2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條文應用試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分，共60分。每題有1個正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項行為不屬于禁止性行為？A.期貨交易所在非交易時間接受客戶委托進行交易B.期貨公司為其客戶提供風險警示服務C.期貨交易所制定并公布交易規(guī)則D.期貨公司允許客戶使用保證金進行融資融券交易2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應當為單數(shù)，下列哪項說法是正確的？A.理事會成員不得少于7人B.理事會成員應當由期貨交易所全體會員選舉產(chǎn)生C.理事會成員中應當有三分之一以上是交易所工作人員D.理事會主席由交易所總經(jīng)理擔任3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當符合下列條件，除了：A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.風險控制指標符合規(guī)定C.最近一年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.分支機構(gòu)負責人具備3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，下列哪項說法是錯誤的？A.客戶交易結(jié)算資金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴格分離B.期貨公司應當定期對客戶交易結(jié)算資金進行審計C.客戶交易結(jié)算資金可以用于期貨公司的日常運營D.客戶交易結(jié)算資金存管銀行應當定期向期貨公司和證監(jiān)會報送資金情況5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所會員制是指：A.期貨交易所由全體會員共同出資設(shè)立B.會員通過繳納會費獲得交易資格C.會員享有平等的交易權(quán)利和義務D.會員可以通過買賣會員資格獲得收益6.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會，監(jiān)察委員會履行下列職責，除了：A.監(jiān)督期貨交易所的日常運作B.調(diào)查處理違反期貨交易所規(guī)則的行為C.決定期貨交易所的年度預算D.審議期貨交易所的重大決策事項7.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應當履行下列職責，除了：A.嚴格執(zhí)行保證金存管制度B.及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況C.為期貨公司提供資金劃撥服務D.為期貨公司提供交易咨詢服務8.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶應當以期貨保證金為單位，下列哪項說法是錯誤的？A.存管賬戶不得被用于交易目的B.存管賬戶不得被用于非交易目的C.存管賬戶的資金可以用于期貨公司的日常運營D.存管賬戶的資金必須全部用于客戶的交易結(jié)算9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立交易指令管理制度，下列哪項說法是錯誤的？A.期貨公司應當對客戶的交易指令進行審核B.期貨公司應當確保交易指令的合法性和合規(guī)性C.期貨公司可以隨意修改客戶的交易指令D.期貨公司應當記錄客戶的交易指令10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立交易風險管理制度，下列哪項說法是錯誤的？A.期貨公司應當對客戶的交易風險進行評估B.期貨公司應當向客戶提示交易風險C.期貨公司可以隨意提高客戶的交易風險承受能力D.期貨公司應當監(jiān)控客戶的交易行為11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應當包括下列內(nèi)容，除了：A.交易品種B.交易時間C.交易保證金D.交易者的年齡限制12.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，交易監(jiān)控系統(tǒng)的職責包括：A.監(jiān)控交易行為B.防范市場風險C.處理交易糾紛D.制定交易規(guī)則13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立合規(guī)管理制度，下列哪項說法是錯誤的？A.期貨公司應當設(shè)立合規(guī)部門B.合規(guī)部門應當獨立于業(yè)務部門C.合規(guī)部門可以接受業(yè)務部門的領(lǐng)導D.合規(guī)部門應當定期進行合規(guī)檢查14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立內(nèi)部審計制度，下列哪項說法是錯誤的？A.內(nèi)部審計部門應當獨立于業(yè)務部門B.內(nèi)部審計部門可以接受業(yè)務部門的領(lǐng)導C.內(nèi)部審計部門應當定期進行審計D.內(nèi)部審計部門應當向董事會報告審計結(jié)果15.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應當按照規(guī)定向期貨交易所和證監(jiān)會報送下列信息，除了：A.保證金存管賬戶的開立和變更情況B.保證金存管賬戶的資金余額C.保證金存管賬戶的交易記錄D.保證金存管賬戶的利率變動情況16.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應當采取下列措施確保保證金安全，除了：A.嚴格執(zhí)行保證金存管制度B.加強對保證金存管賬戶的管理C.允許期貨公司隨意支取保證金D.對保證金存管賬戶進行監(jiān)控17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立風險管理制度，下列哪項說法是錯誤的？A.期貨公司應當設(shè)立風險管理部門B.風險管理部門應當獨立于業(yè)務部門C.風險管理部門可以接受業(yè)務部門的領(lǐng)導D.風險管理部門應當定期進行風險評估18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立交易管理制度，下列哪項說法是錯誤的？A.期貨公司應當對客戶的交易行為進行監(jiān)控B.期貨公司應當對交易指令進行審核C.期貨公司可以隨意修改客戶的交易指令D.期貨公司應當記錄客戶的交易行為19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設(shè)立結(jié)算機構(gòu)，結(jié)算機構(gòu)的職責包括：A.