2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)難點(diǎn)解析試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填入括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.62.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離B.期貨公司可以挪用客戶保證金進(jìn)行其他業(yè)務(wù)C.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)暫停其部分交易D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶保證金安全存管制度3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.1億D.2億4.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，正確的是（）。A.交易時(shí)間可以隨意調(diào)整，無(wú)需提前公告B.交易指令可以撤銷，但需要支付一定費(fèi)用C.交易保證金的比例由期貨交易所自行決定，無(wú)需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.交易品種的價(jià)格波動(dòng)限制由交易所制定，但無(wú)需考慮市場(chǎng)情況5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行（）制度。A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.每周結(jié)算C.每月結(jié)算D.每年結(jié)算6.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶書面授權(quán)B.期貨交易所批準(zhǔn)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案D.證券公司推薦7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)8.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人10.期貨交易所會(huì)員制是指（）。A.交易所由會(huì)員共同出資組建B.交易所由政府出資組建C.交易所由企業(yè)出資組建D.交易所由個(gè)人出資組建11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.會(huì)計(jì)核算B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.客戶服務(wù)12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.客戶服務(wù)13.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款14.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.1116.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份信息B.審查客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保客戶信息安全。A.會(huì)計(jì)核算B.信息安全C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.客戶服務(wù)18.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款19.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的表述，正確的是（）。A.可以完全依賴外部監(jiān)管，無(wú)需內(nèi)部管理B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的管理體系C.可以定期評(píng)估，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴客戶保證金，無(wú)需其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行（）制度。A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.每周結(jié)算C.每月結(jié)算D.每年結(jié)算21.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶書面授權(quán)B.期貨交易所批準(zhǔn)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案D.證券公司推薦22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)23.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人25.期貨交易所會(huì)員制是指（）。A.交易所由會(huì)員共同出資組建B.交易所由政府出資組建C.交易所由企業(yè)出資組建D.交易所由個(gè)人出資組建26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.會(huì)計(jì)核算B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.客戶服務(wù)27.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.客戶服務(wù)28.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款29.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.1131.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份信息B.審查客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是32.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻粜畔踩.會(huì)計(jì)核算B.信息安全C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.客戶服務(wù)33.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款34.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的表述，正確的是（）。A.可以完全依賴外部監(jiān)管，無(wú)需內(nèi)部管理B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的管理體系C.可以定期評(píng)估，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴客戶保證金，無(wú)需其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施35.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行（）制度。A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.每周結(jié)算C.每月結(jié)算D.每年結(jié)算36.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶書面授權(quán)B.期貨交易所批準(zhǔn)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案D.證券公司推薦37.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)38.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人40.期貨交易所會(huì)員制是指（）。A.交易所由會(huì)員共同出資組建B.交易所由政府出資組建C.交易所由企業(yè)出資組建D.交易所由個(gè)人出資組建41.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.會(huì)計(jì)核算B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.客戶服務(wù)42.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.客戶服務(wù)43.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款44.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督45.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.1146.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份信息B.審查客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是47.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保客戶信息安全。A.會(huì)計(jì)核算B.信息安全C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.客戶服務(wù)48.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款49.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的表述，正確的是（）。A.可以完全依賴外部監(jiān)管，無(wú)需內(nèi)部管理B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的管理體系C.可以定期評(píng)估，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴客戶保證金，無(wú)需其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施50.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行（）制度。A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算B.每周結(jié)算C.每月結(jié)算D.每年結(jié)算51.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶書面授權(quán)B.期貨交易所批準(zhǔn)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案D.證券公司推薦52.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)53.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理54.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人55.期貨交易所會(huì)員制是指（）。A.交易所由會(huì)員共同出資組建B.交易所由政府出資組建C.交易所由企業(yè)出資組建D.交易所由個(gè)人出資組建56.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保客戶保證金安全。A.會(huì)計(jì)核算B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.客戶服務(wù)57.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.客戶服務(wù)58.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款59.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約B.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督60.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.11二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1.5分。每題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案的序號(hào)填入括號(hào)內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.監(jiān)督交易行為C.審批會(huì)員資格D.制定交易規(guī)則2.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.客戶書面授權(quán)B.核實(shí)客戶身份信息C.審查客戶交易經(jīng)驗(yàn)D.了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保客戶信息安全。A.會(huì)計(jì)核算B.信息安全C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.客戶服務(wù)4.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款5.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系B.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.117.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份信息B.審查客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)9.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人11.期貨交易所會(huì)員制是指（）。A.交易所由會(huì)員共同出資組建B.交易所由政府出資組建C.交易所由企業(yè)出資組建D.交易所由個(gè)人出資組建12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.會(huì)計(jì)核算B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.客戶服務(wù)13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.客戶服務(wù)14.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款15.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系B.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督16.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.1117.