2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)修訂內(nèi)容測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本題型共60題，每題1分。每題有1個正確答案，請將你認為正確的選項字母填涂在答題卡相應位置。）1.根據(jù)修訂后的《期貨交易管理條例》，下列哪項表述是正確的？A.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案B.期貨公司不得接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易C.期貨保證金的管理方式由期貨交易所自行決定，不受監(jiān)管D.期貨投資者可以委托非期貨公司機構(gòu)進行期貨交易2.修訂后的《期貨交易管理條例》中，關于期貨交易所風險管理的規(guī)定，以下哪項是新增的內(nèi)容？A.要求期貨交易所建立風險準備金制度B.規(guī)定期貨交易所必須實施交易限額制度C.明確期貨交易所應當建立實時監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)并制止異常交易行為D.要求期貨交易所定期進行風險自評估3.根據(jù)新修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請設立分公司，應當符合的條件不包括以下哪項？A.公司注冊資本不低于人民幣1億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受到行政處罰D.分公司所在地的省級人民政府批準4.修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求，以下哪項表述是正確的？A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗的人員可以不通過考試直接申請期貨公司董事任職資格B.期貨公司高級管理人員應當具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗C.董事會成員可以同時擔任期貨交易所的董事D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不受監(jiān)管機構(gòu)的審查5.根據(jù)修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨投資者保障基金的來源不包括以下哪項？A.期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金B(yǎng).期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金C.期貨投資者自愿捐贈的資金D.國務院財政部門批準的其他資金來源6.修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》中，關于保證金存管銀行的責任，以下哪項表述是正確的？A.保證金存管銀行只需確保保證金的安全，無需對期貨公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督B.保證金存管銀行應當對期貨公司的保證金使用情況進行實時監(jiān)控C.保證金存管銀行可以自行決定是否對期貨公司的保證金進行獨立評估D.保證金存管銀行對期貨公司的保證金風險不承擔任何責任7.根據(jù)修訂后的《期貨交易管理條例》，期貨交易所對會員的保證金不足時，可以采取的措施不包括以下哪項？A.要求會員追加保證金B(yǎng).暫停會員的部分交易權(quán)限C.強制平倉會員的部分合約D.直接強制平倉會員的所有合約8.修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，關于期貨公司風險監(jiān)管指標的要求，以下哪項表述是正確的？A.期貨公司的凈資本與其風險覆蓋率的比例不得低于100%B.期貨公司的資本杠桿率不得低于150%C.期貨公司的流動性覆蓋率不得低于100%D.期貨公司的凈穩(wěn)定資金率不得低于120%9.根據(jù)修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》，保障基金的用途不包括以下哪項？A.對瀕臨破產(chǎn)的期貨公司進行救助B.對因期貨公司違法違規(guī)行為遭受損失的投資者進行補償C.對期貨交易所的風險進行評估和預警D.對期貨投資者的投資進行直接干預10.修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》中，關于保證金存管賬戶的要求，以下哪項表述是正確的？A.保證金存管賬戶可以由期貨公司自行開立，無需存管銀行同意B.保證金存管賬戶應當由存管銀行獨立管理，期貨公司無權(quán)干預C.保證金存管賬戶的開設和關閉由期貨交易所決定D.保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途二、多項選擇題（本題型共40題，每題1分。每題有2個或2個以上正確答案，請將你認為正確的選項字母填涂在答題卡相應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.修訂后的《期貨交易管理條例》中，關于期貨交易所的職責，以下哪些表述是正確的？A.組織期貨交易，監(jiān)督交易行為B.制定期貨交易規(guī)則，實施風險管理制度C.管理期貨交易所的會員D.決定期貨交易的收費標準2.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以開展的業(yè)務不包括以下哪些？A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D.股票承銷與保薦業(yè)務3.修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，關于保障基金的管理，以下哪些表述是正確的？A.保障基金由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責管理B.保障基金的使用應當遵循公開、公平、公正的原則C.保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準D.保障基金的管理應當接受社會監(jiān)督4.根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管銀行的責任包括哪些？A.確保保證金的安全B.對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督C.定期對期貨公司的保證金進行獨立評估D.及時向期貨交易所報告保證金風險5.修訂后的《期貨交易管理條例》中，關于期貨交易的禁止行為，以下哪些表述是正確的？