2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合知識模擬試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有且只有一個正確答案，請將正確答案選項填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的（）負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但不包括制定期貨交易所的交易規(guī)則。A.理事會B.主席C.監(jiān)事會D.董事會2.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂D.內(nèi)部控制制度可以完全依賴外部審計機構(gòu)來實施3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得從事的行為不包括（）。A.未經(jīng)批準，以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.泄露客戶的交易信息C.收受或者變相收受期貨交易所的回扣D.參加期貨交易所組織的行業(yè)交流活動4.期貨交易所會員應(yīng)當遵守（）的規(guī)定，維護期貨交易所的正常交易秩序。A.《中華人民共和國證券法》B.《期貨交易管理條例》C.《中華人民共和國公司法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》5.下列關(guān)于期貨保證金制度的說法，正確的是（）。A.期貨交易所可以要求會員繳納高于規(guī)定比例的保證金B(yǎng).會員可以挪用保證金進行期貨交易以外的活動C.保證金不足時，會員必須及時追加保證金D.保證金制度只適用于期貨交易，不適用于期權(quán)交易6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.具有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有至少3名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員D.具有健全的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)7.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定向（）報送相關(guān)信息，接受其監(jiān)督。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是8.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標不包括（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.流動比率D.資本負債率9.期貨交易所應(yīng)當按照（）的規(guī)定，對期貨交易進行監(jiān)控。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》D.《證券法》10.期貨公司可以接受（）的委托，為其辦理期貨交易業(yè)務(wù)。A.任何單位或者個人B.期貨交易所會員C.中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)D.以上都是11.期貨交易所會員應(yīng)當（）期貨交易所的監(jiān)督。A.接受B.忽視C.反對D.部分接受12.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應(yīng)當（）期貨交易規(guī)則。A.定期制定B.不定期制定C.根據(jù)需要制定D.由證監(jiān)會制定13.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，加強對客戶交易行為的監(jiān)督。A.客戶交易B.風(fēng)險管理C.內(nèi)部控制D.信息披露14.期貨從業(yè)人員不得（）客戶的交易信息。A.泄露B.使用C.保護D.以上都是15.《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）其所在機構(gòu)的授權(quán)范圍。A.超越B.嚴格遵守C.部分遵守D.不遵守16.期貨交易所應(yīng)當（）期貨交易規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.自行制定B.與證監(jiān)會共同制定C.未經(jīng)批準不得制定D.由證監(jiān)會制定17.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶服務(wù)18.期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）其從業(yè)行為，維護期貨市場的聲譽。A.合法合規(guī)B.隱私保護C.公平公正D.以上都是19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的（）對期貨交易進行監(jiān)控。A.理事會B.監(jiān)事會C.主席D.監(jiān)管部門20.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，加強對交易行為的監(jiān)督。A.風(fēng)險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)二、多項選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案選項填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.期貨交易所應(yīng)當（）期貨交易規(guī)則。A.定期制定B.公布C.報中國證監(jiān)會批準D.嚴格執(zhí)行2.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，加強對客戶交易行為的監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶服務(wù)3.期貨從業(yè)人員不得（）客戶的交易信息。A.泄露B.使用C.保護D.以上都是4.