2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)要點(diǎn)測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)哪個(gè)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？A.制定期貨交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.執(zhí)行國(guó)家貨幣政策3.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的保證金？A.可以挪用客戶的保證金B(yǎng).應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金C.可以將客戶的保證金用于其他業(yè)務(wù)D.應(yīng)當(dāng)與客戶的保證金合并管理4.期貨公司的注冊(cè)資本最低要求是多少？A.1000萬(wàn)元人民幣B.2000萬(wàn)元人民幣C.3000萬(wàn)元人民幣D.5000萬(wàn)元人民幣5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰D.以上都是6.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.可以委托他人代為開立B.應(yīng)當(dāng)親自辦理C.可以通過(guò)電話開立D.可以通過(guò)電子郵件開立7.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行哪一種交易制度？A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度8.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的保證金B(yǎng).期貨公司要求客戶繳納的保證金C.交易所為會(huì)員提供的擔(dān)保D.期貨公司為客戶提供的擔(dān)保9.期貨交易的結(jié)算方式分為哪幾種？A.現(xiàn)貨結(jié)算和期貨結(jié)算B.現(xiàn)貨結(jié)算和保證金結(jié)算C.保證金結(jié)算和每日無(wú)負(fù)債結(jié)算D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算和最終結(jié)算10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序？A.暫停交易B.限制交易C.強(qiáng)制平倉(cāng)D.以上都是11.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離？A.設(shè)置獨(dú)立的部門B.實(shí)行崗位分離C.制定內(nèi)部控制制度D.以上都是13.期貨交易所的會(huì)員制度是指什么？A.交易所對(duì)會(huì)員的管理制度B.期貨公司對(duì)客戶的管理制度C.交易所對(duì)投資者的管理制度D.期貨公司對(duì)投資者的管理制度14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易規(guī)則的建議D.以上都是15.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是16.期貨交易的保證金制度有什么作用？A.減少交易風(fēng)險(xiǎn)B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.保護(hù)投資者利益D.以上都是17.期貨交易所的結(jié)算制度是指什么？A.交易所對(duì)交易的結(jié)算方式B.期貨公司對(duì)交易的結(jié)算方式C.交易所為會(huì)員提供的結(jié)算服務(wù)D.期貨公司為客戶提供的結(jié)算服務(wù)18.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)如何設(shè)計(jì)？A.公平、公正、公開B.高效、安全、可靠C.保護(hù)投資者利益D.以上都是19.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.財(cái)務(wù)管理D.以上都是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立內(nèi)部控制體系B.制定內(nèi)部控制制度C.定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題2分，共80分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括哪些？A.制定期貨交易規(guī)則B.組織期貨交易C.監(jiān)督期貨交易D.結(jié)算期貨交易E.提供信息服務(wù)2.期貨公司的注冊(cè)資本最低要求是多少？A.1000萬(wàn)元人民幣B.2000萬(wàn)元人民幣C.3000萬(wàn)元人民幣D.5000萬(wàn)元人民幣E.1億元人民幣3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？A.具有相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有良好的職業(yè)道德C.沒(méi)有受過(guò)刑事處罰D.具有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力E.具有相應(yīng)的管理能力4.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？A.可以委托他人代為開立B.應(yīng)當(dāng)親自辦理C.可以通過(guò)電話開立D.可以通過(guò)電子郵件開立E.可以通過(guò)網(wǎng)上銀行開立5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易實(shí)行哪一種交易制度？A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度E.T+4交易制度6.期貨交易所的保證金制度是指什么？A.交易所要求會(huì)員繳納的保證金B(yǎng).期貨公司要求客戶繳納的保證金C.交易所為會(huì)員提供的擔(dān)保D.期貨公司為客戶提供的擔(dān)保E.交易所為投資者提供的擔(dān)保7.期貨交易的結(jié)算方式分為哪幾種？A.現(xiàn)貨結(jié)算和期貨結(jié)算B.現(xiàn)貨結(jié)算和保證金結(jié)算C.保證金結(jié)算和每日無(wú)負(fù)債結(jié)算D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算和最終結(jié)算E.以上都是8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取哪些措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序？A.暫停交易B.限制交易C.強(qiáng)制平倉(cāng)D.限制漲跌停板E.以上都是9.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告E.以上都是10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離？A.設(shè)置獨(dú)立的部門B.實(shí)行崗位分離C.制定內(nèi)部控制制度D.實(shí)行財(cái)務(wù)分離E.以上都是11.期貨交易所的會(huì)員制度是指什么？A.交易所對(duì)會(huì)員的管理制度B.期貨公司對(duì)客戶的管理制度C.交易所對(duì)投資者的管理制度D.期貨公司對(duì)投資者的管理制度E.以上都是12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易規(guī)則的建議D.參與交易所的決策E.以上都是13.期貨交易所的會(huì)員有哪些義務(wù)？A.遵守交易規(guī)則B.繳納會(huì)費(fèi)C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.提供市場(chǎng)信息E.以上都是14.期貨交易的保證金制度有什么作用？A.減少交易風(fēng)險(xiǎn)B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.保護(hù)投資者利益D.提高交易效率E.以上都是15.期貨交易所的結(jié)算制度是指什么？A.交易所對(duì)交易的結(jié)算方式B.期貨公司對(duì)交易的結(jié)算方式C.交易所為會(huì)員提供的結(jié)算服務(wù)D.期貨公司為客戶提供的結(jié)算服務(wù)E.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)如何設(shè)計(jì)？