系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)在中國

一、引言

（一）走向系統(tǒng)時代

諾貝爾獎得主普里高津（I-Prigogine）早在20世紀(jì)80年代就曾指出，人類

社會正處于一個大轉(zhuǎn)變的年代，并敏銳地觀察到許多新出現(xiàn)的社會經(jīng)濟現(xiàn)象需要

多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)才能解決，并由此強調(diào)了交叉科學(xué)研究的重要性。實際上，交

又科學(xué)研究現(xiàn)在已經(jīng)成為了學(xué)術(shù)研究的一片熱土，同時有沒有交叉科學(xué)研究已經(jīng)

被列為當(dāng)代西方國家劃分綜合大學(xué)的重要指標(biāo)之一。

針對人類社會的這種轉(zhuǎn)變，人們紛紛從不同的角度利用不同的詞匯來描述當(dāng)

今社會的特征，例如，有人用信息社會，有人用網(wǎng)絡(luò)社會，有人用知識經(jīng)濟社會,

等等。我在1996年在香港《經(jīng)濟與法律》出版社出版的《系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)》（第一卷）

的前言中提出人類社會已經(jīng)進入系統(tǒng)時代的觀點，后來又于1998年和我的導(dǎo)師

黃德鴻先生一起在《暨南學(xué)報》上發(fā)表了拙作“系統(tǒng)時代：從‘規(guī)模經(jīng)濟'走向

‘系統(tǒng)經(jīng)濟我們認為，信息是構(gòu)成系統(tǒng)的一個要素，網(wǎng)絡(luò)是指系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，

知識屬于系統(tǒng)的資源位范疇，因此，系統(tǒng)時代的概念比信息社會、網(wǎng)絡(luò)社會和知

識經(jīng)濟社會等概念具有更為豐富的內(nèi)涵，更能反映當(dāng)代社會的時代特征。

按照美國著名系統(tǒng)哲學(xué)家拉茲洛的觀點，人類社會目前正在面臨三大問題：

第一是全球化問題，特別是金融全球化問題；第二是可持續(xù)發(fā)展問題；第三是戰(zhàn)

爭與和平問題。按照系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)觀點，全球化的本質(zhì)就是全球大系統(tǒng)化，屬于系

統(tǒng)廣化的范疇，而美國學(xué)者托馬斯?弗里德曼在《世界是平的》一書中所描繪的

全球化的三個不同階段即所謂的L0階段，2.0階段和3.0階段，依次反映的正好

是系統(tǒng)深化的過程。系統(tǒng)廣化和系統(tǒng)深化是系統(tǒng)時代最典型的特征。

有比較才有鑒別。為了準(zhǔn)確把握系統(tǒng)時代的特征，我們必須了解系統(tǒng)時代與

非系統(tǒng)時代和大工業(yè)時代相比具有哪些差異和不同。以下從4個方面進行簡要論

述。

首先，評價企業(yè)價值和企業(yè)家能力的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化。在大工業(yè)時代，評價

一個企業(yè)的價值高低主要是看這個企業(yè)在所有權(quán)意義上擁有多少資產(chǎn)，即主要考

察的是它的資源“閉集”。在系統(tǒng)時代，衡量一個企業(yè)的價值高低主要是看它的

資源結(jié)構(gòu)是否呈“凹集”狀態(tài)，更多的是考察它的開放性和與外部的連通性。在

大工業(yè)時代，“圈地能力”是衡量一個企業(yè)家能力高低的主要指標(biāo)；而在系統(tǒng)時

代，企業(yè)家的整合資源的能力更為重要，更能影響企業(yè)的興衰。廣義地講，在系

統(tǒng)時代，對任何組織，包括國家、政黨、社團等主要領(lǐng)導(dǎo)人的能力衡量指標(biāo)都發(fā)

