2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪項行為不屬于禁止行為？（）A.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易B.從事期貨交易時偽造交易記錄C.為他人提供期貨交易場所D.期貨公司超出批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事期貨業(yè)務(wù)2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.內(nèi)部控制制度D.以上都是3.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.以上都是4.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.客戶利益至上B.自覺自愿C.公平、公正D.以上都是5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作。A.業(yè)務(wù)操作流程B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），加強對員工的培訓(xùn)和管理。A.人力資源管理制度B.員工行為規(guī)范C.培訓(xùn)考核制度D.以上都是7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，妥善保管客戶的（），保管期限不得少于5年。A.交易記錄B.資金明細C.個人信息D.以上都是8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。A.理事會B.監(jiān)事會C.管理委員會D.總經(jīng)理9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。A.自愿、平等、誠實信用B.公平、公正、公開C.自覺自愿D.以上都是10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），防范和化解風(fēng)險。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.以上都是12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供（）。A.交易軟件B.交易指南C.風(fēng)險揭示書D.以上都是14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.內(nèi)部控制制度D.以上都是15.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對員工的培訓(xùn)和管理。A.人力資源管理制度B.員工行為規(guī)范C.培訓(xùn)考核制度D.以上都是17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。A.理事會B.監(jiān)事會C.管理委員會D.總經(jīng)理18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。A.自愿、平等、誠實信用B.公平、公正、公開C.自覺自愿D.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），防范和化解風(fēng)險。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.以上都是21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是22.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供（）。A.交易軟件B.交易指南C.風(fēng)險揭示書D.以上都是23.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.內(nèi)部控制制度D.以上都是24.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.以上都是25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對員工的培訓(xùn)和管理。A.人力資源管理制度B.員工行為規(guī)范C.培訓(xùn)考核制度D.以上都是26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。A.理事會B.監(jiān)事會C.管理委員會D.總經(jīng)理27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。A.自愿、平等、誠實信用B.公平、公正、公開C.自覺自愿D.以上都是28.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），防范和化解風(fēng)險。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是29.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.以上都是30.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供（）。A.交易軟件B.交易指南C.風(fēng)險揭示書D.以上都是32.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.內(nèi)部控制制度D.以上都是33.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.以上都是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對員工的培訓(xùn)和管理。A.人力資源管理制度B.員工行為規(guī)范C.培訓(xùn)考核制度D.以上都是35.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。A.理事會B.監(jiān)事會C.管理委員會D.總經(jīng)理36.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。A.自愿、平等、誠實信用B.公平、公正、公開C.自覺自愿D.以上都是37.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），防范和化解風(fēng)險。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.以上都是38.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.以上都是39.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供（）。A.交易軟件B.交易指南C.風(fēng)險揭示書D.以上都是二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列哪些行為屬于禁止行為？（）A.利用內(nèi)幕信息進行期貨交易B.從事期貨交易時偽造交易記錄C.為他人提供期貨交易場所D.期貨公司超出批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事期貨業(yè)務(wù)E.向客戶承諾收益2.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.內(nèi)部控制制度D.交易規(guī)則E.上市規(guī)則3.期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《公司法》E.《合同法》4.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.客戶利益至上B.自覺自愿C.公平、公正D.誠實信用E.以上都是5.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作。A.業(yè)務(wù)操作流程B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.交易系統(tǒng)E.信息系統(tǒng)6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），加強對員工的培訓(xùn)和管理。A.人力資源管理制度B.員工行為規(guī)范C.培訓(xùn)考核制度D.薪酬制度E.福利制度7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，妥善保管客戶的（），保管期限不得少于5年。A.交易記錄B.資金明細C.個人信息D.合同文本E.會計憑證8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。A.理事會B.監(jiān)事會C.管理委員會D.總經(jīng)理E.董事會9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。A.自愿、平等、誠實信用B.公平、公正、公開C.自覺自愿D.客戶利益至上E.以上都是10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），防范和化解風(fēng)險。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.交易系統(tǒng)E.信息系統(tǒng)11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.臨時報告E.會計報告12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。A.客戶交易管理制度B.風(fēng)險管理制度C.內(nèi)部控制制度D.交易系統(tǒng)E.信息系統(tǒng)13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供（）。A.交易軟件B.交易指南C.風(fēng)險揭示書D.交易說明書E.會計報告14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.內(nèi)部控制制度D.交易系統(tǒng)E.信息系統(tǒng)15.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.