2025年期貨從業(yè)資格考試法律條文解析試題卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理C.組織期貨交易D.審批期貨公司的設(shè)立2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)D.具有法律、經(jīng)濟(jì)或者金融專業(yè)背景3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立什么制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易限制制度C.保證金制度D.以上都是4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立什么制度來(lái)保障客戶保證金的安全？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易限制制度D.以上都是5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備什么條件？（）A.具有法人資格B.具有良好的信譽(yù)C.具有足夠的資金實(shí)力D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.建立客戶投訴處理機(jī)制B.及時(shí)、公正地處理客戶投訴C.向客戶道歉D.以上都是7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.給予警告B.沒(méi)收違法所得C.責(zé)令改正D.以上都是8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何向客戶披露信息？（）A.定期向客戶披露公司經(jīng)營(yíng)狀況B.向客戶披露風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.向客戶披露交易規(guī)則D.以上都是9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何防范市場(chǎng)操縱行為？（）A.建立市場(chǎng)監(jiān)控制度B.對(duì)涉嫌操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行調(diào)查C.對(duì)操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行處罰D.以上都是10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（）A.嚴(yán)格管理客戶的保證金B(yǎng).確?？蛻舻谋ＷC金專款專用C.定期向客戶披露保證金狀況D.以上都是11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理市場(chǎng)異常情況？（）A.建立市場(chǎng)異常情況處理機(jī)制B.及時(shí)采取措施防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告市場(chǎng)異常情況D.以上都是12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？（）A.定期開(kāi)展投資者教育活動(dòng)B.向投資者提供投資知識(shí)C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)D.以上都是14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？（）A.建立合規(guī)管理制度B.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.以上都是15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期披露交易所的財(cái)務(wù)狀況B.披露交易所的交易規(guī)則C.披露交易所的監(jiān)管信息D.以上都是16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？（）A.建立內(nèi)部控制制度B.對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估C.不斷完善內(nèi)部控制制度D.以上都是17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新？（）A.積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新B.建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制C.對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行社會(huì)責(zé)任？（）A.積極履行社會(huì)責(zé)任B.建立社會(huì)責(zé)任制度C.定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行國(guó)際交流？（）A.積極開(kāi)展國(guó)際交流B.建立國(guó)際交流機(jī)制C.加強(qiáng)與國(guó)際期貨市場(chǎng)的合作D.以上都是20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？（）A.定期對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提高員工的專業(yè)技能C.建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度D.以上都是21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是22.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)檢查？（）A.定期進(jìn)行合規(guī)檢查B.對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改C.建立合規(guī)檢查制度D.以上都是23.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者保護(hù)？（）A.建立投資者保護(hù)制度B.對(duì)投資者進(jìn)行教育C.及時(shí)處理投資者的投訴D.以上都是24.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新？（）A.積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新B.建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制C.對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行國(guó)際交流？（）A.積極開(kāi)展國(guó)際交流B.建立國(guó)際交流機(jī)制C.加強(qiáng)與國(guó)際期貨市場(chǎng)的合作D.以上都是26.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行社會(huì)責(zé)任？（）A.積極履行社會(huì)責(zé)任B.建立社會(huì)責(zé)任制度C.定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告D.以上都是27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？（）A.定期對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提高員工的專業(yè)技能C.建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度D.以上都是28.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)檢查？（）A.定期進(jìn)行合規(guī)檢查B.對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改C.建立合規(guī)檢查制度D.以上都是30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者保護(hù)？（）A.建立投資者保護(hù)制度B.對(duì)投資者進(jìn)行教育C.及時(shí)處理投資者的投訴D.以上都是31.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新？（）A.積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新B.建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制C.對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是32.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行國(guó)際交流？（）A.積極開(kāi)展國(guó)際交流B.建立國(guó)際交流機(jī)制C.加強(qiáng)與國(guó)際期貨市場(chǎng)的合作D.以上都是33.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行社會(huì)責(zé)任？（）A.積極履行社會(huì)責(zé)任B.建立社會(huì)責(zé)任制度C.定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告D.以上都是34.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？（）A.定期對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提高員工的專業(yè)技能C.建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度D.以上都是35.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是36.