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.聯(lián)合交易D.代客理財6.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求包括哪些？A.具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.最近3年未受到過刑事處罰C.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗D.通過相應的資格考試7.修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，保障基金的來源包括哪些？A.期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金B(yǎng).期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金C.期貨投資者自愿捐贈的資金D.國務院財政部門批準的其他資金來源8.根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管賬戶的要求包括哪些？A.保證金存管賬戶應當由存管銀行獨立管理B.保證金存管賬戶的開設和關閉由期貨交易所決定C.保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途D.期貨公司可以自行決定是否開設保證金存管賬戶9.修訂后的《期貨交易管理條例》中，關于期貨交易所的風險管理，以下哪些表述是正確的？A.要求期貨交易所建立風險準備金制度B.規(guī)定期貨交易所必須實施交易限額制度C.明確期貨交易所應當建立實時監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)并制止異常交易行為D.要求期貨交易所定期進行風險自評估10.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的風險監(jiān)管指標包括哪些？A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.流動性覆蓋率三、判斷題（本題型共30題，每題1分。請判斷下列表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所可以設立會員制或者公司制形式，具體形式由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定。（×）2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員申請期貨公司董事任職資格，應當具備大學本科以上學歷，且在期貨行業(yè)工作滿2年。（√）3.期貨投資者保障基金的資金來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金，但不包括期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金。（×）4.保證金存管銀行對期貨公司的保證金使用情況進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨公司可能存在風險時，應當立即向期貨交易所報告。（√）5.期貨交易所對會員的保證金不足時，可以要求會員追加保證金，但不得暫停會員的部分交易權(quán)限。（×）6.期貨公司的凈資本與其風險覆蓋率的比例不得低于100%，這是修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》新增的規(guī)定。（√）7.期貨交易所的風險管理制度應當包括對異常交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和制止，這是修訂后的《期貨交易管理條例》的新要求。（√）8.期貨投資者保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準，這是修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定。（√）9.保證金存管賬戶的開設和關閉由期貨交易所決定，期貨公司無權(quán)干預，這是修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定。（×）10.期貨交易所可以自行決定是否實施交易限額制度，無需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。（×）11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不受監(jiān)管機構(gòu)的審查，只需滿足基本的教育和工作經(jīng)驗要求即可。（×）12.期貨投資者保障基金的資金來源包括國務院財政部門批準的其他資金來源，這是修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定。（√）13.保證金存管銀行對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督，但不對期貨公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督。（×）14.期貨交易所對會員的保證金不足時，可以強制平倉會員的部分合約，但不得強制平倉會員的所有合約。（√）15.期貨公司的資本杠桿率不得低于150%，這是修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。（×）16.期貨交易所的風險管理制度應當包括對風險的自評估，這是修訂后的《期貨交易管理條例》的新要求。（√）17.期貨投資者保障基金的使用應當遵循公開、公平、公正的原則，這是修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定。（√）18.保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途，這是修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》的規(guī)定。（√）19.期貨交易所可以設立會員制或者公司制形式，具體形式由期貨交易所自行決定，無需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。（×）20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員申請期貨公司董事任職資格，應當具備大學本科以上學歷，且在期貨行業(yè)工作滿3年。（×）21.