負責期貨交易的結(jié)算B.管理期貨交易所的財務C.制定期貨交易所的規(guī)則D.決定期貨交易所的年度預算20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度，風險管理制度應當包括下列內(nèi)容，除了：A.風險控制指標B.風險監(jiān)控措施C.風險處置預案D.交易者的年齡限制二、多項選擇題（本題型共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確選項的代表字母填寫在答題卡相應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當履行下列職責，包括：A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.監(jiān)督期貨交易D.決定期貨交易的價格2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立客戶投訴處理制度，下列哪些行為屬于客戶投訴處理的范圍？A.客戶對交易指令執(zhí)行情況的投訴B.客戶對保證金劃轉(zhuǎn)情況的投訴C.客戶對交易費用的投訴D.客戶對期貨公司工作人員服務態(tài)度的投訴3.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應當履行下列職責，包括：A.嚴格執(zhí)行保證金存管制度B.及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況C.為期貨公司提供資金劃撥服務D.為期貨公司提供交易咨詢服務4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立風險管理制度，風險管理制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.風險控制指標B.風險監(jiān)控措施C.風險處置預案D.交易者的年齡限制5.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會履行下列職責，包括：A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所的重大事項C.選舉期貨交易所的總經(jīng)理D.審議期貨交易所的年度報告6.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員制是指：A.期貨交易所由全體會員共同出資設(shè)立B.會員通過繳納會費獲得交易資格C.會員享有平等的交易權(quán)利和義務D.會員可以通過買賣會員資格獲得收益7.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應當履行下列職責，包括：A.嚴格執(zhí)行保證金存管制度B.及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況C.為期貨公司提供資金劃撥服務D.為期貨公司提供交易咨詢服務8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立交易管理制度，交易管理制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.交易指令管理制度B.交易風險管理制度C.交易行為監(jiān)控制度D.交易者年齡限制制度9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設(shè)立結(jié)算機構(gòu)，結(jié)算機構(gòu)的職責包括：A.負責期貨交易的結(jié)算B.管理期貨交易所的財務C.制定期貨交易所的規(guī)則D.決定期貨交易所的年度預算10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度，風險管理制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.風險控制指標B.風險監(jiān)控措施C.風險處置預案D.交易者的年齡限制11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.合規(guī)部門職責B.合規(guī)檢查制度C.合規(guī)培訓制度D.合規(guī)獎懲制度12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立內(nèi)部審計制度，內(nèi)部審計制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.審計部門職責B.審計程序C.審計報告D.審計結(jié)果運用13.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應當采取下列措施確保保證金安全，包括：A.嚴格執(zhí)行保證金存管制度B.加強對保證金存管賬戶的管理C.允許期貨公司隨意支取保證金D.對保證金存管賬戶進行監(jiān)控14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立交易管理制度，交易管理制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.交易指令管理制度B.交易風險管理制度C.交易行為監(jiān)控制度D.交易者年齡限制制度15.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會履行下列職責，包括：A.主持期貨交易所的日常工作B.決定期貨交易所的重大事項C.選舉期貨交易所的總經(jīng)理D.審議期貨交易所的年度報告16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員制是指：A.期貨交易所由全體會員共同出資設(shè)立B.會員通過繳納會費獲得交易資格C.會員享有平等的交易權(quán)利和義務D.會員可以通過買賣會員資格獲得收益17.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應當履行下列職責，包括：A.嚴格執(zhí)行保證金存管制度B.及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況C.為期貨公司提供資金劃撥服務D.為期貨公司提供交易咨詢服務18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立交易管理制度，交易管理制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.交易指令管理制度B.交易風險管理制度C.交易行為監(jiān)控制度D.交易者年齡限制制度19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設(shè)立結(jié)算機構(gòu)，結(jié)算機構(gòu)的職責包括：A.