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)檢查？（）A.定期進(jìn)行合規(guī)檢查B.對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改C.建立合規(guī)檢查制度D.以上都是37.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者保護(hù)？（）A.建立投資者保護(hù)制度B.對(duì)投資者進(jìn)行教育C.及時(shí)處理投資者的投訴D.以上都是38.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新？（）A.積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新B.建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制C.對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.以上都是39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行國(guó)際交流？（）A.積極開(kāi)展國(guó)際交流B.建立國(guó)際交流機(jī)制C.加強(qiáng)與國(guó)際期貨市場(chǎng)的合作D.以上都是40.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行社會(huì)責(zé)任？（）A.積極履行社會(huì)責(zé)任B.建立社會(huì)責(zé)任制度C.定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在題后的括號(hào)內(nèi)。多選、少選或錯(cuò)選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？（）A.制定期貨交易所的交易規(guī)則B.對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理C.組織期貨交易D.審批期貨公司的設(shè)立E.提供交易設(shè)施和服務(wù)2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有期貨從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.具有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)D.具有法律、經(jīng)濟(jì)或者金融專業(yè)背景E.具有良好的信譽(yù)3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.交易限制制度C.保證金制度D.投訴處理制度E.投資者教育制度4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度來(lái)保障客戶保證金的安全？（）A.保證金安全存管制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易限制制度D.內(nèi)部控制制度E.投訴處理制度5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有法人資格B.具有良好的信譽(yù)C.具有足夠的資金實(shí)力D.具有期貨從業(yè)資格E.具有良好的交易記錄6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）A.建立客戶投訴處理機(jī)制B.及時(shí)、公正地處理客戶投訴C.向客戶道歉D.調(diào)查投訴原因E.向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告投訴情況7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理會(huì)員的違規(guī)行為？（）A.給予警告B.沒(méi)收違法所得C.責(zé)令改正D.停止會(huì)員資格E.向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告違規(guī)行為8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何向客戶披露信息？（）A.定期向客戶披露公司經(jīng)營(yíng)狀況B.向客戶披露風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C.向客戶披露交易規(guī)則D.向客戶披露市場(chǎng)信息E.向客戶披露監(jiān)管信息9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何防范市場(chǎng)操縱行為？（）A.建立市場(chǎng)監(jiān)控制度B.對(duì)涉嫌操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行調(diào)查C.對(duì)操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行處罰D.建立市場(chǎng)預(yù)警機(jī)制E.加強(qiáng)市場(chǎng)信息披露10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（）A.嚴(yán)格管理客戶的保證金B(yǎng).確?？蛻舻谋ＷC金?？顚Ｓ肅.定期向客戶披露保證金狀況D.對(duì)保證金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估E.建立保證金管理制度11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何處理市場(chǎng)異常情況？（）A.建立市場(chǎng)異常情況處理機(jī)制B.及時(shí)采取措施防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告市場(chǎng)異常情況D.建立市場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案E.對(duì)市場(chǎng)異常情況進(jìn)行調(diào)查12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？（）A.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估C.采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)D.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度E.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資者教育？（）A.定期開(kāi)展投資者教育活動(dòng)B.向投資者提供投資知識(shí)C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)D.建立投資者教育制度E.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行合規(guī)管理？（）A.建立合規(guī)管理制度B.對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)C.定期進(jìn)行合規(guī)檢查D.建立合規(guī)管理機(jī)制E.對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期披露交易所的財(cái)務(wù)狀況B.披露交易所的交易規(guī)則C.披露交易所的監(jiān)管信息D.披露市場(chǎng)信息E.披露投資者教育信息16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？（）A.建立內(nèi)部控制制度B.對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估C.不斷完善內(nèi)部控制制度D.建立內(nèi)部控制機(jī)制E.對(duì)內(nèi)部控制問(wèn)題進(jìn)行整改17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新？（）A.積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新B.建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制C.對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新管理制度E.對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)控18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行社會(huì)責(zé)任？（）A.積極履行社會(huì)責(zé)任B.建立社會(huì)責(zé)任制度C.定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告D.建立社會(huì)責(zé)任機(jī)制E.對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行評(píng)估19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行國(guó)際交流？（）A.積極開(kāi)展國(guó)際交流B.建立國(guó)際交流機(jī)制C.加強(qiáng)與國(guó)際期貨市場(chǎng)的合作D.建立國(guó)際交流管理制度E.對(duì)國(guó)際交流進(jìn)行評(píng)估20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)？（）A.定期對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提高員工的專業(yè)技能C.建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度D.