生了類似的變化，正所謂“系統(tǒng)時代，整合為王”（咎廷全，2001）0由此決定著

企業(yè)組織形式、用人制度、競爭觀念都將發(fā)生變化。“不求所有，但求所用”的

用人觀念已被廣泛接受，合作競爭正在成為一種新的主要競爭方式。

第二，人們的價值觀念正在發(fā)生變化。前面已經(jīng)指出，系統(tǒng)廣化和系統(tǒng)深化

是系統(tǒng)化的兩個主要方式，這都要求系統(tǒng)必須是開放的。因此，開放性是系統(tǒng)時

代的應(yīng)有之義。也就是說，系統(tǒng)時代所謂的系統(tǒng)都是開放系統(tǒng)。開放系統(tǒng)是不斷

和外界交換物質(zhì)、能量和信息的系統(tǒng)。和開放系統(tǒng)對應(yīng)的有孤立系統(tǒng)和封閉系統(tǒng)。

孤立系統(tǒng)不與外界交換任何物質(zhì)、能量和信息。封閉系統(tǒng)介于開放系統(tǒng)和孤立系

統(tǒng)之間。為了表述上的方便，我們把與開放系統(tǒng)相對應(yīng)的社會稱為開放社會，即

系統(tǒng)時代的社會，有時也籠統(tǒng)地用系統(tǒng)時代來指稱，同時把與孤立系統(tǒng)和封閉系

統(tǒng)相對應(yīng)的社會稱為封建社會。和封建社會相比，系統(tǒng)時代的開放社會更加依賴

于和外界的交換關(guān)系，并由此決定著系統(tǒng)時代人們價值觀念的變化。根據(jù)系統(tǒng)科

學(xué)的研究成果，一個系統(tǒng)或社會一旦封閉，很快便會形成層級結(jié)構(gòu)。因此，在封

建社會，下級對上級的忠誠甚至是愚忠被認為是一種美德。而系統(tǒng)時代的本質(zhì)是

交換，交換的前提是平等、互惠和自愿。因此，民主、自由、誠信和契約精神是

在系統(tǒng)時代最受推崇的價值觀念。通俗地講，遵守游戲規(guī)則應(yīng)當(dāng)成為系統(tǒng)時代的

基本價值觀念，因為只有大家都遵守共同的游戲規(guī)則才能使交換的成本最低，才

能實現(xiàn)社會福利的最大化。隨著系統(tǒng)化水平的不斷提高，任何個人在系統(tǒng)發(fā)展中

的作用都將下降，其決定因素是系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是否合理，制度是否先進。

第三，連通性的作用至關(guān)重要?！跋到y(tǒng)時代，整合為王”。要想整合外部資源,

前提是必須和外界連通。這里的連通是廣義的，只要系統(tǒng)和外界存在交換物質(zhì)、

能量和信息的任何渠道或中介系統(tǒng)，我們就說系統(tǒng)和外界是連通的。按照這種

理解，公路、鐵路、水路、航空、電網(wǎng)、電話網(wǎng)、電視網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等等都可以構(gòu)

成系統(tǒng)和外界的連通渠道。其中，每一個連通渠道的出現(xiàn)都大大改變了人類社會

的面貌。特別是互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)，正在使人類社會發(fā)生全面深刻的變化。我們認為，

對于互聯(lián)網(wǎng)的巨大影響，人們現(xiàn)在還遠遠沒有認識清楚。但是，有一點是清楚的，

那就是連通性在系統(tǒng)時代比在任何時候都更為重要。因此，對互聯(lián)網(wǎng)怎么重視都

不為過，以致有人認為，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)是區(qū)分新經(jīng)濟與舊經(jīng)濟的一個標(biāo)志。

當(dāng)然，對連通性的考察除了上述技術(shù)層面的問題之外，還有制度層面和經(jīng)濟

層面的問題。

第四，從經(jīng)濟學(xué)的角度來講，系統(tǒng)時代的最大特點就是催生了“系統(tǒng)經(jīng)濟”

這種新的經(jīng)濟形態(tài)。系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)就是在這種時代背景的感召下應(yīng)運而生的一個新

的經(jīng)濟學(xué)分支。經(jīng)過20多年的認真探索和研究，到目前為止，已經(jīng)基本上完成

了系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)哲理框架的構(gòu)建工作，得到了幾十個具有數(shù)學(xué)形式的新結(jié)果，提出

了上百個發(fā)展系統(tǒng)經(jīng)濟的具體理法，開拓了四個與國際上已有定評的工作具有可

比性的研究專題：制度拓撲模型、資源位理論、特征尺度理論和系統(tǒng)需求理論。

同時，培養(yǎng)了60多名系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)方向或?qū)W位論文與系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)直接相關(guān)的博士

和碩士。當(dāng)然，從學(xué)科建設(shè)來講，系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)目前還處于草創(chuàng)階段，還很不成熟,

希望得到更多學(xué)界同仁的關(guān)心、支持、批評與指正，使得這顆學(xué)苑新苗能與系統(tǒng)

時代一起茁壯成長。

(二)經(jīng)濟學(xué)范式革命

從某種意義上講，經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展表現(xiàn)為不同經(jīng)濟學(xué)研究范式的更替和演進。

一種新的經(jīng)濟形態(tài)的出現(xiàn)往往呼喚新的經(jīng)濟學(xué)范式。系統(tǒng)經(jīng)濟是不同于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)

和工業(yè)經(jīng)濟的一種全新的經(jīng)濟形態(tài)，而以新古典經(jīng)濟學(xué)(NeoclassicalEconomics)