期貨投資者保障基金的資金來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金，也包括期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金。（√）22.保證金存管銀行對期貨公司的保證金使用情況進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨公司可能存在風險時，應當立即向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告。（√）23.期貨交易所對會員的保證金不足時，可以要求會員追加保證金，也可以暫停會員的部分交易權(quán)限。（√）24.期貨公司的凈資本與其風險覆蓋率的比例不得低于150%，這是修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。（×）25.期貨交易所的風險管理制度應當包括對異常交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和制止，這是修訂后的《期貨交易管理條例》的新要求。（√）26.期貨投資者保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準，這是修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定。（√）27.保證金存管賬戶的開設和關閉由期貨交易所決定，期貨公司可以自行決定是否開設保證金存管賬戶。（×）28.期貨交易所可以自行決定是否實施交易限額制度，無需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。（×）29.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格不受監(jiān)管機構(gòu)的審查，只需滿足基本的教育和工作經(jīng)驗要求即可。（×）30.期貨投資者保障基金的資金來源包括國務院財政部門批準的其他資金來源，這是修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定。（√）四、不定項選擇題（本題型共30題，每題1分。每題有1個或1個以上正確答案，請將你認為正確的選項字母填涂在答題卡相應位置。多選、錯選、漏選均不得分。）1.修訂后的《期貨交易管理條例》中，關于期貨交易所的職責，以下哪些表述是正確的？A.組織期貨交易，監(jiān)督交易行為B.制定期貨交易規(guī)則，實施風險管理制度C.管理期貨交易所的會員D.決定期貨交易的收費標準（A,B,C）2.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以開展的業(yè)務不包括以下哪些？A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D.股票承銷與保薦業(yè)務（C,D）3.修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，關于保障基金的管理，以下哪些表述是正確的？A.保障基金由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責管理B.保障基金的使用應當遵循公開、公平、公正的原則C.保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準D.保障基金的管理應當接受社會監(jiān)督（B,C,D）4.根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管銀行的責任包括哪些？A.確保保證金的安全B.對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督C.定期對期貨公司的保證金進行獨立評估D.及時向期貨交易所報告保證金風險（A,B,D）5.修訂后的《期貨交易管理條例》中，關于期貨交易的禁止行為，以下哪些表述是正確的？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.聯(lián)合交易D.代客理財（A,B,D）6.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求包括哪些？A.具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗B.最近3年未受到過刑事處罰C.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗D.通過相應的資格考試（A,B,C,D）7.修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，保障基金的來源包括哪些？A.期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金B(yǎng).期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金C.期貨投資者自愿捐贈的資金D.國務院財政部門批準的其他資金來源（A,B,C,D）8.根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管賬戶的要求包括哪些？A.保證金存管賬戶應當由存管銀行獨立管理B.保證金存管賬戶的開設和關閉由期貨交易所決定C.保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途D.期貨公司可以自行決定是否開設保證金存管賬戶（A,C）9.修訂后的《期貨交易管理條例》中，關于期貨交易所的風險管理，以下哪些表述是正確的？A.要求期貨交易所建立風險準備金制度B.規(guī)定期貨交易所必須實施交易限額制度C.明確期貨交易所應當建立實時監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)并制止異常交易行為D.要求期貨交易所定期進行風險自評估（A,C,D）10.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的風險監(jiān)管指標包括哪些？A.凈資本B.風險覆蓋率C.資本杠桿率D.流動性覆蓋率（A,B,C,D）五、簡答題（本題型共10題，每題2分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述修訂后的《期貨交易管理條例》中，期貨交易所的主要職責有哪些？期貨交易所的主要職責包括：組織期貨交易，監(jiān)督交易行為；制定期貨交易規(guī)則，實施風險管理制度；管理期貨交易所的會員等。（2分）2.修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求有哪些？