交易所總經(jīng)理49.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.獨(dú)立原則C.公正原則D.收費(fèi)合理原則50.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不包括：A.具有期貨從業(yè)資格B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)二、多項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題1分，共40分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的選項(xiàng)字母填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：A.制定期貨交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.審批期貨公司2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)不包括：A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.股票承銷業(yè)務(wù)3.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止性行為？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假申報(bào)D.代客理財(cái)4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的資本充足率不得低于多少？A.100%B.150%C.200%D.300%5.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.實(shí)名制原則B.賬戶唯一原則C.交易便捷原則D.收費(fèi)合理原則6.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.遵守法律、行政法規(guī)B.遵守協(xié)會(huì)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則C.遵守職業(yè)道德D.遵守公司規(guī)章制度7.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括：A.賠償客戶損失B.退還客戶交易費(fèi)用C.懲罰期貨公司D.取消期貨公司會(huì)員資格9.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取的措施包括：A.追加保證金B(yǎng).減少持倉(cāng)C.限制出金D.強(qiáng)制平倉(cāng)10.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的年齡11.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.按照客戶指令執(zhí)行B.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全C.向客戶報(bào)告交易情況D.接受客戶監(jiān)督12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.期貨交易所總經(jīng)理13.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息B.避免利益沖突C.遵守職業(yè)道德D.遵守公司規(guī)章制度14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括：A.具有期貨從業(yè)資格B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)15.期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括：A.接受期貨交易所處罰B.賠償客戶損失C.被取消會(huì)員資格D.被追究刑事責(zé)任16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算方式包括：A.會(huì)員制結(jié)算B.公司制結(jié)算C.銀行保函結(jié)算D.保證金結(jié)算17.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.實(shí)名制開戶B.賬戶唯一C.交易便捷D.收費(fèi)合理18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括：A.收取客戶財(cái)物B.泄露客戶信息C.代理客戶交易D.發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告19.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮的因素包括：A.市場(chǎng)發(fā)展需要B.技術(shù)發(fā)展水平C.客戶需求D.監(jiān)管要求20.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司超出客戶指令價(jià)格范圍成交的，應(yīng)當(dāng)如何處理？A.按超出部分賠償客戶損失B.按成交價(jià)格賠償客戶損失C.不承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨公司和客戶協(xié)商解決21.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取的措施包括：A.追加保證金B(yǎng).減少持倉(cāng)C.限制出金D.強(qiáng)制平倉(cāng)22.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的年齡23.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.按照客戶指令執(zhí)行B.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全C.向客戶報(bào)告交易情況D.接受客戶監(jiān)督24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.期貨交易所總經(jīng)理25.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息B.避免利益沖突C.遵守職業(yè)道德D.遵守公司規(guī)章制度26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括：A.具有期貨從業(yè)資格B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)27.期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括：A.接受期貨交易所處罰B.賠償客戶損失C.被取消會(huì)員資格D.被追究刑事責(zé)任28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算方式包括：A.會(huì)員制結(jié)算B.公司制結(jié)算C.銀行保函結(jié)算D.保證金結(jié)算29.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.實(shí)名制開戶B.賬戶唯一C.交易便捷D.收費(fèi)合理30.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括：A.收取客戶財(cái)物B.泄露客戶信息C.代理客戶交易D.發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告31.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮的因素包括：A.市場(chǎng)發(fā)展需要B.技術(shù)發(fā)展水平C.客戶需求D.監(jiān)管要求32.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括：A.賠償客戶損失B.退還客戶交易費(fèi)用C.懲罰期貨公司D.取消期貨公司會(huì)員資格33.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取的措施包括：A.追加保證金B(yǎng).減少持倉(cāng)C.限制出金D.強(qiáng)制平倉(cāng)34.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：A.客戶的財(cái)務(wù)狀況B.客戶的投資經(jīng)驗(yàn)C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.客戶的年齡35.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.按照客戶指令執(zhí)行B.保護(hù)客戶資產(chǎn)安全C.向客戶報(bào)告交易情況D.接受客戶監(jiān)督36.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由誰(shuí)任免？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所會(huì)員大會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.期貨交易所總經(jīng)理37.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括：A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息B.避免利益沖突C.遵守職業(yè)道德D.遵守公司規(guī)章制度38.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括：A.具有期貨從業(yè)資格B.具有高級(jí)管理人員任職資格C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D.具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)39.期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括：A.接受期貨交易所處罰B.賠償客戶損失C.被取消會(huì)員資格D.被追究刑事責(zé)任40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算方式包括：A.會(huì)員制結(jié)算B.公司制結(jié)算C.銀行保函結(jié)算D.保證金結(jié)算三、判斷題（本部分共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填寫“√”，錯(cuò)誤的填寫“×”，并將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易。