與“新凱恩斯主義"(NewKeynesian)范式為代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)范式已經(jīng)表現(xiàn)出

了對系統(tǒng)時代的種種不適。

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)更多是以物質(zhì)和能量為代表的資源開發(fā)及其連通性作為研究對

象的。在農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟時代，它們是生產(chǎn)的基本要素，可謂經(jīng)濟發(fā)展的重要基

礎(chǔ)，占有的資源越多、對資源的開發(fā)和利用水平越高，經(jīng)濟發(fā)展也就越快、越好。

在系統(tǒng)時代背景下，新的資源觀開始形成，首先人們對于信息資源的重視程度有

了很大的提高，互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)對此起到了推波助瀾的作用，企業(yè)的生產(chǎn)方式和內(nèi)

容都在發(fā)生革命性的變化。套用傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論來研究和解釋這些經(jīng)濟現(xiàn)象，顯

然過于牽強；其次，產(chǎn)權(quán)意義上的資源不再是制勝的關(guān)鍵因素，資源的整合能力

變得比以往任何時候都更加重要，成功的經(jīng)濟系統(tǒng)一定是懂得整合外部資源的系

統(tǒng)，這也就是我們常說的：系統(tǒng)時代，整合為王；再次，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)主要研究由

“生產(chǎn)一分配f交換一消費”四個環(huán)節(jié)構(gòu)成的孤立循環(huán)體系，無法進入、也不能

退出；自然資源與封閉的市場體系不同，屬于一個獨立的范疇。它的經(jīng)濟價值取

決于市場的活力；經(jīng)濟活動對外部自然資源造成破壞，由此產(chǎn)生的成本被排除在

市場體系之外，不能納入市場價格之中。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)還暗含了這樣一個假設(shè)：自

然資源取之不盡、用之不竭。即使是不可再生資源，也能用其它資源替代，或者

依靠科技進步將其使用量降至最低，或者轉(zhuǎn)而依賴其它資源。且不說其它，對待

自然資源的態(tài)度就是非常不可取的。在這種錯誤觀點的指引下，全球性的資源與

環(huán)境問題已經(jīng)成為困擾人類可持續(xù)發(fā)展的重大問題。在系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中，我們將社

會生產(chǎn)過程由傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中的“生產(chǎn)一分配一交換一消費”擴展為“資源一生產(chǎn)

f分配一交換f消費一環(huán)境f資源”這樣一個在生態(tài)經(jīng)濟學(xué)意義上的可持續(xù)循環(huán)

過程。這樣，我們就可以自然地將資源問題、生態(tài)環(huán)境問題和可持續(xù)發(fā)展問題內(nèi)

化在經(jīng)濟學(xué)的理論“內(nèi)核”之中，而不僅僅是將其作為發(fā)展經(jīng)濟的外在約束。

二、系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)概述

(一)系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)三大基本公理

1.世界最經(jīng)濟原理

W.J.Wessle認為,經(jīng)濟學(xué)研究對稀缺資源配置的選擇。正是由于資源的稀缺性

(Scarcity)才導(dǎo)致了成本和邊際分析。它們共同構(gòu)成了經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。從廣義上講,

所謂成本就是指所耗費的廣義資源。我們把這種廣義的成本稱為廣義代價。

經(jīng)濟系統(tǒng)的狀態(tài)在時間上的連續(xù)更替即構(gòu)成經(jīng)濟過程；經(jīng)濟過程的外在表現(xiàn)

就是經(jīng)濟現(xiàn)象。我們總結(jié)的世界最經(jīng)濟原理可以表述為:經(jīng)濟過程的廣義代價

(M)趨于最小可能值，即M->limmin(M)。

根據(jù)經(jīng)濟學(xué)諾貝爾獎得主科斯的研究，人類社會之所以出現(xiàn)企業(yè)，其中一個

重要的原因就是為了減少交易費用（Tc）。根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)觀點，交易費用顯然屬

于廣義資源的范疇。這樣，企業(yè)的出現(xiàn)就變成了世界最經(jīng)濟原理的自然推論。

2.社會福利原理

共同富裕是最根本的社會福利標(biāo)準(zhǔn)。社會福利的本質(zhì)是社會資源（財富）的

分配問題。在錯綜復(fù)雜的各種社會經(jīng)濟關(guān)系中，局部與整體的關(guān)系和因果關(guān)系是

兩種最基本的關(guān)系形式。在社會財富的分配過程中這兩種關(guān)系體現(xiàn)得十分明顯:

