基金法規(guī)復(fù)習(xí)試題有答案單選題（總共100題）1.投資者教育的內(nèi)容包含(),這幾方面相輔相成。I.心理素質(zhì)教育II.投資決策教育III.資產(chǎn)配置教育(1分)A、I、III、IVB、I、II、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV答案：C解析：

暫無(wú)解析2.在不違反法律、法規(guī)的前提下,公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著()的原則。(1分)A、客觀合理B、獨(dú)立C、客戶利益第一D、謹(jǐn)慎專業(yè)答案：C解析：

暫無(wú)解析3.()對(duì)有效風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。(1分)A、董事會(huì)B、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C、管理層D、督察長(zhǎng)答案：A解析：

暫無(wú)解析4.基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是（）。(1分)A、對(duì)基金投資范圍、公開(kāi)披露信息的監(jiān)督B、對(duì)基金投資范圍、交易過(guò)程的監(jiān)督C、對(duì)基金投資范圍、投資流程的監(jiān)督D、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督答案：C解析：

暫無(wú)解析5.對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督,不能只重程序監(jiān)督,而忽視對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督,以下不屬于加強(qiáng)對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是((1分)A、建立部門之間牽制制度,杜絕部門權(quán)力過(guò)大或集體徇私舞弊B、建立重大決策集體審批制度,杜絕業(yè)務(wù)管理層負(fù)責(zé)人獨(dú)斷專行C、建立重大緊急事件的危機(jī)處理制度,杜絕對(duì)此類事件的處型不及D、建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽在制度,加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位人員的控制答案：C解析：

暫無(wú)解析6.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的(1分)A、證券公司不能開(kāi)展基B、證券交易所可以開(kāi)展C、商業(yè)銀行可以開(kāi)展基D、基金公司可以開(kāi)展基答案：D解析：

暫無(wú)解析7.在基金招募說(shuō)明書封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示中(1分)A、基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)B、可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利C、不保證最低收益D、不保證基金一定盈利答案：B解析：

暫無(wú)解析8.下列關(guān)于投資者教育工作形式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。(1分)A、投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)B、非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組C、電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式D、電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代答案：B解析：

暫無(wú)解析9.關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。(1分)A、基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽B、基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告C、個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或D、基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人答案：A解析：

暫無(wú)解析10.基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。(1分)A、全面性原則B、最低性原則C、權(quán)責(zé)匹配原則D、適時(shí)性原則答案：B解析：

暫無(wú)解析11.下列有關(guān)基金管理內(nèi)部控制的表述中,錯(cuò)誤的是()。(1分)A、內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊(cè),而是滲透到B、內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、C、內(nèi)部控制是一個(gè)過(guò)程D、內(nèi)部控制可以保證控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)答案：D解析：

暫無(wú)解析12.基金銷售的（）要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷(1分)A、規(guī)范性B、專業(yè)性C、服務(wù)性D、適用性答案：D解析：

暫無(wú)解析13.合規(guī)政策內(nèi)容不包括()。(1分)A、合規(guī)管理部門的功能B、合規(guī)管理部門的權(quán)限C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管D、管理層薪酬答案：D解析：

暫無(wú)解析14.()應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。(1分)A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、基金管理人答案：D解析：

暫無(wú)解析15.下列關(guān)于非法銷售基金的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。(1分)A、非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公B、非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公C、冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多D、冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)多答案：D解析：

暫無(wú)解析16.在基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制中,建立復(fù)核制度是基金管理人應(yīng)當(dāng)采取的會(huì)計(jì)控制措施例如防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生而進(jìn)(1分)A、份額復(fù)核B、財(cái)務(wù)復(fù)核C、業(yè)務(wù)復(fù)核D、結(jié)算復(fù)核答案：C解析：

暫無(wú)解析17.()針對(duì)直接關(guān)系型群體。(1分)A、緣故法B、介紹法C、陌生拜訪法D、電話約訪法答案：A解析：

暫無(wú)解析18.基金公司中的投資部門按照客戶來(lái)源進(jìn)行分類,不包含的是()。(1分)A、公募基金投資部B、專戶投資部C、國(guó)際投資部D、年金投資部答案：C解析：