（√）3.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人可以通過(guò)合法途徑獲取內(nèi)幕信息。（×）4.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率是指凈資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比值。（×）5.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制。（√）6.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員可以私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。（×）7.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取會(huì)員意見。（√）8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司超出客戶指令價(jià)格范圍成交的，應(yīng)當(dāng)按超出部分賠償客戶損失。（√）9.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以繼續(xù)交易，無(wú)需追加保證金。（×）10.《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（√）11.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶指令執(zhí)行。（√）12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。（√）13.期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，可以收取合理費(fèi)用。（√）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不需要具備期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（×）15.期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，可以接受期貨交易所處罰。（√）16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算方式包括保證金結(jié)算。（√）17.期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行賬戶唯一原則。（√）18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員可以泄露客戶信息。（×）19.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮技術(shù)發(fā)展水平。（√）20.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，可以由期貨公司和客戶協(xié)商解決。（×）四、案例分析題（本部分共5題，每題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合法律規(guī)定的答案，并將答案填寫在答題卡相應(yīng)位置）1.某期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，客戶指令為買入某商品期貨合約10手，價(jià)格為5000元/手。但期貨公司實(shí)際以5100元/手的價(jià)格買入10手該商品期貨合約。后該商品期貨價(jià)格上漲至5500元/手，客戶要求期貨公司賠償損失。請(qǐng)問(wèn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理？（B）A.按成交價(jià)格賠償客戶損失B.按超出部分賠償客戶損失C.不承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨公司和客戶協(xié)商解決解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司超出客戶指令價(jià)格范圍成交的，應(yīng)當(dāng)按超出部分賠償客戶損失。2.某期貨交易所會(huì)員甲的保證金賬戶余額為100萬(wàn)元，某商品期貨合約的保證金比例為10%。當(dāng)該商品期貨合約價(jià)格上漲，導(dǎo)致會(huì)員甲的保證金賬戶余額下降至80萬(wàn)元時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理？（A）A.通知會(huì)員甲追加保證金至100萬(wàn)元B.允許會(huì)員甲繼續(xù)交易C.限制會(huì)員甲出金D.強(qiáng)制平倉(cāng)解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加保證金至規(guī)定水平。3.某期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為中等。但期貨公司為了追求業(yè)績(jī)，向該客戶推薦了高風(fēng)險(xiǎn)的投資產(chǎn)品。請(qǐng)問(wèn)，期貨公司這種行為是否符合《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定？（×）A.符合規(guī)定B.不符合規(guī)定解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。4.某期貨從業(yè)人員泄露了其所服務(wù)的客戶的交易信息，請(qǐng)問(wèn)，該期貨從業(yè)人員的行為是否違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定？（√）A.不違反規(guī)定B.違反規(guī)定解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得泄露客戶信息。5.某期貨交易所會(huì)員乙的交易行為違反了交易規(guī)則，期貨交易所對(duì)其進(jìn)行了罰款。請(qǐng)問(wèn)，期貨交易所的處罰決定是否合法？（√）A.合法B.不合法解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所有權(quán)對(duì)違反交易規(guī)則的會(huì)員進(jìn)行處罰。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所不得在非交易時(shí)間進(jìn)行場(chǎng)外協(xié)商交易，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤；期貨公司為其客戶提供交易軟件系統(tǒng)屬于正常業(yè)務(wù)范圍，所以選項(xiàng)B正確；期貨交易所會(huì)員私下達(dá)成交易違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤；期貨公司允許客戶使用他人賬戶進(jìn)行交易違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元，所以選項(xiàng)D正確。3.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，期貨交易內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能影響期貨交易價(jià)格的重大信息。選項(xiàng)C中分析師預(yù)測(cè)某商品價(jià)格將大幅上漲屬于市場(chǎng)分析，不屬于內(nèi)幕信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。4.A解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%，所以選項(xiàng)A正確。5.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、賬戶唯一原則、交易便捷原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。6.C解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條，期貨從業(yè)人員每年接受繼續(xù)教育的時(shí)間不得少于20小時(shí)，所以選項(xiàng)C正確。7.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則，但未提及自由原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。8.A解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司超出客戶指令價(jià)格范圍成交的，應(yīng)當(dāng)按超出部分賠償客戶損失，所以選項(xiàng)A正確。9.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，必須追加保證金，所以選項(xiàng)B正確。10.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但未提及年齡，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。11.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶指令執(zhí)行，所以選項(xiàng)A正確。12.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，所以選項(xiàng)A正確。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、獨(dú)立原則、公正原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有高級(jí)管理人員任職資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，但未要求具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。15.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)由期貨交易所給予警告、罰款、取消會(huì)員資格等處罰，所以選項(xiàng)B正確。16.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易所的結(jié)算方式包括會(huì)員制結(jié)算和公司制結(jié)算，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、賬戶唯一原則、交易便捷原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。