臨時報告E.會計報告16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全（），加強對員工的培訓(xùn)和管理。A.人力資源管理制度B.員工行為規(guī)范C.培訓(xùn)考核制度D.薪酬制度E.福利制度17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。A.理事會B.監(jiān)事會C.管理委員會D.總經(jīng)理E.董事會18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。A.自愿、平等、誠實信用B.公平、公正、公開C.自覺自愿D.客戶利益至上E.以上都是19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全（），防范和化解風(fēng)險。A.風(fēng)險管理制度B.內(nèi)部控制制度C.業(yè)務(wù)操作規(guī)程D.交易系統(tǒng)E.信息系統(tǒng)20.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送（）。A.月度報告B.季度報告C.年度報告D.臨時報告E.會計報告三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列說法的正誤，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（×）2.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上的原則。（√）3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送月度報告。（×）4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。（√）5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。（√）6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供交易軟件和交易指南。（√）7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。（√）8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險。（√）9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。（√）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全人力資源管理制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。（√）11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。（×）12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照自愿、平等、誠實信用的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。（√）13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。（√）14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送臨時報告。（×）15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。（√）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供交易軟件和風(fēng)險揭示書。（√）17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。（√）18.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送季度報告。（×）19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全人力資源管理制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。（√）20.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。（×）四、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。答：期貨交易所的主要職責(zé)包括：制定和實施期貨交易所的交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則；組織期貨交易；監(jiān)督期貨交易；保證期貨交易的安全、有序進行；管理期貨交易所的會員；結(jié)算期貨交易；交割期貨合約；發(fā)布期貨市場信息；等等。2.簡述期貨公司的主要職責(zé)。答：期貨公司的主要職責(zé)包括：接受客戶委托為其進行期貨交易；為客戶提供期貨交易信息和服務(wù)；監(jiān)督客戶的交易行為；管理客戶的交易資金；為客戶辦理期貨交易結(jié)算；為客戶提供風(fēng)險控制建議；等等。3.簡述《期貨交易管理條例》的主要內(nèi)容包括哪些方面。答：《期貨交易管理條例》的主要內(nèi)容包括：總則；期貨交易所；期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)；期貨交易；期貨保證金；期貨結(jié)算；期貨交割；期貨交易信息；監(jiān)督管理；法律責(zé)任；等等。4.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。答：期貨公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：內(nèi)部控制目標(biāo)；內(nèi)部控制原則；內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)；內(nèi)部控制程序；內(nèi)部控制措施；內(nèi)部控制監(jiān)督；內(nèi)部控制評價；等等。5.簡述期貨公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括哪些方面。答：期貨公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險識別；風(fēng)險評估；風(fēng)險控制；風(fēng)險監(jiān)測；風(fēng)險報告；風(fēng)險處置；等等。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條，禁止期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，禁止為他人提供期貨交易場所。A、B、D均為禁止行為。2.D解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程和內(nèi)部控制制度，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。3.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，不得欺詐客戶。4.A解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則，這是維護客戶權(quán)益的基本要求。5.D解析：辦法第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作。6.D解析：辦法第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全培訓(xùn)考核制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。7.D解析：辦法第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，妥善保管客戶的交易記錄、資金明細、個人信息、合同文本和會計憑證，保管期限不得少于5年。8.A解析：條例第三十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。9.B解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。10.A解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。11.D解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。12.A解析：辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。13.D解析：辦法第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供風(fēng)險揭示書。14.D解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。15.D解析：條例第四十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。16.D解析：辦法第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全培訓(xùn)考核制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。17.A解析：條例第三十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。18.B解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。19.A解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。20.D解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。21.A解析：辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。22.C解析：辦法第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供風(fēng)險揭示書。