建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制E.對(duì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)估三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（×）2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格。（√）3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（√）4.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金安全存管制度來(lái)保障客戶保證金的安全。（√）5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員可以自行決定交易價(jià)格，無(wú)需遵守交易規(guī)則。（×）6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、公正地處理客戶投訴。（√）7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度來(lái)防范市場(chǎng)操縱行為。（√）8.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露公司經(jīng)營(yíng)狀況，無(wú)需披露交易規(guī)則。（×）9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)異常情況處理機(jī)制，及時(shí)采取措施防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。（√）10.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)。（√）11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，向投資者提供投資知識(shí)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（√）12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理制度，對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，定期進(jìn)行合規(guī)檢查。（√）13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期披露交易所的財(cái)務(wù)狀況、交易規(guī)則、監(jiān)管信息等。（√）14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估，不斷完善內(nèi)部控制制度。（√）15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新，建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（√）16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)積極履行社會(huì)責(zé)任，建立社會(huì)責(zé)任制度，定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告。（√）17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)積極開(kāi)展國(guó)際交流，建立國(guó)際交流機(jī)制，加強(qiáng)與國(guó)際期貨市場(chǎng)的合作。（√）18.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高員工的專業(yè)技能，建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)預(yù)警機(jī)制，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。（√）20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，嚴(yán)格管理客戶的保證金，確?？蛻舻谋ＷC金專款專用。（√）四、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題）1.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所職責(zé)的主要內(nèi)容。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)主要包括：制定交易規(guī)則、組織期貨交易、提供交易設(shè)施和服務(wù)、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、建立市場(chǎng)監(jiān)控制度、防范市場(chǎng)操縱行為、建立市場(chǎng)異常情況處理機(jī)制、及時(shí)采取措施防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大、建立投資者教育制度、提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、定期披露交易所的財(cái)務(wù)狀況、交易規(guī)則、監(jiān)管信息等。2.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)。具體包括：建立內(nèi)部控制制度、對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估、不斷完善內(nèi)部控制制度、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控等。3.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理制度，對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，定期進(jìn)行合規(guī)檢查。具體包括：建立合規(guī)管理機(jī)制、對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改、建立合規(guī)管理制度、對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)、定期進(jìn)行合規(guī)檢查等。4.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所投資者教育的主要內(nèi)容。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，向投資者提供投資知識(shí)，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。具體包括：建立投資者教育制度、定期開(kāi)展投資者教育活動(dòng)、向投資者提供投資知識(shí)、提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等。5.簡(jiǎn)述《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司社會(huì)責(zé)任的主要內(nèi)容。答：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)積極履行社會(huì)責(zé)任，建立社會(huì)責(zé)任制度，定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告。具體包括：積極履行社會(huì)責(zé)任、建立社會(huì)責(zé)任制度、定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告、建立社會(huì)責(zé)任機(jī)制、對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行評(píng)估等。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)不包括審批期貨公司的設(shè)立，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，這是硬性要求。3.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、保證金制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金安全存管制度來(lái)保障客戶保證金的安全，這是核心要求。5.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員必須遵守交易規(guī)則，這是會(huì)員的基本義務(wù)，A、B、C只是會(huì)員可能具備的條件，但不是必須的。6.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。7.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括市場(chǎng)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置違規(guī)行為。8.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶披露交易規(guī)則，這是投資者知情權(quán)的重要保障，A、B、C都是需要披露的信息，但不是全部。9.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括市場(chǎng)監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)操縱行為。10.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理客戶的保證金，這是保障客戶權(quán)益的基本要求。11.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括市場(chǎng)異常情況處理機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況。