2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法規(guī)比較測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、不選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列關(guān)于期貨交易所職責的表述，正確的是（）。A.制定期貨交易規(guī)則，但無權(quán)監(jiān)督會員行為B.無權(quán)對期貨交易進行風險控制，只需提供交易場所C.有權(quán)對違反規(guī)定的會員進行處罰，但無權(quán)暫停其交易資格D.負責監(jiān)督期貨交易，確保交易公平、公開、公正2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)立理事會，理事會成員人數(shù)應(yīng)當為單數(shù)，且不得少于（）人。A.5B.7C.9D.113.下列關(guān)于期貨公司注冊資本的表述，正確的是（）。A.注冊資本可以在公司成立后2年內(nèi)分期繳付B.注冊資本必須一次性繳足，不得分期繳納C.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元D.注冊資本可以在公司成立后5年內(nèi)分期繳付4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.具有相應(yīng)的風險管理體系B.總公司注冊資本不低于人民幣1億元C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.分公司注冊資本不低于人民幣5000萬元5.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署（）。A.《期貨交易風險說明書》B.《期貨公司客戶交易指令記錄簿》C.《期貨公司交易結(jié)算協(xié)議》D.《期貨公司客戶身份識別資料收集表》6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行（）。A.風險評估B.資金審查C.交易監(jiān)督D.以上都是7.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度只需制定，無需定期評估B.內(nèi)部控制制度由公司總經(jīng)理負責制定和實施C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.內(nèi)部控制制度只需口頭傳達，無需書面文件8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是9.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行（）。A.風險教育B.交易指導(dǎo)C.資金管理D.以上都是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是11.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是13.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是15.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是19.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是21.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是22.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是25.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是26.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是29.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是32.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是33.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是34.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是36.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是37.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.以上都是38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶投訴處理B.信息披露C.風險管理D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.以上都是40.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.風險管理B.內(nèi)部控制C.信息披露D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內(nèi)。多選、錯選、少選、不選均不得分）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責包括（）。A.制定期貨交易規(guī)則B.監(jiān)督會員行為C.組織期貨交易D.管理期貨保證金E.制定期貨價格2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當設(shè)立（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.董事會D.業(yè)務(wù)委員會E.管理委員會3.下列關(guān)于期貨公司注冊資本的表述，正確的有（）。A.注冊資本必須一次性繳足B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元C.注冊資本可以在公司成立后2年內(nèi)分期繳付D.注冊資本可以在公司成立后5年內(nèi)分期繳付E.注冊資本應(yīng)當經(jīng)過審計4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.具有相應(yīng)的風險管理體系B.總公司注冊資本不低于人民幣1億元C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.分公司注冊資本不低于人民幣5000萬元E.分公司經(jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗5.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當要求客戶簽署（）。A.《期貨交易風險說明書》B.《期貨公司客戶交易指令記錄簿》C.《期貨公司交易結(jié)算協(xié)議》D.《期貨公司客戶身份識別資料收集表》E.《期貨公司客戶資金存管協(xié)議》6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行（）。A.風險評估B.資金審查C.交易監(jiān)督D.信息披露E.風險教育7.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，正確的有（）。A.內(nèi)部控制制度只需制定，無需定期評估B.內(nèi)部控制制度由公司總經(jīng)理負責制定和實施C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.內(nèi)部控制制度只需口頭傳達，無需書面文件E.內(nèi)部控制制度應(yīng)當經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)審核8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.交易風險控制C.信息披露D.客戶投訴處理E.風險管理9.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行（）。A.風險教育B.交易指導(dǎo)C.資金管理D.交易監(jiān)督E.信息披露10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.風險管理E.內(nèi)部控制11.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.客戶投訴處理E.風險管理12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.風險管理E.內(nèi)部控制13.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.客戶投訴處理E.風險管理14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.風險管理E.內(nèi)部控制15.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.客戶投訴處理E.風險管理16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存E.風險管理D.內(nèi)部控制E.信息披露17.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.客戶投訴處理E.風險管理18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.風險管理E.內(nèi)部控制19.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶交易指令記錄保存B.交易風險控制C.信息披露D.客戶投訴處理E.風險管理20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立（）制度。A.客戶身份識別B.客戶交易記錄保存C.信息披露D.風險管理E.內(nèi)部控制三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（×）3.期貨公司為客戶開立交易賬戶，只需客戶本人簽字即可。（×）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否對客戶進行風險評估。（×）5.期貨公司的內(nèi)部控制制度只需制定，無需定期評估。（×）6.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。（√）7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否建立信息披露制度。（×）8.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度。（√）9.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度。（√）10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否建立客戶交易記錄保存制度。（×）11.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理制度。（√）12.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度。（√）13.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存制度。（√）14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否建立客戶投訴處理制度。（×）15.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度。（√）16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否建立信息披露制度。（×）17.