暫無(wú)解析19.基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）原則。(1分)A、時(shí)效性B、重要性C、全面性D、真實(shí)性答案：C解析：

暫無(wú)解析20.基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管(1分)A、境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景B、境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模C、境外投資顧問(wèn)成立時(shí)間D、境外托管人辦公地址答案：A解析：

暫無(wú)解析21.基金管理公司需要在每年結(jié)束后()內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。(1分)A、60個(gè)工作日B、60個(gè)自然日C、90個(gè)工作日D、90個(gè)自然日答案：D解析：

暫無(wú)解析22.在我國(guó)，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)(1分)A、基金公司章程B、基金托管協(xié)議題C、基金合同D、基金招募說(shuō)明書答案：C解析：

暫無(wú)解析23.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性包括（）。(1分)A、服務(wù)性、持續(xù)性、成B、階段性、全面性、可C、穩(wěn)定性、周期性、安D、專業(yè)性、規(guī)范性、適答案：D解析：

暫無(wú)解析24.根據(jù)業(yè)務(wù)功能的不同,基金管理公司內(nèi)設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)一般包括().I.投資決策委員會(huì)II.產(chǎn)品審批委員會(huì)III.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)IV.運(yùn)營(yíng)估值委(1分)A、I、III、IVB、I、II、IVC、II、III、IVD、I、II、III、IV答案：D解析：

暫無(wú)解析25.以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度的表述，正確的是（）。(1分)A、負(fù)偏離時(shí)，如基金投資和組合的平均剩余期限和融資比例較B、在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)C、當(dāng)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)影子定價(jià)確定的基金資D、當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.4%時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)答案：A解析：

暫無(wú)解析26.基金管理人的()是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核(1分)A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)B、投資管理C、銷售環(huán)節(jié)D、風(fēng)險(xiǎn)控制答案：C解析：

暫無(wú)解析27.下列不屬于基金管理公司的其他支持性部門的是()。(1分)A、人力資源部B、財(cái)務(wù)部C、行政管理部D、技術(shù)信息部答案：D解析：

暫無(wú)解析28.下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說(shuō)法正確的是（）。(1分)A、緣故法是利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作B、緣故法是通過(guò)現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要C、介紹法利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)D、采用陌生拜訪法的不足之處在于營(yíng)銷人員答案：A解析：

暫無(wú)解析29.()是指因公司及員工進(jìn)反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰(1分)A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)答案：B解析：

暫無(wú)解析30.以下屬于基金公司投資者教育活動(dòng)內(nèi)(1分)A、優(yōu)選基金經(jīng)理B、分析市場(chǎng)趨勢(shì)C、推薦基金產(chǎn)品D、個(gè)人資產(chǎn)配置答案：D解析：

暫無(wú)解析31.以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是（）。(1分)A、匯率變動(dòng)B、變更投資顧問(wèn)C、變更境外托管人D、境外訴訟答案：A解析：

暫無(wú)解析32.以下不屬于基金托管人臨時(shí)信息披露事項(xiàng)的是（）。(1分)A、發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟B、托管人召集持有人大會(huì)C、托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查D、托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)答案：A解析：

暫無(wú)解析33.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),做法不當(dāng)?shù)氖?)。(1分)A、應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B、應(yīng)當(dāng)提出處理意見(jiàn)和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)C、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察D、直接參與實(shí)施整改措施答案：D解析：

暫無(wú)解析34.()針對(duì)直接關(guān)系型群體。(1分)A、緣故法B、介紹法C、陌生拜訪法D、電話約訪法答案：A解析：

暫無(wú)解析35.我國(guó)境內(nèi)投資者不包括（）。(1分)A、中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的B、注冊(cè)在境內(nèi)的法人C、雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者D、境內(nèi)公民答案：A解析：

暫無(wú)解析36.基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè),應(yīng)努力的幾個(gè)方面不包括()。(1分)A、加強(qiáng)管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視B、加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息C、有效落實(shí)績(jī)效考核機(jī)制D、積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育答案：C解析：

暫無(wú)解析37.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。(1分)A、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B、對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等D、每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)答案：B解析：