A.公平、公正、公開B.高效、安全、可靠C.保護(hù)投資者利益D.簡(jiǎn)潔、明了、易懂E.以上都是17.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.財(cái)務(wù)管理D.合同管理E.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行內(nèi)部控制？A.建立內(nèi)部控制體系B.制定內(nèi)部控制制度C.定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估D.實(shí)行內(nèi)部控制責(zé)任制E.以上都是19.期貨交易所的會(huì)員制度是指什么？A.交易所對(duì)會(huì)員的管理制度B.期貨公司對(duì)客戶的管理制度C.交易所對(duì)投資者的管理制度D.期貨公司對(duì)投資者的管理制度E.以上都是20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員有哪些權(quán)利？A.參加交易B.享受交易所提供的服務(wù)C.提出交易規(guī)則的建議D.參與交易所的決策E.以上都是三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無(wú)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！?.期貨公司的注冊(cè)資本可以分期繳納，但首期出資不得低于注冊(cè)資本的30%?！?.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以通過(guò)他人代為出席董事會(huì)會(huì)議?！?.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)，需要核實(shí)客戶的身份信息，但不需要留存客戶的身份證明文件?！?.期貨交易實(shí)行T+0交易制度，意味著投資者可以在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次買賣操作?！?.期貨交易所的保證金制度主要是為了保護(hù)交易所自身的利益?！?.期貨交易的結(jié)算方式包括現(xiàn)貨結(jié)算和期貨結(jié)算兩種。×8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以采取暫停交易、限制交易、強(qiáng)制平倉(cāng)等措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。√9.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度只需要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩部分?！?0.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以將其客戶的保證金用于其他業(yè)務(wù)。×11.期貨交易所的會(huì)員制度主要是為了方便投資者參與交易?！?2.期貨交易所的會(huì)員享有參加交易、享受交易所提供的服務(wù)等權(quán)利?！?3.期貨交易所的會(huì)員只需要繳納會(huì)費(fèi)，不需要履行其他義務(wù)。×14.期貨交易的保證金制度主要是為了減少交易風(fēng)險(xiǎn)?！?5.期貨交易所的結(jié)算制度主要是為了方便交易所進(jìn)行資金管理?！?6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)得簡(jiǎn)潔、明了、易懂?！?7.期貨公司的內(nèi)部控制制度只需要包括風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露兩部分?！?8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以不建立內(nèi)部控制體系?！?9.期貨交易所的會(huì)員制度主要是為了加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理?！?0.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的會(huì)員可以參與交易所的決策?！趟?、簡(jiǎn)答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)主要包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算期貨交易、提供信息服務(wù)等方面。具體來(lái)說(shuō)，期貨交易所需要制定公平、公正、公開的交易規(guī)則，確保交易的順利進(jìn)行；組織期貨交易，提供交易場(chǎng)所和交易設(shè)施；監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防止欺詐和市場(chǎng)操縱等行為；結(jié)算期貨交易，確保交易的最終完成；提供信息服務(wù)，向會(huì)員和投資者提供市場(chǎng)信息、數(shù)據(jù)等服務(wù)。2.簡(jiǎn)述期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容。期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、財(cái)務(wù)管理制度、合同管理制度等內(nèi)容。具體來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要是為了識(shí)別、評(píng)估和控制期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)；信息披露制度主要是為了確保期貨公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息；財(cái)務(wù)管理制度主要是為了確保期貨公司的財(cái)務(wù)安全和穩(wěn)??；合同管理制度主要是為了確保期貨公司簽訂的合同合法、合規(guī)、有效。3.簡(jiǎn)述期貨交易的保證金制度的作用。期貨交易的保證金制度主要有以下幾個(gè)作用：一是減少交易風(fēng)險(xiǎn)，保證金制度可以確保交易雙方履行交易義務(wù)，減少違約風(fēng)險(xiǎn)；二是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，保證金制度可以防止市場(chǎng)操縱和過(guò)度投機(jī)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定；三是保護(hù)投資者利益，保證金制度可以保護(hù)投資者的利益，防止投資者因交易對(duì)手違約而遭受損失。4.簡(jiǎn)述期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)如何設(shè)計(jì)。期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)得公平、公正、公開、高效、安全、可靠。具體來(lái)說(shuō)，結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)確保交易的最終完成，保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益；結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)高效、安全、可靠，確保結(jié)算的及時(shí)完成，防止結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔、明了、易懂，方便會(huì)員和投資者理解和使用。5.簡(jiǎn)述期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)通過(guò)設(shè)置獨(dú)立的部門、實(shí)行崗位分離、制定內(nèi)部控制制度、實(shí)行財(cái)務(wù)分離等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離。具體來(lái)說(shuō)，期貨公司可以設(shè)置獨(dú)立的部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理等工作；實(shí)行崗位分離，確保關(guān)鍵崗位的人員分離，防止利益沖突；制定內(nèi)部控制制度，確保期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、有效；實(shí)行財(cái)務(wù)分離，確保期貨公司的財(cái)務(wù)安全和穩(wěn)健。