期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求包括：具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；最近3年未受到過刑事處罰；具有期貨從業(yè)經(jīng)驗；通過相應的資格考試。（2分）3.修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，保障基金的資金來源有哪些？保障基金的資金來源包括：期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金；期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金；期貨投資者自愿捐贈的資金；國務院財政部門批準的其他資金來源。（2分）4.根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管銀行的責任有哪些？保證金存管銀行的責任包括：確保保證金的安全；對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督；及時向期貨交易所報告保證金風險。（2分）5.修訂后的《期貨交易管理條例》中，禁止的期貨交易行為有哪些？禁止的期貨交易行為包括：內(nèi)幕交易；操縱市場；代客理財?shù)?。?分）6.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司的風險監(jiān)管指標有哪些？期貨公司的風險監(jiān)管指標包括：凈資本；風險覆蓋率；資本杠桿率；流動性覆蓋率。（2分）7.修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，保障基金的使用應當遵循什么原則？保障基金的使用應當遵循公開、公平、公正的原則。（2分）8.根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管賬戶應當用于哪些用途？保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途。（2分）9.修訂后的《期貨交易管理條例》中，期貨交易所的風險管理制度應當包括哪些內(nèi)容？期貨交易所的風險管理制度應當包括：對異常交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和制止；建立風險準備金制度；定期進行風險自評估等。（2分）10.根據(jù)修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司可以開展哪些業(yè)務？期貨公司可以開展的業(yè)務包括：期貨經(jīng)紀業(yè)務；期貨投資咨詢業(yè)務；期貨資產(chǎn)管理業(yè)務等。（2分）本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.B正確。修訂后的《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，期貨交易所的交易規(guī)則需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，并非自行制定。選項A錯誤。修訂后的條例規(guī)定期貨公司不得接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，選項B正確。修訂后的條例規(guī)定期貨保證金的管理方式需符合國家相關規(guī)定，并非由期貨交易所自行決定，選項C錯誤。修訂后的條例規(guī)定期貨投資者必須委托具有期貨從業(yè)資格的期貨公司進行期貨交易，選項D錯誤。2.C正確。修訂后的《期貨交易管理條例》新增了要求期貨交易所建立實時監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)并制止異常交易行為的內(nèi)容，選項C為新增內(nèi)容。選項A、B、D均為原條例已有規(guī)定。3.D錯誤。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設立分公司，分公司所在地的省級人民政府批準并非必須條件，選項D不包括在內(nèi)。選項A、B、C均為設立分公司應符合的條件。4.B正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，選項B正確。選項A、C、D表述均不符合修訂后辦法的規(guī)定。5.C錯誤。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的來源包括期貨交易所、期貨公司按照規(guī)定繳納的資金，但不包括期貨投資者自愿捐贈的資金，選項C不包括在內(nèi)。選項A、B、D均為保障基金的來源。6.B正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管銀行應當對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督，選項B正確。選項A、C、D表述均不符合修訂后辦法的規(guī)定。7.D錯誤。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所對會員的保證金不足時，可以采取強制平倉會員的部分合約或所有合約的措施，并非僅限于要求追加保證金或暫停交易權(quán)限，選項D表述不全面。8.A正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本與其風險覆蓋率的比例不得低于100%，選項A正確。選項B、C、D表述均不符合修訂后辦法的規(guī)定。9.C正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準，選項C正確。選項A、B、D表述均不符合修訂后辦法的規(guī)定。10.D正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途，選項D正確。選項A、B、C表述均不符合修訂后辦法的規(guī)定。二、多項選擇題答案及解析1.A,B,C正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的職責包括組織期貨交易，監(jiān)督交易行為；制定期貨交易規(guī)則，實施風險管理制度；管理期貨交易所的會員，選項A、B、C均屬于期貨交易所的職責。選項D不屬于期貨交易所的職責。2.C,D正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以開展的業(yè)務包括期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務，但不包括期貨資產(chǎn)管理業(yè)務和股票承銷與保薦業(yè)務，選項C、D不屬于期貨公司可以開展的業(yè)務。