是否把財富按不同的份額分給不相同的人，這是局整關(guān)系；這樣分配的結(jié)果，可

能會影響人們的積極性和創(chuàng)造性，進而又影響財富的生產(chǎn)和創(chuàng)造，這是因果關(guān)系

問題。

財富的分配涉及三個范疇：財富、經(jīng)濟元（需求主體）和分配規(guī)范。因此，提

高人民生活水平和社會福利水平可以從以下三個方面著手：（1）創(chuàng)造更多的社會

財富。但在一定歷史時期內(nèi)社會財富總是有限的。（2）控制人口，即控制財富的

競分者數(shù)量。因為資源有限，如果人口太多，無論如何分配都無法提高全社會的

福利水平。（3）完善分配規(guī)范。在財富和人口為既定的前提下，可以通過完善競

分規(guī)范來提高全社會的整體福利水平，維持社會的穩(wěn)定與健康發(fā)展。

傳統(tǒng)觀點認為，只有將社會財富平均分配才能保證社會穩(wěn)定。這種觀點可能

是基于這樣的認識：社會財富太少，只有將社會財富平均地分配給大家，才能保

證滿足每人的基本生存需求（五種需求形式之一），社會才能穩(wěn)定。這樣做的結(jié)

果是保護落后，犧牲了效率，不利于激發(fā)人們的創(chuàng)造性和積極性，進而影響社會

財富的創(chuàng)造和生產(chǎn)。在社會財富充裕到一定程度之后，拿出其中的一部分平均地

分配給那些不能自食其力的人們，用制訂貧困線的方式保證社會最低社會福利水

平是可取的，但把全社會的財富統(tǒng)統(tǒng)進行平均分配，這在中國歷史上肯定是不可

取的。

為了使分配規(guī)范既合理又科學(xué)，首先必須承認社會和人們需求的多樣性和層

次性，不同的人（群）本身的需求就是不同的（基本生存需求除外），特別是心理需

求差別更大。而且每個人對社會的貢獻也是不同的。因此，平均分配既不利于財

富的進一步創(chuàng)造和生產(chǎn)，也不能因人而異地滿足大多數(shù)人的需求。從而，平均分

配既不利于社會穩(wěn)定，也不能使財富的創(chuàng)造走上良性循環(huán)。

比較合理和科學(xué)的分配辦法是，不僅著眼于現(xiàn)有的有限財富的分配，而且更

加關(guān)注這種分配效果是否有利于財富的進一步創(chuàng)造和生產(chǎn)，即對持續(xù)發(fā)展的影

響，這里還涉及到激勵機制的問題。不僅僅著眼于滿足每個人的基本生存需求，

而且更加關(guān)注因人而異地滿足人們更高層次的不同需求。這種分配辦法更有利于

社會的穩(wěn)定與持續(xù)發(fā)展。

綜合上面的論述，我們將社會福利原理表述如下：經(jīng)濟活動應(yīng)以提高全社會

的福利水平為目標(biāo)，內(nèi)容包括創(chuàng)造盡可能多的社會財富，根據(jù)供求關(guān)系的多樣性,

按對經(jīng)濟系統(tǒng)的觀控權(quán)大小對人群進行分類,按照大社會化準(zhǔn)則，制定合理的規(guī)

范，將財富在不同類型的需求主體或利益集團之間進行分配，盡可能地提高經(jīng)濟

系統(tǒng)的社會福利水平。

設(shè)Sw表示某一經(jīng)濟系統(tǒng)的社會福利水平，則根據(jù)社會福利原理可以得出：

Swflimmax(Svv)。

3.可持續(xù)發(fā)展原理

隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)成為全世界的主旋律，可持續(xù)發(fā)展正在成為

人們關(guān)注的焦點。為了使經(jīng)濟學(xué)能夠反映這種時代背景，我們曾經(jīng)指出，經(jīng)濟學(xué)

目前正面臨著拓展研究范圍和發(fā)展新研究方法的雙重革命。為了在經(jīng)濟理論內(nèi)核

中包容持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容，而不只是把資源永續(xù)利用和生態(tài)環(huán)境保護等問題作為經(jīng)

濟理論的外在約束，我們提出統(tǒng)帥整個系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的持續(xù)發(fā)展原理，它與前面討

論的世界最經(jīng)濟原理和社會福利原理一起構(gòu)成整個系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的公理系統(tǒng)。

持續(xù)發(fā)展原理表述之一：經(jīng)濟活動和經(jīng)濟過程要以不降低經(jīng)濟系統(tǒng)的可持續(xù)

發(fā)展水平為前提。

為了滿足持續(xù)發(fā)展原理，系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)必須研究“資源一生產(chǎn)一分配一交換一

