大學(xué)證券考試題目及答案

單項選擇題(每題2分,共10題)1.證券市場的核心是(）A.證券交易所B.證券公司C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.投資者2.股票的市場價格一般是指()A.股票的發(fā)行價格B.股票的賬面價值C.股票在二級市場上的價格D.股票的票面價格3.以下屬于固定收益證券的是()A.普通股B.優(yōu)先股C.國債D.基金4.證券投資基金的資金主要投向()A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶5.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括()A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.存款業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)6.深圳證券交易所成立于()A.1990年B.1991年C.1992年D.1993年7.債券的票面利率是指()A.債券持有人每年獲取的實際利息B.債券利息與債券票面價值的比率C.債券利息與債券購買價格的比率D.債券利息與債券市場價格的比率8.風(fēng)險最大的證券投資基金是()A.貨幣基金B(yǎng).債券基金C.股票基金D.混合基金9.以下哪種行為是操縱證券市場的行為()A.內(nèi)幕交易B.虛假陳述C.對敲D.欺詐客戶10.證券交易的競價原則是()A.時間優(yōu)先,價格優(yōu)先B.價格優(yōu)先,時間優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先,價格優(yōu)先D.價格優(yōu)先,客戶優(yōu)先多項選擇題(每題2分,共10題)1.有價證券按發(fā)行主體不同可分為(）A.政府證券B.金融證券C.公司證券D.上市證券2.影響股票價格的因素有()A.公司經(jīng)營狀況B.行業(yè)發(fā)展前景C.宏觀經(jīng)濟形勢D.政治因素3.證券投資基金的特點包括()A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.投資門檻高4.以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有()A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.自律手段5.債券的基本要素有()A.票面價值B.票面利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行價格6.下列屬于證券交易所職能的有()A.提供交易場所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督證券交易D.接受上市申請、安排證券上市7.股票發(fā)行的定價方式有()A.協(xié)商定價B.詢價定價C.招標(biāo)定價D.市場定價8.按交易場所不同,證券市場可分為()A.場內(nèi)市場B.柜臺市場C.第三市場D.第四市場9.證券市場的參與者包括()A.證券發(fā)行人B.投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券監(jiān)管機構(gòu)10.以下屬于信用交易的是()A.保證金買空交易B.現(xiàn)貨交易C.保證金賣空交易D.期貨交易判斷題(每題2分,共10題)1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。()2.股票沒有期限,可以視為長期證券。（)3.基金托管人負責(zé)基金的投資操作。()4.股份有限公司首次公開發(fā)行股票必須由證券公司承銷。()5.債券的價格與市場利率呈正相關(guān)關(guān)系。()6.證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是保護投資者合法權(quán)益。()7.證券公司可以用客戶的資金進行自營業(yè)務(wù)。()8.開放式基金的份額總數(shù)是固定不變的。()9.股票的賬面價值與市場價值通常是相等的。()10.期貨交易實行保證金制度,具有杠桿效應(yīng)。（）簡答題(每題5分,共4題)1.簡述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。-所反映關(guān)系不同,基金是信托關(guān)系,股票是所有權(quán)關(guān)系,債券是債權(quán)債務(wù)關(guān)系;-收益風(fēng)險水平不同,股票高風(fēng)險高收益,債券收益相對穩(wěn)定風(fēng)險低,基金介于兩者間;-籌集資金投向不同,股票、債券是直接投資,基金是間接投資。2.簡述證券市場的功能。-籌資與投資功能,為企業(yè)籌資,給投資者提供投資機會;-定價功能,合理確定證券價格;-資本配置功能,引導(dǎo)資金流向效益好的部門;-分散風(fēng)險功能,投資者可分散投資降低風(fēng)險。3.簡述證券上市的條件。一般包括公司的資本額、盈利能力、股權(quán)分散程度等要求。例如資本額需達到一定標(biāo)準(zhǔn),以證明公司規(guī)模和實力;有持續(xù)盈利記錄,保障投資者權(quán)益;股權(quán)分散,使股票有足夠流通性,具體因證券類型、交易所而異。4.簡述證券投資的基本面分析包括哪些內(nèi)容。包括宏觀經(jīng)濟分析,考量經(jīng)濟增長、通脹等指標(biāo);行業(yè)分析,研究行業(yè)發(fā)展階段、競爭格局;公司分析,分析公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況等,從而判斷證券投資價值。討論題(每題5分,共4題)1.討論證券市場對宏觀經(jīng)濟的重要影響。證券市場能反映宏觀經(jīng)濟,其走勢一定程度體現(xiàn)經(jīng)濟形勢;為企業(yè)融資,推動經(jīng)濟發(fā)展;引導(dǎo)資源合理配置;同時市場波動也可能引發(fā)金融風(fēng)險,影響宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定,所以對宏觀經(jīng)濟至關(guān)重要。2.如何看待當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)金融對傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)的沖擊?互聯(lián)網(wǎng)金融帶來便捷交易渠道、創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù),降低交易成本,吸引更多客戶。沖擊傳統(tǒng)證券業(yè)務(wù)在經(jīng)紀、投顧等方面的模式。但傳統(tǒng)券商也在借助互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型,二者相互競爭也相互促進融合。3.談?wù)勀銓ν顿Y者教育在證券市場發(fā)展中重要性的理解。可增強投資者風(fēng)險意識,避免盲目跟風(fēng)投資,減少損失;提升投資者專業(yè)知識和投資技能,做出理性決策;有助于規(guī)范市場秩序,促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展,保障投資者長期利益,所以非常重要。4.舉例說明證券市場中的內(nèi)幕交易及其危害。如公司高層未公開重大利好或利空消息前,利用此信息交易股票。危害極大,破壞市場公平原則,損害普通投資者利益,擾亂市場正常秩序,打擊投資者信心,阻礙證券市場健康持續(xù)發(fā)展。答案單項選擇題1.A2.C3.C4.C5.C6.B7.B8.C9.C10.B多項選擇題1.AB