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理制度。（√）18.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度。（√）19.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存制度。（√）20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以自行決定是否建立客戶投訴處理制度。（×）四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請簡要回答下列問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責。答：期貨交易所的主要職責包括制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督會員行為、組織期貨交易、管理期貨保證金、確保交易公平、公開、公正等。2.簡述期貨公司設(shè)立分公司的條件。答：期貨公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當具備的條件包括具有相應(yīng)的風險管理體系、總公司注冊資本不低于人民幣1億元、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、分公司注冊資本不低于人民幣5000萬元、分公司經(jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗等。3.簡述期貨公司客戶交易指令記錄保存制度的內(nèi)容。答：期貨公司客戶交易指令記錄保存制度的內(nèi)容包括保存客戶交易指令記錄的時間期限、保存方式、保存責任人等，確?？蛻艚灰字噶钣涗浀耐暾院桶踩?。4.簡述期貨公司風險管理制度的內(nèi)容。答：期貨公司風險管理制度的內(nèi)容包括風險識別、風險評估、風險控制、風險預(yù)警、風險處置等，確保公司風險在可承受范圍內(nèi)。5.簡述期貨公司客戶投訴處理制度的內(nèi)容。答：期貨公司客戶投訴處理制度的內(nèi)容包括投訴受理、投訴調(diào)查、投訴處理、投訴反饋等，確?？蛻敉对V得到及時有效的處理。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：期貨交易所負有監(jiān)督期貨交易，確保交易公平、公開、公正的職責，其他選項表述不全面或錯誤。2.B解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，理事會成員人數(shù)應(yīng)當為單數(shù)，且不得少于7人。3.B解析：注冊資本必須一次性繳足，不得分期繳納，這是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。4.D解析：分公司注冊資本不低于人民幣5000萬元不是設(shè)立分公司的條件，其他選項都是。5.A解析：客戶開立交易賬戶，必須簽署《期貨交易風險說明書》，這是法律規(guī)定的義務(wù)。6.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行風險評估、資金審查、交易監(jiān)督和風險教育，以上都是。7.C解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，這是其核心要求，其他選項表述不準確。8.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管、交易風險控制、信息披露和風險管理等制度，以上都是。9.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行風險教育、交易指導(dǎo)、資金管理和交易監(jiān)督，以上都是。10.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理和內(nèi)部控制等制度，以上都是。11.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。12.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。13.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。14.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制和客戶身份識別等制度，以上都是。15.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。16.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。17.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。18.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制和客戶身份識別等制度，以上都是。19.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。20.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。21.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。22.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制和客戶身份識別等制度，以上都是。23.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。24.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。25.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。26.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制和客戶身份識別等制度，以上都是。27.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。28.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。29.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。30.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制和客戶身份識別等制度，以上都是。31.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。32.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。33.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。34.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制和客戶身份識別等制度，以上都是。35.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。36.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。37.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。38.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶投訴處理、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制和客戶身份識別等制度，以上都是。39.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。40.D解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立風險管理、內(nèi)部控制、信息披露和客戶投訴處理等制度，以上都是。二、多項選擇題答案及解析1.ABC解析：期貨交易所的職責包括制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督會員行為、組織期貨交易、管理期貨保證金，但不包括制定期貨價格。2.AB解析：期貨交易所應(yīng)當設(shè)立理事會和監(jiān)事會，但不包括董事會、業(yè)務(wù)委員會和管理委員會。3.AB解析：注冊資本必須一次性繳足，最低限額為人民幣3000萬元，可以在公司成立后2年內(nèi)分期繳付的說法錯誤。4.ABCDE解析：期貨公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當具備的條件包括具有相應(yīng)的風險管理體系、總公司注冊資本不低于人民幣1億元、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰、分公司注冊資本不低于人民幣5000萬元、分公司經(jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)驗。5.AC解析：客戶開立交易賬戶，必須簽署《期貨交易風險說明書》和《期貨公司交易結(jié)算協(xié)議》，其他選項不是必須的。6.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行風險評估、資金審查、交易監(jiān)督、信息披露和風險教育，以上都是。7.CD解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并需要定期評估，其他選項表述不準確。8.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。9.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對客戶進行風險教育、交易指導(dǎo)、資金管理、交易監(jiān)督和信息披露，以上都是。10.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。11.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。12.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。13.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。14.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。15.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。16.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。17.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。18.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。19.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶交易指令記錄保存、交易風險控制、信息披露、客戶投訴處理和風險管理等制度，以上都是。20.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定建立客戶身份識別、客戶交易記錄保存、信息披露、風險管理、內(nèi)部控制等制度，以上都是。三、判斷題答案及解析1.×解析：期貨交易所無權(quán)自行決定調(diào)整保證金比例，需要根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)和市場情況調(diào)整。2.×解析：期貨公司注冊資本最低限額為人民幣5000萬元，不是5000萬元。3.×解析：客戶開立交易賬戶，必須本人簽字，并提交相關(guān)資料。4.×解析：期貨公司必須按照規(guī)定對客戶進行風險評估，不能自