2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)理解與訓(xùn)練試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題有且僅有一個(gè)正確答案，請將正確答案的選項(xiàng)字母填在答題紙上。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)不包括以下哪一項(xiàng)？A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會員資格D.執(zhí)行國家貨幣政策2.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中規(guī)定，保障基金的來源不包括：A.期貨交易所按照規(guī)定提取的資金B(yǎng).期貨公司按照規(guī)定提取的資金C.對違反期貨法規(guī)行為的罰款D.社會公眾的捐贈(zèng)3.下列哪項(xiàng)行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.非法獲取內(nèi)幕信息并交易D.在公開信息基礎(chǔ)上進(jìn)行理性分析后交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，必須具備的條件不包括：A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.具有良好的信譽(yù)記錄D.主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元5.期貨交易所的會員資格申請，以下哪項(xiàng)不是必須提交的材料？A.營業(yè)執(zhí)照B.稅務(wù)登記證C.組織機(jī)構(gòu)代碼證D.法定代表人身份證復(fù)印件6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，不包括以下哪項(xiàng)要求？A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.具有良好的職業(yè)道德D.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)7.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括：A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)評估制度9.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供以下哪項(xiàng)材料？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.投資偏好證明10.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式不包括：A.購買國債B.購買股票C.購買期貨合約D.購買基金產(chǎn)品11.期貨交易所的保證金制度，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的隨意使用13.期貨交易所的理事會，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)B.理事會成員由交易所會員選舉產(chǎn)生C.理事會負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.交易規(guī)則B.交易結(jié)果C.會員信息D.交易者個(gè)人隱私15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.自我約束原則D.無償服務(wù)原則16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離C.確保不同客戶的資金分離D.確保不同交易品種的資金分離17.期貨交易所的結(jié)算制度，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.結(jié)算制度是期貨交易的重要環(huán)節(jié)B.結(jié)算制度由期貨交易所制定和實(shí)施C.結(jié)算制度保障交易的順利進(jìn)行D.結(jié)算制度可以替代保證金制度18.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是：A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司19.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行以下哪項(xiàng)操作？A.客戶身份驗(yàn)證B.客戶資金驗(yàn)證C.客戶交易經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證D.客戶投資偏好驗(yàn)證20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.交易行為的監(jiān)控B.會員行為的監(jiān)控C.交易者的監(jiān)控D.交易者的個(gè)人隱私21.期貨交易所的會員，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.會員是期貨交易所的參與者B.會員享有期貨交易所提供的服務(wù)C.會員必須繳納會費(fèi)D.會員可以隨時(shí)退出期貨交易所22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.建立客戶投訴受理渠道B.建立客戶投訴處理流程C.建立客戶投訴處理機(jī)制D.建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度23.期貨交易所的保證金制度，以下哪項(xiàng)表述是正確的？A.保證金可以用于交易者的日常開銷B.保證金的比例由期貨公司規(guī)定C.保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力D.保證金可以隨意使用24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)評估制度25.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供以下哪項(xiàng)材料？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.投資偏好證明26.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式不包括：A.購買國債B.購買股票C.購買期貨合約D.購買基金產(chǎn)品27.期貨交易所的保證金制度，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的隨意使用29.期貨交易所的理事會，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)B.理事會成員由交易所會員選舉產(chǎn)生C.理事會負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.交易規(guī)則B.交易結(jié)果C.會員信息D.交易者個(gè)人隱私31.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.自我約束原則D.無償服務(wù)原則32.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離C.確保不同客戶的資金分離D.確保不同交易品種的資金分離33.期貨交易所的結(jié)算制度，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.結(jié)算制度是期貨交易的重要環(huán)節(jié)B.結(jié)算制度由期貨交易所制定和實(shí)施C.結(jié)算制度保障交易的順利進(jìn)行D.結(jié)算制度可以替代保證金制度34.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是：A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司35.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行以下哪項(xiàng)操作？A.客戶身份驗(yàn)證B.客戶資金驗(yàn)證C.客戶交易經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證D.客戶投資偏好驗(yàn)證36.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.交易行為的監(jiān)控B.會員行為的監(jiān)控C.交易者的監(jiān)控D.交易者的個(gè)人隱私37.期貨交易所的會員，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.會員是期貨交易所的參與者B.會員享有期貨交易所提供的服務(wù)C.會員必須繳納會費(fèi)D.會員可以隨時(shí)退出期貨交易所38.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.建立客戶投訴受理渠道B.建立客戶投訴處理流程C.建立客戶投訴處理機(jī)制D.建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度39.期貨交易所的保證金制度，以下哪項(xiàng)表述是正確的？A.保證金可以用于交易者的日常開銷B.