負責期貨交易的結(jié)算B.管理期貨交易所的財務C.制定期貨交易所的規(guī)則D.決定期貨交易所的年度預算20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度，風險管理制度應當包括下列內(nèi)容，包括：A.風險控制指標B.風險監(jiān)控措施C.風險處置預案D.交易者的年齡限制三、判斷題（本題型共20題，每題0.5分，共10分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托進行期貨交易。（√）3.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行可以占用客戶的保證金。（×）4.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員可以用自有資金為其他會員提供交易擔保。（×）5.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以為客戶提供融資融券服務。（×）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立客戶交易結(jié)算資金管理制度。（√）7.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管賬戶的資金可以用于期貨公司的日常運營。（×）8.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應當設(shè)立監(jiān)察委員會。（√）9.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當公布交易規(guī)則。（√）10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立交易指令管理制度。（√）11.《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，期貨保證金存管銀行應當對保證金存管賬戶進行監(jiān)控。（√）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立風險管理制度。（√）13.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設(shè)立結(jié)算機構(gòu)。（√）14.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度。（√）15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立合規(guī)管理制度。（√）16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立內(nèi)部審計制度。（√）17.根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》，期貨保證金存管銀行應當及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況。（√）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當建立交易管理制度。（√）19.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當設(shè)立理事會。（√）20.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員制是指期貨交易所由全體會員共同出資設(shè)立。（√）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合規(guī)定的選項。）1.某期貨公司為其客戶提供融資融券服務，下列哪項行為是合法的？A.某客戶使用自有資金和期貨公司提供的資金進行交易B.某客戶使用期貨公司的保證金進行融資融券交易C.某客戶使用期貨公司的自有資金進行融資融券交易D.某客戶使用銀行提供的資金進行融資融券交易2.某期貨交易所會員違反交易規(guī)則，下列哪項處理是正確的？A.期貨交易所對該會員進行警告B.期貨交易所對該會員進行罰款C.期貨交易所對該會員進行暫停交易D.期貨交易所對該會員進行取消會員資格3.某期貨公司未按規(guī)定向客戶披露風險揭示書，下列哪項后果是可能的？A.期貨公司被責令改正B.期貨公司被罰款C.期貨公司被暫停業(yè)務D.以上都是可能的4.某期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況，下列哪項后果是可能的？A.期貨保證金存管銀行被責令改正B.期貨保證金存管銀行被罰款C.期貨保證金存管銀行被暫停業(yè)務D.以上都是可能的5.某期貨公司未按規(guī)定建立交易指令管理制度，下列哪項后果是可能的？A.期貨公司被責令改正B.期貨公司被罰款C.期貨公司被暫停業(yè)務D.以上都是可能的五、簡答題（本題型共5題，每題6分，共30分。請根據(jù)問題要求，簡要回答問題。）1.簡述《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易所應當履行的職責。2.簡述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司應當建立的風險管理制度包括哪些內(nèi)容。3.簡述《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定的期貨保證金存管銀行應當履行的職責。4.簡述《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所會員制的內(nèi)容。5.簡述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司應當建立的合規(guī)管理制度包括哪些內(nèi)容。本次試卷答案如下一、單項選擇題1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十四條，期貨交易所在非交易時間不得接受客戶委托進行交易，所以A項禁止；期貨公司應當為客戶提供風險警示服務，所以B項不禁止；期貨交易所應當制定并公布交易規(guī)則，所以C項不禁止；期貨公司不得允許客戶使用保證金進行融資融券交易，所以D項禁止。2.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，理事會成員人數(shù)應當為單數(shù)，且不得少于7人，所以A項正確；理事會成員由會員大會選舉產(chǎn)生，所以B項錯誤；理事會成員中應當有三分之一以上是交易所工作人員，所以C項錯誤；理事會主席由理事長擔任，所以D項錯誤。