GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》之17：“8運行-8.1運行策劃和控制”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》之17：“8運行-8.1運行策劃和控制”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》 GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》8運行8.1運行策劃和控制組織應(yīng)策劃、實施并控制用以應(yīng)對6.1中已辨識的風(fēng)險和機遇所需措施的過程，并通過以下方法滿足知識管理的要求：a)建立過程的準(zhǔn)則；b)根據(jù)準(zhǔn)則對過程進行控制；c)將成文信息保持在必要的范圍和程度內(nèi)，以確保過程已按策劃進行。組織應(yīng)對可預(yù)期的變更進行控制，并對突發(fā)的變更可能帶來的后果進行評審，必要時采取措施以減輕任何不利影響。組織應(yīng)對委托外部組織或外部過程產(chǎn)生的知識及相應(yīng)的知識活動進行控制(見8.2～8.4)?！?運行-8.1運行策劃和控制”術(shù)語、定義與涵義解讀“8運行-8.1運行策劃和控制”核心術(shù)語解讀表術(shù)語定義涵義解讀運行策劃和控制組織應(yīng)策劃、實施并控制用以應(yīng)對6.1中已辨識的風(fēng)險和機遇所需措施的過程，并通過以下方法滿足知識管理的要求：a)建立過程的準(zhǔn)則；b)根據(jù)準(zhǔn)則對過程進行控制；c)將成文信息保持在必要的范圍和程度內(nèi)，以確保過程已按策劃進行。同時，應(yīng)對可預(yù)期的變更進行控制，對突發(fā)的變更可能帶來的后果進行評審并采取措施減輕不利影響，且對委托外部組織或外部過程產(chǎn)生的知識及相應(yīng)知識活動進行控制。本術(shù)語是“運行”章節(jié)的核心執(zhí)行要求，是連接知識管理體系策劃（第6章）與實際運行（第8章）的關(guān)鍵紐帶，其核心邏輯是“以風(fēng)險機遇為導(dǎo)向、以過程控制為手段、以知識安全與價值實現(xiàn)為目標(biāo)”。在知識管理語境下，強調(diào)將知識活動（如知識獲取、共享、應(yīng)用）嵌入組織運營流程，通過“準(zhǔn)則建立-過程監(jiān)控-成文追溯”的閉環(huán)管理，確保知識管理目標(biāo)落地；同時，通過變更管控（含可預(yù)期與突發(fā)變更）和外部委托管控，規(guī)避知識流失、泄露或失效風(fēng)險，保障知識資產(chǎn)的連續(xù)性與安全性。風(fēng)險和機遇風(fēng)險是指不確定性的影響（影響是指偏離預(yù)期，可能是正面的或負(fù)面的）；機遇是指對組織實現(xiàn)目標(biāo)具有正面影響的潛在可能性。在知識管理體系中，特指可能影響知識管理目標(biāo)實現(xiàn)的內(nèi)外部因素（如知識流失風(fēng)險、知識創(chuàng)新機遇）。本術(shù)語是運行策劃和控制的“前置輸入”，需結(jié)合4.1（組織內(nèi)外部環(huán)境）和4.2（相關(guān)方需求）進行系統(tǒng)識別，而非孤立的風(fēng)險機遇清單。在8.1語境下，風(fēng)險聚焦知識領(lǐng)域的負(fù)面因素（如關(guān)鍵知識員工離職導(dǎo)致的知識流失、外部委托過程中的知識泄露風(fēng)險），機遇聚焦知識領(lǐng)域的正面因素（如新技術(shù)工具帶來的知識共享效率提升、外部合作帶來的知識整合機遇），兩者共同決定運行策劃的重點方向與控制措施的設(shè)計邏輯。過程將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動。在知識管理體系中，特指與知識相關(guān)的系統(tǒng)性活動序列。本術(shù)語是運行策劃和控制的“核心對象”，在8.1語境下，特指為應(yīng)對已辨識風(fēng)險機遇而設(shè)計的知識相關(guān)活動組合，而非泛化的組織過程。例如：為應(yīng)對“核心技術(shù)知識流失風(fēng)險”設(shè)計的“知識沉淀-備份-傳承過程”，為利用“外部知識整合機遇”設(shè)計的“外部知識審核-導(dǎo)入-應(yīng)用過程”。其控制重點是確保活動序列的規(guī)范性（符合準(zhǔn)則）、連續(xù)性（應(yīng)對變更）和可追溯性（通過成文信息證實）。成文信息組織需要控制和保持的信息及其載體，包括為支持過程運行所需的文件（如準(zhǔn)則、規(guī)程）和為證實過程按策劃進行所需的記錄（如變更評審記錄、外部委托管控記錄）。本術(shù)語是運行策劃和控制的“追溯依據(jù)與運行支撐”，在8.1語境下，其范圍和程度需匹配知識管理過程的復(fù)雜度與風(fēng)險等級：對于高風(fēng)險過程（如外部知識委托），成文信息需包含委托協(xié)議、知識驗收標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評審記錄等；對于常規(guī)過程（如內(nèi)部知識共享），成文信息可簡化為共享準(zhǔn)則、過程記錄等。需避免“過度文檔化”或“文檔不足”，核心是確保過程可驗證、風(fēng)險可追溯、責(zé)任可明確?？深A(yù)期的變更組織事先識別、規(guī)劃并納入管理體系變更計劃的調(diào)整，包括知識流程、知識載體、知識管理職責(zé)等方面的計劃性調(diào)整。本術(shù)語是運行策劃和控制中“預(yù)防性管控”的核心對象，需提前開展“知識影響評估”：例如，當(dāng)組織計劃調(diào)整部門架構(gòu)（可預(yù)期變更）時，需評估其對知識共享路徑（如跨部門知識傳遞機制）、知識資產(chǎn)歸屬（如部門專屬知識庫）的影響，制定知識交接計劃、知識庫遷移準(zhǔn)則等控制措施，避免變更導(dǎo)致知識斷鏈或流失。其管控重點是“提前策劃、風(fēng)險前置、措施落地”。突發(fā)的變更未納入組織變更計劃、突發(fā)發(fā)生的可能影響知識管理運行的調(diào)整，如關(guān)鍵知識員工突然離職、知識系統(tǒng)故障、外部合作終止等。本術(shù)語是運行策劃和控制中“響應(yīng)性管控”的核心對象，需建立“快速評審-即時應(yīng)對”機制：例如，核心知識員工突然離職（突發(fā)變更）時，需立即評審其掌握的關(guān)鍵知識（如客戶資源知識、技術(shù)訣竅），采取臨時知識備份（如調(diào)取工作記錄、安排替代人員交接）、知識應(yīng)急封存（如鎖定其專屬知識權(quán)限）等措施，減輕知識流失影響。其管控重點是“快速響應(yīng)、聚焦關(guān)鍵知識、降低不利后果”。委托外部組織或過程組織將部分知識管理活動（如知識平臺運維、知識培訓(xùn)、知識審計）委托給外部實體（如服務(wù)供應(yīng)商、咨詢機構(gòu)）執(zhí)行的行為，涉及外部實體產(chǎn)生或參與管理的知識及知識活動。本術(shù)語是運行策劃和控制中“外部風(fēng)險管控”的核心對象，需通過“協(xié)議約束-過程監(jiān)控-結(jié)果驗收”的全流程控制：在協(xié)議中明確知識所有權(quán)歸屬、保密要求（如客戶知識保密條款）、知識質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（如外部輸入知識的準(zhǔn)確性要求）；在運行中定期監(jiān)控外部知識活動的合規(guī)性（如是否按準(zhǔn)則執(zhí)行知識審核）；在結(jié)果端驗收知識成果（如外部生成的知識庫是否符合組織標(biāo)準(zhǔn)）。其核心是確保外部委托活動不偏離組織知識管理目標(biāo)，不引發(fā)知識安全風(fēng)險?！?運行-8.1運行策劃和控制”核心術(shù)語與GB/T44927-2024相關(guān)術(shù)語的關(guān)聯(lián)與區(qū)別說明表術(shù)語其他關(guān)聯(lián)術(shù)語關(guān)系說明區(qū)別說明運行策劃和控制知識管理過程運行策劃和控制是知識管理過程的“實施與運行階段核心活動”，兩者均服務(wù)于知識管理目標(biāo)的實現(xiàn)：知識管理過程涵蓋“知識獲取-存儲-流動-應(yīng)用-保護-處置”全周期，運行策劃和控制通過對這些過程的準(zhǔn)則建立、變更管控、外部委托管控，支撐知識管理過程從“策劃”到“落地”的轉(zhuǎn)化，是知識管理過程有效執(zhí)行的保障。1)范圍不同：“知識管理過程”是廣義概念，覆蓋知識管理“識別-策劃-實施-監(jiān)控-改進”全周期；“運行策劃和控制”僅聚焦“實施階段”，不包含前期知識識別（如關(guān)鍵知識確定）和后期改進（如過程優(yōu)化）環(huán)節(jié)；

2)導(dǎo)向不同：“知識管理過程”強調(diào)“活動完整性”，明確知識管理需開展的核心活動；“運行策劃和控制”強調(diào)“執(zhí)行有效性”，聚焦如何通過策劃與控制確?；顒影匆舐涞亍ｏL(fēng)險和機遇知識風(fēng)險管理兩者均以“風(fēng)險機遇管控”為核心，存在“輸入-輸出”關(guān)聯(lián)：風(fēng)險和機遇的辨識結(jié)果（來自4.1、4.2）是知識風(fēng)險管理的前置輸入；知識風(fēng)險管理是對風(fēng)險和機遇在知識領(lǐng)域的系統(tǒng)化處置，其輸出（如風(fēng)險應(yīng)對措施）又為運行策劃和控制提供具體的過程控制依據(jù)（如針對知識流失風(fēng)險設(shè)計的管控準(zhǔn)則）。1)屬性不同：“風(fēng)險和機遇”是中性概念，適用于組織所有管理領(lǐng)域（如質(zhì)量管理、環(huán)境管理），是管理體系策劃的通用輸入；

2)聚焦不同：“知識風(fēng)險管理”是專項管理活動，僅聚焦知識領(lǐng)域的特定風(fēng)險（如知識泄露、知識失效）和特定機遇（如知識創(chuàng)新、知識整合），包含風(fēng)險評估、處置、監(jiān)控等完整流程，針對性更強。成文信息知識資產(chǎn)兩者是“載體與內(nèi)容”的關(guān)聯(lián)關(guān)系：成文信息是顯性知識資產(chǎn)的核心載體（如知識庫文檔、知識流程準(zhǔn)則），是知識資產(chǎn)中可結(jié)構(gòu)化、可追溯的部分；知識資產(chǎn)通過成文信息實現(xiàn)“固化與傳承”，成文信息的管控水平直接影響顯性知識資產(chǎn)的安全性與可用性。1)范疇不同：“成文信息”僅包含“受控的信息及其載體”，強調(diào)“可訪問、可驗證”的管控屬性，不包含隱性知識（如員工經(jīng)驗、技能）；