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份信息B.審查客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)19.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理20.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人21.期貨交易所會(huì)員制是指（）。A.交易所由會(huì)員共同出資組建B.交易所由政府出資組建C.交易所由企業(yè)出資組建D.交易所由個(gè)人出資組建22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保客戶保證金安全。A.會(huì)計(jì)核算B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.客戶服務(wù)23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.客戶服務(wù)24.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款25.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系B.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督26.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.1127.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份信息B.審查客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是28.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)29.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理30.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人31.期貨交易所會(huì)員制是指（）。A.交易所由會(huì)員共同出資組建B.交易所由政府出資組建C.交易所由企業(yè)出資組建D.交易所由個(gè)人出資組建32.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確?？蛻舯ＷC金安全。A.會(huì)計(jì)核算B.風(fēng)險(xiǎn)隔離C.信息披露D.客戶服務(wù)33.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息披露D.客戶服務(wù)34.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.暫停其交易B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.責(zé)令其追加保證金D.罰款35.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系B.可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約C.可以定期檢查，無(wú)需隨時(shí)監(jiān)控D.可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督36.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為（）人。A.5B.7C.9D.1137.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份信息B.審查客戶的交易經(jīng)驗(yàn)C.了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是38.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.客戶服務(wù)39.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的表述，正確的是（）。A.可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事B.可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益C.必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格D.可以兼任期貨交易所的總經(jīng)理40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得接受（）提供的保證金。A.客戶B.金融機(jī)構(gòu)C.事業(yè)單位D.個(gè)人三、判斷題（本題型共20題，每題1分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易時(shí)間，無(wú)需提前公告。（×）2.期貨公司為客戶開立交易賬戶，只需要客戶書面授權(quán)即可，無(wú)需核實(shí)客戶身份信息。（×）3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全制度，確保客戶信息安全。（√）4.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以由交易所直接進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，無(wú)需通知會(huì)員。（×）5.期貨公司內(nèi)部控制制度可以由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約。（×）6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)。（√）7.期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，可以不審查客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（×）8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事。（×）9.期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金。（×）10.期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建。（√）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的會(huì)計(jì)核算制度，確?？蛻舯ＷC金安全。（√）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（√）13.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即暫停其交易。（×）14.期貨公司內(nèi)部控制制度可以完全依賴外部審計(jì)，無(wú)需內(nèi)部監(jiān)督。（×）15.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算。（√）16.期貨公司為客戶開立交易賬戶，需要期貨交易所批準(zhǔn)。（×）17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。（√）18.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。（×）19.期貨交易所會(huì)員制是指交易所由政府出資組建。（×）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確?？蛻舯ＷC金安全。（√）四、簡(jiǎn)答題（本題型共5題，每題4分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）1.簡(jiǎn)述期貨交易所的職責(zé)。答：期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、審批會(huì)員資格、制定交易規(guī)則、確保交易公平公正、提供交易服務(wù)、發(fā)布市場(chǎng)信息等。2.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度、信息安全制度、客戶服務(wù)制度、交易管理制度等，旨在確保公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可控、客戶資產(chǎn)安全、信息真實(shí)完整、交易合規(guī)合法。3.簡(jiǎn)述期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置等，旨在確保公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可控、客戶資產(chǎn)安全、信息真實(shí)完整、交易合規(guī)合法。4.簡(jiǎn)述期貨公司客戶服務(wù)制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司客戶服務(wù)制度的主要內(nèi)容包括客戶開戶服務(wù)、交易咨詢服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)提示服務(wù)、投訴處理服務(wù)等，旨在確保客戶了解交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)獲取市場(chǎng)信息，有效維護(hù)客戶權(quán)益。5.簡(jiǎn)述期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足的處理措施。答：期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金；逾期未追加的，可以暫停其交易；情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其會(huì)員資格。五、綜合分析題（本題型共5題，每題6分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，綜合分析問(wèn)題，并回答問(wèn)題。）1.某期貨公司未按規(guī)定建立客戶信息安全制度，導(dǎo)致客戶信息泄露。請(qǐng)分析該期貨公司可能面臨的法律責(zé)任。答：該期貨公司可能面臨的法律責(zé)任包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等，同時(shí)可能承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。2.某期貨交易所會(huì)員的保證金不足，但未按規(guī)定追加保證金，導(dǎo)致交易所對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。請(qǐng)分析該期貨交易所的做法是否合法，并說(shuō)明理由。答：該期貨交易所的做法是合法的。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足時(shí)，有權(quán)責(zé)令其追加保證金；逾期未追加的，可以暫停其交易，甚至進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。3.某期貨公司董事利用職務(wù)便利為本人謀取不正當(dāng)利益，導(dǎo)致公司利益受損。請(qǐng)分析該董事可能面臨的法律責(zé)任。答：該董事可能面臨的法律責(zé)任包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等，同時(shí)可能承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。4.某期貨公司內(nèi)部控制制度存在缺陷，導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)失控。請(qǐng)分析該期貨公司可能面臨的法律責(zé)任。答：該期貨公司可能面臨的法律責(zé)任包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)的罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等，同時(shí)可能承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。5.某期貨交易所對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)某會(huì)員存在內(nèi)幕交易行為。請(qǐng)分析該期貨交易所應(yīng)當(dāng)采取哪些措施。答：該期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即暫停該會(huì)員的交易，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)該會(huì)員進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應(yīng)的處罰措施，如罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)資格等。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期六年。2.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得挪用客戶保證金；第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶保證金安全存管制度。3.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。4.B解析：期貨交易所的交易規(guī)則由期貨交易所制定，但需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；交易指令可以撤銷，但需要支付一定費(fèi)用。5.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。6.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)取得客戶的書面授權(quán)。7.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全制度，確?？蛻粜畔踩?。8.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格。9.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金。10.A解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建。11.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確?？蛻舯ＷC金與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離。12.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。13.C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金。14.B解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系，不能由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約。