消費一環(huán)境一資源”這一拓展的經(jīng)濟過程中的人與自然和人與人之間的關(guān)系。

在一般情況下，從資源的角度來說，持續(xù)發(fā)展涉及廣義資源在人類與非人類

經(jīng)濟元之間以及現(xiàn)在和將來，包括現(xiàn)代與后代(潛在經(jīng)濟元)之間的分配。由于傳

統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)強調(diào)我們?nèi)祟悜?yīng)當(dāng)具有享受資源的日益增長的權(quán)力，從而忽視了其他種

群在維護生命支持系統(tǒng)中對我們的工具性價值，同時也忽視了其他物種的內(nèi)在價

值。也就是說，在資源配置中忽視了其他競分元的正當(dāng)需求。

資源在現(xiàn)在和將來的分配包括兩個方面的內(nèi)容：第一，是積累與消費的關(guān)系;

第二，是資源在現(xiàn)代和后代之間的分配。第一方面的內(nèi)容可以用最優(yōu)積累率來描

述，在涉及第二個方面的問題時，大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家都采用貼現(xiàn)的辦法。但是，后

代作為一種潛在的經(jīng)濟元，它的需求要靠現(xiàn)代人來“表達”，這就是問題復(fù)雜性

的癥結(jié)所在。D.Pearce(1987)提出應(yīng)當(dāng)以保證現(xiàn)代人與后代人對自然資源具有相

同的接近程度為原則。我們認為，為了真正解決這個問題，首先必須弄清楚資源

作為一個系統(tǒng)的動態(tài)變化規(guī)律，在這基礎(chǔ)上以現(xiàn)代人與后代人對廣義資源而非僅

對自然資源具有相同的接近程度為原則來考慮跨代之間的資源配置問題。

在考慮資源在現(xiàn)代人之間的分配時，可持續(xù)發(fā)展原理可以用持續(xù)發(fā)展指標(biāo)

(/s)和經(jīng)濟過程與生態(tài)過程的耦合度指標(biāo)(/。)來描述。/s和/。分別是描述宏觀和

微觀層次資源配置的合理性指標(biāo)。

宏觀層次的資源配置是指資源如何分配于不同的經(jīng)濟元，其合理性反映在如

何保證社會經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展和如何使每一種資源有效地配置于最有效的使用方

面。微觀層次的資源配置是指在宏觀層次的資源配置為既定的前提下，經(jīng)濟元如

何使用這些資源，其合理性反映在如何有效地利用它們，使之發(fā)揮盡可能大的作

用，即使其效用最大，同時又不破壞生態(tài)環(huán)境。

利用指標(biāo)/s和可以得到可持續(xù)發(fā)展原理的另一種表述方式，即持續(xù)發(fā)展

原理表述之二：經(jīng)濟活動不應(yīng)降低持續(xù)發(fā)展指標(biāo)(/s)和耦合度指標(biāo)(/。)，即

叱/力20和叱/力20,這里f為時間。

(二)系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)定義

關(guān)于系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的定義，隨著研究工作的不斷深入，在不同的時期在表述上

略有變化，比較具有代表性的定義由如下三種：

1.所謂系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)(SystemsEconomics),是指利用現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的思想和

方法，并吸取中國古典哲理的精華，如生克思想等，去研究經(jīng)濟過程“資源一生

產(chǎn)一分配一交換一消費一環(huán)境一資源”當(dāng)中的人與人、人與自然之間的關(guān)系。確

切一點來講，系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)就是利用現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的思想方法和中國古典哲理的精

華去研究經(jīng)濟系統(tǒng)的形成和演化規(guī)律。（最早提出系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的概念是1988年，

正式發(fā)表在咎廷全《系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)探索：概念與原理》，《大自然探索》1990年第2

期）

2.系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)是運用系統(tǒng)的觀點和方法，探討社會經(jīng)濟系統(tǒng)相互關(guān)系和相互

制約的規(guī)律，及其形成、發(fā)展、變化的條件和特點的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)。其研究對象為

“社會經(jīng)濟系統(tǒng)”。（咎廷全.系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)研究：經(jīng)濟系統(tǒng)的定義與類型.蘭州大學(xué)

學(xué)報，1997⑴）

3.所謂系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)，是指利用現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的思想和方法，去研究經(jīng)濟系統(tǒng)

的形成和演化規(guī)律以及其與人類需求之間的價值關(guān)系。（咎廷全.關(guān)于系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)

研究的兒個基本問題.溝通就是零距.北京：中國傳媒大學(xué)出版社，2006年10月）

（三）經(jīng)濟系統(tǒng)