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，因此期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。2.D解析：期貨交易所的職責(zé)主要包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、提供交易設(shè)施和服務(wù)等。執(zhí)行國(guó)家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)，這是中國(guó)人民銀行的職責(zé)。3.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金，不得混用。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)管理保證金。4.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，期貨公司的注冊(cè)資本最低要求是3000萬(wàn)元人民幣。5.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德，沒(méi)有受過(guò)刑事處罰等條件。因此，以上都是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件。6.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶本人親自辦理。因此，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)親自辦理。7.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行T+1交易制度。因此，期貨交易實(shí)行T+1交易制度。8.A解析：期貨交易所的保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的保證金，用于保證會(huì)員履行交易義務(wù)。因此，期貨交易所的保證金制度是指交易所要求會(huì)員繳納的保證金。9.C解析：期貨交易的結(jié)算方式分為保證金結(jié)算和每日無(wú)負(fù)債結(jié)算兩種。保證金結(jié)算是指交易雙方在交易時(shí)繳納一定比例的保證金，用于保證交易的履行。每日無(wú)負(fù)債結(jié)算是指交易所每天對(duì)會(huì)員的保證金進(jìn)行結(jié)算，確保會(huì)員的保證金充足。10.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，采取暫停交易、限制交易、強(qiáng)制平倉(cāng)等措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。因此，以上都是期貨交易所可以采取的措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。11.D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等內(nèi)容。因此，以上都是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。12.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)隔離。具體措施包括設(shè)置獨(dú)立的部門、實(shí)行崗位分離、制定內(nèi)部控制制度、實(shí)行財(cái)務(wù)分離等。因此，以上都是期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離的措施。13.A解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所對(duì)會(huì)員的管理制度，包括會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)等。因此，期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所對(duì)會(huì)員的管理制度。14.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員享有參加交易、享受交易所提供的服務(wù)、提出交易規(guī)則的建議等權(quán)利。因此，以上都是期貨交易所的會(huì)員享有的權(quán)利。15.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員有遵守交易規(guī)則、繳納會(huì)費(fèi)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等義務(wù)。因此，以上都是期貨交易所的會(huì)員的義務(wù)。16.D解析：期貨交易的保證金制度主要有以下幾個(gè)作用：減少交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益。因此，以上都是期貨交易的保證金制度的作用。17.A解析：期貨交易所的結(jié)算制度是指交易所對(duì)交易的結(jié)算方式，包括結(jié)算方法、結(jié)算時(shí)間等。因此，期貨交易所的結(jié)算制度是指交易所對(duì)交易的結(jié)算方式。18.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)得公平、公正、公開、高效、安全、可靠，保護(hù)投資者利益。因此，以上都是期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)的內(nèi)容。19.D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、財(cái)務(wù)管理、合同管理等內(nèi)容。因此，以上都是期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。20.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制體系，制定內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估，實(shí)行內(nèi)部控制責(zé)任制。因此，以上都是期貨公司進(jìn)行內(nèi)部控制的方法。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCDE解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨交易所的職責(zé)主要包括制定期貨交易規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算期貨交易、提供信息服務(wù)等。因此，以上都是期貨交易所的職責(zé)。2.CDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，期貨公司的注冊(cè)資本最低要求是3000萬(wàn)元人民幣以上，選項(xiàng)A和B不符合要求。3.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德，沒(méi)有受過(guò)刑事處罰等條件。因此，以上都是期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件。4.ABDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)由客戶本人親自辦理，可以通過(guò)電話、電子郵件或網(wǎng)上銀行開立。因此，選項(xiàng)A、B、D、E都是正確的，選項(xiàng)C不符合要求。5.AB解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行T+0交易制度。因此，選項(xiàng)A是正確的，選項(xiàng)B是錯(cuò)誤的。6.AC解析：期貨交易所的保證金制度主要是為了保證會(huì)員履行交易義務(wù)，保護(hù)交易所自身的利益。因此，選項(xiàng)A和C是正確的，選項(xiàng)B和D是錯(cuò)誤的。7.ABC解析：期貨交易的結(jié)算方式包括現(xiàn)貨結(jié)算和期貨結(jié)算兩種。因此，選項(xiàng)A和B是錯(cuò)誤的，選項(xiàng)C是正確的。8.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，采取暫停交易、限制交易、強(qiáng)制平倉(cāng)、限制漲跌停板等措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。因此，以上都是期貨交易所可以采取的措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。9.ABCDE解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等內(nèi)容。