2)價值導(dǎo)向不同：“知識資產(chǎn)”強調(diào)“對組織的價值貢獻”，涵蓋顯性與隱性知識，需通過知識顯性化、傳承、應(yīng)用等方式轉(zhuǎn)化為組織績效；“成文信息”強調(diào)“過程支撐與追溯”，核心是服務(wù)于過程合規(guī)性與可驗證性?？深A(yù)期的變更知識變革管理兩者是“子集與整體”的關(guān)聯(lián)關(guān)系：可預(yù)期的變更是知識變革管理中“計劃性變革”的具體體現(xiàn)，需遵循知識變革管理的整體框架（如變更影響評估、變革溝通、變革效果驗證）；知識變革管理通過對可預(yù)期變更的系統(tǒng)策劃，確保組織知識管理體系隨內(nèi)外部環(huán)境變化持續(xù)適配。1)范圍不同：“知識變革管理”涵蓋組織知識戰(zhàn)略、文化、體系的全方位變革（如知識管理體系升級、知識文化重塑），范圍廣、周期長；

2)針對性不同：“可預(yù)期的變更”僅指預(yù)先規(guī)劃的局部調(diào)整（如知識共享平臺功能更新、部門知識職責(zé)調(diào)整），范圍窄、目標(biāo)具體，聚焦變更過程的知識連續(xù)性保障。委托外部組織或過程外部知識源兩者存在“交叉與互補”關(guān)系：委托外部組織或過程可能同時作為外部知識源（如外部知識咨詢機構(gòu)既執(zhí)行外包的知識審計活動，也提供行業(yè)知識輸入）；外部知識源是組織獲取外部知識的渠道，委托外部組織或過程是組織利用外部資源執(zhí)行知識管理活動的方式，兩者共同支撐組織對外部知識的“獲取與利用”。1)功能不同：“外部知識源”的核心作用是“提供知識”，組織是知識的“接收方”，僅需對知識輸入進行審核與應(yīng)用；

2)管控重點不同：“委托外部組織或過程”的核心作用是“執(zhí)行知識管理活動”，組織是活動的“委托方”，需對活動全流程（如知識生成、傳遞、存儲）進行管控，且知識流向可能是雙向的（外部實體輸入知識、輸出活動成果知識），管控復(fù)雜度更高?！?運行-8.1運行策劃和控制”目的解析“8運行-8.1運行策劃和控制”目的說明表內(nèi)容維度“8.1運行策劃和控制”目的說明總述（核心意圖與定位）本條款作為GB/T44927-2024《知識管理體系要求》“運行”章節(jié)的核心執(zhí)行環(huán)節(jié)，核心意圖在于基于6.1已辨識的風(fēng)險和機遇，通過系統(tǒng)化策劃、實施與控制知識管理相關(guān)過程，確保組織知識管理活動從“策劃”（第6章）向“落地”轉(zhuǎn)化的有效性；同時，通過變更管控（含可預(yù)期與突發(fā)變更）及外部知識活動管控，規(guī)避知識流失、泄露或失效風(fēng)險，最終保障知識管理體系運行的穩(wěn)定性、適應(yīng)性、連續(xù)性與安全性，實現(xiàn)知識資產(chǎn)的戰(zhàn)略價值最大化。本條款核心價值和預(yù)期結(jié)果1)保障知識管理過程的規(guī)范性與可控性：通過建立過程準(zhǔn)則、實施過程控制及保持成文信息，確保知識獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護等核心活動按既定框架有序執(zhí)行，避免運行偏差；

2)增強組織對內(nèi)外部變化的響應(yīng)韌性：通過對可預(yù)期變更的前置控制、突發(fā)變更的后果評審與應(yīng)對，降低變更對知識管理體系的不利影響，提升體系適應(yīng)環(huán)境變化的能力；

3)管控外部知識活動的風(fēng)險與合規(guī)性：對委托外部組織或過程產(chǎn)生的知識及知識活動進行全流程控制，明確知識所有權(quán)歸屬、保密要求及質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，防范知識安全風(fēng)險（如泄露、權(quán)屬爭議）與質(zhì)量風(fēng)險（如外部知識不準(zhǔn)確）；

4)支撐知識管理體系的績效評價與持續(xù)改進：通過保持過程運行的成文信息，為后續(xù)“9.1監(jiān)視、測量、分析和評價”、“9.2內(nèi)部審核”及“10.2持續(xù)改進”提供可追溯的實證依據(jù)，奠定體系優(yōu)化的基礎(chǔ)。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析1)實現(xiàn)知識管理“策劃-運行-追溯”的閉環(huán)管理：本條款通過“建立準(zhǔn)則-過程控制-成文信息保留”的邏輯鏈，將知識管理體系的策劃要求（第6章）轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的運行動作，同時通過成文信息確保過程可驗證、風(fēng)險可追溯、責(zé)任可明確，避免“策劃與運行脫節(jié)”；

2)貫徹“風(fēng)險機遇導(dǎo)向”的知識管理邏輯：條款明確以6.1已辨識的知識領(lǐng)域風(fēng)險（如關(guān)鍵知識流失、外部合作知識泄露）和機遇（如新技術(shù)提升知識共享效率）為運行策劃的核心輸入，推動知識管理從“通用活動”向“戰(zhàn)略風(fēng)險應(yīng)對工具”轉(zhuǎn)變，確保知識管理目標(biāo)與組織整體目標(biāo)一致；

3)建立知識資產(chǎn)的全周期保護機制：無論是變更管控（防范變更導(dǎo)致的知識斷鏈）還是外部委托管控（防范外部合作的知識安全風(fēng)險），其深層目的均是保障知識資產(chǎn)的連續(xù)性、安全性與可用性，避免知識資產(chǎn)因管理漏洞喪失戰(zhàn)略價值；

4)適配組織規(guī)?；\行的管理需求：對于大中型組織，其知識流程復(fù)雜、跨部門協(xié)作頻繁、外部合作廣泛，本條款通過標(biāo)準(zhǔn)化的運行控制框架，解決“多業(yè)務(wù)單元知識管理不一致”“外部知識活動失控”等規(guī)?；芾硗袋c，確保知識管理體系在復(fù)雜組織架構(gòu)中有效落地；

5)平衡知識共享與安全的關(guān)系：條款在“保障知識流動與應(yīng)用”的同時，通過外部管控、變更評審等機制防范知識過度共享導(dǎo)致的泄露風(fēng)險，實現(xiàn)“價值釋放”與“安全保護”的平衡，符合知識管理體系的核心目標(biāo)?！?運行-8.1運行策劃和控制”與GB∕T44927其他相關(guān)條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“8運行-8.1運行策劃和控制”與GB∕T44927其他相關(guān)條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系說明表8.1主題事項關(guān)聯(lián)其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明確保過程策劃與組織背景對齊4.1理解組織及其內(nèi)外部環(huán)境8.1在策劃應(yīng)對風(fēng)險機遇的過程、制定過程準(zhǔn)則時，需以4.1識別的內(nèi)外部因素（如市場競爭、技術(shù)變革、政策變化）為基礎(chǔ)，確保過程適配組織實際經(jīng)營環(huán)境（如針對技術(shù)變革風(fēng)險，制定知識更新的控制準(zhǔn)則），避免脫離業(yè)務(wù)背景的盲目策劃。依據(jù)與對齊關(guān)系，4.1為8.1提供組織環(huán)境背景輸入確保過程策劃符合相關(guān)方期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望8.1的過程控制需滿足4.2識別的相關(guān)方需求（如客戶對產(chǎn)品知識準(zhǔn)確性的要求、員工對知識共享便捷性的需求、供應(yīng)商對合作知識安全的期望），并在過程準(zhǔn)則中體現(xiàn)這些期望（如建立產(chǎn)品知識審核流程、優(yōu)化知識共享權(quán)限控制），確保過程輸出匹配相關(guān)方核心訴求。依據(jù)與對齊關(guān)系，4.2為8.1提供相關(guān)方需求輸入明確過程執(zhí)行的責(zé)任主體5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限8.1的過程（如過程策劃、變更控制、外部知識委托管理）需明確具體執(zhí)行崗位及權(quán)限（如指定“知識管理專員”負(fù)責(zé)過程準(zhǔn)則制定、“部門負(fù)責(zé)人”審批突發(fā)變更、“法務(wù)專員”審核外部知識委托協(xié)議），而5.3正是對這些崗位職責(zé)的正式分配，確保8.1過程有明確責(zé)任主體，避免執(zhí)行缺位或權(quán)責(zé)混亂?；A(chǔ)與保障關(guān)系，5.3為8.1提供職責(zé)分配支撐落實風(fēng)險機遇的應(yīng)對措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施8.1是6.1的直接執(zhí)行環(huán)節(jié)：6.1輸出“風(fēng)險機遇清單及應(yīng)對方向”（如“核心知識流失風(fēng)險”對應(yīng)“建立人才梯隊”的應(yīng)對方向），8.1則據(jù)此制定具體控制過程（如人才梯隊建設(shè)的實施流程、知識轉(zhuǎn)移的監(jiān)督準(zhǔn)則），將6.1的“應(yīng)對方向”轉(zhuǎn)化為可落地的“過程動作”。輸入與執(zhí)行關(guān)系，6.1為8.1提供風(fēng)險機遇應(yīng)對依據(jù)，8.1是6.1的落地過程保障過程實施的資源供給7.1資源8.1的過程實施（如過程準(zhǔn)則制定需專業(yè)人員、變更控制需技術(shù)工具、外部知識管理需資金支持）依賴7.1提供的資源（人力、技術(shù)、資金等），若缺乏資源（如無知識管理系統(tǒng)支撐過程記錄），8.1的“過程控制”將無法有效落地，7.1是8.1實施的物質(zhì)基礎(chǔ)。資源保障關(guān)系，7.1為8.1提供實施資源支撐規(guī)范過程相關(guān)的成文信息管理7.5成文信息8.1要求的“過程準(zhǔn)則”（如變更控制流程、外部知識委托審核標(biāo)準(zhǔn)）需以成文信息形式呈現(xiàn)，且“過程按策劃執(zhí)行的證據(jù)”（如變更評審記錄、外部知識驗收報告）需通過成文信息留存；7.5則規(guī)范這些成文信息的創(chuàng)建（標(biāo)識、評審批準(zhǔn)）、控制（存儲、訪問、保護），確保8.1的成文信息合規(guī)、可追溯、不丟失。支持與執(zhí)行關(guān)系，7.5為8.1提供成文信息管理保障控制外部委托的研發(fā)知識活動8.2研究開發(fā)8.1明確“需控制外部委托的知識活動”，而8.2是該要求在研發(fā)領(lǐng)域的細(xì)化：如委托外部機構(gòu)開展技術(shù)研發(fā)時，8.1提供“外部知識控制框架”（如知識歸屬、保密要求），8.2則結(jié)合研發(fā)場景落實具體控制（如外部研發(fā)知識的驗收標(biāo)準(zhǔn)、專利風(fēng)險的審核流程），確保外部研發(fā)知識合規(guī)獲取與保護。執(zhí)行與細(xì)化關(guān)系，8.1提供總體控制要求，8.2是8.1在研發(fā)領(lǐng)域的具體落地控制外部委托的產(chǎn)品/服務(wù)知識活動8.3產(chǎn)品/服務(wù)提供8.1的“外部知識控制”要求在產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)節(jié)體現(xiàn)為8.3的具體措施：如委托外部供應(yīng)商生產(chǎn)時，8.1明確“需控制外部生產(chǎn)知識的轉(zhuǎn)移與保護”，8.3則細(xì)化為“生產(chǎn)訣竅的交接流程、采購環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范措施”，確保外部產(chǎn)品/服務(wù)相關(guān)知識不流失、不侵權(quán)。執(zhí)行與細(xì)化關(guān)系，8.1提供總體控制要求，8.3是8.1在產(chǎn)品/服務(wù)領(lǐng)域的具體落地控制外部委托的市場營銷知識活動8.4市場營銷8.1的“外部知識控制”要求在營銷領(lǐng)域通過8.4細(xì)化執(zhí)行：如委托外部營銷機構(gòu)開展推廣時，8.1明確“需控制客戶知識、市場情報的安全”，8.4則細(xì)化為“客戶知識庫的訪問權(quán)限控制、外部營銷機構(gòu)的保密協(xié)議簽訂流程”，確保外部營銷知識活動合規(guī)可控。執(zhí)行與細(xì)化關(guān)系，8.1提供總體控制要求，8.4是8.1在市場營銷領(lǐng)域的具體落地驗證過程執(zhí)行的有效性9.1監(jiān)視、測量、分析和評價8.1要求“確保過程按策劃進行”，而9.1通過監(jiān)視測量8.1過程的關(guān)鍵指標(biāo)（如“過程準(zhǔn)則執(zhí)行率”“變更控制及時率”“外部知識委托合規(guī)率”）、分析評價其有效性（如是否降低了知識流失風(fēng)險），為判斷8.1過程是否達標(biāo)提供數(shù)據(jù)依據(jù)，同時為過程調(diào)整提供方向。驗證與反饋關(guān)系，9.1對8.1的執(zhí)行效果進行監(jiān)督評價糾正過程中的不符合項10.1不符合和糾正措施若8.1過程執(zhí)行中出現(xiàn)不符合（如未按準(zhǔn)則審批突發(fā)變更、外部知識委托未簽訂保密協(xié)議），需依據(jù)10.1啟動糾正措施（如完善變更審批流程、補簽保密協(xié)議、對責(zé)任人開展培訓(xùn)），消除不符合原因，防止類似問題再次發(fā)生，確保8.1過程回歸合規(guī)軌道。糾正與改進關(guān)系，8.1的不符合項是10.1的輸入，10.1為8.1提供合規(guī)糾偏支撐推動過程的持續(xù)優(yōu)化10.2持續(xù)改進8.1過程的監(jiān)視結(jié)果（來自9.1）、糾正措施經(jīng)驗（來自10.1），將作為10.2持續(xù)改進的輸入，用于優(yōu)化8.1的過程設(shè)計（如簡化可預(yù)期變更的審批環(huán)節(jié)、優(yōu)化外部知識驗收標(biāo)準(zhǔn)）；同時10.2的“持續(xù)改進要求”也會推動8.1不斷適配組織戰(zhàn)略變化（如業(yè)務(wù)擴張后調(diào)整知識控制范圍），形成循環(huán)優(yōu)化機制。反饋與循環(huán)改進關(guān)系，8.1的執(zhí)行數(shù)據(jù)為10.2提供改進輸入，10.2推動8.1持續(xù)完善“8運行-8.1運行策劃和控制”核心涵義解析（理解要點解讀）；“8運行-8.1運行策劃和控制”核心涵義解析表條款內(nèi)容總體概述子條款原文子條款核心涵義解析（理解要點詳細(xì)解讀）本條款是“運行”章節(jié)的核心執(zhí)行環(huán)節(jié)，是連接知識管理體系策劃（第6章）與實際運行（第8章）的關(guān)鍵紐帶，核心邏輯是“以風(fēng)險機遇為導(dǎo)向、以過程控制為手段、以知識安全與價值實現(xiàn)為目標(biāo)”。其旨在規(guī)范組織圍繞6.1已辨識的風(fēng)險和機遇，通過建立過程準(zhǔn)則、實施過程控制、保留成文信息，確保知識管理活動的規(guī)范性；同時通過變更管控（含可預(yù)期與突發(fā)變更）及外部知識活動管控，保障知識資產(chǎn)的連續(xù)性、安全性，最終實現(xiàn)知識管理體系運行的穩(wěn)定性、適應(yīng)性與有效性。組織應(yīng)策劃、實施并控制用以應(yīng)對6.1中已辨識的風(fēng)險和機遇所需措施的過程，并通過以下方法滿足知識管理的要求：

