《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題試卷》考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？（）A.甲公司董事利用未公開信息買賣公司股票B.乙證券分析師基于公開信息發(fā)布投資建議C.丙通過非法手段獲取內(nèi)幕信息并買賣相關(guān)證券D.丁在朋友告知公司即將發(fā)布利好消息后買入股票2.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，對(duì)期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)主要由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所自律委員會(huì)D.各省金融辦3.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.期貨公司強(qiáng)制開立原則C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)定原則D.客戶與期貨公司協(xié)商一致原則4.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止行為？（）A.期貨公司挪用客戶保證金B(yǎng).期貨交易所限制會(huì)員交易規(guī)模C.期貨投資者非法從事期貨交易D.期貨公司未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）A.公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.分公司所在地有證券期貨交易所支持6.期貨交易中，保證金制度的目的是？（）A.保證交易安全B.增加交易成本C.限制投資者參與D.規(guī)避監(jiān)管7.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是正確的？（）A.強(qiáng)行平倉(cāng)必須經(jīng)過投資者同意B.強(qiáng)行平倉(cāng)前應(yīng)提前通知投資者C.強(qiáng)制平倉(cāng)的損失由期貨公司承擔(dān)D.強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)無(wú)需考慮投資者利益8.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨交易基本知識(shí)B.風(fēng)險(xiǎn)管理技巧C.市場(chǎng)分析方法D.以上都是9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件不包括？（）A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.必須具有期貨從業(yè)資格10.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括？（）A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征B.客戶的權(quán)益保護(hù)措施C.期貨公司的責(zé)任和義務(wù)D.以上都是11.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估D.內(nèi)部控制制度的建立可以臨時(shí)抱佛腳12.期貨交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于市場(chǎng)操縱？（）A.投資者根據(jù)市場(chǎng)信息自主決策B.集合競(jìng)價(jià)時(shí)通過虛假申報(bào)影響價(jià)格C.投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣D.以上都不是13.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，對(duì)期貨交易者的保護(hù)措施不包括？（）A.保證金制度B.強(qiáng)制平倉(cāng)制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.限制交易規(guī)模14.期貨公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？（）A.系統(tǒng)穩(wěn)定B.數(shù)據(jù)安全C.操作便捷D.以上都是15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴C.可以將投訴轉(zhuǎn)嫁給其他機(jī)構(gòu)處理D.應(yīng)當(dāng)記錄并分析投訴情況16.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息？（）A.公司即將發(fā)布的新產(chǎn)品信息B.上市公司即將公布的財(cái)務(wù)報(bào)告C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)分析報(bào)告D.以上都不是17.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨交易的管轄權(quán)，下列哪項(xiàng)是正確的？（）A.由期貨交易所所在地法院管轄B.由期貨公司所在地法院管轄C.由被告住所地法院管轄D.由合同簽訂地法院管轄18.期貨投資者在參與期貨交易前，應(yīng)當(dāng)？（）A.充分了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.控制倉(cāng)位C.設(shè)置止損點(diǎn)D.以上都是19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查C.可以不設(shè)專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件20.期貨交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于欺詐客戶？（）A.期貨公司虛假宣傳B.投資者自主交易C.期貨公司提供真實(shí)信息D.以上都不是21.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司信息披露的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息B.可以選擇性披露信息C.應(yīng)當(dāng)保證信息披露的真實(shí)性D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者知情權(quán)22.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于投機(jī)行為？（）A.投資者根據(jù)基本面分析進(jìn)行長(zhǎng)期投資B.投資者利用價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行短期交易C.投資者根據(jù)技術(shù)分析進(jìn)行波段操作D.以上都不是23.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，關(guān)于期貨交易所職責(zé)的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.