3.B,C,D正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的使用應當遵循公開、公平、公正的原則；保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準；保障基金的管理應當接受社會監(jiān)督，選項B、C、D均屬于保障基金的管理規(guī)定。選項A表述不符合修訂后辦法的規(guī)定。4.A,B,D正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管銀行的責任包括確保保證金的安全；對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督；及時向期貨交易所報告保證金風險，選項A、B、D均屬于保證金存管銀行的責任。選項C表述不符合修訂后辦法的規(guī)定。5.A,B,D正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，禁止的期貨交易行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、代客理財，選項A、B、D均屬于禁止的期貨交易行為。選項C不屬于禁止的期貨交易行為。6.A,B,C,D正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求包括具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；最近3年未受到過刑事處罰；具有期貨從業(yè)經(jīng)驗；通過相應的資格考試，選項A、B、C、D均屬于資格要求。7.A,B,C,D正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金；期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金；期貨投資者自愿捐贈的資金；國務院財政部門批準的其他資金來源，選項A、B、C、D均屬于保障基金的來源。8.A,C正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管賬戶應當由存管銀行獨立管理；保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途，選項A、C均屬于保證金存管賬戶的要求。選項B、D表述均不符合修訂后辦法的規(guī)定。9.A,C,D正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的風險管理制度應當包括建立風險準備金制度；明確期貨交易所應當建立實時監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)并制止異常交易行為；要求期貨交易所定期進行風險自評估，選項A、C、D均屬于風險管理制度的內(nèi)容。選項B表述不符合修訂后辦法的規(guī)定。10.A,B,C,D正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風險監(jiān)管指標包括凈資本；風險覆蓋率；資本杠桿率；流動性覆蓋率，選項A、B、C、D均屬于風險監(jiān)管指標。三、判斷題答案及解析1.×錯誤。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所可以設立會員制或者公司制形式，具體形式由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并非自行決定，選項表述錯誤。2.√正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員申請期貨公司董事任職資格，應當具備大學本科以上學歷，且在期貨行業(yè)工作滿2年，選項表述正確。3.×錯誤。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金的資金來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金，也包括期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金，選項表述錯誤。4.√正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管銀行對期貨公司的保證金使用情況進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨公司可能存在風險時，應當立即向期貨交易所報告，選項表述正確。5.×錯誤。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所對會員的保證金不足時，可以要求會員追加保證金，也可以暫停會員的部分交易權(quán)限，選項表述錯誤。6.√正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本與其風險覆蓋率的比例不得低于100%，這是修訂后辦法新增的規(guī)定，選項表述正確。7.√正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的風險管理制度應當包括對異常交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和制止，這是修訂后條例的新要求，選項表述正確。8.√正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準，這是修訂后辦法的規(guī)定，選項表述正確。9.×錯誤。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管賬戶的開設和關閉由存管銀行和期貨公司協(xié)商決定，并非由期貨交易所決定，選項表述錯誤。10.×錯誤。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所可以自行決定是否實施交易限額制度，但需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，選項表述錯誤。11.×錯誤。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的審查，并非只需滿足基本的教育和工作經(jīng)驗要求，選項表述錯誤。12.√正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的資金來源包括國務院財政部門批準的其他資金來源，這是修訂后辦法的規(guī)定，選項表述正確。13.×錯誤。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管銀行對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督，并對期貨公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，選項表述錯誤。