a)建立過程的準(zhǔn)則；

b)根據(jù)準(zhǔn)則對過程進行控制；

c)將成文信息保持在必要的范圍和程度內(nèi)，以確保過程已按策劃進行。本條款明確組織需以6.1已辨識的知識領(lǐng)域風(fēng)險（如關(guān)鍵知識流失、外部合作知識泄露）和機遇（如新技術(shù)提升知識共享效率）為核心輸入，系統(tǒng)性策劃并落地知識管理相關(guān)過程，通過三項閉環(huán)措施確保運行有效性，具體解析如下：

1)建立過程的準(zhǔn)則（a項）：組織需結(jié)合知識管理目標(biāo)（如知識傳承、創(chuàng)新應(yīng)用）與風(fēng)險應(yīng)對需求，制定覆蓋知識全周期活動（知識獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護、處置）的操作規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或流程。準(zhǔn)則需具備針對性，例如針對“核心技術(shù)知識流失風(fēng)險”，需明確知識沉淀、備份、傳承的具體操作標(biāo)準(zhǔn)；針對“外部知識整合機遇”，需界定外部知識審核、導(dǎo)入的判定依據(jù)，確保準(zhǔn)則能直接指導(dǎo)實際知識活動；

2)根據(jù)準(zhǔn)則對過程進行控制（b項）：過程實施中需通過動態(tài)監(jiān)控（如定期檢查知識共享是否符合準(zhǔn)則、知識備份是否按頻次執(zhí)行）確?；顒有蛄械囊?guī)范性（不偏離準(zhǔn)則要求）、連續(xù)性（無斷鏈風(fēng)險）?？刂浦攸c是針對知識活動的關(guān)鍵節(jié)點（如外部知識導(dǎo)入前的審核、關(guān)鍵知識員工離職前的知識交接）實施管控，避免因執(zhí)行偏差引發(fā)知識流失或失效；

3)將成文信息保持在必要的范圍和程度內(nèi)（c項）：成文信息是過程可追溯、風(fēng)險可驗證的核心依據(jù)，其范圍和程度需匹配知識管理過程的復(fù)雜度與風(fēng)險等級：對于高風(fēng)險過程（如外部知識委托、核心知識傳承），成文信息需包含委托協(xié)議、知識驗收標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評審記錄、知識交接清單等；對于常規(guī)過程（如內(nèi)部知識共享），成文信息可簡化為共享準(zhǔn)則、過程執(zhí)行記錄等。需避免“過度文檔化”（增加管理成本）或“文檔不足”（無法證實過程合規(guī)），核心是確保過程可驗證、風(fēng)險可追溯、責(zé)任可明確。本條款進一步強化組織對知識管理體系運行中“變更”的適應(yīng)性管控，區(qū)分“可預(yù)期變更”與“突發(fā)變更”兩類場景，明確不同場景下的管控邏輯，旨在防范變更引發(fā)的知識斷鏈、流失或失效風(fēng)險，保障知識管理體系的連續(xù)性與韌性。組織應(yīng)對可預(yù)期的變更進行控制，并對突發(fā)的變更可能帶來的后果進行評審，必要時采取措施以減輕任何不利影響。該條款聚焦“變更對知識管理的影響”，要求組織建立“預(yù)防性-響應(yīng)性”雙軌管控機制，覆蓋兩類變更場景，具體解析如下：

1)可預(yù)期的變更控制（預(yù)防性管控）：可預(yù)期的變更指組織事先識別、規(guī)劃并納入管理體系變更計劃的調(diào)整（如部門架構(gòu)調(diào)整、知識共享平臺功能更新、知識管理職責(zé)調(diào)整）。組織需提前開展“知識影響評估”，例如：當(dāng)計劃調(diào)整部門架構(gòu)時，需評估其對知識共享路徑（跨部門知識傳遞機制）、知識資產(chǎn)歸屬（部門專屬知識庫）的影響，進而制定知識交接計劃、知識庫遷移準(zhǔn)則、職責(zé)銜接方案等控制措施，確保變更前已明確知識連續(xù)性保障方案，避免變更后出現(xiàn)知識斷鏈或歸屬不清。管控重點是“提前策劃、風(fēng)險前置、措施落地”，將變更對知識管理的不利影響消除在實施前；

2)突發(fā)的變更評審與應(yīng)對（響應(yīng)性管控）：突發(fā)的變更指未納入組織變更計劃、突發(fā)發(fā)生的調(diào)整（如關(guān)鍵知識員工突然離職、知識系統(tǒng)故障、外部合作終止）。組織需建立“快速評審-即時應(yīng)對”機制：例如，核心知識員工突然離職時，需立即評審其掌握的關(guān)鍵知識（客戶資源知識、技術(shù)訣竅、項目經(jīng)驗），采取臨時知識備份（調(diào)取工作記錄、安排替代人員緊急交接）、知識應(yīng)急封存（鎖定其專屬知識權(quán)限、防止未授權(quán)訪問）、關(guān)鍵知識傳承優(yōu)先級排序等措施，快速降低知識流失風(fēng)險，減輕對業(yè)務(wù)運行的沖擊。管控重點是“快速響應(yīng)、聚焦關(guān)鍵知識、降低不利后果”，確保突發(fā)變更發(fā)生后能第一時間啟動應(yīng)急措施。本條款明確組織對“外部知識活動”的管理責(zé)任，強調(diào)即使知識管理活動委托外部執(zhí)行，組織仍需承擔(dān)最終管控職責(zé)，通過與8.2～8.4條款（研發(fā)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場營銷領(lǐng)域外部知識活動）的銜接，形成外部知識全流程管控體系，防范外部知識安全與質(zhì)量風(fēng)險。組織應(yīng)對委托外部組織或外部過程產(chǎn)生的知識及相應(yīng)的知識活動進行控制(見8.2～8.4)。隨著組織知識活動的外部化（如委托外部機構(gòu)開展知識審計、技術(shù)研發(fā)合作、外部知識庫采購、外包知識培訓(xùn)），本條款明確組織需對外部來源的知識及相關(guān)活動實施全流程控制，不能因“委托外部”而轉(zhuǎn)移管控責(zé)任，具體解析如下：

1)控制范圍界定：需控制的對象包括“外部組織或過程產(chǎn)生的知識”（如外部機構(gòu)輸出的行業(yè)分析報告、合作研發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)知識、外部供應(yīng)商提供的生產(chǎn)訣竅）和“相應(yīng)的知識活動”（外部組織執(zhí)行的知識收集、整合、傳遞、應(yīng)用活動），覆蓋外部知識從產(chǎn)生、傳遞到應(yīng)用的全生命周期，而非僅控制知識結(jié)果；