18.D解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨從業(yè)人員不得收取客戶財(cái)物、泄露客戶信息、代理客戶交易，但可以發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告，所以選項(xiàng)D正確。19.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則，但未提及自由原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。20.A解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)按成交價(jià)格賠償客戶損失，所以選項(xiàng)A正確。21.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，必須追加保證金，所以選項(xiàng)B正確。22.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但未提及年齡，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。23.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶指令執(zhí)行，所以選項(xiàng)A正確。24.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，所以選項(xiàng)A正確。25.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、獨(dú)立原則、公正原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。26.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有高級(jí)管理人員任職資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，但未要求具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。27.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)由期貨交易所給予警告、罰款、取消會(huì)員資格等處罰，所以選項(xiàng)B正確。28.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易所的結(jié)算方式包括會(huì)員制結(jié)算和公司制結(jié)算，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。29.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、賬戶唯一原則、交易便捷原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。30.D解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨從業(yè)人員不得收取客戶財(cái)物、泄露客戶信息、代理客戶交易，但可以發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告，所以選項(xiàng)D正確。31.D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則，但未提及自由原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。32.A解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)按成交價(jià)格賠償客戶損失，所以選項(xiàng)A正確。33.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，必須追加保證金，所以選項(xiàng)B正確。34.D解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但未提及年齡，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。35.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶指令執(zhí)行，所以選項(xiàng)A正確。36.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，所以選項(xiàng)A正確。37.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、獨(dú)立原則、公正原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。38.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有高級(jí)管理人員任職資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，但未要求具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。39.B解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)由期貨交易所給予警告、罰款、取消會(huì)員資格等處罰，所以選項(xiàng)B正確。40.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易所的結(jié)算方式包括會(huì)員制結(jié)算和公司制結(jié)算，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易，但未包括審批期貨公司，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但未包括股票承銷業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。3.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條，禁止性行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假申報(bào)，所以選項(xiàng)ABC正確。4.A解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司的資本充足率不得低于100%，所以選項(xiàng)A正確。5.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、賬戶唯一原則、交易便捷原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、協(xié)會(huì)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、職業(yè)道德、公司規(guī)章制度，所以選項(xiàng)ABCD正確。7.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則，所以選項(xiàng)ABC正確。8.AB解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)按成交價(jià)格賠償客戶損失、退還客戶交易費(fèi)用，所以選項(xiàng)AB正確。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加保證金、減少持倉(cāng)、限制出金、強(qiáng)制平倉(cāng)，所以選項(xiàng)ABCD正確。10.ABC解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司向客戶提供適當(dāng)性服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但未提及年齡，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照客戶指令執(zhí)行、保護(hù)客戶資產(chǎn)安全、向客戶報(bào)告交易情況、接受客戶監(jiān)督，所以選項(xiàng)ABCD正確。12.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，所以選項(xiàng)A正確。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則、獨(dú)立原則、公正原則、公司規(guī)章制度，所以選項(xiàng)ABCD正確。14.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格包括具有期貨從業(yè)資格、具有高級(jí)管理人員任職資格、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，但未要求具有五年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所會(huì)員的交易行為違反交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)由期貨交易所給予警告、罰款、取消會(huì)員資格等處罰，所以選項(xiàng)ABCD正確。16.AB解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，期貨交易所的結(jié)算方式包括會(huì)員制結(jié)算和公司制結(jié)算，所以選項(xiàng)AB正確。17.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司為客戶開立保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)名制原則、賬戶唯一原則、交易便捷原則，但未提及收費(fèi)合理原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨從業(yè)人員不得收取客戶財(cái)物、泄露客戶信息、代理客戶交易，但可以發(fā)布市場(chǎng)分析報(bào)告，所以選項(xiàng)ABCD正確。19.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開原則、公平原則、公正原則，所以選項(xiàng)ABC正確。20.AB解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十六條，期貨公司未按照客戶交易指令成交的，應(yīng)當(dāng)按成交價(jià)格賠償客戶損失、退還客戶交易費(fèi)用，所以選項(xiàng)AB正確。21.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加保證金、減少持倉(cāng)、限制出金、強(qiáng)制平倉(cāng)，所以選項(xiàng)ABCD正確。22.ABC解析：根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條，期貨公司向客戶