保證金的比例由期貨公司規(guī)定C.保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力D.保證金可以隨意使用40.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)評估制度41.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供以下哪項(xiàng)材料？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.投資偏好證明42.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式不包括：A.購買國債B.購買股票C.購買期貨合約D.購買基金產(chǎn)品43.期貨交易所的保證金制度，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定44.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的隨意使用45.期貨交易所的理事會，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)B.理事會成員由交易所會員選舉產(chǎn)生C.理事會負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營46.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.交易規(guī)則B.交易結(jié)果C.會員信息D.交易者個(gè)人隱私47.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.自我約束原則D.無償服務(wù)原則48.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離C.確保不同客戶的資金分離D.確保不同交易品種的資金分離49.期貨交易所的結(jié)算制度，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.結(jié)算制度是期貨交易的重要環(huán)節(jié)B.結(jié)算制度由期貨交易所制定和實(shí)施C.結(jié)算制度保障交易的順利進(jìn)行D.結(jié)算制度可以替代保證金制度50.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是：A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司51.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行以下哪項(xiàng)操作？A.客戶身份驗(yàn)證B.客戶資金驗(yàn)證C.客戶交易經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證D.客戶投資偏好驗(yàn)證52.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.交易行為的監(jiān)控B.會員行為的監(jiān)控C.交易者的監(jiān)控D.交易者的個(gè)人隱私53.期貨交易所的會員，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.會員是期貨交易所的參與者B.會員享有期貨交易所提供的服務(wù)C.會員必須繳納會費(fèi)D.會員可以隨時(shí)退出期貨交易所54.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.建立客戶投訴受理渠道B.建立客戶投訴處理流程C.建立客戶投訴處理機(jī)制D.建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度55.期貨交易所的保證金制度，以下哪項(xiàng)表述是正確的？A.保證金可以用于交易者的日常開銷B.保證金的比例由期貨公司規(guī)定C.保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力D.保證金可以隨意使用56.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于其范疇？A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)評估制度57.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供以下哪項(xiàng)材料？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.投資偏好證明58.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式不包括：A.購買國債B.購買股票C.購買期貨合約D.購買基金產(chǎn)品59.期貨交易所的保證金制度，以下哪項(xiàng)表述是錯(cuò)誤的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定60.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，以下哪項(xiàng)不是其內(nèi)容？A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的隨意使用二、多項(xiàng)選擇題（本部分共40題，每題1分，共40分。每題有多個(gè)正確答案，請將正確答案的選項(xiàng)字母填在答題紙上。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括：A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會員資格D.執(zhí)行國家貨幣政策2.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中規(guī)定，保障基金的來源包括：A.期貨交易所按照規(guī)定提取的資金B(yǎng).期貨公司按照規(guī)定提取的資金C.對違反期貨法規(guī)行為的罰款D.社會公眾的捐贈(zèng)3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易：A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.非法獲取內(nèi)幕信息并交易D.在公開信息基礎(chǔ)上進(jìn)行理性分析后交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，必須具備的條件包括：A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.具有良好的信譽(yù)記錄D.主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元5.期貨交易所的會員資格申請，以下哪些是必須提交的材料？A.營業(yè)執(zhí)照B.稅務(wù)登記證C.組織機(jī)構(gòu)代碼證D.法定代表人身份證復(fù)印件6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，要求包括：A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.具有良好的職業(yè)道德D.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)7.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括：A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)評估制度9.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供以下哪些材料？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.投資偏好證明10.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：A.購買國債B.購買股票C.購買期貨合約D.購買基金產(chǎn)品11.期貨交易所的保證金制度，以下哪些表述是正確的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括：A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的隨意使用13.期貨交易所的理事會，以下哪些表述是正確的？A.理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)B.理事會成員由交易所會員選舉產(chǎn)生C.理事會負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：A.交易規(guī)則B.交易結(jié)果C.會員信息D.交易者個(gè)人隱私15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.自我約束原則D.無償服務(wù)原則16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，其內(nèi)容包括：A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離C.確保不同客戶的資金分離D.確保不同交易品種的資金分離17.期貨交易所的結(jié)算制度，以下哪些表述是正確的？A.結(jié)算制度是期貨交易的重要環(huán)節(jié)B.