組織期貨交易B.監(jiān)督交易行為C.操縱市場(chǎng)價(jià)格D.保護(hù)投資者利益24.期貨公司為客戶提供的交易結(jié)算報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？（）A.交易明細(xì)B.結(jié)算結(jié)果C.風(fēng)險(xiǎn)提示D.以上都是25.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司資本充足率的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B.可以低于規(guī)定的最低要求C.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行壓力測(cè)試D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告資本充足率情況26.期貨交易中，以下哪項(xiàng)屬于套期保值？（）A.投資者利用價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行短期交易B.企業(yè)利用期貨合約對(duì)沖現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.投資者根據(jù)技術(shù)分析進(jìn)行波段操作D.以上都不是27.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨交易的合同效力，下列哪項(xiàng)是正確的？（）A.期貨交易合同無(wú)效B.期貨交易合同有效C.期貨交易合同效力待定D.期貨交易合同需要經(jīng)過公證28.期貨投資者在進(jìn)行交易前，應(yīng)當(dāng)？（）A.充分了解市場(chǎng)B.控制風(fēng)險(xiǎn)C.設(shè)置止損D.以上都是29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估D.內(nèi)部控制制度的建立可以臨時(shí)抱佛腳30.期貨交易中，以下哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者根據(jù)市場(chǎng)信息自主決策B.期貨公司董事利用未公開信息買賣公司股票C.投資者通過非法手段獲取內(nèi)幕信息并買賣相關(guān)證券D.以上都不是31.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，對(duì)期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)主要由哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)？（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所自律委員會(huì)D.各省金融辦32.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.期貨公司強(qiáng)制開立原則C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)定原則D.客戶與期貨公司協(xié)商一致原則33.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止行為？（）A.期貨公司挪用客戶保證金B(yǎng).期貨交易所限制會(huì)員交易規(guī)模C.期貨投資者非法從事期貨交易D.期貨公司未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）A.公司注冊(cè)資本不低于1億元人民幣B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.分公司所在地有證券期貨交易所支持35.期貨交易中，保證金制度的目的是？（）A.保證交易安全B.增加交易成本C.限制投資者參與D.規(guī)避監(jiān)管36.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是正確的？（）A.強(qiáng)制平倉(cāng)必須經(jīng)過投資者同意B.強(qiáng)制平倉(cāng)前應(yīng)提前通知投資者C.強(qiáng)制平倉(cāng)的損失由期貨公司承擔(dān)D.強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)無(wú)需考慮投資者利益37.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨交易基本知識(shí)B.風(fēng)險(xiǎn)管理技巧C.市場(chǎng)分析方法D.以上都是38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件不包括？（）A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.必須具有期貨從業(yè)資格39.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括？（）A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征B.客戶的權(quán)益保護(hù)措施C.期貨公司的責(zé)任和義務(wù)D.以上都是40.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估D.內(nèi)部控制制度的建立可以臨時(shí)抱佛腳二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，內(nèi)幕交易的主要特征包括？（）A.利用未公開信息B.買賣相關(guān)證券C.獲取非法利益D.影響證券價(jià)格2.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.組織期貨交易B.監(jiān)督交易行為C.發(fā)布市場(chǎng)信息D.操縱市場(chǎng)價(jià)格3.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.期貨公司強(qiáng)制開立原則C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)定原則D.客戶與期貨公司協(xié)商一致原則4.下列哪些行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止行為？（）A.期貨公司挪用客戶保證金B(yǎng).期貨交易所限制會(huì)員交易規(guī)模C.期貨投資者非法從事期貨交易D.期貨公司未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)5.期貨交易中，保證金制度的目的是？（）A.保證交易安全B.增加交易成本C.限制投資者參與D.規(guī)避監(jiān)管6.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定，下列哪些是正確的？（）A.強(qiáng)制平倉(cāng)必須經(jīng)過投資者同意B.強(qiáng)制平倉(cāng)前應(yīng)提前通知投資者C.