2)控制核心邏輯：需通過“協(xié)議約束-過程監(jiān)控-結(jié)果驗收”的全流程管控實現(xiàn)風(fēng)險防范：在協(xié)議中明確知識所有權(quán)歸屬（避免權(quán)屬爭議）、保密要求（如客戶知識保密條款、技術(shù)秘密保護義務(wù)）、知識質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（如外部輸入知識的準(zhǔn)確性、適用性要求）；在運行中定期監(jiān)控外部知識活動的合規(guī)性（是否按準(zhǔn)則執(zhí)行知識審核、是否遵守保密約定）；在結(jié)果端驗收知識成果（如外部生成的知識庫是否符合組織標(biāo)準(zhǔn)、外部提供的知識是否滿足業(yè)務(wù)需求）；

3)與8.2～8.4的銜接：本條款提供外部知識控制的“總體框架”，8.2（研究開發(fā)）、8.3（產(chǎn)品/服務(wù)提供）、8.4（市場營銷）則是該框架在具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的細(xì)化落地。例如：委托外部開展技術(shù)研發(fā)時，8.1明確“需控制外部研發(fā)知識的歸屬與保密”，8.2則進一步細(xì)化為“外部研發(fā)知識的驗收標(biāo)準(zhǔn)、專利風(fēng)險審核流程、研發(fā)過程知識共享邊界”；委托外部營銷機構(gòu)時，8.1明確“需控制客戶知識安全”，8.4則細(xì)化為“客戶知識庫訪問權(quán)限控制、外部營銷機構(gòu)保密協(xié)議簽訂流程”。這種“總體+細(xì)分”的結(jié)構(gòu)，確保外部知識控制在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域均有具體落地要求，避免管控盲區(qū)。

4)管控核心是“確保外部委托活動不偏離組織知識管理目標(biāo)，不引發(fā)知識安全風(fēng)險（泄露、權(quán)屬爭議）與質(zhì)量風(fēng)險（外部知識不準(zhǔn)確、不適用）”，保障外部知識能安全、有效服務(wù)于組織知識管理目標(biāo)。實施“8運行-8.1運行策劃和控制”應(yīng)開展的核心活動要求；實施“8運行-8.1運行策劃和控制”應(yīng)開展的核心活動要求說明表8.1子條款主題事項所需開展的核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項a)建立過程的準(zhǔn)則設(shè)計并制定用于知識管理運行策劃和控制的過程準(zhǔn)則-基于6.1已辨識的知識領(lǐng)域風(fēng)險和機遇，明確知識管理流程的輸入、輸出、活動、資源、職責(zé)與績效指標(biāo)；

-建立適用于組織知識流程的控制標(biāo)準(zhǔn)，覆蓋知識獲取、存儲、共享、應(yīng)用、創(chuàng)新等環(huán)節(jié)，明確應(yīng)對風(fēng)險機遇的具體措施落地路徑；

-確保過程準(zhǔn)則與組織戰(zhàn)略目標(biāo)、知識管理方針保持一致，結(jié)合4.1組織內(nèi)外部環(huán)境（如市場競爭、技術(shù)變革）和4.2相關(guān)方需求（如客戶對知識準(zhǔn)確性要求、員工對共享便捷性需求）制定；

-制定過程的運行控制標(biāo)準(zhǔn)，確保其可執(zhí)行、可測量、可追溯，明確每個控制節(jié)點的判定依據(jù)。-過程準(zhǔn)則應(yīng)覆蓋所有知識管理關(guān)鍵活動，不得遺漏與風(fēng)險機遇應(yīng)對直接相關(guān)的環(huán)節(jié)；

-須與組織現(xiàn)有管理體系（如質(zhì)量、信息安全等）相銜接，避免管控沖突；

-需定期（如每年結(jié)合管理評審）評審更新，確保持續(xù)適配內(nèi)外部環(huán)境變化；

-準(zhǔn)則內(nèi)容需經(jīng)相關(guān)職能部門（如業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部）評審，確?？尚行耘c合規(guī)性。b)根據(jù)準(zhǔn)則對過程進行控制實施過程監(jiān)控與運行控制機制-建立基于過程準(zhǔn)則的運行監(jiān)控機制，定期（如季度）評估過程執(zhí)行情況，針對知識活動關(guān)鍵節(jié)點（如外部知識導(dǎo)入前審核、關(guān)鍵知識員工離職前交接）設(shè)置專項管控節(jié)點；

-采用PDCA循環(huán)方法不斷優(yōu)化過程績效，針對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的偏差（如知識復(fù)用率不達標(biāo)）制定糾正措施；

-設(shè)置過程績效指標(biāo)（KPIs），如知識轉(zhuǎn)化率、知識復(fù)用率、知識共享頻率、過程準(zhǔn)則執(zhí)行率等，明確指標(biāo)的測量方法與目標(biāo)值；

-使用信息化工具（如知識管理系統(tǒng)）支持過程控制與數(shù)據(jù)采集分析，實現(xiàn)關(guān)鍵控制節(jié)點的實時預(yù)警（如知識備份未按頻次執(zhí)行時自動提醒）。-控制措施應(yīng)具可操作性和可重復(fù)性，避免抽象化要求；

-應(yīng)避免過度控制影響組織靈活性，平衡知識共享效率與管控強度；

-確保過程控制與知識流的自然流動相協(xié)調(diào)，不阻礙跨部門知識協(xié)作；

-控制力度需與知識風(fēng)險等級匹配，高風(fēng)險過程（如核心技術(shù)知識傳承）需增加管控頻次與驗證深度。c)將成文信息保持在必要的范圍和程度內(nèi)，以確保過程已按策劃進行管理知識管理過程所需的成文信息-編制必要的知識管理程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單等，成文信息的范圍和程度需匹配知識管理過程的復(fù)雜度與風(fēng)險等級：高風(fēng)險過程（如外部知識委托）需包含委托協(xié)議、知識驗收標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評審記錄；常規(guī)過程（如內(nèi)部知識共享）可簡化為共享準(zhǔn)則、過程執(zhí)行記錄；

-對成文信息進行分類管理（如按“過程準(zhǔn)則類”“記錄類”“外部文件類”），確保版本控制和可追溯性（如標(biāo)注版本號、修訂日期、修訂原因）；

-保持成文信息的完整性、準(zhǔn)確性、時效性，定期（如每半年）清理失效文件（如過時的知識共享準(zhǔn)則）；

-建立成文信息的訪問、使用、更新和歸檔機制，符合7.5成文信息管理要求（如標(biāo)識、評審批準(zhǔn)、存儲保護、保留期限），電子文檔需設(shè)置訪問權(quán)限（如只讀、修改、審批權(quán)限）。-成文信息應(yīng)“必要而不過度”，避免冗余文檔增加管理成本；

-應(yīng)考慮信息安全和知識產(chǎn)權(quán)保護，對涉密成文信息（如核心技術(shù)文檔）加密存儲；

-電子文檔宜建立權(quán)限管理和操作審計機制，記錄訪問、修改痕跡；

-成文信息需可驗證、風(fēng)險可追溯、責(zé)任可明確，避免僅形式化保留而無實際管控價值。可預(yù)期的變更進行控制，并對突發(fā)的變更可能帶來的后果進行評審，必要時采取措施以減輕任何不利影響可預(yù)期變更的預(yù)防性控制與突發(fā)變更的響應(yīng)性管控-建立知識變更管理流程，可預(yù)期變更控制（預(yù)防性）：提前識別計劃內(nèi)變更（如部門架構(gòu)調(diào)整、知識系統(tǒng)升級），開展知識影響評估（如對知識共享路徑、知識資產(chǎn)歸屬的影響），制定知識連續(xù)性保障方案（如知識交接計劃、知識庫遷移準(zhǔn)則、職責(zé)銜接方案）；

-對預(yù)期變更進行風(fēng)險評估與知識影響分析，明確變更后知識管理過程的調(diào)整要點（如跨部門知識傳遞機制優(yōu)化）；

-突發(fā)變更管控（響應(yīng)性）：建立“快速評審-即時應(yīng)對”機制，突發(fā)變更（如關(guān)鍵知識員工突然離職、知識系統(tǒng)故障）發(fā)生后，立即評審其掌握的關(guān)鍵知識（客戶資源、技術(shù)訣竅、項目經(jīng)驗），采取臨時知識備份（調(diào)取工作記錄、安排替代人員緊急交接）、知識應(yīng)急封存（鎖定專屬知識權(quán)限、防止未授權(quán)訪問）、關(guān)鍵知識傳承優(yōu)先級排序等措施；

-變更后驗證知識連續(xù)性（如知識庫遷移后的完整性檢查、知識交接后的應(yīng)用效果評估），并記錄變更處置過程與結(jié)果。-變更管理應(yīng)納入知識管理整體策劃，不得孤立于其他知識活動；

-可預(yù)期變更的影響評估需覆蓋知識共享路徑、知識資產(chǎn)歸屬、跨部門協(xié)作機制；

-突發(fā)變更應(yīng)對需聚焦關(guān)鍵知識，優(yōu)先保障核心業(yè)務(wù)（如研發(fā)、客戶服務(wù)）相關(guān)知識的連續(xù)性；

-變更處置完成后需更新成文信息（如修訂知識交接流程、更新風(fēng)險清單），并開展相關(guān)人員培訓(xùn)。組織應(yīng)對委托外部組織或外部過程產(chǎn)生的知識及相應(yīng)的知識活動進行控制（見8.2～8.4）外部知識活動的全流程管控（含與業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ棗l款銜接）-定義外包知識活動的范圍、目標(biāo)與控制要求，明確需控制的對象包括“外部組織產(chǎn)生的知識”（如行業(yè)分析報告、合作研發(fā)技術(shù)）和“外部執(zhí)行的知識活動”（如知識審計、培訓(xùn)）；

-與外部組織簽訂知識管理協(xié)議，明確知識所有權(quán)歸屬、保密要求（如客戶知識保密條款、技術(shù)秘密保護義務(wù)）、知識質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（如準(zhǔn)確性、適用性要求）、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范條款（如避免侵權(quán)、明確成果權(quán)屬）；

-監(jiān)督外部組織實施知識活動的過程與結(jié)果，定期（如每月）檢查其合規(guī)性（如是否按準(zhǔn)則執(zhí)行知識審核、是否遵守保密約定）；

-與8.2（研究開發(fā)）、8.3（產(chǎn)品/服務(wù)提供）、8.4（市場營銷）條款銜接，針對不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定專項控制措施（如研發(fā)領(lǐng)域的外部知識專利風(fēng)險審核、營銷領(lǐng)域的客戶知識庫訪問權(quán)限控制）；

-收集、整合外部知識成果，納入組織知識資產(chǎn)管理體系，開展效果驗收（如外部知識庫是否符合組織標(biāo)準(zhǔn)），并記錄管控過程。-外部知識活動的控制需明確知識雙向流向（外部輸入知識、輸出活動成果知識）的管控，避免權(quán)屬爭議或泄露風(fēng)險；

-外包方應(yīng)具備相應(yīng)的知識管理能力或資質(zhì)（如研發(fā)外包方需具備技術(shù)知識審核能力），必要時開展外包方準(zhǔn)入評估；