因此，以上都是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。10.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制體系，制定內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估，實(shí)行內(nèi)部控制責(zé)任制，實(shí)行財(cái)務(wù)分離。因此，以上都是期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離的措施。11.AC解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所對(duì)會(huì)員的管理制度，包括會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)等。因此，選項(xiàng)A和C是正確的，選項(xiàng)B和D是錯(cuò)誤的。12.ABCDE解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員享有參加交易、享受交易所提供的服務(wù)、提出交易規(guī)則的建議、參與交易所的決策等權(quán)利。因此，以上都是期貨交易所的會(huì)員享有的權(quán)利。13.ABCDE解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員有遵守交易規(guī)則、繳納會(huì)費(fèi)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、提供市場(chǎng)信息等義務(wù)。因此，以上都是期貨交易所的會(huì)員的義務(wù)。14.ABCDE解析：期貨交易的保證金制度主要有以下幾個(gè)作用：減少交易風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益、提高交易效率。因此，以上都是期貨交易的保證金制度的作用。15.ABCDE解析：期貨交易所的結(jié)算制度是指交易所對(duì)交易的結(jié)算方式，包括結(jié)算方法、結(jié)算時(shí)間等。因此，選項(xiàng)A和B是錯(cuò)誤的，選項(xiàng)C是正確的。16.ABCDE解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)得公平、公正、公開、高效、安全、可靠，保護(hù)投資者利益。因此，以上都是期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)的內(nèi)容。17.ABCDE解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、財(cái)務(wù)管理、合同管理等內(nèi)容。因此，以上都是期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容。18.ABCDE解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制體系，制定內(nèi)部控制制度，定期進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)估，實(shí)行內(nèi)部控制責(zé)任制，實(shí)行財(cái)務(wù)分離。因此，以上都是期貨公司進(jìn)行內(nèi)部控制的方法。19.AC解析：期貨交易所的會(huì)員制度是指交易所對(duì)會(huì)員的管理制度，包括會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)等。因此，選項(xiàng)A和C是正確的，選項(xiàng)B和D是錯(cuò)誤的。20.ABCDE解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員享有參加交易、享受交易所提供的服務(wù)、提出交易規(guī)則的建議、參與交易所的決策等權(quán)利。因此，以上都是期貨交易所的會(huì)員享有的權(quán)利。三、判斷題答案及解析1.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，設(shè)立期貨交易所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，因此期貨交易所的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。2.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不得分期繳納，首期出資不得低于注冊(cè)資本的30%。因此，期貨公司的注冊(cè)資本不能分期繳納。3.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，不得通過(guò)他人代為出席。因此，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不能通過(guò)他人代為出席董事會(huì)會(huì)議。4.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)，需要核實(shí)客戶的身份信息，并留存客戶的身份證明文件。因此，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)，需要留存客戶的身份證明文件。5.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易實(shí)行T+0交易制度，意味著投資者可以在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次買賣操作。6.×解析：期貨交易所的保證金制度主要是為了保證會(huì)員履行交易義務(wù)，保護(hù)交易所自身的利益。因此，選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。7.×解析：期貨交易的結(jié)算方式分為現(xiàn)貨結(jié)算和期貨結(jié)算兩種。因此，選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。8.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所可以采取暫停交易、限制交易、強(qiáng)制平倉(cāng)等措施來(lái)維護(hù)市場(chǎng)秩序。9.×解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等內(nèi)容。因此，選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。10.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，期貨公司不能將其客戶的保證金用于其他業(yè)務(wù)。11.×解析：期貨交易所的會(huì)員制度主要是為了加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，而不是為了方便投資者參與交易。因此，選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。12.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員享有參加交易、享受交易所提供的服務(wù)、提出交易規(guī)則的建議等權(quán)利。13.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，期貨交易所的會(huì)員有遵守交易規(guī)則、繳納會(huì)費(fèi)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等義務(wù)。因此，選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。14.√解析：期貨交易的保證金制度主要是為了減少交易風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)表述正確。15.×解析：期貨交易所的結(jié)算制度主要是為了確保交易的最終完成，保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益。因此，選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。16.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算制度應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)得簡(jiǎn)潔、明了、易懂。17.×解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)