暫無(wú)解析38.關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制,以下表述正確的是()。(1分)A、研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽(tīng)取基金經(jīng)理的建議,并在研究報(bào)告中體現(xiàn)B、基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制,由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)C、基金經(jīng)理為立即投資某股票,研究員應(yīng)臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公D、研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研,事后該答案：B解析：

暫無(wú)解析39.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶應(yīng)出示的證件不包括（）。(1分)A、加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B、法定代表人授權(quán)委托書C、加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)章程復(fù)印件D、指定銀行交收賬戶的開(kāi)戶證明原件答案：C解析：

暫無(wú)解析40.下列有關(guān)基金管理公司相關(guān)方的說(shuō)法中正確的是()。(1分)A、公司股東可以在規(guī)定限額內(nèi)要求公司為其B、股東會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分C、董事參與表決時(shí)可以每一次都選擇棄權(quán)D、基金經(jīng)理、督察長(zhǎng)的薪酬由股東會(huì)決定答案：B解析：

暫無(wú)解析41.()是對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的具有個(gè)性化特征的(1分)A、電子信箱B、互聯(lián)網(wǎng)C、“一對(duì)一”專人服務(wù)D、電話服務(wù)中心答案：C解析：

暫無(wú)解析42.關(guān)于投資者教育的基本原則,以下表述正確的是()。(1分)A、存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃B、投資者教育有固定的推廣模式C、投資者教育不應(yīng)視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管D、投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循答案：C解析：

暫無(wú)解析43.中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。(1分)A、促銷策略B、產(chǎn)品策略C、價(jià)格策略D、渠道策略答案：B解析：

暫無(wú)解析44.下列有關(guān)信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。(1分)A、披露的方式包括在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)B、信息披露有利于防止利益沖突與利益輸送C、披露的完整性原則并不是要求事無(wú)巨細(xì)披D、信息披露是世界各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)監(jiān)答案：A解析：

暫無(wú)解析45.基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括（）。(1分)A、登載該基金、基金管理人管理的其他基B、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C、預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)D、使用“最好”“名列前茅”等表述答案：A解析：

暫無(wú)解析46.科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不包括((1分)A、是否符合基金產(chǎn)品特B、投資組合情況C、基金績(jī)效分析D、投資決策記錄答案：D解析：

暫無(wú)解析47.屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。(1分)A、適度服務(wù)B、安全第一C、本金安全D、追求收益答案：B解析：

暫無(wú)解析48.目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。(1分)A、LOFB、封閉式基金C、ETFD、貨幣市場(chǎng)基金答案：C解析：

暫無(wú)解析49.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者的互動(dòng)交流,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。(1分)A、深入了解客戶需求,確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)B、及時(shí)向客戶傳遞重要市場(chǎng)資訊,向客戶積極C、進(jìn)行電話回訪、改善客戶體驗(yàn)D、做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完答案：B解析：

暫無(wú)解析50.基金管理公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織構(gòu)架時(shí)應(yīng)體現(xiàn)的原則有().I.相互制約原則II.適時(shí)性原則I.專業(yè)性原則(1分)A、II、III、IVB、I、II、、IIIC、I、II、IVD、I、II、III、IV答案：C解析：

暫無(wú)解析51.在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。(1分)A、基金持有人大會(huì)B、基金托管人C、中國(guó)證券登記結(jié)算公司D、基金上市的證券交易所答案：C解析：

暫無(wú)解析52.下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述，錯(cuò)誤的有（）。(1分)A、基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)服務(wù)，需要持續(xù)性B、與一般有形產(chǎn)品的營(yíng)銷相比，基金對(duì)營(yíng)銷C、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持適用性原則，把合適D、基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險(xiǎn)是確答案：D解析：

暫無(wú)解析53.針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴,基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是()。(1分)A、從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷,改善和提B、妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏C、準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容,只對(duì)自身有利的D、根據(jù)投資者的合理意見(jiàn)改進(jìn)工作,完善內(nèi)控答案：C解析：

暫無(wú)解析54.基金日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。(1分)A、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、投資風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：

暫無(wú)解析55.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假,為控制人力成本,公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。按照內(nèi)控要求,以(1分)A、違反了效率性原則B、體現(xiàn)了有效性原則C、體現(xiàn)了成本效益原則D、違反了獨(dú)立性原則答案：D解析：