-強化知識驗收與交接機制，防止因外部方交付不完整導(dǎo)致知識斷層；

-需保留外部知識活動的全流程記錄（協(xié)議、監(jiān)控記錄、驗收報告），作為合規(guī)性與有效性的追溯依據(jù)。PDCA循環(huán)在“運行策劃和控制”中的應(yīng)用要點PDCA循環(huán)在運行策劃和控制全流程的落地活動-P（策劃）：基于6.1風(fēng)險機遇清單，明確運行策劃目標(biāo)（如降低知識流失風(fēng)險、提升外部知識利用率），制定過程準(zhǔn)則，確定每個控制過程的風(fēng)險應(yīng)對優(yōu)先級，分配資源（如人力、技術(shù)工具）；

-D（實施）：按照策劃要求開展過程控制（如日常知識共享監(jiān)控）、成文信息管理（如文件編制與歸檔）、變更控制（如預(yù)期變更的知識交接）和外部知識活動管理（如外包方監(jiān)控），確保外部知識活動與內(nèi)部知識流程協(xié)同，避免管控脫節(jié)；

-C（檢查）：通過績效指標(biāo)測量（如過程準(zhǔn)則執(zhí)行率、變更控制及時率、外部知識委托合規(guī)率）、內(nèi)部審核、過程評審等方式，檢查運行效果，驗證風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性（如知識流失風(fēng)險是否降低）；

-A（改進）：根據(jù)檢查結(jié)果，優(yōu)化過程準(zhǔn)則（如簡化可預(yù)期變更審批環(huán)節(jié)）、更新外部知識驗收標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整控制措施（如強化高風(fēng)險外部知識活動的監(jiān)控頻次），形成循環(huán)改進機制。-PDCA循環(huán)需與組織知識管理體系的其他環(huán)節(jié)（如9.1監(jiān)視測量、10.2持續(xù)改進）銜接，避免孤立運行；

-策劃階段需充分征求業(yè)務(wù)部門意見，確保目標(biāo)與業(yè)務(wù)需求一致；

-檢查階段需聚焦關(guān)鍵指標(biāo)，避免過度測量增加管理負(fù)擔(dān)；

-改進措施需明確責(zé)任主體與完成時限，確保落地見效，并記錄改進效果。實施建議與注意事項（通用要求）保障“運行策劃和控制”有效落地的配套活動-將本條款要求納入知識管理體系策劃階段的核心內(nèi)容，建立知識管理運行控制的責(zé)任矩陣，明確過程準(zhǔn)則制定（知識管理專員）、變更評審（部門負(fù)責(zé)人）、外部知識監(jiān)控（法務(wù)專員）等環(huán)節(jié)的責(zé)任主體；

-建立跨部門協(xié)同機制（如知識管理部、業(yè)務(wù)部門、IT部），強化知識控制與業(yè)務(wù)流程的整合，避免“知識管理與業(yè)務(wù)脫節(jié)”；

-對關(guān)鍵知識崗位人員（如知識管理員、外部知識對接人）進行專項培訓(xùn)，提升其過程控制能力（如變更影響評估方法、外部知識審核技巧）；

-利用知識管理系統(tǒng)工具，實現(xiàn)過程控制的數(shù)字化、可視化（如實時展示過程準(zhǔn)則執(zhí)行進度、變更處置狀態(tài)）；

-定期（如每年）開展運行策劃和控制的有效性評審，結(jié)合9.1監(jiān)視測量結(jié)果、9.2內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)調(diào)整控制措施，確保與組織戰(zhàn)略變化（如業(yè)務(wù)擴張）適配；

-在實施過程中注重知識資產(chǎn)的持續(xù)積累與傳承，避免因人員或系統(tǒng)變更造成知識流失。-實施過程中需平衡“管控力度”與“知識流動效率”，避免過度管控抑制知識創(chuàng)新與共享；

-大中型組織可按業(yè)務(wù)單元分層實施控制措施，允許基層單元在總體準(zhǔn)則框架下細(xì)化操作要求，但需統(tǒng)一管控標(biāo)準(zhǔn)；

-需將運行策劃和控制的要求融入員工崗位職責(zé)說明書，確保責(zé)任到人；

-定期向最高管理者匯報運行策劃和控制的績效（如知識風(fēng)險降低率、外部知識利用率），爭取資源支持（如系統(tǒng)升級、培訓(xùn)預(yù)算）?！?運行-8.1運行策劃和控制”實施工作流程“8運行-8.1運行策劃和控制”實施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程輸入活動步驟實施和控制要求要點描述流程責(zé)任人流程輸出風(fēng)險與機遇應(yīng)對策劃風(fēng)險與機遇識別及整合-結(jié)合4.1組織內(nèi)外部環(huán)境（如市場競爭、技術(shù)變革）和4.2相關(guān)方需求（如客戶知識準(zhǔn)確性、員工知識共享便捷性），明確知識管理領(lǐng)域風(fēng)險與機遇來源；

-調(diào)取6.1條款已辨識的知識領(lǐng)域風(fēng)險（如關(guān)鍵知識流失、知識泄露）和機遇（如新技術(shù)提升知識共享效率）清單；

-建立風(fēng)險機遇與知識管理過程的關(guān)聯(lián)關(guān)系，將應(yīng)對措施嵌入知識流程策劃。-6.1風(fēng)險和機遇辨識結(jié)果及應(yīng)對方向；

-4.1組織內(nèi)外部環(huán)境分析報告；

-4.2相關(guān)方需求與期望清單；

-組織知識管理戰(zhàn)略目標(biāo)。-需采用系統(tǒng)化方法（如SWOT、FMEA）評估風(fēng)險發(fā)生可能性及影響程度、機遇的潛在價值；

-風(fēng)險應(yīng)對需聚焦知識全生命周期（獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護、處置），如針對“知識流失風(fēng)險”策劃人才梯隊建設(shè)與知識沉淀機制；

-機遇利用需結(jié)合資源配置（如技術(shù)工具采購、人員培訓(xùn)），如針對“外部知識整合機遇”策劃外部知識審核與導(dǎo)入流程；

-策劃結(jié)果需經(jīng)業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理團隊聯(lián)合評審，確保與組織整體戰(zhàn)略一致。知識管理專員、風(fēng)險管理團隊、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人-知識管理風(fēng)險與機遇應(yīng)對專項計劃；

-風(fēng)險機遇與知識過程關(guān)聯(lián)分析表；

-知識管理過程初步策劃方案。知識管理過程建立與控制知識管理過程準(zhǔn)則制定-明確知識管理過程的邊界（如覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、知識類型）與目標(biāo)（如提升知識復(fù)用率、降低知識流失率）；

-制定知識全生命周期（獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護、處置）各環(huán)節(jié)的操作準(zhǔn)則；

-設(shè)定過程關(guān)鍵控制點（如外部知識導(dǎo)入審核、關(guān)鍵知識員工離職交接）及績效指標(biāo)（如準(zhǔn)則執(zhí)行率、知識共享頻次）。-知識管理風(fēng)險與機遇應(yīng)對計劃；

-業(yè)務(wù)流程梳理文檔；

-行業(yè)知識管理最佳實踐；

-4.4.2知識活動要求。-準(zhǔn)則內(nèi)容需包含“輸入-活動-輸出-職責(zé)-驗收標(biāo)準(zhǔn)”，如知識獲取準(zhǔn)則需明確獲取渠道（內(nèi)部沉淀/外部采購）、審核標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)確性、適用性）、責(zé)任部門（知識管理部/業(yè)務(wù)部門）；

-需與組織現(xiàn)有管理體系（如質(zhì)量管理、信息安全體系）銜接，避免管控沖突，如知識保護準(zhǔn)則需同步符合信息安全保密要求；

-準(zhǔn)則需經(jīng)法務(wù)部、IT部等相關(guān)職能部門評審，確保合規(guī)性與可操作性；

-針對高風(fēng)險過程（如核心技術(shù)知識傳承）需細(xì)化準(zhǔn)則條款，針對常規(guī)過程（如內(nèi)部知識共享）可簡化表述。知識管理流程設(shè)計團隊、業(yè)務(wù)部門骨干、法務(wù)專員-知識管理過程準(zhǔn)則文件（含全生命周期操作規(guī)范）；

-過程關(guān)鍵控制點清單及績效指標(biāo)（KPIs）；

-準(zhǔn)則評審記錄。知識管理過程運行控制-依據(jù)過程準(zhǔn)則組織開展知識獲取、共享、應(yīng)用等日?；顒?；

-對關(guān)鍵控制點實施動態(tài)監(jiān)控（如月度檢查知識交接完成率、季度評估外部知識準(zhǔn)確性）；

-應(yīng)用PDCA循環(huán)優(yōu)化過程：計劃（Plan）基于準(zhǔn)則制定活動方案，執(zhí)行（Do）按方案開展活動，檢查（Check）對比指標(biāo)分析偏差，改進（Act）制定糾偏措施。-知識管理過程準(zhǔn)則文件；

-知識活動執(zhí)行記錄（如知識共享日志、審核記錄）；

-過程績效指標(biāo)監(jiān)測數(shù)據(jù)；

-員工反饋意見。-監(jiān)控需結(jié)合信息化工具（如知識管理系統(tǒng)）實現(xiàn)自動化預(yù)警，如知識備份未按頻次執(zhí)行時觸發(fā)系統(tǒng)提醒；

-偏差處置需分級：輕微偏差（如個別共享未記錄）由流程責(zé)任人現(xiàn)場糾正，嚴(yán)重偏差（如核心知識未備份）啟動專項整改并上報管理層；

-鼓勵跨部門協(xié)作優(yōu)化過程，如研發(fā)部門與營銷部門聯(lián)合調(diào)整客戶知識傳遞流程；

-控制力度需與風(fēng)險等級匹配：高風(fēng)險過程（如外部知識委托）增加監(jiān)控頻次（每月1次），常規(guī)過程（如內(nèi)部培訓(xùn)知識共享）可降低頻次（每季度1次）。知識管理人員、各業(yè)務(wù)部門流程責(zé)任人、IT支持團隊-知識管理活動執(zhí)行報告（含關(guān)鍵節(jié)點記錄）；

-過程績效偏差分析報告；

-PDCA循環(huán)改進方案及驗證記錄。知識管理成文信息管理成文信息策劃與編制-識別需控制的成文信息類型：過程準(zhǔn)則類（如知識流程規(guī)范）、記錄類（如變更評審記錄、外部委托協(xié)議）、外部文件類（如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶知識要求）；

-按成文信息管理要求編制文檔，明確標(biāo)識（標(biāo)題、版本號、修訂日期）、格式（語言、載體）；

-建立成文信息與知識管理過程的關(guān)聯(lián)關(guān)系（如外部委托協(xié)議關(guān)聯(lián)“外部知識管控”過程）。-知識管理過程準(zhǔn)則文件；

-知識管理活動需求（如外部委托需簽訂協(xié)議）；

-7.5成文信息管理要求；

-外部相關(guān)方提供的文件（如客戶知識保密協(xié)議）。-成文信息范圍和程度需匹配過程風(fēng)險等級：高風(fēng)險過程（如外部知識委托）需包含委托協(xié)議、知識驗收標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評審記錄；常規(guī)過程（如內(nèi)部知識共享）可簡化為共享準(zhǔn)則、執(zhí)行記錄；

