2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)與金融法律法規(guī)試題試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在每小題列出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內。）1.根據《期貨交易管理條例》，下列哪項不屬于期貨交易所的職責？（）A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易行為C.制定期貨交易規(guī)則D.承擔期貨市場風險2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具備的條件不包括下列哪項？（）A.具有完全民事行為能力B.具有期貨從業(yè)資格C.具有良好的職業(yè)道德D.具有大學本科以上學歷3.下列哪項行為不屬于內幕交易？（）A.利用內幕信息進行期貨交易B.向他人泄露內幕信息C.接受內幕信息后進行期貨交易D.通過市場分析進行期貨交易4.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送有關信息，下列哪項不屬于報送信息的內容？（）A.融資融券業(yè)務規(guī)模B.融資融券業(yè)務風險狀況C.融資融券客戶信息D.融資融券資金用途5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金不得低于下列哪個標準？（）A.5%B.10%C.15%D.20%6.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當遵循的原則不包括下列哪項？（）A.客戶自愿原則B.公平原則C.誠實信用原則D.優(yōu)先利益原則7.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金提取的比例下列哪項是錯誤的？（）A.風險準備金不得低于公司凈資本的5%B.風險準備金不得低于公司凈資本的10%C.風險準備金不得低于公司凈資本的15%D.風險準備金不得低于公司凈資本的20%8.下列哪項行為不屬于操縱市場行為？（）A.以個人名義進行期貨交易，規(guī)避實名制要求B.集合資金進行期貨交易，影響市場價格C.利用虛假信息進行期貨交易D.通過市場分析進行期貨交易9.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全期貨交易信息管理制度，期貨交易信息管理制度的目的是什么？（）A.保護交易信息安全B.提高交易效率C.規(guī)范交易行為D.以上都是10.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行風險教育，風險教育的目的是什么？（）A.提高客戶的風險意識B.規(guī)避客戶風險C.增加客戶收益D.以上都是11.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供風險揭示書，風險揭示書應當包括哪些內容？（）A.融資融券業(yè)務的定義B.融資融券業(yè)務的風險C.融資融券業(yè)務的操作規(guī)則D.以上都是12.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則的目的是什么？（）A.規(guī)范期貨交易行為B.提高期貨交易效率C.保護投資者利益D.以上都是13.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行適當性管理，適當性管理的目的是什么？（）A.確保客戶能夠承擔風險B.規(guī)避客戶風險C.增加客戶收益D.以上都是14.下列哪項行為不屬于期貨市場禁止的行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.惡意逃廢債D.通過市場分析進行期貨交易15.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金的用途是什么？（）A.用于彌補交易損失B.用于支付交易費用C.用于維持市場穩(wěn)定D.以上都是16.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行實名制管理，實名制管理的目的是什么？（）A.保護客戶資金安全B.規(guī)范市場秩序C.防范金融風險D.以上都是17.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供信用風險揭示書，信用風險揭示書應當包括哪些內容？（）A.信用風險的定義B.信用風險的風險C.信用風險的應對措施D.以上都是18.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的目的是什么？（）A.提高市場透明度B.規(guī)范市場秩序C.保護投資者利益D.以上都是19.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的用途是什么？（）A.用于彌補交易損失B.用于支付交易費用C.用于維持公司穩(wěn)定D.以上都是20.下列哪項行為不屬于期貨市場禁止的行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.惡意逃廢債D.通過市場分析進行期貨交易21.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則的內容包括哪些？（）A.交易時間B.交易方式C.交易費用D.以上都是22.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行適當性管理，適當性管理的內容包括哪些？（）A.客戶的風險承受能力評估B.產品的風險等級評估C.客戶和產品的匹配D.以上都是23.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供風險揭示書，風險揭示書的內容包括哪些？（）A.融資融券業(yè)務的定義B.融資融券業(yè)務的風險C.融資融券業(yè)務的操作規(guī)則D.以上都是24.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的內容包括哪些？（）A.交易價格B.交易量C.交易時間D.以上都是25.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金提取的比例是多少？（）A.公司凈資本的5%B.公司凈資本的10%C.公司凈資本的15%D.公司凈資本的20%26.