14.√正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所對會員的保證金不足時，可以強制平倉會員的部分合約，也可以強制平倉會員的所有合約，選項表述正確。15.×錯誤。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的資本杠桿率不得低于150%，選項表述錯誤。16.√正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的風險管理制度應當包括對風險的自評估，這是修訂后條例的新要求，選項表述正確。17.√正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的使用應當遵循公開、公平、公正的原則，這是修訂后辦法的規(guī)定，選項表述正確。18.√正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途，這是修訂后辦法的規(guī)定，選項表述正確。19.×錯誤。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所可以設立會員制或者公司制形式，具體形式由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并非自行決定，選項表述錯誤。20.×錯誤。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員申請期貨公司董事任職資格，應當具備大學本科以上學歷，且在期貨行業(yè)工作滿2年，選項表述錯誤。21.√正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的資金來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金，也包括期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金，選項表述正確。22.√正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管銀行對期貨公司的保證金使用情況進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨公司可能存在風險時，應當立即向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告，選項表述正確。23.√正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所對會員的保證金不足時，可以要求會員追加保證金，也可以暫停會員的部分交易權(quán)限，選項表述正確。24.×錯誤。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本與其風險覆蓋率的比例不得低于150%，選項表述錯誤。25.√正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的風險管理制度應當包括對異常交易行為的及時發(fā)現(xiàn)和制止，這是修訂后條例的新要求，選項表述正確。26.√正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準，這是修訂后辦法的規(guī)定，選項表述正確。27.×錯誤。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管賬戶的開設和關閉由存管銀行和期貨公司協(xié)商決定，并非由期貨交易所決定，選項表述錯誤。28.×錯誤。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所可以自行決定是否實施交易限額制度，但需報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，選項表述錯誤。29.×錯誤。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)的審查，并非只需滿足基本的教育和工作經(jīng)驗要求，選項表述錯誤。30.√正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的資金來源包括國務院財政部門批準的其他資金來源，這是修訂后辦法的規(guī)定，選項表述正確。四、不定項選擇題答案及解析1.A,B,C正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的職責包括組織期貨交易，監(jiān)督交易行為；制定期貨交易規(guī)則，實施風險管理制度；管理期貨交易所的會員，選項A、B、C均屬于期貨交易所的職責。選項D不屬于期貨交易所的職責。2.C,D正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以開展的業(yè)務包括期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨投資咨詢業(yè)務，但不包括期貨資產(chǎn)管理業(yè)務和股票承銷與保薦業(yè)務，選項C、D不屬于期貨公司可以開展的業(yè)務。3.B,C,D正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的使用應當遵循公開、公平、公正的原則；保障基金的使用應當經(jīng)過國務院財政部門的批準；保障基金的管理應當接受社會監(jiān)督，選項B、C、D均屬于保障基金的管理規(guī)定。選項A表述不符合修訂后辦法的規(guī)定。4.A,B,D正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管銀行的責任包括確保保證金的安全；對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督；及時向期貨交易所報告保證金風險，選項A、B、D均屬于保證金存管銀行的責任。選項C表述不符合修訂后辦法的規(guī)定。5.A,B,D正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，禁止的期貨交易行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、代客理財，選項A、B、D均屬于禁止的期貨交易行為。選項C不屬于禁止的期貨交易行為。6.A,B,C,D正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求包括具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；最近3年未受到過刑事處罰；具有期貨從業(yè)經(jīng)驗；通過相應的資格考試，選項A、B、C、D均屬于資格要求。