12.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，采取必要措施防范風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)管理的基本要求。13.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括投資者教育制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者保護(hù)制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，定期進(jìn)行合規(guī)檢查，這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。15.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期披露包括交易所的財(cái)務(wù)狀況、交易規(guī)則、監(jiān)管信息、市場(chǎng)信息、投資者教育信息在內(nèi)的綜合信息。16.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估，不斷完善內(nèi)部控制制度，這是內(nèi)部控制的基本要求。17.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新。18.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)責(zé)任機(jī)制，對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行評(píng)估，這是社會(huì)責(zé)任的基本要求。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括國(guó)際交流機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并積極開(kāi)展國(guó)際交流。20.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)估，這是員工培訓(xùn)的基本要求。21.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、保證金制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況。22.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查制度，對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改，這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。23.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括投資者保護(hù)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并及時(shí)處理投資者的投訴。24.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，對(duì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)估，這是員工培訓(xùn)的基本要求。25.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、保證金制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況。26.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)責(zé)任制度，對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行評(píng)估，這是社會(huì)責(zé)任的基本要求。27.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括投資者保護(hù)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并及時(shí)處理投資者的投訴。28.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、保證金制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況。29.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查制度，對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改，這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。30.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括投資者保護(hù)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并及時(shí)處理投資者的投訴。31.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并積極探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新。32.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立國(guó)際交流制度，對(duì)國(guó)際交流進(jìn)行評(píng)估，這是國(guó)際交流的基本要求。33.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括社會(huì)責(zé)任制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并積極履行社會(huì)責(zé)任。34.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，對(duì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)估，這是員工培訓(xùn)的基本要求。35.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、保證金制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況。36.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)檢查制度，對(duì)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行整改，這是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本要求。37.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括投資者保護(hù)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并及時(shí)處理投資者的投訴。38.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)創(chuàng)新制度，對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行評(píng)估，這是業(yè)務(wù)創(chuàng)新的基本要求。39.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括國(guó)際交流制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和處置異常情況，并積極開(kāi)展國(guó)際交流。40.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立社會(huì)責(zé)任制度，對(duì)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行評(píng)估，這是社會(huì)責(zé)任的基本要求。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定交易規(guī)則和提供交易設(shè)施和服務(wù)，審批期貨公司的設(shè)立是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。2.A、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格、具有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、具有法律、經(jīng)濟(jì)或者金融專業(yè)背景，具有良好的信譽(yù)不是硬性要求。3.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易限制制度、保證金制度、投訴處理制度、投資者教育制度在內(nèi)的綜合制度來(lái)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立保證金安全存管制度、嚴(yán)格管理客戶的保證金、確?？蛻舻谋ＷC金專款專用，對(duì)保證金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是內(nèi)部管理制度的內(nèi)容，不是外部規(guī)定。5.A、B、C、E解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員必須遵守交易規(guī)則，這是會(huì)員的基本義務(wù)，具有法人資格、良好的信譽(yù)、足夠的資金實(shí)力、期貨從業(yè)資格、良好的交易記錄只是會(huì)員可能具備的條件，但不是必須的。6.A、B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、公正地處理客戶投訴，向客戶道歉和調(diào)查投訴原因都是處理投訴的具體措施，不是建立機(jī)制的要求。7.A、B、C、D、E解析：根據(jù)《期