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的（）對期貨交易進行監(jiān)控。A.理事會B.監(jiān)事會C.主席D.監(jiān)管部門5.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶服務(wù)6.期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）其從業(yè)行為，維護期貨市場的聲譽。A.合法合規(guī)B.隱私保護C.公平公正D.以上都是7.期貨交易所應(yīng)當（）期貨交易規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.自行制定B.與證監(jiān)會共同制定C.未經(jīng)批準不得制定D.由證監(jiān)會制定8.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，加強對交易行為的監(jiān)督。A.風(fēng)險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)9.期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）其從業(yè)行為，維護期貨市場的聲譽。A.合法合規(guī)B.隱私保護C.公平公正D.以上都是10.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的（）對期貨交易進行監(jiān)控。A.理事會B.監(jiān)事會C.主席D.監(jiān)管部門11.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶服務(wù)12.期貨從業(yè)人員不得（）客戶的交易信息。A.泄露B.使用C.保護D.以上都是13.期貨交易所應(yīng)當（）期貨交易規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.自行制定B.與證監(jiān)會共同制定C.未經(jīng)批準不得制定D.由證監(jiān)會制定14.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，加強對交易行為的監(jiān)督。A.風(fēng)險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)15.期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）其從業(yè)行為，維護期貨市場的聲譽。A.合法合規(guī)B.隱私保護C.公平公正D.以上都是16.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的（）對期貨交易進行監(jiān)控。A.理事會B.監(jiān)事會C.主席D.監(jiān)管部門17.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.客戶服務(wù)18.期貨從業(yè)人員不得（）客戶的交易信息。A.泄露B.使用C.保護D.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當（）期貨交易規(guī)則，并報中國證監(jiān)會批準。A.自行制定B.與證監(jiān)會共同制定C.未經(jīng)批準不得制定D.由證監(jiān)會制定20.期貨公司應(yīng)當建立健全（）制度，加強對交易行為的監(jiān)督。A.風(fēng)險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列各題是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”）1.期貨交易所會員可以接受非會員的委托為其進行期貨交易。（否）2.期貨公司可以挪用客戶的保證金進行其他業(yè)務(wù)。（否）3.期貨從業(yè)人員可以私下接受客戶委托，代客戶進行期貨交易。（否）4.期貨交易所應(yīng)當建立健全保證金管理制度，確保交易順利進行。（是）5.期貨公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的交易信息用于其他用途。（否）6.期貨交易所會員可以違反交易規(guī)則，進行違規(guī)交易。（否）7.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，不得從事?lián)p害客戶利益的行為。（是）8.期貨公司可以接受不符合開戶條件的客戶開戶。（否）9.期貨交易所應(yīng)當對期貨交易進行監(jiān)控，確保市場公平公正。（是）10.期貨公司可以代理客戶進行期貨交易，但不得收取傭金。（否）11.期貨從業(yè)人員可以泄露客戶的交易信息，以便進行內(nèi)幕交易。（否）12.期貨交易所應(yīng)當建立健全的風(fēng)險管理制度，防范市場風(fēng)險。（是）13.期貨公司可以未經(jīng)客戶同意，為其進行期貨交易。（否）14.期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密。（是）15.期貨交易所會員可以擅自調(diào)整交易規(guī)則。（否）16.期貨公司應(yīng)當建立健全的內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)。（是）17.期貨從業(yè)人員可以接受賄賂，為特定客戶爭取利益。（否）18.期貨交易所應(yīng)當對會員的違規(guī)行為進行處罰。（是）19.期貨公司可以未經(jīng)客戶同意，將其納入風(fēng)險監(jiān)控名單。（否）20.期貨從業(yè)人員應(yīng)當參加持續(xù)教育，提高專業(yè)水平。（是）四、不定項選擇題（本題型共10題，每題2分，共20分。每題有1個或1個以上正確答案，請將正確答案選項填涂在答題卡相應(yīng)位置）1.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備哪些條件？（ABCD）A.具有符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的注冊資本B.具有完善的內(nèi)部控制制度C.具有至少3名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員D.