-編制需避免“過度文檔化”（如無需為簡單共享活動單獨編制多份文件）或“文檔不足”（如外部委托缺少保密條款）；

-電子成文信息需設(shè)置權(quán)限管理（如只讀/修改/審批權(quán)限），紙質(zhì)成文信息需加蓋受控標(biāo)識。知識管理文檔負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、IT管理員-知識管理成文信息清單（含分類及管控要求）；

-編制完成的過程準(zhǔn)則文件、記錄表單、外部文件臺賬；

-成文信息權(quán)限分配表。成文信息維護與管控-定期（每半年）評審成文信息適用性，如因流程優(yōu)化修訂準(zhǔn)則文件、因外部標(biāo)準(zhǔn)更新替換外部文件；

-對作廢成文信息實施隔離（如電子文檔標(biāo)注“作廢”并歸檔，紙質(zhì)文檔加蓋“作廢”章）；

-監(jiān)控成文信息訪問與使用：記錄電子文檔的訪問日志（如誰訪問、何時訪問），檢查紙質(zhì)文檔的借閱歸還記錄。-成文信息清單；

-過程優(yōu)化報告（如PDCA改進結(jié)果）；

-外部文件更新通知（如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)修訂）；

-成文信息訪問/借閱記錄。-維護需保留修訂歷史，如標(biāo)注每個版本的修訂原因（如“2024版因外部委托流程優(yōu)化修訂第5章”）；

-涉密成文信息（如核心技術(shù)文檔）需加密存儲（電子文檔采用AES加密，紙質(zhì)文檔存入保密柜），并定期（每季度）檢查加密有效性；

-需確保成文信息在“需要的場合和時機”可獲取，如業(yè)務(wù)部門開展外部合作時能快速調(diào)取委托協(xié)議模板；

-超過保留期限的成文信息（如過期的知識共享記錄）按《文件處置規(guī)程》銷毀，銷毀需記錄（如銷毀清單、審批人）。知識管理文檔負(fù)責(zé)人、信息安全專員-成文信息評審報告及修訂記錄；

-作廢成文信息歸檔/銷毀記錄；

-成文信息訪問/使用監(jiān)控報告。知識管理變更控制可預(yù)期變更控制（預(yù)防性）-識別可預(yù)期變更類型：組織架構(gòu)調(diào)整、知識系統(tǒng)升級、知識管理職責(zé)調(diào)整等；

-開展知識影響評估：如部門架構(gòu)調(diào)整時，評估對知識共享路徑（跨部門傳遞機制）、知識資產(chǎn)歸屬（部門專屬知識庫）的影響；

-制定變更應(yīng)對方案：如知識庫遷移準(zhǔn)則、知識交接計劃、職責(zé)銜接清單；

-按變更流程（申請-評審-批準(zhǔn)-實施-驗證）執(zhí)行變更。-組織戰(zhàn)略調(diào)整通知（如部門整合計劃）；

-技術(shù)變更方案（如知識系統(tǒng)升級方案）；

-知識資產(chǎn)清單（如部門知識庫目錄）；

-變更管理程序文件。-影響評估需覆蓋“知識流程-知識資產(chǎn)-人員職責(zé)”三方面，如系統(tǒng)升級需評估對知識存儲格式、員工操作習(xí)慣的影響；

-應(yīng)對方案需明確責(zé)任人和時限，如“知識庫遷移由IT部在變更實施前1周完成，知識交接由原部門負(fù)責(zé)人在變更后3個工作日內(nèi)完成”；

-變更實施前需對相關(guān)人員培訓(xùn)（如系統(tǒng)升級后開展操作培訓(xùn)），實施后需驗證效果（如檢查知識庫遷移完整性）；

-需將變更結(jié)果同步更新至成文信息（如修訂知識共享路徑準(zhǔn)則、更新職責(zé)說明書）。知識管理變更控制小組（含知識管理專員、IT部、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）-知識影響評估報告；

-變更應(yīng)對方案及審批記錄；

-變更實施驗證報告；

-更新后的成文信息（如準(zhǔn)則、職責(zé)文件）。突發(fā)變更應(yīng)對（響應(yīng)性）-建立突發(fā)變更快速響應(yīng)機制：明確觸發(fā)條件（如關(guān)鍵知識員工突然離職、知識系統(tǒng)故障）、響應(yīng)流程（1小時內(nèi)啟動評審）；

-突發(fā)變更發(fā)生后，立即評審關(guān)鍵知識（如離職員工掌握的客戶資源、技術(shù)訣竅）及影響范圍；

-采取應(yīng)急措施：臨時知識備份（調(diào)取工作記錄、安排替代人員緊急交接）、知識應(yīng)急封存（鎖定離職員工專屬知識權(quán)限）、關(guān)鍵知識優(yōu)先級排序；

-變更后驗證知識連續(xù)性（如檢查知識交接完整性、系統(tǒng)故障恢復(fù)后驗證知識可用性）。-突發(fā)事件報告（如員工離職通知、系統(tǒng)故障告警）；

-關(guān)鍵知識清單（如核心技術(shù)知識、客戶知識目錄）；

-知識應(yīng)急處置預(yù)案；

-知識系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)；-響應(yīng)需遵循“聚焦關(guān)鍵”原則：優(yōu)先保障核心業(yè)務(wù)（如研發(fā)、客戶服務(wù)）相關(guān)知識的連續(xù)性，如優(yōu)先交接研發(fā)項目知識而非行政類知識；

-應(yīng)急措施需可操作，如知識備份可通過“調(diào)取OA工作記錄+安排2名同事參與交接訪談”實現(xiàn)，權(quán)限鎖定可通過IT部遠(yuǎn)程操作完成；

-需記錄處置過程（如交接時間、參與人員、備份內(nèi)容），作為后續(xù)改進依據(jù)；

-處置完成后需更新風(fēng)險清單（如將“關(guān)鍵員工離職風(fēng)險”的應(yīng)對措施優(yōu)化為“定期知識備份+人才梯隊建設(shè)”）。知識管理應(yīng)急小組（含知識管理專員、部門負(fù)責(zé)人、IT支持、HR專員）-突發(fā)變更評審記錄；

-知識應(yīng)急處置報告（含措施執(zhí)行情況）；

-知識連續(xù)性驗證報告；

-風(fēng)險清單及應(yīng)對措施更新記錄。外部委托知識活動管控外部委托范圍與控制策劃-界定外部委托知識活動范圍：如知識平臺運維、研發(fā)知識合作、營銷知識外包等；

-與8.2（研究開發(fā)）、8.3（產(chǎn)品/服務(wù)提供）、8.4（市場營銷）條款銜接，制定各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椏刂埔螅ㄈ缪邪l(fā)領(lǐng)域需審核外部知識專利風(fēng)險，營銷領(lǐng)域需控制客戶知識保密）；

-評估外部合作方能力：審核其知識管理資質(zhì)（如研發(fā)外包方的技術(shù)知識審核能力）、保密體系（如是否通過ISO27001認(rèn)證）；

-簽訂知識管理協(xié)議：明確知識所有權(quán)歸屬、保密義務(wù)（如客戶知識保密條款）、質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（如外部知識準(zhǔn)確性要求）、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范條款。-外部合作需求文件（如知識平臺運維招標(biāo)書）；

-8.2-8.4業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識管理要求；

-合作方資質(zhì)證明文件（如營業(yè)執(zhí)照、認(rèn)證證書）；

-知識管理協(xié)議模板（含法務(wù)審核意見）。-范圍界定需明確“知識雙向流向”：外部輸入知識（如合作方提供的行業(yè)報告）、組織輸出知識（如提供給外包方的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）均需管控；

-專項控制需結(jié)合業(yè)務(wù)特性：如產(chǎn)品/服務(wù)領(lǐng)域委托外部生產(chǎn)時，需在協(xié)議中明確生產(chǎn)訣竅的交接流程與保護要求；

-合作方評估需形成記錄（如評估表、審核報告），不符合要求的合作方需排除或要求其整改；

-協(xié)議條款需經(jīng)法務(wù)部審核，避免權(quán)屬爭議（如明確合作研發(fā)知識的專利申請權(quán)歸屬）和泄密風(fēng)險（如約定泄密違約金）。知識管理主管、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如研發(fā)總監(jiān)、營銷總監(jiān)）、法務(wù)專員、采購專員-外部委托知識活動范圍界定表；

-各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)ｍ椏刂品桨福?/p>

-合作方評估報告；

-簽訂生效的知識管理協(xié)議。外部委托過程監(jiān)控與驗收-定期（每月）監(jiān)控外部合作方的知識活動合規(guī)性：檢查其是否按準(zhǔn)則執(zhí)行知識審核（如外部輸入知識的準(zhǔn)確性審核）、是否遵守保密約定（如是否擅自泄露客戶信息）；

-收集外部知識活動成果（如外部生成的知識庫、研發(fā)報告）；

-按驗收標(biāo)準(zhǔn)驗證成果質(zhì)量：如外部知識庫需符合組織知識分類標(biāo)準(zhǔn)，研發(fā)知識需通過技術(shù)部門審核；

-記錄監(jiān)控與驗收結(jié)果，作為合作方績效評價依據(jù)。-知識管理協(xié)議；

-外部知識活動執(zhí)行記錄（如合作方提交的周報）；

-知識成果驗收標(biāo)準(zhǔn)（如知識庫驗收清單）；

-監(jiān)控工具數(shù)據(jù)（如系統(tǒng)訪問日志、保密審計記錄）。-監(jiān)控需采用“過程+結(jié)果”結(jié)合方式：過程監(jiān)控（如檢查合作方知識審核記錄）、結(jié)果監(jiān)控（如評估外部知識的應(yīng)用效果）；

-驗收需多方參與：如外部研發(fā)知識驗收需研發(fā)部、知識管理部、法務(wù)部聯(lián)合評審，確保技術(shù)合規(guī)與權(quán)屬清晰；

-發(fā)現(xiàn)問題需及時處置：輕微偏差（如個別知識未標(biāo)注來源）要求合作方整改，嚴(yán)重問題（如泄密）啟動協(xié)議違約條款并終止合作；

-需保留全流程記錄（監(jiān)控記錄、驗收報告、整改通知），作為合規(guī)性追溯依據(jù)。知識管理人員（如研發(fā)知識專員、營銷知識專員）、業(yè)務(wù)部門驗收代表、法務(wù)專員-外部知識活動監(jiān)控報告；

-知識成果驗收報告（含合格/不合格結(jié)論）；

-問題整改通知及驗證記錄；

-合作方績效評價報告?！?運行-8.1運行策劃和控制”實施的證實方式；“8運行-8.1運行策劃和控制”實施活動的證實方式清單（審核檢查單）核心主題活動事項8.1子條款實施的證實方式證實方式如何實施的要點詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱識別和應(yīng)對知識管理相關(guān)風(fēng)險與機遇的運行策劃a)建立過程的準(zhǔn)則文件評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、信息系統(tǒng)分析-查閱組織是否建立針對風(fēng)險與知識管理過程的運行控制文件，確認(rèn)文件是否明確過程準(zhǔn)則的制定依據(jù)與更新機制；