1.經(jīng)濟系統(tǒng)定義

雖然經(jīng)濟系統(tǒng)這一名詞已經(jīng)得到了廣泛的使用，國際投入產(chǎn)出學(xué)會還專門創(chuàng)

辦了以經(jīng)濟系統(tǒng)為名的國際性雜志《經(jīng)濟系統(tǒng)研究》（氏onomicSystemsResearch）,

但是到目前為止我們還沒有見及普遍公認的經(jīng)濟系統(tǒng)的定義。經(jīng)濟系統(tǒng)是系統(tǒng)經(jīng)

濟學(xué)的研究對象，在系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟系統(tǒng)定義為由經(jīng)濟元和它們之間的經(jīng)濟

關(guān)系共同構(gòu)成的整體（咎廷全，1992、1995）。通常把經(jīng)濟元的集合稱為經(jīng)濟系統(tǒng)

的硬部，把它們之間的經(jīng)濟關(guān)系稱為其軟部，于是經(jīng)濟系統(tǒng)可以形式化地表示

為：

經(jīng)濟系統(tǒng)=（｛經(jīng)濟元｝,｛經(jīng)濟元之間的經(jīng)濟關(guān)系｝）

經(jīng)濟元是指具有一定功能的所有系統(tǒng)水平上的經(jīng)濟實體（咎廷全，1991）,在不

同的情況下它可以是參與資源競爭和利用的個人、家庭、企業(yè)、地區(qū)、國家甚至

整個人類。從組織水平上來說，個人是最小的經(jīng)濟元；對于國民經(jīng)濟系統(tǒng)而言，

家庭、企業(yè)、政府都是它的經(jīng)濟元；對于全球經(jīng)濟系統(tǒng)來講，每個國家都是經(jīng)濟

元。經(jīng)濟元的一個特點就是：當(dāng)一個經(jīng)濟實體作為經(jīng)濟元去組成一個經(jīng)濟系統(tǒng)時，

人們把它當(dāng)作一個“黑箱”來看待，不考慮它的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，只考慮它的功能，即

它與外界的關(guān)系。

經(jīng)濟系統(tǒng)的定義從本質(zhì)上講是一種遞歸性定義。只要定義了一個確切的內(nèi)核

(經(jīng)濟元)，就可以通過遞歸和復(fù)合把它的定義范圍推得很廣，同時又不失確切性。

也就是說，經(jīng)濟系統(tǒng)的這一定義兼顧了普適性和確切性，這就使得系統(tǒng)經(jīng)濟的研

究既具有一定的普適性，同時又具有可操作性。實際上，兼顧普適性和確切性是

任何一門學(xué)科追求的最高目標(biāo)。

2.經(jīng)濟系統(tǒng)的類型

根據(jù)經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系可以把經(jīng)濟系統(tǒng)劃分為孤立系統(tǒng)、封閉系統(tǒng)

和開放系統(tǒng)三類。所謂孤立經(jīng)濟系統(tǒng)是指與環(huán)境之間既沒有硬資源交換，也沒有

軟資源交換的經(jīng)濟系統(tǒng)。這類系統(tǒng)往往導(dǎo)致資源浪費和生產(chǎn)力低下，不能分享社

會外部經(jīng)濟效益較強的科學(xué)技術(shù)等軟資源。所謂封閉經(jīng)濟系統(tǒng)是指與環(huán)境只有軟

資源的交換，而沒有硬資源交換的經(jīng)濟系統(tǒng)。開放性經(jīng)濟系統(tǒng)是指與環(huán)境既有硬

資源交換又有軟資源交換的經(jīng)濟系統(tǒng)。

關(guān)于經(jīng)濟系統(tǒng)的分類，如果按照經(jīng)濟系統(tǒng)的狀態(tài)來劃分，可以分為平衡系統(tǒng)

和非平衡系統(tǒng)；如果按照經(jīng)濟元之間關(guān)系的數(shù)量特征來劃分，可以將其劃分為線

性經(jīng)濟系統(tǒng)和非線性經(jīng)濟系統(tǒng)；如果按照層次來劃分，可以將其劃分為宏觀經(jīng)濟

系統(tǒng)和微觀經(jīng)濟系統(tǒng)等。

關(guān)于經(jīng)濟系統(tǒng)類型劃分的一般方法是所謂的(九仇。)分類相對性準(zhǔn)則。設(shè)經(jīng)

濟系統(tǒng)的經(jīng)濟元集合為

并設(shè)了為經(jīng)濟元之間的關(guān)系，可以一般性的表示為

f^A[n]xW

這里A卬="UA2UA3J..