暫無(wú)解析56.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)獨(dú)立性的論述不包括()。(1分)A、合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位B、應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理C、在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)D、合規(guī)部門職員為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員答案：B解析：

暫無(wú)解析57.下列關(guān)于4Ps營(yíng)銷理論的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。(1分)A、所包含的營(yíng)銷要素是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道B、要把產(chǎn)品的特色擺在首位C、基金公司需要直接面對(duì)客戶D、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷答案：C解析：

暫無(wú)解析58.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性體現(xiàn)在()(1分)A、全面性B、適用性C、穩(wěn)定性D、安全性答案：B解析：

暫無(wú)解析59.下列基金銷售人員的行為,合理的是()。(1分)A、對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,進(jìn)行虛假B、客觀、全面、準(zhǔn)確陳述基金的過(guò)往業(yè)績(jī)C、預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)D、不提供基金過(guò)往業(yè)績(jī)信息的原始出處答案：B解析：

暫無(wú)解析60.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由()聘任。(1分)A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、基金管理公司董事會(huì)C、基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)D、基金管理公司總經(jīng)理答案：B解析：

暫無(wú)解析61.風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分,以下表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是().I.公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系II.風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)III.風(fēng)險(xiǎn)控制必須覆蓋公司的各個(gè)部(1分)A、II、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、III答案：A解析：

暫無(wú)解析62.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()投票通過(guò)。(1分)A、全體監(jiān)事B、半數(shù)以上監(jiān)事C、全體股東D、半數(shù)以上股東答案：B解析：

暫無(wú)解析63.基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人(1分)A、投資部門負(fù)責(zé)人B、基金經(jīng)理C、投資崗位員工D、投資決策委員會(huì)答案：B解析：

暫無(wú)解析64.下列關(guān)于4Ps營(yíng)銷理論的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。(1分)A、所包含的營(yíng)銷要素是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道B、要把產(chǎn)品的特色擺在首位C、基金公司需要直接面對(duì)客戶D、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷答案：C解析：

暫無(wú)解析65.下列關(guān)于基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的內(nèi)容,不正確的是()。(1分)A、制定完善的公司自有資金投資機(jī)制B、制定應(yīng)急處理信息制度C、制定銷售人員職業(yè)操守評(píng)價(jià)制度D、制定完善的業(yè)務(wù)流程答案：A解析：

暫無(wú)解析66.基金公司內(nèi)部的監(jiān)督部門為()。(1分)A、產(chǎn)品營(yíng)銷部門B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門C、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門D、交易部答案：B解析：

暫無(wú)解析67.以下各項(xiàng)內(nèi)容中屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是()。I.傳播債券投資知識(shí)II.倡導(dǎo)保守投資理念I(lǐng)II.提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)(1分)A、I、II、III、IVB、II、III、IVC、I、III、IVD、I、II、III答案：C解析：

暫無(wú)解析68.()是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。(1分)A、獨(dú)立性原則B、全面性原則C、審慎性原則D、連貫性原則答案：A解析：

暫無(wú)解析69.基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，()是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)的原則，即該細(xì)分市場(chǎng)是(1分)A、可測(cè)原則B、易人原則C、識(shí)別原則D、成長(zhǎng)原則答案：B解析：

暫無(wú)解析70.基金公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要責(zé)任人為().1.董事會(huì)II.監(jiān)事會(huì)III.(1分)A、II,IB、III、IVC、I、IIID、I、II、III、IV答案：C解析：

暫無(wú)解析71.基金宜傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）的除外(1分)A、6個(gè)月B、9個(gè)月C、1年D、2年答案：A解析：

暫無(wú)解析72.關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。(1分)A、有利于投資人參與基金投資的具體決策B、有利于投資人取得良好的收益C、有利于投資者的價(jià)值判斷D、能夠杜絕信息濫用答案：C解析：

暫無(wú)解析73.關(guān)于加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。(1分)A、可以保障基金財(cái)產(chǎn)的安全B、可以消除投資者和基金管理人的信息不對(duì)C、可以防范基金管理人做出違背投資者利益D、可以保障投資者和基金管理人雙方的利益答案：B解析：