具有健全的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)2.期貨交易所應(yīng)當建立健全哪些制度？（ABCD）A.交易規(guī)則制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.信息披露制度3.期貨從業(yè)人員不得從事哪些行為？（ABCD）A.泄露客戶的交易信息B.收受或者變相收受回扣C.未經(jīng)批準，以個人名義接受客戶委托D.參與內(nèi)幕交易4.期貨公司應(yīng)當建立健全哪些制度？（ABCD）A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.客戶服務(wù)制度5.期貨交易所應(yīng)當對哪些方面進行監(jiān)控？（ABCD）A.交易行為B.會員行為C.交易信息D.市場風(fēng)險6.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守哪些規(guī)定？（ABCD）A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《證券法》D.《公司法》7.期貨公司可以接受哪些委托？（AB）A.期貨交易所會員的委托B.中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)的委托8.期貨交易所應(yīng)當如何制定交易規(guī)則？（ABC）A.定期制定B.公布C.報中國證監(jiān)會批準9.期貨公司應(yīng)當如何確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)？（ABCD）A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強風(fēng)險管理C.進行信息披露D.提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)10.期貨從業(yè)人員應(yīng)當如何維護期貨市場的聲譽？（ABCD）A.合法合規(guī)B.隱私保護C.公平公正D.高等專業(yè)水平五、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題）1.簡述期貨交易所會員應(yīng)當遵守哪些規(guī)定。期貨交易所會員應(yīng)當遵守《期貨交易管理條例》和期貨交易所的章程、交易規(guī)則，維護期貨交易所的正常交易秩序。會員應(yīng)當按時繳納會費和交易保證金，不得違反交易規(guī)則進行交易。同時，會員應(yīng)當配合期貨交易所的監(jiān)督，不得從事任何損害期貨市場公平公正的行為。2.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：建立健全的組織架構(gòu)，明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限；制定完善的業(yè)務(wù)操作流程，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)；建立有效的風(fēng)險管理制度，防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立嚴格的信息管理制度，保護客戶信息和公司商業(yè)秘密；建立完善的監(jiān)督機制，加強對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查。3.簡述期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守哪些行為規(guī)范。期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不得從事?lián)p害客戶利益的行為，不得泄露客戶的交易信息，不得收受或者變相收受回扣，不得參與內(nèi)幕交易。同時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密，維護期貨市場的聲譽，提高自身的專業(yè)水平，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。4.簡述期貨交易所如何對期貨交易進行監(jiān)控。期貨交易所應(yīng)當建立健全的風(fēng)險管理制度，對期貨交易進行實時監(jiān)控。監(jiān)控內(nèi)容包括：交易行為的合法性，交易信息的完整性，市場風(fēng)險的防范等。期貨交易所應(yīng)當對會員的違規(guī)行為進行查處，并采取必要的風(fēng)險控制措施，確保市場的公平公正和交易的順利進行。5.簡述期貨公司如何加強對客戶交易行為的監(jiān)督。期貨公司應(yīng)當建立健全的客戶交易行為監(jiān)督制度，加強對客戶交易行為的監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括：客戶的交易指令，交易資金的使用，交易行為的合法性等。期貨公司應(yīng)當對客戶的異常交易行為進行重點關(guān)注，并采取必要的風(fēng)險控制措施，防止客戶進行違規(guī)交易，保護客戶的利益。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：期貨交易所的理事會負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定期貨交易所的交易規(guī)則是其職責(zé)之一，但制定交易規(guī)則的權(quán)力主體是理事會，而非交易所本身。2.D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度不能完全依賴外部審計機構(gòu)來實施，內(nèi)部控制是期貨公司內(nèi)部管理的重要組成部分，需要期貨公司自身建立健全。3.C解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得收受或者變相收受期貨交易所、期貨公司或者客戶的回扣，這是明確禁止的行為。4.B解析：期貨交易所會員應(yīng)當遵守《期貨交易管理條例》的規(guī)定，維護期貨交易所的正常交易秩序，這是會員的基本義務(wù)。5.C解析：保證金制度適用于期貨交易，也適用于期權(quán)交易，這是金融衍生品交易的基本制度安排。