強(qiáng)制平倉(cāng)的損失由期貨公司承擔(dān)D.強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)無(wú)需考慮投資者利益7.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括？（）A.期貨交易基本知識(shí)B.風(fēng)險(xiǎn)管理技巧C.市場(chǎng)分析方法D.以上都是8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括？（）A.具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D.必須具有期貨從業(yè)資格9.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括？（）A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征B.客戶的權(quán)益保護(hù)措施C.期貨公司的責(zé)任和義務(wù)D.以上都是10.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，下列哪些是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估D.內(nèi)部控制制度的建立可以臨時(shí)抱佛腳11.期貨交易中，以下哪些行為屬于市場(chǎng)操縱？（）A.投資者根據(jù)市場(chǎng)信息自主決策B.集合競(jìng)價(jià)時(shí)通過虛假申報(bào)影響價(jià)格C.投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣D.以上都不是12.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，對(duì)期貨交易者的保護(hù)措施包括？（）A.保證金制度B.強(qiáng)制平倉(cāng)制度C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度D.限制交易規(guī)模13.期貨公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合哪些要求？（）A.系統(tǒng)穩(wěn)定B.數(shù)據(jù)安全C.操作便捷D.以上都是14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，下列哪些是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投訴處理部門B.應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)客戶投訴C.可以將投訴轉(zhuǎn)嫁給其他機(jī)構(gòu)處理D.應(yīng)當(dāng)記錄并分析投訴情況15.期貨交易中，以下哪些屬于內(nèi)幕信息？（）A.公司即將發(fā)布的新產(chǎn)品信息B.上市公司即將公布的財(cái)務(wù)報(bào)告C.行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的市場(chǎng)分析報(bào)告D.以上都不是16.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨交易的管轄權(quán)，下列哪些是正確的？（）A.由期貨交易所所在地法院管轄B.由期貨公司所在地法院管轄C.由被告住所地法院管轄D.由合同簽訂地法院管轄17.期貨投資者在進(jìn)行交易前，應(yīng)當(dāng)？（）A.充分了解市場(chǎng)B.控制風(fēng)險(xiǎn)C.設(shè)置止損D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，下列哪些是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查C.可以不設(shè)專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件19.期貨交易中，以下哪些行為屬于欺詐客戶？（）A.期貨公司虛假宣傳B.投資者自主交易C.期貨公司提供真實(shí)信息D.以上都不是20.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司信息披露的規(guī)定，下列哪些是正確的？（）A.應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息B.可以選擇性披露信息C.應(yīng)當(dāng)保證信息披露的真實(shí)性D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者知情權(quán)三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，內(nèi)幕交易行為不屬于違法行為。（×）2.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，對(duì)期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。（√）3.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則。（√）4.下列行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的禁止行為：期貨投資者非法從事期貨交易。（×）5.期貨交易中，保證金制度的目的是保證交易安全。（√）6.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定，強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)無(wú)需考慮投資者利益。（×）7.期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括期貨交易基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理技巧、市場(chǎng)分析方法。（√）8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括必須具有期貨從業(yè)資格。（×）9.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征、客戶的權(quán)益保護(hù)措施、期貨公司的責(zé)任和義務(wù)。（√）10.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的建立可以臨時(shí)抱佛腳。（×）11.期貨交易中，以下行為屬于市場(chǎng)操縱：集合競(jìng)價(jià)時(shí)通過虛假申報(bào)影響價(jià)格。（√）12.《期貨交易管理?xiàng)l例》中，對(duì)期貨交易者的保護(hù)措施包括風(fēng)險(xiǎn)警示制度。（√）13.期貨公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合系統(tǒng)穩(wěn)定、數(shù)據(jù)安全、操作便捷的要求。（√）14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，可以將投訴轉(zhuǎn)嫁給其他機(jī)構(gòu)處理。