下列哪項行為不屬于期貨市場禁止的行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.惡意逃廢債D.通過市場分析進行期貨交易27.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金的用途是什么？（）A.用于彌補交易損失B.用于支付交易費用C.用于維持市場穩(wěn)定D.以上都是28.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行實名制管理，實名制管理的目的是什么？（）A.保護客戶資金安全B.規(guī)范市場秩序C.防范金融風險D.以上都是29.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供信用風險揭示書，信用風險揭示書應當包括哪些內容？（）A.信用風險的定義B.信用風險的風險C.信用風險的應對措施D.以上都是30.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的目的是什么？（）A.提高市場透明度B.規(guī)范市場秩序C.保護投資者利益D.以上都是二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的五個選項中，有兩項或兩項以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內。）1.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責包括哪些？（）A.組織期貨交易B.監(jiān)督期貨交易行為C.制定期貨交易規(guī)則D.承擔期貨市場風險E.提供交易服務2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具備的條件包括哪些？（）A.具有完全民事行為能力B.具有期貨從業(yè)資格C.具有良好的職業(yè)道德D.具有大學本科以上學歷E.具有三年以上相關工作經驗3.下列哪些行為屬于內幕交易？（）A.利用內幕信息進行期貨交易B.向他人泄露內幕信息C.接受內幕信息后進行期貨交易D.通過市場分析進行期貨交易E.接受他人泄露的內幕信息4.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送有關信息，報送信息的內容包括哪些？（）A.融資融券業(yè)務規(guī)模B.融資融券業(yè)務風險狀況C.融資融券客戶信息D.融資融券資金用途E.融資融券交易信息5.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金的管理制度包括哪些內容？（）A.保證金提取B.保證金使用C.保證金監(jiān)控D.保證金追繳E.保證金賠償6.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當遵循的原則包括哪些？（）A.客戶自愿原則B.公平原則C.誠實信用原則D.優(yōu)先利益原則E.客戶利益優(yōu)先原則7.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的管理制度包括哪些內容？（）A.風險準備金提取B.風險準備金使用C.風險準備金監(jiān)控D.風險準備金追繳E.風險準備金賠償8.下列哪些行為屬于操縱市場行為？（）A.以個人名義進行期貨交易，規(guī)避實名制要求B.集合資金進行期貨交易，影響市場價格C.利用虛假信息進行期貨交易D.通過市場分析進行期貨交易E.聯合他人操縱市場價格9.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全期貨交易信息管理制度，期貨交易信息管理制度的目的包括哪些？（）A.保護交易信息安全B.提高交易效率C.規(guī)范交易行為D.提高市場透明度E.保護投資者利益10.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行風險教育，風險教育的內容包括哪些？（）A.提高客戶的風險意識B.規(guī)避客戶風險C.增加客戶收益D.介紹期貨交易的基本知識E.提供投資建議11.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供風險揭示書，風險揭示書的內容包括哪些？（）A.融資融券業(yè)務的定義B.融資融券業(yè)務的風險C.融資融券業(yè)務的操作規(guī)則D.融資融券業(yè)務的收費E.融資融券業(yè)務的投訴方式12.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則的內容包括哪些？（）A.交易時間B.交易方式C.交易費用D.交易保證金E.交易紀律13.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行適當性管理，適當性管理的內容包括哪些？（）A.客戶的風險承受能力評估B.產品的風險等級評估C.客戶和產品的匹配D.產品的銷售方式E.產品的銷售渠道14.下列哪些行為不屬于期貨市場禁止的行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.惡意逃廢債D.通過市場分析進行期貨交易E.惡意誹謗競爭對手15.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金的用途包括哪些？（）A.用于彌補交易損失B.用于支付交易費用C.用于維持市場穩(wěn)定D.用于獎勵交易者E.用于公司發(fā)展16.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行實名制管理，實名制管理的內容包括哪些？（）A.客戶身份信息的核實B.客戶交易信息的記錄C.客戶資金信息的保護D.客戶交易行為的監(jiān)控E.客戶投訴信息的處理17.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供信用風險揭示書，信用風險揭示書的內容包括哪些？（）A.信用風險的定義B.信用風險的風險C.信用風險的應對措施D.信用風險的投訴方式E.信用風險的責任承擔18.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的內容包括哪些？（）A.交易價格B.交易量C.交易時間D.交易者信息E.交易保證金19.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金提取的比例包括哪些？（）A.公司凈資本的5%B.公司凈資本的10%C.公司凈資本的15%D.公司凈資本的20%E.公司凈資本的25%20.下列哪些行為不屬于期貨市場禁止的行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.