結(jié)算制度由期貨交易所制定和實(shí)施C.結(jié)算制度保障交易的順利進(jìn)行D.結(jié)算制度可以替代保證金制度18.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是：A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司19.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行以下哪些操作？A.客戶身份驗(yàn)證B.客戶資金驗(yàn)證C.客戶交易經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證D.客戶投資偏好驗(yàn)證20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇包括：A.交易行為的監(jiān)控B.會員行為的監(jiān)控C.交易者的監(jiān)控D.交易者的個(gè)人隱私三、判斷題（本部分共30題，每題1分，共30分。請判斷下列語句是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定調(diào)整保證金比例。（×）2.內(nèi)幕交易行為不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的行為。（×）3.期貨公司可以同時(shí)申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（√）4.期貨交易所的理事會成員可以由非會員單位的人員擔(dān)任。（×）5.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的資金來源不包括期貨交易所按照規(guī)定提取的資金。（×）6.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，只需要驗(yàn)證客戶的身份證明即可。（×）7.期貨交易所的結(jié)算制度可以替代保證金制度。（×）8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格要求不包括具有良好的職業(yè)道德。（×）9.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，不需要遵循公開原則。（×）10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)。（√）11.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，不需要客戶提供財(cái)務(wù)狀況證明。（×）12.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式不包括購買基金產(chǎn)品。（×）13.期貨交易所的保證金制度，保證金可以用于交易者的日常開銷。（×）14.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。（×）15.期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。（×）16.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇不包括交易規(guī)則。（×）17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（√）18.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，其內(nèi)容包括確保不同交易品種的資金分離。（√）19.期貨交易所的結(jié)算制度，保障交易的順利進(jìn)行。（√）20.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國期貨業(yè)協(xié)會。（×）21.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份驗(yàn)證。（√）22.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇不包括交易者的監(jiān)控。（×）23.期貨交易所的會員，必須繳納會費(fèi)。（√）24.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，其內(nèi)容包括建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度。（×）25.期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定。（√）26.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其范疇不包括風(fēng)險(xiǎn)評估制度。（×）27.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供投資偏好證明。（×）28.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式不包括購買股票。（×）29.期貨交易所的保證金制度，保證金是交易者必須繳納的資金。（√）30.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管。（√）四、不定項(xiàng)選擇題（本部分共30題，每題2分，共60分。每題有多個(gè)正確答案，請將正確答案的選項(xiàng)字母填在答題紙上。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括：A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批會員資格D.執(zhí)行國家貨幣政策（答案：A,B,C）2.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中規(guī)定，保障基金的來源包括：A.期貨交易所按照規(guī)定提取的資金B(yǎng).期貨公司按照規(guī)定提取的資金C.對違反期貨法規(guī)行為的罰款D.社會公眾的捐贈(zèng)（答案：A,B,C,D）3.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易：A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.非法獲取內(nèi)幕信息并交易D.在公開信息基礎(chǔ)上進(jìn)行理性分析后交易（答案：A,B,C）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，必須具備的條件包括：A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.具有良好的信譽(yù)記錄D.主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元（答案：A,B,C,D）5.期貨交易所的會員資格申請，以下哪些是必須提交的材料？A.營業(yè)執(zhí)照B.稅務(wù)登記證C.組織機(jī)構(gòu)代碼證D.法定代表人身份證復(fù)印件（答案：A,B,C,D）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，要求包括：A.具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.具有相應(yīng)的學(xué)歷背景C.具有良好的職業(yè)道德D.具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)（答案：A,B,C）7.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由原則（答案：A,B,C）8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括：A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)評估制度（答案：A,B,C,D）9.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供以下哪些材料？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.投資偏好證明（答案：A,D）10.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：A.購買國債B.購買股票C.購買期貨合約D.購買基金產(chǎn)品（答案：A,D）11.期貨交易所的保證金制度，以下哪些表述是正確的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定（答案：A,B,D）12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括：A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的隨意使用（答案：A,B,C）13.期貨交易所的理事會，以下哪些表述是正確的？A.理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)B.理事會成員由交易所會員選舉產(chǎn)生C.理事會負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營（答案：A,C）14.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：A.交易規(guī)則B.交易結(jié)果C.會員信息D.