則經(jīng)濟系統(tǒng)(S)可以形式化地表示為

S=(A,f)

一般地講，經(jīng)濟元之間的關(guān)系具有程度強弱的差異等，可以用廣義的權(quán)重D

來描述，因而經(jīng)濟系統(tǒng)可表示為

S=(A,fxD)

上式即可看作是對經(jīng)濟系統(tǒng)的般描述。對上述經(jīng)濟系統(tǒng)進行分類的一般方

法就是所謂（九仇。）相對性準(zhǔn)則。這里/為經(jīng)濟系統(tǒng)的經(jīng)濟元之間的關(guān)系；。為

分類準(zhǔn)則，它可以是經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系，也可以是經(jīng)濟系統(tǒng)所具有的相

同利益關(guān)系等，D為經(jīng)濟元之間關(guān)系的不同權(quán)重水平。根據(jù)分類相對性準(zhǔn)則

（九仇。）的不同情況，可以展開經(jīng)濟系統(tǒng)的類型劃分和層次分析的豐富研究內(nèi)

容。

3.經(jīng)濟系統(tǒng)的基本特征

3.1經(jīng)濟系統(tǒng)的層次性和全息性

經(jīng)濟系統(tǒng)的層次性是指根據(jù)某個或某些指標(biāo)可以把經(jīng)濟系統(tǒng)劃分為若干層

次的經(jīng)濟系統(tǒng)，他們各自具有自己的特點和規(guī)律；全息性是指不同層次的經(jīng)濟系

統(tǒng)或者同經(jīng)濟系統(tǒng)在不同的演化階段具有某些相似的性質(zhì)和規(guī)律。用哲學(xué)的語

言來講，層次性強調(diào)各經(jīng)濟系統(tǒng)的個性，全息性強調(diào)各經(jīng)濟系統(tǒng)的共性。

3.2經(jīng)濟系統(tǒng)的特征時間與特征空間

特征時間是指能夠體現(xiàn)經(jīng)濟系統(tǒng)過程特征的最短時間跨度，與特征時間所對

應(yīng)的空間范圍稱為經(jīng)濟系統(tǒng)的特征空間。經(jīng)濟系統(tǒng)的特征時間與特征空間合稱為

經(jīng)濟系統(tǒng)的特征時空。經(jīng)濟系統(tǒng)只有在大于或等于特征時空尺度的量級上才能發(fā)

生真正意義上的變化。

3.3經(jīng)濟系統(tǒng)的非線性與非平衡

平衡是指經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境沒有任何廣義資源交換的定態(tài)。任何偏離平衡態(tài)的

狀態(tài)都稱為經(jīng)濟系統(tǒng)的非平衡態(tài)。經(jīng)濟系統(tǒng)的演化是通過適當(dāng)?shù)姆瞧胶饧s束來實

現(xiàn)的，在求解經(jīng)濟系統(tǒng)的演化方程時，非線性發(fā)揮突出的作用。根據(jù)經(jīng)濟系統(tǒng)各

經(jīng)濟元相互作用的數(shù)量特征可以把經(jīng)濟系統(tǒng)分為線性經(jīng)濟系統(tǒng)和非線性經(jīng)濟系

統(tǒng)兩類。所謂線性經(jīng)濟系統(tǒng)，是指各經(jīng)濟元的共同作用等于各經(jīng)濟元單獨作用的

機械疊加，即滿足疊加原理。否則稱為非線性系統(tǒng)。

3.4經(jīng)濟系統(tǒng)的機制與自組織

所謂經(jīng)濟系統(tǒng)的機制，是指它的結(jié)構(gòu)與功能之間的關(guān)系。經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是

指經(jīng)濟元之間的各種經(jīng)濟關(guān)系，亦即經(jīng)濟系統(tǒng)的軟部。所謂經(jīng)濟系統(tǒng)的功能，是

指經(jīng)濟系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系。經(jīng)濟系統(tǒng)機制的最重要表現(xiàn)形式之一就是自組

織。所謂經(jīng)濟系統(tǒng)的自組織，是指當(dāng)發(fā)生擾動或漲落時，其自動調(diào)節(jié)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的