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應當符合具有健全的內(nèi)部控制制度、風險控制指標符合規(guī)定、最近一年未因違法違規(guī)行為受到行政處罰，D項要求分支機構(gòu)負責人具備3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗，并非設(shè)立分支機構(gòu)的必要條件。4.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條，客戶交易結(jié)算資金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴格分離，可以用于期貨公司的日常運營，但必須符合規(guī)定，所以C項說法過于絕對，是錯誤的。5.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，會員制是指期貨交易所由全體會員共同出資設(shè)立，所以A項正確；會員通過繳納會費獲得交易資格，所以B項錯誤；會員享有平等的交易權(quán)利和義務，所以C項正確；會員不得通過買賣會員資格獲得收益，所以D項錯誤。6.C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十一條，監(jiān)察委員會履行監(jiān)督期貨交易所的日常運作、調(diào)查處理違反期貨交易所規(guī)則的行為、審議期貨交易所的重大決策事項等職責，不包括決定期貨交易所的年度預算，所以C項錯誤。7.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十條，期貨保證金存管銀行應當履行嚴格執(zhí)行保證金存管制度、及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況、為期貨公司提供資金劃撥服務，但不包括為期貨公司提供交易咨詢服務，所以D項錯誤。8.C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第七條，期貨保證金存管賬戶應當以期貨保證金為單位，不得被用于交易目的、不得被用于非交易目的，必須全部用于客戶的交易結(jié)算，所以C項錯誤。9.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應當對客戶的交易指令進行審核、確保交易指令的合法性和合規(guī)性，不得隨意修改客戶的交易指令，應當記錄客戶的交易指令，所以C項錯誤。10.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應當對客戶的交易風險進行評估、向客戶提示交易風險、監(jiān)控客戶的交易行為，不得隨意提高客戶的交易風險承受能力，所以C項錯誤。11.D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應當包括交易品種、交易時間、交易保證金等內(nèi)容，不包括交易者的年齡限制，所以D項不屬于交易規(guī)則的內(nèi)容。12.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條，期貨交易所應當設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，交易監(jiān)控系統(tǒng)的職責包括監(jiān)控交易行為、防范市場風險，不包括處理交易糾紛、制定交易規(guī)則，所以A項正確。13.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應當建立合規(guī)管理制度、設(shè)立合規(guī)部門、合規(guī)部門應當獨立于業(yè)務部門，合規(guī)部門可以接受業(yè)務部門的領(lǐng)導，所以C項錯誤。14.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，內(nèi)部審計部門應當獨立于業(yè)務部門、接受董事會領(lǐng)導、應當定期進行審計、應當向董事會報告審計結(jié)果，不包括接受業(yè)務部門的領(lǐng)導，所以B項錯誤。15.D解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十一條，期貨保證金存管銀行應當履行嚴格執(zhí)行保證金存管制度、及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況、為期貨公司提供資金劃撥服務，但不包括報告保證金利率變動情況，所以D項錯誤。16.C解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十三條，期貨保證金存管銀行應當采取嚴格執(zhí)行保證金存管制度、加強對保證金存管賬戶的管理、對保證金存管賬戶進行監(jiān)控等措施確保保證金安全，不包括允許期貨公司隨意支取保證金，所以C項錯誤。17.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條，期貨公司應當建立風險管理制度、設(shè)立風險管理部門、風險管理部門應當獨立于業(yè)務部門，風險管理部門可以接受業(yè)務部門的領(lǐng)導，所以C項錯誤。18.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條，期貨公司應當建立交易管理制度、對客戶的交易行為進行監(jiān)控、對交易指令進行審核，不得隨意修改客戶的交易指令，應當記錄客戶的交易行為，所以C項錯誤。19.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所應當設(shè)立結(jié)算機構(gòu)，結(jié)算機構(gòu)的職責包括負責期貨交易的結(jié)算，不包括管理期貨交易所的財務、制定期貨交易所的規(guī)則、決定期貨交易所的年度預算，所以A項正確。20.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條，期貨交易所應當建立風險管理制度，風險管理制度應當包括風險控制指標、風險監(jiān)控措施、風險處置預案等內(nèi)容，不包括交易者的年齡限制，所以A項屬于風險管理制度的內(nèi)容。二、多項選擇題1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當履行組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易等職責，不包括決定期貨交易的價格，所以D項不屬于期貨交易所的職責。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條，期貨公司應當建立客戶投訴處理制度，客戶投訴處理的范圍包括客戶對交易指令執(zhí)行情況的投訴、保證金劃轉(zhuǎn)情況的投訴、交易費用的投訴、期貨公司工作人員服務態(tài)度的投訴，所以ABCD都屬于客戶投訴處理的范圍。