-核對文件中是否包含知識管理過程的輸入、輸出、角色職責(zé)、流程接口、績效指標(biāo)及風(fēng)險應(yīng)對措施的嵌入要求；

-核查過程準(zhǔn)則是否針對6.1已辨識的知識領(lǐng)域風(fēng)險（如關(guān)鍵知識流失、外部知識泄露）和機遇（如新技術(shù)提升知識共享效率）制定，是否明確高風(fēng)險過程（如核心技術(shù)知識傳承）的專項準(zhǔn)則；

-訪談相關(guān)人員（如知識管理專員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）是否理解其在知識管理運行中的職責(zé)及過程控制要點，能否準(zhǔn)確描述準(zhǔn)則中的關(guān)鍵要求；

-使用信息系統(tǒng)（如知識管理系統(tǒng)KMS）驗證策劃文件是否在系統(tǒng)中體現(xiàn)（如流程配置、權(quán)限設(shè)置）并實際執(zhí)行；

-評估策劃是否覆蓋6.1中識別的全部風(fēng)險與機遇的應(yīng)對措施，無遺漏關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)。-知識管理運行控制程序文件；

-知識管理過程流程圖（含風(fēng)險控制點標(biāo)注）；

-知識管理崗位職責(zé)說明書（含準(zhǔn)則執(zhí)行職責(zé)）；

-6.1知識領(lǐng)域風(fēng)險與機遇辨識清單及應(yīng)對計劃；

-知識管理過程準(zhǔn)則文件（含高風(fēng)險過程專項準(zhǔn)則）；

-信息系統(tǒng)配置文檔或界面截圖（體現(xiàn)準(zhǔn)則嵌入）；

-準(zhǔn)則制定/更新評審記錄知識管理過程控制的實施與執(zhí)行b)根據(jù)準(zhǔn)則對過程進行控制文件評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、績效證據(jù)分析-查閱知識管理過程的運行記錄（如知識共享日志、知識庫更新記錄、知識應(yīng)用反饋記錄），驗證記錄是否完整、規(guī)范，是否可追溯至對應(yīng)準(zhǔn)則要求；

-現(xiàn)場觀察知識管理過程（如知識審核、知識交接、知識復(fù)用）是否按照既定準(zhǔn)則執(zhí)行，重點核查關(guān)鍵控制點（如外部知識導(dǎo)入前審核、關(guān)鍵知識員工離職前交接）的執(zhí)行情況；

-訪談員工（含基層員工、管理人員）是否了解過程控制要求，能否舉例說明自身崗位涉及的控制要點及異常情況處理流程；

-分析知識管理績效指標(biāo)（如知識利用率、知識貢獻率、準(zhǔn)則執(zhí)行率、風(fēng)險降低率）是否達標(biāo)，對比目標(biāo)值與實際值差異，評估控制措施的有效性；

-核查過程控制力度是否與知識風(fēng)險等級匹配，如高風(fēng)險過程（核心技術(shù)知識傳承）的管控頻次（如月度檢查）是否高于常規(guī)過程（內(nèi)部知識培訓(xùn)，如季度檢查）；

-驗證是否通過PDCA循環(huán)（如季度過程評審、偏差整改跟蹤）持續(xù)優(yōu)化過程控制有效性，是否有偏差分析與糾正措施記錄。-知識管理運行日志（含知識共享、審核、交接記錄）；

-知識庫更新/維護記錄（含版本、更新內(nèi)容、審批人）；

-過程控制檢查表（含關(guān)鍵控制點檢查記錄）；

-知識管理KPI監(jiān)控報告（含目標(biāo)值、實際值、差異分析）；

-異常事件處理記錄（含原因分析、糾正措施、驗證結(jié)果）；

-PDCA循環(huán)改進記錄（如過程評審報告、偏差整改跟蹤表）；

-高風(fēng)險過程專項管控記錄（如月度檢查報告）知識管理成文信息的控制與維護c)將成文信息保持在必要的范圍和程度內(nèi)文件評審、信息系統(tǒng)分析、人員訪談、現(xiàn)場驗證-查閱知識管理相關(guān)成文信息清單，確認(rèn)清單是否完整覆蓋知識獲取、組織、存儲、共享、應(yīng)用、保護、處置全生命周期，無遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)文件；

-核查成文信息的范圍和程度是否匹配知識管理過程風(fēng)險等級，如高風(fēng)險過程（外部知識委托）是否包含委托協(xié)議、知識驗收標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評審記錄，常規(guī)過程（內(nèi)部知識共享）是否簡化為共享準(zhǔn)則與執(zhí)行記錄；

-驗證電子成文信息是否設(shè)有權(quán)限控制（如只讀、修改、審批權(quán)限）、版本管理（如版本號、修訂日期、修訂原因）及備份機制（如備份頻次、備份介質(zhì)、恢復(fù)測試記錄）；

-訪談員工是否能便捷獲取所需知識文件（如通過KMS檢索），能否準(zhǔn)確理解文件內(nèi)容及使用要求；

-檢查文件更新流程是否有效，是否根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化（如標(biāo)準(zhǔn)更新、業(yè)務(wù)調(diào)整）及時修訂，更新記錄是否完整（含評審、批準(zhǔn)環(huán)節(jié)）；

-核查成文信息的保留期限是否明確（如依據(jù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)需求制定），是否按要求進行歸檔或銷毀，保留銷毀記錄。-知識管理成文信息清單（含分類、管控要求、保留期限）；

-知識管理系統(tǒng)訪問權(quán)限配置表及權(quán)限變更記錄；

-文件版本控制記錄（含修訂歷史、審批記錄）；

-知識文件更新審批記錄（含評審意見、批準(zhǔn)人）；

-員工知識獲取/使用記錄（如KMS訪問日志）；

-成文信息備份計劃及恢復(fù)測試記錄；

-成文信息保留期限規(guī)定文件；

-成文信息歸檔/銷毀記錄變更管理與知識控制組織應(yīng)對可預(yù)期的變更進行控制，并對突發(fā)的變更可能帶來的后果進行評審，必要時采取措施以減輕任何不利影響文件評審、人員訪談、現(xiàn)場觀察、案例分析、記錄驗證-查閱變更管理程序文件，確認(rèn)是否包含知識管理相關(guān)變更的管控要求，是否區(qū)分“可預(yù)期變更”與“突發(fā)變更”的管控流程；

-核查可預(yù)期變更（如部門架構(gòu)調(diào)整、知識系統(tǒng)升級、職責(zé)調(diào)整）的評審記錄，確認(rèn)是否包含知識影響評估（如對知識共享路徑、知識資產(chǎn)歸屬、跨部門協(xié)作機制的影響）及知識連續(xù)性保障方案（如知識交接計劃、知識庫遷移準(zhǔn)則、職責(zé)銜接清單）；

-核查突發(fā)變更（如關(guān)鍵知識員工突然離職、知識系統(tǒng)故障、外部合作終止）的處置記錄，確認(rèn)是否建立“快速評審-即時應(yīng)對”機制（如1小時內(nèi)啟動評審、24小時內(nèi)采取應(yīng)急措施），措施是否包括臨時知識備份（如調(diào)取工作記錄、緊急交接）、知識應(yīng)急封存（如鎖定專屬權(quán)限）、關(guān)鍵知識優(yōu)先級排序；

-訪談變更管理人員、知識管理專員，確認(rèn)其是否了解兩類變更的管控流程，能否描述實際案例中的應(yīng)對步驟；

-現(xiàn)場查看知識管理系統(tǒng)是否對變更后的知識（如遷移后的知識庫、更新后的知識權(quán)限）進行及時維護與驗證，是否有變更后知識連續(xù)性驗證記錄（如完整性檢查、應(yīng)用效果評估）；

-通過案例分析（如過往變更事件）驗證組織是否曾因未有效控制變更導(dǎo)致知識流失或錯誤，是否有改進措施記錄。-變更管理程序文件（含知識管控章節(jié)）；

-可預(yù)期變更知識影響評估報告；

-可預(yù)期變更知識連續(xù)性保障方案及審批記錄；

-突發(fā)變更應(yīng)急處置預(yù)案；

-突發(fā)變更評審記錄及應(yīng)急措施執(zhí)行記錄；

-知識管理系統(tǒng)變更維護記錄（如知識庫遷移、權(quán)限調(diào)整）；

-變更后知識連續(xù)性驗證報告（如完整性檢查、應(yīng)用效果評估）；

-變更事件案例分析報告及改進記錄外部知識過程的控制組織應(yīng)對委托外部組織或外部過程產(chǎn)生的知識及相應(yīng)的知識活動進行控制(見8.2～8.4)文件評審、第三方證據(jù)核查、信息系統(tǒng)分析、人員訪談、現(xiàn)場驗證-查閱與外部組織（如服務(wù)供應(yīng)商、咨詢機構(gòu)、合作方）簽訂的知識管理協(xié)議或合同條款，確認(rèn)是否明確知識所有權(quán)歸屬、保密要求（如客戶知識保密、技術(shù)秘密保護）、知識質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)（如準(zhǔn)確性、適用性）、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范條款（如侵權(quán)責(zé)任、成果權(quán)屬）；

-核查外部知識活動控制是否與8.2（研究開發(fā)）、8.3（產(chǎn)品/服務(wù)提供）、8.4（市場營銷）條款銜接，如委托外部研發(fā)時是否按8.2要求審核專利風(fēng)險，委托外部營銷時是否按8.4要求控制客戶知識安全，是否有專項控制記錄；

-驗證外包方準(zhǔn)入評估記錄（如外包方知識管理能力審核報告、資質(zhì)證明），確認(rèn)其具備承接外部知識活動的能力（如技術(shù)知識審核能力、保密體系認(rèn)證）；

-檢查外部知識活動的全流程監(jiān)控記錄（如月度合規(guī)性檢查報告、保密協(xié)議執(zhí)行檢查記錄），確認(rèn)外部組織是否按準(zhǔn)則執(zhí)行知識活動（如知識審核、保密要求遵守）；

-核查外部知識的接收、評估、整合與應(yīng)用記錄（如外部知識審核報告、整合方案、應(yīng)用效果反饋），確認(rèn)外部知識是否符合組織標(biāo)準(zhǔn)并有效服務(wù)于業(yè)務(wù)需求；