暫無(wú)解析74.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé),監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括()。(1分)A、檢查公司的財(cái)務(wù)B、對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員履行合規(guī)管理C、列席股東大會(huì)會(huì)議D、提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)答案：C解析：

暫無(wú)解析75.基金公司管理層應(yīng)把()放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位。(1分)A、合規(guī)管理B、審慎經(jīng)營(yíng)C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D、風(fēng)險(xiǎn)控制答案：D解析：

暫無(wú)解析76.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤(1分)A、報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值B、報(bào)告期偏離度的簡(jiǎn)單平均值C、報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%~0.5%間的D、報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值答案：B解析：

暫無(wú)解析77.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅(jiān)持（）原則。(1分)A、投資人利益優(yōu)先B、公司利益優(yōu)先C、投資人收益-風(fēng)險(xiǎn)匹配D、公司收益-風(fēng)險(xiǎn)匹配答案：A解析：

暫無(wú)解析78.下列關(guān)于中國(guó)證券投資者的交易行為特征的說(shuō)法不正確的是()。(1分)A、中國(guó)證券投資者的交易行為有許多非理性的特征B、加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者C、中國(guó)證券投資者并不具有在美國(guó)等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投D、構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo),就是要培育我國(guó)投資答案：C解析：

暫無(wú)解析79.()不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的要(1分)A、內(nèi)部環(huán)境B、目標(biāo)設(shè)定C、信息與溝通D、外部控制答案：D解析：

暫無(wú)解析80.我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與（）之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)(1分)A、基金托管人B、基金份額持有人C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、基金銷售人答案：A解析：

暫無(wú)解析81.根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容,基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得(1分)A、行為監(jiān)控中的特定人員分別管理B、事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理C、控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離D、內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和答案：C解析：

暫無(wú)解析82.以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算,表述錯(cuò)誤的是()。(1分)A、基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和證券投資基金的投資管理活動(dòng)應(yīng)獨(dú)B、建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度,強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和C、為了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有基金可以合并D、基金會(huì)計(jì)核算主體為證券投資基金答案：C解析：

暫無(wú)解析83.發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗(1分)A、3B、5C、10D、15答案：C解析：

暫無(wú)解析84.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。(1分)A、委托基金管理人開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬B、基金募集申請(qǐng)注冊(cè)前向公眾分發(fā)基金宣傳C、書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)D、對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別答案：D解析：

暫無(wú)解析85.對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任的是((1分)A、董事會(huì)B、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C、管理層D、督察長(zhǎng)答案：C解析：

暫無(wú)解析86.目前我國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。(1分)A、結(jié)構(gòu)個(gè)人化B、機(jī)構(gòu)多元化C、高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為機(jī)構(gòu)投資者所青睞，低風(fēng)險(xiǎn)D、個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則答案：C解析：

暫無(wú)解析87.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶應(yīng)出示的證件不包括（）。(1分)A、加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B、法定代表人授權(quán)委托書C、加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)章程復(fù)印件D、指定銀行交收賬戶的開(kāi)戶證明原件答案：C解析：

暫無(wú)解析88.關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是()(1分)A、加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息B、基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷C、基金信息披露是一種自愿性信息披露D、加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用答案：D解析：

暫無(wú)解析89.關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容,下列說(shuō)法不正確的是()。(1分)A、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方B、基金管理人應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)C、行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活D、基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管答案：C解析：

暫無(wú)解析90.營(yíng)銷人員在開(kāi)發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方(1分)A、介紹法B、陌生拜訪法C、緣故法D、廣告宣傳法答案：B解析：

暫無(wú)解析91.某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí),未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式,導(dǎo)致客戶郵件曝光,此行為違反了客戶服務(wù)的(1分)A、客戶至上B、安全第一C、有效溝通D、專業(yè)規(guī)范答案：B解析：

暫無(wú)解析92.下列有關(guān)督察長(zhǎng)職權(quán)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的(1分)A、督察長(zhǎng)應(yīng)享有充分的知B、督察長(zhǎng)有權(quán)參加公司董C、督察長(zhǎng)有權(quán)查閱,但無(wú)D、權(quán)督察長(zhǎng)可以公司