交易者個(gè)人隱私（答案：A,B,C）15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：A.客戶利益優(yōu)先原則B.公開透明原則C.自我約束原則D.無償服務(wù)原則（答案：A,B,C）16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，其內(nèi)容包括：A.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離C.確保不同客戶的資金分離D.確保不同交易品種的資金分離（答案：A,B,C）17.期貨交易所的結(jié)算制度，以下哪些表述是正確的？A.結(jié)算制度是期貨交易的重要環(huán)節(jié)B.結(jié)算制度由期貨交易所制定和實(shí)施C.結(jié)算制度保障交易的順利進(jìn)行D.結(jié)算制度可以替代保證金制度（答案：A,B,C）18.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是：A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司（答案：A）19.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行以下哪些操作？A.客戶身份驗(yàn)證B.客戶資金驗(yàn)證C.客戶交易經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證D.客戶投資偏好驗(yàn)證（答案：A）20.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇包括：A.交易行為的監(jiān)控B.會員行為的監(jiān)控C.交易者的監(jiān)控D.交易者的個(gè)人隱私（答案：A,B）21.期貨交易所的會員，以下哪些表述是正確的？A.會員是期貨交易所的參與者B.會員享有期貨交易所提供的服務(wù)C.會員必須繳納會費(fèi)D.會員可以隨時(shí)退出期貨交易所（答案：A,C）22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，其內(nèi)容包括：A.建立客戶投訴受理渠道B.建立客戶投訴處理流程C.建立客戶投訴處理機(jī)制D.建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度（答案：A,B,C）23.期貨交易所的保證金制度，以下哪些表述是正確的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定（答案：A,B,D）24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其范疇包括：A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度C.風(fēng)險(xiǎn)處置制度D.風(fēng)險(xiǎn)評估制度（答案：A,B,C,D）25.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供以下哪些材料？A.身份證明B.財(cái)務(wù)狀況證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.投資偏好證明（答案：A,D）26.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：A.購買國債B.購買股票C.購買期貨合約D.購買基金產(chǎn)品（答案：A,D）27.期貨交易所的保證金制度，以下哪些表述是錯(cuò)誤的？A.保證金是交易者必須繳納的資金B(yǎng).保證金用于擔(dān)保交易者的履約能力C.保證金可以用于交易者的日常開銷D.保證金的比例由交易所規(guī)定（答案：C）28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括：A.客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管B.客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理C.客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控D.客戶交易結(jié)算資金的隨意使用（答案：A,B,C）29.期貨交易所的理事會，以下哪些表述是錯(cuò)誤的？A.理事會是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)B.理事會成員由交易所會員選舉產(chǎn)生C.理事會負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營（答案：D）30.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：A.交易規(guī)則B.交易結(jié)果C.會員信息D.交易者個(gè)人隱私（答案：A,B,C）五、簡答題（本部分共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡潔明了地回答問題。）1.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。（答案：組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、審批會員資格、監(jiān)督交易行為、管理風(fēng)險(xiǎn)等）2.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中規(guī)定，保障基金的資金來源有哪些？（答案：期貨交易所按照規(guī)定提取的資金、期貨公司按照規(guī)定提取的資金、對違反期貨法規(guī)行為的罰款、社會公眾的捐贈(zèng)等）3.簡述期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，需要驗(yàn)證客戶的哪些材料。（答案：身份證明、財(cái)務(wù)狀況證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明、投資偏好證明等）4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度？（答案：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評估制度等）5.簡述期貨交易所的結(jié)算制度的作用。（答案：保障交易的順利進(jìn)行、確保交易者履約、維護(hù)市場秩序等）本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，審查會員資格，監(jiān)督交易行為，管理風(fēng)險(xiǎn)等。執(zhí)行國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金的資金來源包括：（一）期貨交易所按照規(guī)定提取的資金；（二）期貨公司按照規(guī)定提取的資金；（三）對違反期貨法規(guī)行為的罰款；（四）社會公眾的捐贈(zèng)；（五）其他合法資金。社會公眾的捐贈(zèng)不屬于保障基金的資金來源。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣3000萬元的表述是錯(cuò)誤的，正確的注冊資本要求是人民幣3000萬元。5.D解析：期貨交易所的會員資格申請，根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第十二條，需要提交的材料包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，但不需要法定代表人身份證復(fù)印件。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格要求包括：具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的學(xué)歷背景、具有良好的職業(yè)道德，但不要求具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。7.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，自由原則不屬于期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。8.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度，但不包括風(fēng)險(xiǎn)評估制度。9.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，只需要驗(yàn)證客戶的身份證明即可，不需要驗(yàn)證財(cái)務(wù)狀況證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明和投資偏好證明。10.D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。11.D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定，不是由期貨公司規(guī)定。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。13.D解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，但不負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。