（×）15.期貨交易中，以下屬于內(nèi)幕信息：上市公司即將公布的財(cái)務(wù)報(bào)告。（√）16.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨交易的管轄權(quán)，由被告住所地法院管轄。（√）17.期貨投資者在進(jìn)行交易前，應(yīng)當(dāng)充分了解市場(chǎng)、控制風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)置止損。（√）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，可以不設(shè)專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門。（×）19.期貨交易中，以下行為屬于欺詐客戶：期貨公司虛假宣傳。（√）20.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司信息披露的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者知情權(quán)。（√）四、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分，共20分）1.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的主要特征和危害。內(nèi)幕交易的主要特征包括利用未公開信息、買賣相關(guān)證券、獲取非法利益、影響證券價(jià)格。危害主要體現(xiàn)在破壞市場(chǎng)公平公正、損害投資者利益、影響證券價(jià)格合理形成。2.簡(jiǎn)述期貨交易所的主要職責(zé)。期貨交易所的主要職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則、確保交易安全等。3.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)流程管理、信息系統(tǒng)管理、合規(guī)管理等，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控。4.簡(jiǎn)述期貨投資者進(jìn)行交易前應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)。期貨投資者進(jìn)行交易前應(yīng)當(dāng)充分了解市場(chǎng)、控制風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)置止損、簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，確保自身具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易知識(shí)。5.簡(jiǎn)述《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于證券公司信息披露的規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于證券公司信息披露的規(guī)定要求證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，保證信息披露的真實(shí)性，保護(hù)投資者知情權(quán)，確保投資者能夠獲取真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.C內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。選項(xiàng)A、B、D均屬于內(nèi)幕交易行為，而選項(xiàng)C是公開信息，不屬于內(nèi)幕信息。2.A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所負(fù)有主要的監(jiān)管職責(zé)。3.A期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，這是保護(hù)投資者自主選擇權(quán)的體現(xiàn)。4.B期貨投資者非法從事期貨交易屬于違法行為，應(yīng)當(dāng)受到法律制裁。5.A保證金制度是期貨交易的基本制度，其目的是保證交易安全，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。6.B強(qiáng)制平倉(cāng)前應(yīng)當(dāng)提前通知投資者，這是保護(hù)投資者知情權(quán)的體現(xiàn)。7.D以上都是期貨投資者教育的主要內(nèi)容，目的是提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和交易能力。8.D期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括但不限于，不一定必須具有期貨從業(yè)資格。9.D以上都是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容，目的是充分告知客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。10.D內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當(dāng)是系統(tǒng)性的，不能臨時(shí)抱佛腳。11.B以下行為屬于市場(chǎng)操縱：集合競(jìng)價(jià)時(shí)通過虛假申報(bào)影響價(jià)格。這是典型的市場(chǎng)操縱行為。12.D以上都不是內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。13.C上市公司即將公布的財(cái)務(wù)報(bào)告屬于內(nèi)幕信息，可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響。14.D以上都是期貨交易管轄權(quán)的確定依據(jù)，根據(jù)不同情況可以選擇不同的法院管轄。15.A充分了解市場(chǎng)是期貨投資者進(jìn)行交易前應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)，這是做好交易的基礎(chǔ)。16.D以上都是期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容，目的是確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控。17.D《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于證券公司信息披露的規(guī)定要求證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，保證信息披露的真實(shí)性，保護(hù)投資者知情權(quán)。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、C內(nèi)幕交易的主要特征包括利用未公開信息、買賣相關(guān)證券、獲取非法利益、影響證券價(jià)格。2.A、B、C、D期貨交易所的主要職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則、確保交易安全等。