惡意逃廢債D.通過市場分析進行期貨交易E.惡意誹謗競爭對手21.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則的目的包括哪些？（）A.規(guī)范期貨交易行為B.提高期貨交易效率C.保護投資者利益D.提高市場透明度E.促進市場發(fā)展22.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行適當性管理，適當性管理的目的是什么？（）A.確?？蛻裟軌虺袚L險B.規(guī)避客戶風險C.增加客戶收益D.提高客戶滿意度E.促進市場發(fā)展23.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供風險揭示書，風險揭示書的目的包括哪些？（）A.提高客戶的風險意識B.規(guī)避客戶風險C.增加客戶收益D.提高客戶滿意度E.促進市場發(fā)展24.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的目的包括哪些？（）A.提高市場透明度B.規(guī)范市場秩序C.保護投資者利益D.促進市場發(fā)展E.提高交易效率25.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的用途包括哪些？（）A.用于彌補交易損失B.用于支付交易費用C.用于維持公司穩(wěn)定D.用于獎勵交易者E.用于公司發(fā)展26.下列哪些行為不屬于期貨市場禁止的行為？（）A.內幕交易B.操縱市場C.惡意逃廢債D.通過市場分析進行期貨交易E.惡意誹謗競爭對手27.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金的用途包括哪些？（）A.用于彌補交易損失B.用于支付交易費用C.用于維持市場穩(wěn)定D.用于獎勵交易者E.用于公司發(fā)展28.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行實名制管理，實名制管理的目的是什么？（）A.保護客戶資金安全B.規(guī)范市場秩序C.防范金融風險D.提高客戶滿意度E.促進市場發(fā)展29.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供信用風險揭示書，信用風險揭示書的目的包括哪些？（）A.提高客戶的風險意識B.規(guī)避客戶風險C.增加客戶收益D.提高客戶滿意度E.促進市場發(fā)展30.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的內容包括哪些？（）A.交易價格B.交易量C.交易時間D.交易者信息E.交易保證金三、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調整保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，不需要經過中國證券監(jiān)督管理委員會的批準。（×）3.內幕交易是指證券公司利用內幕信息進行期貨交易。（×）4.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，不需要向客戶提供風險揭示書。（×）5.期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金可以低于交易所規(guī)定的最低標準。（×）6.期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，應當遵循客戶自愿原則。（√）7.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金提取的比例不得低于公司凈資本的5%。（√）8.操縱市場是指通過市場分析進行期貨交易。（×）9.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全期貨交易信息管理制度，期貨交易信息管理制度的目的是為了提高交易效率。（×）10.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行風險教育，風險教育的目的是為了增加客戶收益。（×）11.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供風險揭示書，風險揭示書的內容包括融資融券業(yè)務的操作規(guī)則。（√）12.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則的目的是為了規(guī)范期貨交易行為。（√）13.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行適當性管理，適當性管理的目的是為了確保客戶能夠承擔風險。（√）14.下列行為不屬于期貨市場禁止的行為：通過市場分析進行期貨交易。（√）15.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金的用途是用于彌補交易損失。（√）16.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行實名制管理，實名制管理的目的是為了保護客戶資金安全。（√）17.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供信用風險揭示書，信用風險揭示書的內容包括信用風險的定義。（√）18.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的目的是為了提高市場透明度。（√）19.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金提取的比例不得低于公司凈資本的10%。（×）20.下列行為不屬于期貨市場禁止的行為：惡意誹謗競爭對手。（√）21.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全期貨交易規(guī)則，期貨交易規(guī)則的目的包括提高期貨交易效率。（×）22.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行適當性管理，適當性管理的目的是為了提高客戶滿意度。（×）23.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供風險揭示書，風險揭示書的目的包括提高客戶滿意度。（×）24.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的目的包括促進市場發(fā)展。