3.ABC解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十一條，期貨保證金存管銀行應當履行嚴格執(zhí)行保證金存管制度、及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況、為期貨公司提供資金劃撥服務，但不包括占用客戶的保證金，所以C項不屬于期貨保證金存管銀行的職責。4.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條，期貨公司應當建立交易管理制度，交易管理制度應當包括風險控制指標、風險監(jiān)控措施、風險處置預案等內(nèi)容，不包括交易者的年齡限制制度，所以D項不屬于交易管理制度的內(nèi)容。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會履行主持期貨交易所的日常工作、決定期貨交易所的重大事項、選舉期貨交易所的總經(jīng)理、審議期貨交易所的年度報告等職責，所以ABCD都屬于理事會的職責。6.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所會員制是指期貨交易所由全體會員共同出資設(shè)立、會員通過繳納會費獲得交易資格、會員享有平等的交易權(quán)利和義務，不包括會員可以通過買賣會員資格獲得收益，所以D項不屬于會員制的內(nèi)容。7.ABC解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十一條，期貨保證金存管銀行應當履行嚴格執(zhí)行保證金存管制度、及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況、為期貨公司提供資金劃撥服務，但不包括為期貨公司提供交易咨詢服務，所以D項不屬于期貨保證金存管銀行的職責。8.ABC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條，期貨公司應當建立交易管理制度，交易管理制度應當包括交易指令管理制度、交易風險管理制度、交易行為監(jiān)控制度等內(nèi)容，不包括交易者年齡限制制度，所以D項不屬于交易管理制度的內(nèi)容。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所應當設(shè)立結(jié)算機構(gòu)，結(jié)算機構(gòu)的職責包括負責期貨交易的結(jié)算、管理期貨交易所的財務、制定期貨交易所的規(guī)則、決定期貨交易所的年度預算，所以ABCD都屬于結(jié)算機構(gòu)的職責。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條，期貨交易所應當建立風險管理制度，風險管理制度應當包括風險控制指標、風險監(jiān)控措施、風險處置預案等內(nèi)容，不包括交易者的年齡限制，所以A項屬于風險管理制度的內(nèi)容。11.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司應當建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應當包括合規(guī)部門職責、合規(guī)檢查制度、合規(guī)培訓制度、合規(guī)獎懲制度等內(nèi)容，所以ABCD都屬于合規(guī)管理制度的內(nèi)容。12.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應當建立內(nèi)部審計制度，內(nèi)部審計制度應當包括審計部門職責、審計程序、審計報告、審計結(jié)果運用等內(nèi)容，所以ABCD都屬于內(nèi)部審計制度的內(nèi)容。13.ABCD解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十三條，期貨保證金存管銀行應當采取嚴格執(zhí)行保證金存管制度、加強對保證金存管賬戶的管理、對保證金存管賬戶進行監(jiān)控等措施確保保證金安全，但不包括允許期貨公司隨意支取保證金，所以C項錯誤。14.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條，期貨公司應當建立交易管理制度，交易管理制度應當包括交易指令管理制度、交易風險管理制度、交易行為監(jiān)控制度、交易者年齡限制制度等內(nèi)容，所以ABCD都屬于交易管理制度的內(nèi)容。15.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所應當設(shè)立理事會，理事會履行主持期貨交易所的日常工作、決定期貨交易所的重大事項、選舉期貨交易所的總經(jīng)理、審議期貨交易所的年度報告等職責，所以ABCD都屬于理事會的職責。16.ABC解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三條，期貨交易所會員制是指期貨交易所由全體會員共同出資設(shè)立、會員通過繳納會費獲得交易資格、會員享有平等的交易權(quán)利和義務，不包括會員可以通過買賣會員資格獲得收益，所以D項不屬于會員制的內(nèi)容。17.ABC解析：根據(jù)《期貨保證金安全存管辦法》第十一條，期貨保證金存管銀行應當履行嚴格執(zhí)行保證金存管制度、及時向期貨交易所和證監(jiān)會報告保證金情況、為期貨公司提供資金劃撥服務，但不包括為期貨公司提供交易咨詢服務，所以D項不屬于期貨保證金存管銀行的職責。18.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條，期貨公司應當建立交易管理制度，交易管理制度應當包括交易指令管理制度、交易風險管理制度、交易行為監(jiān)控制度、交易者年齡限制制度等內(nèi)容，所以ABCD都屬于交易管理制度的內(nèi)容。19.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條，期貨交易所應當設(shè)立結(jié)算機構(gòu)，結(jié)算機構(gòu)的職責包括負責期貨交易的結(jié)算、管理期貨交易所的財務、制定期貨交易所的規(guī)則、決定期貨交易所的年度預算，所以ABCD都屬于結(jié)算機構(gòu)的職責。20.ABCD解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十二條，期貨交易所應當建立風險管理制度，風險管理制度應當包括風險控制指標、風險監(jiān)控措施、風險處置預案等內(nèi)容，不包括交易者的年齡限制，所以A項屬于風險管理制度的內(nèi)容。三、判斷題1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條，期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易保證金比例，但應當符合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，所以該說法錯誤。2.√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例