3.A、C期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)定原則。4.A、B、C、D期貨投資者非法從事期貨交易、期貨公司挪用客戶保證金、期貨交易所限制會(huì)員交易規(guī)模、期貨公司未經(jīng)批準(zhǔn)開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)均屬于違法行為。5.A、B、C、D期貨交易中，保證金制度的目的是保證交易安全、增加交易成本、限制投資者參與、規(guī)避監(jiān)管。6.A、B、C《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定，強(qiáng)制平倉(cāng)必須經(jīng)過投資者同意、強(qiáng)制平倉(cāng)前應(yīng)提前通知投資者、強(qiáng)制平倉(cāng)的損失由期貨公司承擔(dān)。7.A、B、C、D期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括期貨交易基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理技巧、市場(chǎng)分析方法等。8.A、B、C、D期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)、具有良好的職業(yè)道德、近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄等。9.A、B、C、D期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征、客戶的權(quán)益保護(hù)措施、期貨公司的責(zé)任和義務(wù)等。10.A、B、C、D《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)建立健全、覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、定期評(píng)估、不能臨時(shí)抱佛腳。三、判斷題答案及解析1.×內(nèi)幕交易行為屬于違法行為，應(yīng)當(dāng)受到法律制裁。2.√中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所負(fù)有主要的監(jiān)管職責(zé)。3.√期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循客戶自愿原則，這是保護(hù)投資者自主選擇權(quán)的體現(xiàn)。4.×期貨投資者非法從事期貨交易屬于違法行為，應(yīng)當(dāng)受到法律制裁。5.√保證金制度是期貨交易的基本制度，其目的是保證交易安全，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。6.×強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮投資者利益，提前通知投資者，避免不必要的損失。7.√期貨投資者教育的主要內(nèi)容包括期貨交易基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理技巧、市場(chǎng)分析方法等，目的是提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和交易能力。8.×期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括但不限于，不一定必須具有期貨從業(yè)資格。9.√期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)特征、客戶的權(quán)益保護(hù)措施、期貨公司的責(zé)任和義務(wù)等。10.×內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)當(dāng)是系統(tǒng)性的，不能臨時(shí)抱佛腳，應(yīng)當(dāng)建立健全、覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、定期評(píng)估。11.√以下行為屬于市場(chǎng)操縱：集合競(jìng)價(jià)時(shí)通過虛假申報(bào)影響價(jià)格。這是典型的市場(chǎng)操縱行為。12.√《期貨交易管理?xiàng)l例》中，對(duì)期貨交易者的保護(hù)措施包括風(fēng)險(xiǎn)警示制度，目的是提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。13.√期貨公司為客戶提供的交易軟件，應(yīng)當(dāng)符合系統(tǒng)穩(wěn)定、數(shù)據(jù)安全、操作便捷的要求，確保交易順利進(jìn)行。14.×期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理機(jī)制，應(yīng)當(dāng)自行處理客戶投訴，不能轉(zhuǎn)嫁給其他機(jī)構(gòu)處理。15.√上市公司即將公布的財(cái)務(wù)報(bào)告屬于內(nèi)幕信息，可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響。16.√《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中，關(guān)于期貨交易的管轄權(quán)，由被告住所地法院管轄是一種常見的管轄方式。17.√期貨投資者在進(jìn)行交易前，應(yīng)當(dāng)充分了解市場(chǎng)、控制風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)置止損，這是做好交易的基礎(chǔ)。18.×《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。19.√期貨交易中，以下行為屬于欺詐客戶：期貨公司虛假宣傳，誤導(dǎo)投資者。20.√《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，關(guān)于證券公司信息披露的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者知情權(quán)，確保投資者能夠獲取真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息。四、簡(jiǎn)答題答案及解析1.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的主要特征和危害。內(nèi)幕交易的主要特征包括利用未公開信息、買賣相關(guān)證券、獲取非法利益、影響證券價(jià)格。危害主要體現(xiàn)在破壞市場(chǎng)公平公正、損害投資者利益、影響證券價(jià)格合理形成。解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。其主要特征是利用未公開信息、買賣相關(guān)證券、獲取非法利益、影響證券價(jià)格。內(nèi)幕交易的危害主要體現(xiàn)在破壞市場(chǎng)公平公正、損害投資者利益、影響證券價(jià)格合理形成。內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重違