15.A解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，這是期貨公司提供中介服務(wù)的基本原則。16.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，其內(nèi)容包括：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離、確保不同客戶的資金分離，但不包括確保不同交易品種的資金分離。17.C解析：期貨交易所的結(jié)算制度，保障交易的順利進(jìn)行，這是結(jié)算制度的重要作用。18.A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。19.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份驗(yàn)證，這是客戶身份驗(yàn)證制度的要求。20.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇包括：交易行為的監(jiān)控、會員行為的監(jiān)控，但不包括交易者的監(jiān)控。21.C解析：期貨交易所的會員，必須繳納會費(fèi)，這是會員制度的要求。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，其內(nèi)容包括：建立客戶投訴受理渠道、建立客戶投訴處理流程、建立客戶投訴處理機(jī)制，但不包括建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度。23.D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定，不是由期貨公司規(guī)定。24.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其范疇包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評估制度。25.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明，這是客戶身份驗(yàn)證制度的要求。26.D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。27.C解析：期貨交易所的保證金制度，保證金可以用于交易者的日常開銷，這是錯(cuò)誤的表述。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。29.D解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，但不負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。30.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、審查會員資格，執(zhí)行國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A,B,C,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金的資金來源包括：（一）期貨交易所按照規(guī)定提取的資金；（二）期貨公司按照規(guī)定提取的資金；（三）對違反期貨法規(guī)行為的罰款；（四）社會公眾的捐贈(zèng)；（五）其他合法資金。3.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。4.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣3000萬元的表述是錯(cuò)誤的，正確的注冊資本要求是人民幣3000萬元。5.A,B,C,D解析：期貨交易所的會員資格申請，根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第十二條，需要提交的材料包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，但不需要法定代表人身份證復(fù)印件。6.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格要求包括：具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的學(xué)歷背景、具有良好的職業(yè)道德，但不要求具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。7.A,B,C解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，自由原則不屬于期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。8.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度，但不包括風(fēng)險(xiǎn)評估制度。9.A,D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，只需要驗(yàn)證客戶的身份證明和投資偏好證明。10.A,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。11.A,B,D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金是交易者必須繳納的資金，用于擔(dān)保交易者的履約能力，比例由交易所規(guī)定。12.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。13.A,C解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。14.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。15.A,B,C解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，公開透明原則、自我約束原則。16.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，其內(nèi)容包括：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離、確保不同客戶的資金分離，但不包括確保不同交易品種的資金分離。17.A,B,C解析：期貨交易所的結(jié)算制度，保障交易的順利進(jìn)行，由交易所制定和實(shí)施。18.A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。19.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份驗(yàn)證。20.A,B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇包括：交易行為的監(jiān)控、會員行為的監(jiān)控，但不包括交易者的監(jiān)控。21.A,C解析：期貨交易所的會員，是期貨交易所的參與者，必須繳納會費(fèi)。22.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，其內(nèi)容包括：建立客戶投訴受理渠道、建立客戶投訴處理流程、建立客戶投訴處理機(jī)制，但不包括建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度。23.A,B,D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金是交易者必須繳納的資金，用于擔(dān)保交易者的履約能力，比例由交易所規(guī)定。24.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評估制度。25.A,D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和投資偏好證明。26.A,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。27.C解析：期貨交易所的保證金制度，保證金可以用于交易者的日常開銷，這是錯(cuò)誤的表述。28.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。29.D解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，但不負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，審查會員資格，監(jiān)督交易行為，管理風(fēng)險(xiǎn)等。執(zhí)行國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易行為屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的行為。3.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司可以同時(shí)申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。4.×解析：期貨交易所的理事會，根據(jù)《期貨交易所章程》規(guī)定，理事會成員主要由交易所會員選舉產(chǎn)生，但非會員單位的人員可以擔(dān)任。5.×解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金的資金來源包括：（一）期貨交易所按照規(guī)定提取的資金；（二）期貨公司按照規(guī)定提取的資金；（三）對違反期貨法規(guī)行為的罰款；（四）社會公眾的捐贈(zèng)；（五）其他合法資金。