-訪談內(nèi)部對接人員（如外部知識專員、業(yè)務(wù)部門接口人），確認(rèn)其是否了解外部知識管理的接口流程、管控要求及異常情況處理機制；

-調(diào)用信息系統(tǒng)記錄（如外部知識導(dǎo)入日志、權(quán)限控制記錄）或第三方審計報告，驗證外部知識控制的有效性；

-核查外部知識成果驗收記錄（如驗收清單、驗收報告），確認(rèn)成果符合協(xié)議要求。-外部知識管理合作協(xié)議/合同（含知識管控條款）；

-外包方知識管理能力評估報告及資質(zhì)證明（如ISO27001認(rèn)證）；

-外部知識活動監(jiān)控記錄（如月度合規(guī)性檢查報告、保密檢查記錄）；

-外部知識審核報告、整合方案及應(yīng)用效果反饋記錄；

-8.2-8.4專項外部知識控制記錄（如研發(fā)外部知識專利審核記錄、營銷外部客戶知識保密記錄）；

-知識管理系統(tǒng)外部知識導(dǎo)入日志及權(quán)限配置記錄；

-第三方知識管理審核報告（如年度審核報告）；

-外部知識成果驗收清單及驗收報告“8運行-8.1運行策劃和控制”（大中型組織）最佳實踐要點提示；“8運行-8.1運行策劃和控制”（大中型組織）最佳實踐要點提示清單8.1子條款主題活動事項最佳實踐示例概述具體操作要點及說明a)建立過程的準(zhǔn)則知識流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中國中車集團建立“知識流程標(biāo)準(zhǔn)化體系”，實現(xiàn)知識流程的制度化、規(guī)范化，并深度銜接“4.1組織內(nèi)外部環(huán)境”與“4.2相關(guān)方需求”。-制定覆蓋知識獲取、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用、共享、保護、處置全過程的流程標(biāo)準(zhǔn)（如《知識流程管理辦法》），明確各流程環(huán)節(jié)與組織戰(zhàn)略目標(biāo)（如技術(shù)創(chuàng)新、市場拓展）的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

-明確各流程節(jié)點中知識活動的輸入（如外部行業(yè)報告、內(nèi)部經(jīng)驗總結(jié)）、輸出（如標(biāo)準(zhǔn)化知識庫、知識應(yīng)用效果報告）及責(zé)任人（如知識管理專員負(fù)責(zé)流程統(tǒng)籌，業(yè)務(wù)骨干負(fù)責(zé)內(nèi)容審核）；

-將知識流程標(biāo)準(zhǔn)納入組織流程管理體系，與ISO9001（質(zhì)量管理）、ISO27001（信息安全）、ISO30401（知識管理）等體系融合實施，避免管控沖突（如知識共享權(quán)限與信息安全保密要求的協(xié)同）；

-定期（如每年結(jié)合管理評審）對知識流程標(biāo)準(zhǔn)進行評審與更新，評審輸入包括內(nèi)外部環(huán)境變化（如新技術(shù)變革、政策調(diào)整）、相關(guān)方需求更新（如客戶對產(chǎn)品知識準(zhǔn)確性的新要求），確保其適應(yīng)組織發(fā)展需求。b)根據(jù)準(zhǔn)則對過程進行控制知識流程執(zhí)行控制機制國家電網(wǎng)公司實施“知識流程閉環(huán)控制模型”，實現(xiàn)知識活動的全過程監(jiān)控，并依托數(shù)字化平臺實現(xiàn)控制數(shù)據(jù)的實時采集與分析。-建立知識流程執(zhí)行的KPI指標(biāo)體系，如知識轉(zhuǎn)化率（核心知識應(yīng)用次數(shù)/知識總存儲量）、知識復(fù)用率（重復(fù)應(yīng)用知識次數(shù)/知識調(diào)用總次數(shù)）、知識貢獻度（員工新增知識數(shù)量/組織知識總量）、過程準(zhǔn)則執(zhí)行率（符合準(zhǔn)則的知識活動次數(shù)/知識活動總次數(shù)），明確各指標(biāo)的測量方法（如系統(tǒng)自動統(tǒng)計、人工抽樣核驗）與目標(biāo)值（如知識復(fù)用率≥85%）；

-引入流程管理系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、ERP系統(tǒng)）與知識管理系統(tǒng)（KM系統(tǒng)）聯(lián)動，對知識流程執(zhí)行狀態(tài)進行實時監(jiān)控，設(shè)置指標(biāo)閾值預(yù)警功能（如知識轉(zhuǎn)化率低于70%時自動推送預(yù)警至業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）；

-實施知識流程的階段性評審機制，按季度開展流程審計，審計組由知識管理專家、內(nèi)部審核員、業(yè)務(wù)部門代表組成，重點核查關(guān)鍵節(jié)點（如外部知識導(dǎo)入審核、核心知識員工離職交接）的執(zhí)行情況，出具審計報告；

-對流程偏差進行根本原因分析（如采用魚骨圖法），區(qū)分“人為因素（如員工準(zhǔn)則理解不足）、系統(tǒng)因素（如KM系統(tǒng)功能缺陷）、流程因素（如準(zhǔn)則條款模糊）”，并制定針對性改進措施（如開展準(zhǔn)則培訓(xùn)、優(yōu)化系統(tǒng)功能、修訂準(zhǔn)則條款）。c)成文信息保持在必要程度知識文檔管理體系建設(shè)華為技術(shù)有限公司構(gòu)建“知識文檔生命周期管理體系”，實現(xiàn)知識文檔的精準(zhǔn)管理，并嚴(yán)格符合第7.5條（成文信息）的管控要求。-明確知識文檔的創(chuàng)建（需標(biāo)注標(biāo)題、版本號、作者、創(chuàng)建日期）、審核（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核內(nèi)容準(zhǔn)確性，法務(wù)部審核合規(guī)性）、發(fā)布（通過KM系統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)布，同步通知相關(guān)人員）、使用（按權(quán)限分級訪問，如核心技術(shù)文檔僅研發(fā)人員可查看）、更新（更新需說明原因，經(jīng)原審核人重新審批）和歸檔（歸檔前需清理冗余內(nèi)容）等各階段管理要求；

-建立知識文檔分類編碼體系，采用“組織層級-業(yè)務(wù)領(lǐng)域-知識類型-創(chuàng)建年份-序列號”規(guī)則（如CG-YF-JS-2024-001，其中CG代表“采購”，YF代表“研發(fā)”，JS代表“技術(shù)知識”），確保知識文檔可檢索、可追溯；

-采用知識管理系統(tǒng)（KM系統(tǒng)）進行文檔版本控制與權(quán)限管理，版本控制采用“主版本號。次版本號。修訂號”規(guī)則（如V2.1.0），權(quán)限設(shè)置區(qū)分“只讀、修改、審批、管理員”四級，記錄所有訪問與操作痕跡；

-定期（每半年）清理過期文檔，清理前由業(yè)務(wù)部門與知識管理部聯(lián)合評審，確認(rèn)文檔失效（如過時的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、過期的政策文件）后，按《文件處置規(guī)程》進行銷毀（電子文檔永久刪除，紙質(zhì)文檔粉碎），保留銷毀記錄（如銷毀清單、審批人簽字），確保知識庫的時效性與準(zhǔn)確性。組織應(yīng)對可預(yù)期的變更進行控制，并對突發(fā)的變更可能帶來的后果進行評審知識流程變更控制中興通訊建立“知識流程變更評審機制”，有效應(yīng)對知識流程調(diào)整帶來的風(fēng)險，并形成“變更評估-實施-驗證-改進”的閉環(huán)管理。-制定知識流程變更審批流程，明確變更申請（由業(yè)務(wù)部門提交《變更申請表》，說明變更原因、范圍、預(yù)期影響）、評估（變更評估組由知識管理、IT、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門代表組成，評估風(fēng)險與可行性）、批準(zhǔn)（小型變更由部門負(fù)責(zé)人審批，大型變更需最高管理者審批）、實施（制定實施計劃，明確時間節(jié)點與責(zé)任人）、驗證（變更后1個月內(nèi)驗證效果）等環(huán)節(jié)；

-對變更可能帶來的知識流失（如部門合并導(dǎo)致知識庫遺漏）、知識混亂（如流程調(diào)整導(dǎo)致知識傳遞路徑不清）、合規(guī)風(fēng)險（如變更后知識不符合法規(guī)要求）等風(fēng)險進行評估，采用風(fēng)險矩陣法（可能性×影響程度）確定風(fēng)險等級，高風(fēng)險變更需制定專項應(yīng)對預(yù)案；

-建立變更后知識流程的過渡機制，如部門架構(gòu)調(diào)整時，設(shè)置“過渡期知識交接專員”，負(fù)責(zé)新舊部門間的知識傳遞，過渡期不少于15個工作日，確保平穩(wěn)銜接；

-變更完成后進行知識流程運行狀態(tài)的復(fù)盤與優(yōu)化，復(fù)盤輸入包括變更后KPI數(shù)據(jù)（如知識共享效率變化）、員工反饋意見，復(fù)盤輸出為“變更效果評估報告”，并據(jù)此優(yōu)化變更流程或知識流程標(biāo)準(zhǔn)。組織應(yīng)對委托外部組織或外部過程產(chǎn)生的知識及相應(yīng)的知識活動進行控制外包知識活動管理聯(lián)想集團構(gòu)建“第三方知識合作管理機制”，確保外部知識活動的可控性與合規(guī)性，并與第8.2~8.4條（研發(fā)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場營銷領(lǐng)域外部知識控制）深度銜接。-在合同中明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如合作研發(fā)知識的專利申請權(quán)歸組織所有，外部供應(yīng)商提供的生產(chǎn)訣竅僅授予組織使用權(quán)）、知識共享機制（如外部機構(gòu)僅可訪問指定范圍的組織知識）、知識保密責(zé)任（如客戶知識保密期不少于3年，泄密違約金不低于50萬元）、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任劃分（如外部機構(gòu)提供的知識侵權(quán)時，由其承擔(dān)全部法律責(zé)任）

等條款，合同需經(jīng)法務(wù)部專項審核；

-建立外部供應(yīng)商知識接口人制度，每個外部合作項目指定1名內(nèi)部接口人，負(fù)責(zé)知識傳遞協(xié)調(diào)、過程監(jiān)控、問題溝通，接口人需接受“外部知識管控”專項培訓(xùn)并考核合格，確保知識流轉(zhuǎn)的連續(xù)性；

-對外部知識成果進行評審與整合，評審內(nèi)容包括知識準(zhǔn)確性（如技術(shù)參數(shù)驗證）、適用性（如是否符合組織業(yè)務(wù)需求）、合規(guī)性（如是否侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)），評審合格后納入組織知識庫統(tǒng)一管理，標(biāo)注“外部來源”標(biāo)識；

-定期（每季度）對外部知識合作績效進行評估，評估指標(biāo)包括知識質(zhì)量（如準(zhǔn)確率、完整性）、交付及時性（如是否按約定時間交付）、合規(guī)性（如是否遵守保密約定），評估結(jié)果作為合作方續(xù)用、分級（如戰(zhàn)略合作伙伴、普通合作方）的依據(jù)，優(yōu)化合作機制?！?運行-8.1運行策劃和控制”實施中常見問題分析。“8運行-8.1運行策劃和控制”實施中常見問題清單8.1子條款主題活動事項問題分類常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)a)建立過程的準(zhǔn)則知識管理過程設(shè)計與標(biāo)準(zhǔn)化過程設(shè)計缺陷1)未基于6.1已辨識的知識領(lǐng)域風(fēng)險和機遇制定過程準(zhǔn)則，導(dǎo)致準(zhǔn)則與風(fēng)險應(yīng)對需求脫節(jié)；

2)未建立清晰的知識管理流程規(guī)范，缺乏對知識流程的輸入、輸出、職責(zé)與控制點的明確定義；

3)未結(jié)合組織實際業(yè)務(wù)需求制定知識流程標(biāo)準(zhǔn)，未將知識流程與關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進行有效對接；

4)未考慮與組織現(xiàn)有管理體系（