15.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上。16.D解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息、審查客戶交易經(jīng)驗(yàn)、了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。17.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全制度，確?？蛻粜畔踩?8.C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金。19.B解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的管理體系，不能完全依賴外部監(jiān)管，需要內(nèi)部管理。20.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。21.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)取得客戶的書面授權(quán)。22.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。23.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格。24.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金。25.A解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建。26.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確?？蛻舯ＷC金安全。27.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。28.C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金。29.B解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系，不能由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約。30.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上。31.D解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息、審查客戶交易經(jīng)驗(yàn)、了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。32.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全制度，確保客戶信息安全。33.C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金。34.B解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的管理體系，不能完全依賴外部監(jiān)管，需要內(nèi)部管理。35.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。36.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)取得客戶的書面授權(quán)。37.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。38.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格。39.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金。40.A解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建。41.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確?？蛻舯ＷC金安全。42.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。43.C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金。44.B解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系，不能由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約。45.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上。46.D解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息、審查客戶交易經(jīng)驗(yàn)、了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。47.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全制度，確?？蛻粜畔踩?。48.C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金。49.B解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的管理體系，不能完全依賴外部監(jiān)管，需要內(nèi)部管理。50.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。51.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)取得客戶的書面授權(quán)。52.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。53.C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格。54.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金。55.A解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建。56.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確?？蛻舯ＷC金安全。57.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。58.C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金。59.B解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系，不能由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約。60.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為7人以上。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、審批會(huì)員資格、制定交易規(guī)則等。2.ABD解析：期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)取得客戶的書面授權(quán)、核實(shí)客戶身份信息、審查客戶交易經(jīng)驗(yàn)。3.BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、客戶服務(wù)制度等。4.ACD解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金、暫停其交易、進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。5.BCD解析：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度、信息安全制度、客戶服務(wù)制度等。6.ABC解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)，并設(shè)理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)不超過(guò)2人。7.ABCD解析：期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶的身份信息、審查客戶交易經(jīng)驗(yàn)、了解客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、以上都是。8.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等。9.CD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格，不得同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事。10.AD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金，金融機(jī)構(gòu)提供的保證金需要符合監(jiān)管要求。11.ABC解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建，會(huì)員享有一定的權(quán)利和義務(wù)。12.BCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等，確?？蛻舯ＷC金安全。13.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等。14.ABD解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金、暫停其交易、進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。15.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，并發(fā)布市場(chǎng)信息。16.AD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)取得客戶的書面授權(quán)，需要期貨交易所批準(zhǔn)。17.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等。18.CD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格，不得利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。19.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金，金融機(jī)構(gòu)提供的保證金需要符合監(jiān)管要求。20.ABC解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建，會(huì)員享有一定的權(quán)利和義務(wù)。21.BCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等，確?？蛻舯ＷC金安全。22.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等。23.ABD解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金、暫停其交易、進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。24.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，并發(fā)布市場(chǎng)信息。25.AD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)取得客戶的書面授權(quán)，需要期貨交易所批準(zhǔn)。26.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等。27.ABD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須具備相應(yīng)的期貨從業(yè)資格，不得利用職務(wù)便利為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。28.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受個(gè)人提供的保證金，金融機(jī)構(gòu)提供的保證金需要符合監(jiān)管要求。29.ABC解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建，會(huì)員享有一定的權(quán)利和義務(wù)。30.BCD解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、信息披露制度、客戶服務(wù)制度等，確?？蛻舯ＷC金安全。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所調(diào)整交易時(shí)間需要提前公告。2.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)核實(shí)客戶身份信息，不能只憑客戶書面授權(quán)。3.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全制度，確?？蛻粜畔踩?。4.×解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金，并通知會(huì)員。5.×解析：期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成全面有效的控制體系，不能由一人身兼數(shù)職，無(wú)需相互制約。6.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為奇數(shù)。7.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶服務(wù)制度，防范客戶交易風(fēng)險(xiǎn)。8.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得同時(shí)擔(dān)任其他期貨公司的董事。9.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司可以接受個(gè)人提供的保證金，但需要符合監(jiān)管要求。10.√解析：期貨交易所會(huì)員制是指交易所由會(huì)員共同出資組建。11.√解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的會(huì)計(jì)核算制度，確保客戶保證金安全。12.√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。13.×解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加保證金，并通知會(huì)員，而不是立即暫停其交易。14.×解析：期貨公司內(nèi)部控制制度不能完全依賴外部審計(jì)，需要內(nèi)部監(jiān)督。15.√解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易實(shí)行每