社會公眾的捐贈(zèng)不屬于保障基金的資金來源。6.×解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，只需要驗(yàn)證客戶的身份證明即可，不需要驗(yàn)證財(cái)務(wù)狀況證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明和投資偏好證明。7.×解析：期貨交易所的結(jié)算制度，以下表述是正確的：結(jié)算制度是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，由期貨交易所制定和實(shí)施，保障交易的順利進(jìn)行。8.×解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。9.√解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份驗(yàn)證。10.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇包括：交易行為的監(jiān)控、會員行為的監(jiān)控，但不包括交易者的監(jiān)控。11.√解析：期貨交易所的會員，必須繳納會費(fèi)，這是會員制度的要求。12.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，其內(nèi)容包括：建立客戶投訴受理渠道、建立客戶投訴處理流程、建立客戶投訴處理機(jī)制，但不包括建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度。13.√解析：期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定，不是由期貨公司規(guī)定。14.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其范疇包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評估制度。15.√解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和投資偏好證明。16.×解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（二）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。17.√解析：期貨交易所的保證金制度，保證金可以用于交易者的日常開銷，這是錯(cuò)誤的表述。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。19.×解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，但不負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。20.√解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，審查會員資格，監(jiān)督交易行為，管理風(fēng)險(xiǎn)等。執(zhí)行國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A,B,C,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金的資金來源包括：（一）期貨交易所按照規(guī)定提取的資金；（二）期貨公司按照規(guī)定提取的資金；（三）對違反期貨法規(guī)行為的罰款；（五）其他合法資金。社會公眾的捐贈(zèng)不屬于保障基金的資金來源。3.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。4.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣3000萬元的表述是錯(cuò)誤的，正確的注冊資本要求是人民幣3000萬元。5.A,B,C,D解析：期貨交易所的會員資格申請，根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第十二條，需要提交的材料包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，但不需要法定代表人身份證復(fù)印件。6.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格要求包括：具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的學(xué)歷背景、具有良好的職業(yè)道德，但不要求具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。7.A,B,C解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，自由原則不屬于期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。8.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度，但不包括風(fēng)險(xiǎn)評估制度。9.A,D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，只需要驗(yàn)證客戶的身份證明和投資偏好證明。10.A,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。11.A,B,D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定，不是由期貨公司規(guī)定。12.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。13.A,C解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。14.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。15.A,B,C解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，公開透明原則、自我約束原則。16.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，其內(nèi)容包括：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離、確保不同客戶的資金分離，但不包括確保不同交易品種的資金分離。17.A,B,C解析：期貨交易所的結(jié)算制度，保障交易的順利進(jìn)行，由交易所制定和實(shí)施。18.A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。19.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份驗(yàn)證。20.A,B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇包括：交易行為的監(jiān)控、會員行為的監(jiān)控，但不包括交易者的監(jiān)控。21.A,C解析：期貨交易所的會員，必須繳納會費(fèi)，這是會員制度的要求。22.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，其內(nèi)容包括：建立客戶投訴受理渠道、建立客戶投訴處理流程、建立客戶投訴處理機(jī)制，但不包括建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度。23.A,B,D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定，不是由期貨公司規(guī)定。24.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其范疇包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評估制度。25.A,D解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明和投資偏好證明。26.A,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。27.C解析：期貨交易所的保證金制度，保證金可以用于交易者的日常開銷，這是錯(cuò)誤的表述。28.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存設(shè)、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。29.D解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，但不負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。五、簡答題答案及解析1.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、審查會員資格，監(jiān)督交易行為，管理風(fēng)險(xiǎn)等。執(zhí)行國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中規(guī)定，保障基金的資金來源有哪些？解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金的資金來源包括：（一）期貨交易所按照規(guī)定提取的資金；（二）期貨公司按照規(guī)定提取的資金；（三）對違反期貨法規(guī)行為的罰款；（五）其他合法資金。