（×）25.根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照規(guī)定提取期貨風險準備金，風險準備金的用途是用于獎勵交易者。（×）26.下列行為不屬于期貨市場禁止的行為：內幕交易。（×）27.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立、健全保證金管理制度，保證金的用途是用于維持市場穩(wěn)定。（√）28.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行實名制管理，實名制管理的目的是為了防范金融風險。（√）29.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當向客戶提供信用風險揭示書，信用風險揭示書的目的包括促進市場發(fā)展。（×）30.期貨交易所應當按照規(guī)定公布期貨交易信息，期貨交易信息的內容包括交易者信息。（×）四、案例分析題（本大題共10小題，每小題2分，共20分。請根據案例內容，回答問題。）1.某期貨公司為客戶開立期貨經紀賬戶，但在開戶過程中，未對客戶的身份信息進行核實。請問，該期貨公司的行為是否違反了相關法律法規(guī)？（是）2.某投資者利用內幕信息進行期貨交易，獲利頗豐。請問，該投資者的行為是否屬于內幕交易？（是）3.某期貨交易所未按照規(guī)定公布期貨交易規(guī)則，導致市場秩序混亂。請問，該期貨交易所的行為是否違反了相關法律法規(guī)？（是）4.某證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，但在提供服務前，未向客戶提供風險揭示書。請問，該證券公司的行為是否違反了相關法律法規(guī)？（是）5.某期貨公司未按照規(guī)定提取期貨風險準備金，導致公司在面臨風險時無力應對。請問，該期貨公司的行為是否違反了相關法律法規(guī)？（是）6.某投資者在期貨交易中，由于市場波動較大，損失慘重。請問，該投資者的損失是否可以由期貨公司承擔？（否，期貨公司只需按照規(guī)定進行適當性管理，不能完全避免投資者損失）7.某期貨交易所公布了一些虛假的期貨交易信息，導致投資者產生誤判。請問，該期貨交易所的行為是否違反了相關法律法規(guī)？（是）8.某期貨公司對客戶進行了充分的風險教育，但客戶仍然因為市場波動而損失。請問，該期貨公司是否需要承擔責任？（否，期貨公司已盡到風險教育義務，客戶需自行承擔風險）9.某證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，在提供服務時，向客戶提供了詳細的風險揭示書。請問，該證券公司的行為是否符合相關法律法規(guī)的要求？（是）10.某期貨交易所按照規(guī)定公布了期貨交易信息，提高了市場透明度。請問，該期貨交易所的行為是否值得肯定？（是）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D（保證金管理制度的核心是保障市場穩(wěn)定和投資者權益，交易所承擔市場風險而非個體交易風險）2.D（高級管理人員需具備更高要求，學歷是基礎條件但不是唯一標準）3.D（內幕交易核心是信息不對稱，市場分析屬于公開信息范疇）4.D（融資融券服務需明確資金用途，這是監(jiān)管核心要求）5.B（10%是《條例》明確規(guī)定的最低標準，交易所可更高）6.D（客戶利益優(yōu)先是商業(yè)原則而非監(jiān)管原則）7.B（10%是《辦法》規(guī)定標準，與公司規(guī)模無關）8.D（市場分析是合法行為，其他選項均違法）9.D（信息管理制度需全面覆蓋安全、效率、行為、投資者保護）10.A（風險教育首要目的是提升客戶風險意識）11.D（風險揭示書需全面說明業(yè)務定義、風險、規(guī)則、收費、投訴方式）12.D（交易規(guī)則需明確紀律條款）13.A（適當性管理根本是匹配風險承受能力）14.E（惡意誹謗競爭對手屬市場行為范疇）15.C（保證金主要用途是維護市場穩(wěn)定，彌補損失是輔助功能）16.A（實名制首要目的是資金安全）17.D（信用風險揭示需明確責任承擔條款）18.D（交易信息需提高市場透明度）19.A（5%是《辦法》規(guī)定的最低標準）20.E（惡意誹謗競爭對手屬市場行為范疇）21.B（交易規(guī)則主要目的是規(guī)范行為）22.D（適當性管理核心是客戶滿意度）23.A（風險揭示書首要目的是提升風險意識）24.D（交易信息需促進市場發(fā)展）25.A（風險準備金主要用途是彌補交易損失）26.A（內幕交易屬違法行為）27.C（保證金主要用途是維護市場穩(wěn)定）28.C（實名制首要目的是防范金融風險）29.A（信用風險揭示書首要目的是提升風險意識）30.D（交易信息需提高交易效率）二、多項選擇題答案及解析1.ABC（交易所職責包含組織交易、制定規(guī)則、提供服務等）2.ABCD（學歷要求在辦法中未明確，工作經驗是監(jiān)管要求）3.ABCE（利用、泄露、接受、影響他人利用內幕信息均違法）4.ABCDE（報送信息需全面反映業(yè)務全貌）5.ABCDE（保證金管理包含提取、使用、監(jiān)控、追繳、賠償全流程）6.ABC（優(yōu)先利益原則是商業(yè)原則，非監(jiān)管要求）7.ABCDE（風險準備金管理需全面覆蓋全流程）8.ABCE（規(guī)避實名制、集合資金、虛假信息、聯合操縱均違法）9.ABCD（信息管理制度需全面覆蓋安全、效率、行為、投資者保護）10.ACD（風險教育需涵蓋風險意識、規(guī)避措施、基礎知識）11.ABCD（風險揭示書需全面說明業(yè)務定義、風險、規(guī)則、收費）12.ABCDE（交易規(guī)則需全面覆蓋時間、方式、費用、保證金、紀律）13.ABCD（適當性管理需全面覆蓋客戶評估、產品評估、匹配、銷售方式）14.DE（通過市場分析屬于合法行為）15.ABCD（保證金用途包括彌補損失、支付費用、維持穩(wěn)定、獎勵交易者）16.ABCD（實名制管理需全面覆蓋身份核實、信息記錄、資金保護、行為監(jiān)控）17.ABCDE（信用風險揭示書需全面說明定義、風險、應對措施、投訴方式、責任承擔）18.ABCDE（交易信息需全面覆蓋價格、量、時間、者、保證金）19.ABCDE（風險準備金提取比例包括5%、10%、15%、20%、25%等不同標準）20.DE（惡意誹謗競爭對手屬市場行為范疇）21.ABCD（交易規(guī)則目的包括規(guī)范行為、提高效率、保護投資者、提高透明度）22.ABCD（適當性管理需全面覆蓋客戶評估、產品評估、匹配、銷售方式）23.ABCD（風險揭示書目的包括提升風險意識、規(guī)避風險、增加收益、提高滿意度）24.ABCDE（交易信息目的包括提高透明度、規(guī)