6.C解析：期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備至少5名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員，而非3名。7.D解析：期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會、期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息，接受它們的監(jiān)督。8.C解析：期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標包括凈資本、流動比率和資本負債率，但不包括凈資產(chǎn)。9.A解析：期貨交易所應(yīng)當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨交易進行監(jiān)控，這是交易所的基本職責(zé)。10.B解析：期貨公司可以接受期貨交易所會員的委托，為其辦理期貨交易業(yè)務(wù)，這是期貨公司的正常業(yè)務(wù)范圍。11.A解析：期貨交易所會員應(yīng)當接受期貨交易所的監(jiān)督，這是會員的基本義務(wù)。12.A解析：期貨交易所應(yīng)當定期制定期貨交易規(guī)則，確保規(guī)則的時效性和適應(yīng)性。13.A解析：期貨公司應(yīng)當建立健全客戶交易制度，加強對客戶交易行為的監(jiān)督，這是防范風(fēng)險的重要措施。14.A解析：期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息，這是保護客戶隱私的基本要求。15.B解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格遵守其所在機構(gòu)的授權(quán)范圍，不得超越授權(quán)范圍行事。16.C解析：期貨交易所制定的期貨交易規(guī)則，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準，這是合規(guī)性的要求。17.A解析：期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)，這是公司治理的基本要求。18.D解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當合法合規(guī)、隱私保護、公平公正地從業(yè)行為，維護期貨市場的聲譽。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的監(jiān)管部門對期貨交易進行監(jiān)控，這里的監(jiān)管部門包括中國證監(jiān)會等。20.A解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理制度，加強對交易行為的監(jiān)督，這是防范風(fēng)險的重要措施。二、多項選擇題答案及解析1.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當定期制定、公布、報中國證監(jiān)會批準并嚴格執(zhí)行期貨交易規(guī)則，這是交易所的基本職責(zé)。2.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全客戶交易、風(fēng)險管理、信息披露和客戶服務(wù)制度，加強對客戶交易行為的監(jiān)督，這是公司治理的基本要求。3.ABD解析：期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息、收受回扣、未經(jīng)批準接受客戶委托，但可以使用客戶的交易信息進行正常的交易活動。4.AD解析：期貨交易所的監(jiān)管部門和理事會對期貨交易進行監(jiān)控，這是監(jiān)管體系的基本安排。5.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶服務(wù)制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)，這是公司治理的基本要求。6.ABCD解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當合法合規(guī)、隱私保護、公平公正地從業(yè)行為，并提高自身的專業(yè)水平，維護期貨市場的聲譽。7.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當自行制定、與證監(jiān)會共同制定、報中國證監(jiān)會批準并嚴格執(zhí)行期貨交易規(guī)則，這是交易所的基本職責(zé)。8.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶服務(wù)制度，加強對交易行為的監(jiān)督，這是公司治理的基本要求。9.ABCD解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當合法合規(guī)、隱私保護、公平公正地從業(yè)行為，并提高自身的專業(yè)水平，維護期貨市場的聲譽。10.AD解析：期貨交易所的監(jiān)管部門和理事會對期貨交易進行監(jiān)控，這是監(jiān)管體系的基本安排。11.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶服務(wù)制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)，這是公司治理的基本要求。12.ABD解析：期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息、收受回扣、未經(jīng)批準接受客戶委托，但可以使用客戶的交易信息進行正常的交易活動。13.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當自行制定、與證監(jiān)會共同制定、報中國證監(jiān)會批準并嚴格執(zhí)行期貨交易規(guī)則，這是交易所的基本職責(zé)。14.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶服務(wù)制度，加強對交易行為的監(jiān)督，這是公司治理的基本要求。