7.A,B,C,D正確。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，保障基金的來源包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金；期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金；期貨投資者自愿捐贈的資金；國務院財政部門批準的其他資金來源，選項A、B、C、D均屬于保障基金的來源。8.A,C正確。修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》規(guī)定，保證金存管賬戶應當由存管銀行獨立管理；保證金存管賬戶應當用于期貨交易的保證金存取，不得用于其他用途，選項A、C均屬于保證金存管賬戶的要求。選項B、D表述均不符合修訂后辦法的規(guī)定。9.A,C,D正確。修訂后的《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所的風險管理制度應當包括建立風險準備金制度；明確期貨交易所應當建立實時監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)并制止異常交易行為；要求期貨交易所定期進行風險自評估，選項A、C、D均屬于風險管理制度的內(nèi)容。選項B表述不符合修訂后辦法的規(guī)定。10.A,B,C,D正確。修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的風險監(jiān)管指標包括凈資本；風險覆蓋率；資本杠桿率；流動性覆蓋率，選項A、B、C、D均屬于風險監(jiān)管指標。五、簡答題答案及解析1.簡述修訂后的《期貨交易管理條例》中，期貨交易所的主要職責有哪些？答案：修訂后的《期貨交易管理條例》中，期貨交易所的主要職責包括：組織期貨交易，監(jiān)督交易行為；制定期貨交易規(guī)則，實施風險管理制度；管理期貨交易所的會員等。解析：期貨交易所作為期貨市場的核心機構(gòu)，其職責涵蓋了市場運行的多個方面。首先，組織期貨交易是期貨交易所的基本功能，包括提供交易場所、制定交易規(guī)則、確保交易公平有序等。其次，監(jiān)督交易行為是期貨交易所的重要職責，包括防止內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，維護市場秩序。此外，制定期貨交易規(guī)則也是期貨交易所的重要職責，這些規(guī)則包括交易時間、交易方式、價格發(fā)現(xiàn)機制等，是期貨市場運行的基礎。最后，管理期貨交易所的會員也是期貨交易所的重要職責，包括會員的準入、退出、監(jiān)管等，確保會員合規(guī)經(jīng)營，維護市場穩(wěn)定。2.修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求有哪些？答案：修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格要求包括：具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；最近3年未受到過刑事處罰；具有期貨從業(yè)經(jīng)驗；通過相應的資格考試。解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的關鍵決策者和執(zhí)行者，其資格要求直接關系到公司的經(jīng)營風險和客戶的利益。因此，修訂后的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對他們的資格提出了嚴格的要求。首先，他們必須具備相應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，這是確保他們能夠勝任管理工作、理解期貨市場運作規(guī)律的基礎。其次，最近3年未受到過刑事處罰，這是對他們的道德品質(zhì)和法律合規(guī)性的要求。再次，具有期貨從業(yè)經(jīng)驗，這是確保他們熟悉期貨市場運作、能夠有效管理公司風險的經(jīng)驗要求。最后，通過相應的資格考試，這是確保他們具備必要的專業(yè)知識和技能的考試要求。3.修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，保障基金的資金來源有哪些？答案：修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》中，保障基金的資金來源包括：期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金；期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金；國務院財政部門批準的其他資金來源。解析：期貨投資者保障基金是用于救助瀕臨破產(chǎn)的期貨公司、補償因期貨公司違法違規(guī)行為遭受損失的投資者的專項基金。修訂后的《期貨投資者保障基金管理辦法》明確了保障基金的資金來源，包括期貨交易所按照交易量的一定比例繳納的資金，這是期貨交易所作為市場參與者應承擔的責任。其次，期貨公司按照營業(yè)收入的一定比例繳納的資金，這是期貨公司作為市場服務提供者應承擔的責任。最后，國務院財政部門批準的其他資金來源，這是為了確保保障基金的充足性和可持續(xù)性，政府也會給予一定的支持。這些資金來源的多元化，確保了保障基金能夠有效地發(fā)揮作用，保護投資者的利益。4.根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管銀行的責任有哪些？答案：根據(jù)修訂后的《期貨保證金安全存管辦法》，保證金存管銀行的責任包括：確保保證金的安全；對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督；及時向期貨交易所報告保證金風險。解析：保證金存管銀行在期貨市場中扮演著重要的角色，它們負責保管期貨公司的保證金，確保保證金的安全是他們的首要職責。其次，對期貨公司的保證金使用情況進行監(jiān)督，這是確保期貨公司合規(guī)經(jīng)營、防止風險擴大的重要措施。最后，及時向期貨交易所報告保證金風險，這是確保市場及時了解風險、采取應對措施的重要機制。這些責任的有效履行，有助于維護期貨市場的穩(wěn)定，保護投資者的利益。5.修訂后的《期貨交易管理條例》中，禁止的期貨交易行為有哪些？答案：修訂后的《期貨交易管理條例》中，禁止的期貨交易行為包括：內(nèi)幕交易；操縱市場；代客理財。解析：修訂后的《期貨交易管理條例》明確禁止了內(nèi)幕交易、操縱市場、代客理財?shù)绕谪浗灰仔袨?。?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行交易的行為，這是嚴重違反市場公平原則的行為，必須予以禁止。操