3.簡述期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶時(shí)，需要驗(yàn)證客戶的哪些材料。解析：根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第十二條，需要提交的材料包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，但不需要法定代表人身份證復(fù)印件。4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度。解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格要求包括：具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的學(xué)歷背景、具有良好的職業(yè)道德，但不要求具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。5.簡述期貨交易所的結(jié)算制度的作用。解析：期貨交易所的結(jié)算制度，保障交易的順利進(jìn)行，這是結(jié)算制度的重要作用。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，審查會員資格，監(jiān)督交易行為，管理風(fēng)險(xiǎn)等。執(zhí)行國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金的資金來源包括：（一）期貨交易所按照規(guī)定提取的資金；（二）期貨公司按照規(guī)定提取的資金；（三）對違反期貨法規(guī)行為的罰款；（五）其他合法資金。社會公眾的捐贈(zèng)不屬于保障基金的資金來源。3.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣3000萬元的表述是錯(cuò)誤的，正確的注冊資本要求是人民幣3000萬元。5.D解析：期貨交易所的會員資格申請，根據(jù)《期貨交易所會員管理辦法》第十二條，需要提交的材料包括：營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證，但不需要法定代表人身份證復(fù)印件。6.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格要求包括：具有期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具有相應(yīng)的學(xué)歷背景、具有良好的職業(yè)道德，但不要求具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。7.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正原則，自由原則不屬于期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。8.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度，但不包括風(fēng)險(xiǎn)評估制度。9.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，只需要驗(yàn)證客戶的身份證明即可，不需要驗(yàn)證財(cái)務(wù)狀況證明、交易經(jīng)驗(yàn)證明和投資偏好證明。10.D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。11.D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定，不是由期貨公司規(guī)定。12.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。13.D解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，但不負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。14.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。15.A解析：期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供中介服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，公開透明原則、自我約束原則。16.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，其內(nèi)容包括：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分離、確保不同客戶的資金分離，但不包括確保不同交易品種的資金分離。17.C解析：期貨交易所的結(jié)算制度，保障交易的順利進(jìn)行，由交易所制定和實(shí)施。18.A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，保障基金的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。19.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份驗(yàn)證。20.A,B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的市場監(jiān)控制度，其范疇包括：交易行為的監(jiān)控、會員行為的監(jiān)控，但不包括交易者的監(jiān)控。21.A,C解析：期貨交易所的會員，必須繳納會費(fèi)，這是會員制度的要求。22.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，其內(nèi)容包括：建立客戶投訴受理渠道、建立客戶投訴處理流程、建立客戶投訴處理機(jī)制，但不包括建立客戶投訴處理獎(jiǎng)勵(lì)制度。23.A,B,D解析：期貨交易所的保證金制度，保證金的比例由交易所規(guī)定，不是由期貨公司規(guī)定。24.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其范疇包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)處置制度、風(fēng)險(xiǎn)評估制度。25.A解析：期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明，這是客戶身份驗(yàn)證制度的要求。26.A,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的運(yùn)用方式包括：（一）購買國債、（二）在銀行存款、（三）購買證券投資基金、（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他運(yùn)用方式。購買基金產(chǎn)品不屬于保障基金的運(yùn)用方式。27.C解析：期貨交易所的保證金制度，保證金可以用于交易者的日常開銷，這是錯(cuò)誤的表述。28.A,B,C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其內(nèi)容包括客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管、客戶交易結(jié)算資金的專項(xiàng)管理、客戶交易結(jié)算資金的日常監(jiān)控，不包括客戶交易結(jié)算資金的隨意使用。29.D解析：期貨交易所的理事會，負(fù)責(zé)制定期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，但不負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營。30.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的信息披露制度，其范疇包括：期貨交易規(guī)則、交易結(jié)果、會員信息、風(fēng)險(xiǎn)警示信息等。交易者個(gè)人隱私不屬于信息披露制度的范疇。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易，制定期貨交易規(guī)則，審查會員資格，監(jiān)督交易行為，管理風(fēng)險(xiǎn)等。執(zhí)行國家貨幣政策不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A,B,C,D解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金的資金來源包括：（一）期貨交易所按照規(guī)定提取的資金；（二）期貨公司按照規(guī)定提取的資金；（三）對違反期貨法規(guī)行為的罰款；（五）其他合法資金。社會公眾的捐贈(zèng)不屬于保障基金的資金來源。3.A,B,C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，內(nèi)幕交易是指證券公司、期貨公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易屬于內(nèi)幕交易行為。4.A,B,C,D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十一條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)