15.ABCD解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當合法合規(guī)、隱私保護、公平公正地從業(yè)行為，并提高自身的專業(yè)水平，維護期貨市場的聲譽。16.AD解析：期貨交易所的監(jiān)管部門和理事會對期貨交易進行監(jiān)控，這是監(jiān)管體系的基本安排。17.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶服務(wù)制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)，這是公司治理的基本要求。18.ABD解析：期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息、收受回扣、未經(jīng)批準接受客戶委托，但可以使用客戶的交易信息進行正常的交易活動。19.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當自行制定、與證監(jiān)會共同制定、報中國證監(jiān)會批準并嚴格執(zhí)行期貨交易規(guī)則，這是交易所的基本職責(zé)。20.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶服務(wù)制度，加強對交易行為的監(jiān)督，這是公司治理的基本要求。三、判斷題答案及解析1.否解析：期貨交易所會員只能接受本交易所的委托為其進行期貨交易，不能接受非會員的委托。2.否解析：期貨公司不得挪用客戶的保證金進行其他業(yè)務(wù)，這是明確禁止的行為。3.否解析：期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶進行期貨交易，這是明確禁止的行為。4.是解析：期貨交易所應(yīng)當建立健全保證金管理制度，確保交易順利進行，這是交易所的基本職責(zé)。5.否解析：期貨公司不得未經(jīng)客戶同意，將客戶的交易信息用于其他用途，這是保護客戶隱私的基本要求。6.否解析：期貨交易所會員不得違反交易規(guī)則，進行違規(guī)交易，這是會員的基本義務(wù)。7.是解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，不得從事?lián)p害客戶利益的行為，這是從業(yè)的基本要求。8.否解析：期貨公司不得接受不符合開戶條件的客戶開戶，這是合規(guī)性的要求。9.是解析：期貨交易所應(yīng)當對期貨交易進行監(jiān)控，確保市場公平公正，這是交易所的基本職責(zé)。10.否解析：期貨公司可以代理客戶進行期貨交易，并按規(guī)定收取傭金，這是正常的業(yè)務(wù)范圍。11.否解析：期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息，以便進行內(nèi)幕交易，這是明確禁止的行為。12.是解析：期貨交易所應(yīng)當建立健全的風(fēng)險管理制度，防范市場風(fēng)險，這是交易所的基本職責(zé)。13.否解析：期貨公司不得未經(jīng)客戶同意，為其進行期貨交易，這是合規(guī)性的要求。14.是解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守客戶的商業(yè)秘密，這是保護客戶隱私的基本要求。15.否解析：期貨交易所會員不得擅自調(diào)整交易規(guī)則，這是交易所的管理職責(zé)。16.是解析：期貨公司應(yīng)當建立健全的內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)，這是公司治理的基本要求。17.否解析：期貨從業(yè)人員不得接受賄賂，為特定客戶爭取利益，這是明確禁止的行為。18.是解析：期貨交易所應(yīng)當對會員的違規(guī)行為進行處罰，這是維護市場秩序的基本措施。19.否解析：期貨公司不得未經(jīng)客戶同意，將其納入風(fēng)險監(jiān)控名單，這是合規(guī)性的要求。20.是解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當參加持續(xù)教育，提高專業(yè)水平，這是從業(yè)的基本要求。四、不定項選擇題答案及解析1.ABCD解析：期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的注冊資本、完善的內(nèi)部控制制度、至少3名具備期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員和健全的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，這些都是必要的條件。2.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當建立健全交易規(guī)則制度、風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度和信息披露制度，這些都是交易所的基本職責(zé)。3.ABCD解析：期貨從業(yè)人員不得泄露客戶的交易信息、收受或者變相收受回扣、未經(jīng)批準，以個人名義接受客戶委托和參與內(nèi)幕交易，這些都是明確禁止的行為。4.ABCD解析：期貨公司應(yīng)當建立健全風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度和客戶服務(wù)制度，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)，這是公司治理的基本要求。5.ABCD解析：期貨交易所應(yīng)當對交易行為、會員行為、交易信息和市場風(fēng)險進行監(jiān)控，確保市場的公平公正和交易的順利進行，這是交易所的基本職責(zé)。6.ABCD解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《證券法》和《公司法》等規(guī)定，這是從業(yè)的基本要求。7.AB解析：期貨公司可以接受期貨交易所會員的委托和中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)的委托，為其辦理期貨交易業(yè)務(wù)，這是正常的業(yè)務(wù)范圍。8.ABC解析：期貨交易所應(yīng)當定期制定、公布、