23.D解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。24.D解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。25.D解析：辦法第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全培訓(xùn)考核制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。26.A解析：條例第三十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。27.B解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。28.A解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。29.D解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。30.A解析：辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。31.C解析：辦法第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供風(fēng)險揭示書。32.D解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。33.D解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。34.D解析：辦法第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全培訓(xùn)考核制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。35.A解析：條例第三十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。36.B解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。37.A解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，防范和化解風(fēng)險。38.D解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。39.A解析：辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。40.C解析：辦法第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供風(fēng)險揭示書。二、多項選擇題答案及解析1.A、B、D解析：條例第四十五條規(guī)定，禁止利用內(nèi)幕信息進行期貨交易，禁止從事期貨交易時偽造交易記錄，禁止期貨公司超出批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍從事期貨業(yè)務(wù)。E項為欺詐客戶行為。2.A、B、C解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程和內(nèi)部控制制度。3.A、B、D解析：條例第四十二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立期貨交易賬戶，應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》和《公司法》的規(guī)定。4.A、B、C、D解析：辦法第五十六條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用、客戶利益至上、公平、公正原則。5.A、B、C解析：辦法第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作。6.A、B、C解析：辦法第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度、員工行為規(guī)范和培訓(xùn)考核制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。7.A、B、C、D、E解析：辦法第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，妥善保管客戶的交易記錄、資金明細、個人信息、合同文本和會計憑證，保管期限不得少于5年。8.A、C、D解析：條例第三十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會、管理委員會和總經(jīng)理，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。9.A、B、C解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照自愿、平等、誠實信用、公平、公正、公開原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。10.A、B、C、D、E解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、內(nèi)部控制制度、交易系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，防范和化解風(fēng)險。11.A、B、C、D、E解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告、臨時報告和會計報告。12.A、B、C解析：辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。13.A、B、C解析：辦法第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供交易軟件、交易指南和風(fēng)險揭示書。14.A、B、C、D、E解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、內(nèi)部控制制度、交易系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。15.A、B、C、D、E解析：條例第四十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告、臨時報告和會計報告。16.A、B、C、D、E解析：辦法第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度、員工行為規(guī)范、培訓(xùn)考核制度、薪酬制度和福利制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。17.A、B、C、D解析：條例第三十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會、監(jiān)事會、管理委員會和總經(jīng)理，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理。18.A、B、C、D解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照自愿、平等、誠實信用、公平、公正、公開原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。19.A、B、C、D、E解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、內(nèi)部控制制度、交易系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，防范和化解風(fēng)險。20.A、B、C、D、E解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送月度報告、季度報告、年度報告、臨時報告和會計報告。三、判斷題答案及解析1.×解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定和實施期貨交易所的交易規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)則。2.√解析：辦法第五十六條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。3.×解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告，而非月度報告。4.√解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全風(fēng)險管理制度，確保期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)安全、高效、有序進行。5.√解析：辦法第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，建立、健全客戶交易管理制度，加強對客戶的交易行為進行監(jiān)督。6.√解析：辦法第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向客戶提供交易軟件和交易指南。7.√解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照公平、公正、公開的原則，公平、公正、公開地進行期貨交易。8.√解析：條例第三十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部控制制度，防范和化解風(fēng)險。9.√解析：辦法第六十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證監(jiān)會報送年度報告。10.√解析：辦法第六十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，加強對員工的培訓(xùn)和管理。11.×解析：條例第三十六條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立理事會，負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運營管理，而非監(jiān)事會。12.√解析：條例第三十四條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按