能力。經(jīng)濟系統(tǒng)自組織的外在表現(xiàn)就是經(jīng)濟系統(tǒng)的穩(wěn)定性。

4.經(jīng)濟系統(tǒng)的三大基本關(guān)系

經(jīng)濟系統(tǒng)的三大基本關(guān)系包括因果關(guān)系、局整關(guān)系和生克關(guān)系。所有其它形

式的關(guān)系都可以約化為這三種基本關(guān)系，或者用這三種基本關(guān)系去擬合。

4.1局整關(guān)系

局部與整體的關(guān)系簡稱“局整關(guān)系”，是典型的經(jīng)濟關(guān)系之一，在整個經(jīng)濟

系統(tǒng)的分析與運籌當(dāng)中具有基本的意義。因此，建立局整關(guān)系的數(shù)學(xué)模型對經(jīng)濟

系統(tǒng)的建模具有基礎(chǔ)性意義。

設(shè)經(jīng)濟系統(tǒng)5=(4,/),/(=4**卬。令OuA,顯然有：

￡)*uA*

O*xWuA*xW

記S的子系統(tǒng)為==(Dj0)JoUO*xW。，叱，為?的泛權(quán)水平，則力，可以

具體地寫成如下形式：

(A)如果乜=卬，則力,=/n(O*xW)。

(B)一般說來，卬。力卬，但發(fā)與卬之間有某種關(guān)系guWx以。令：

%=/n(O*xW。)，則力

特別地，當(dāng)時，5=缶,/)退化為一般的集合5=｛尤|了€力，這時并不

考慮元素X之間的任何關(guān)系。

有了與經(jīng)濟系統(tǒng)的數(shù)學(xué)描述形式，我們就可以具體地研究經(jīng)濟系統(tǒng)的局整

關(guān)系。下面討論用泛權(quán)場網(wǎng)刻畫經(jīng)濟系統(tǒng)的整體性原理，即“整體大于部分之和”。

不失一般性,設(shè)經(jīng)濟系統(tǒng)S=(4,B),Bu4"xW。若A,uA(i=l,2,…，⑼，且

mm

Ud=A,則E=(4,幻為4上的子系統(tǒng)，耳=8n(A：xW)。容易證明U耳=8

/=11=1

只有在下述情況下成立：

(A)B="，則比=鳥=0(i,j=l,2,…,〃?)；

(B)Bw。，但瓦n嗎=。(，序力，即任何兩個子系統(tǒng)之間不存在任何聯(lián)系。

根據(jù)經(jīng)濟系統(tǒng)的定義，諸經(jīng)濟單元和各子系統(tǒng)之間存在相互聯(lián)系與相互作

用，因此，上述兩種情況與經(jīng)濟系統(tǒng)的定義相矛盾。由此我們得到UB,78。特

1=1

別地，我們有：

m

UguB

/=1

此即“整體大于部分之和”的數(shù)學(xué)描述。其中大于的部分是子系統(tǒng)Si之間的

關(guān)系派生的聯(lián)系。

4.2因果關(guān)系

在經(jīng)濟研究中，我們實際面對的經(jīng)濟系統(tǒng)是一個動態(tài)的復(fù)雜巨系統(tǒng)。經(jīng)濟問

題往往與文化傳統(tǒng)、思維方式、價值觀念、心理和生理的需要等密切相聯(lián)。所有

的經(jīng)濟決策者都必須以這種廣泛的背景為基礎(chǔ)，從而既能反映又能影響這些廣泛

的領(lǐng)域。任何一項新的措施或政策的出臺，都會影響許多不同的方面，而這些方

面又會影響其他的東西等等，形成一個多重因果關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在這一系列的復(fù)雜的

因果關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，很難做出簡單而直觀的判斷，需要從定性和定量兩個方面發(fā)展

新的分析和運籌方法。

實際上，許多經(jīng)濟問題和經(jīng)濟關(guān)系是相互聯(lián)系和相互影響的，其構(gòu)成一個復(fù)

雜的動態(tài)因果關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，動一結(jié)則全網(wǎng)變。我國實行的改革開放政策，其目標(biāo)之

一就是使我國與世界“大系統(tǒng)化”，行為長期化，以加速我國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。

但是，如果經(jīng)濟決策缺乏足夠的科學(xué)論證，卻可能出現(xiàn)地區(qū)分割、市場封鎖和經(jīng)

濟過于分散等現(xiàn)象，結(jié)果是每個地區(qū)、每個部門、每個單位都“小系統(tǒng)化”，行

為短期化。也就是說，以“大系統(tǒng)化為目標(biāo)”，其結(jié)果卻可能出現(xiàn)“小系統(tǒng)化”。

我們必須揭示這其中的動態(tài)因果關(guān)系和這一“怪圈”形成的機制。在這個基礎(chǔ)上，

才可能提出真正解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題的對策和可操作性方案，其顯著地依賴于經(jīng)濟

系統(tǒng)的因果關(guān)系分析與運籌方法。

4.2.1經(jīng)濟系統(tǒng)的因果關(guān)系結(jié)構(gòu)與運籌原則

定義1因果關(guān)系/是指由先行現(xiàn)象4引起后續(xù)現(xiàn)象8的某種聯(lián)系，其中先

行現(xiàn)象A稱為原因，后續(xù)現(xiàn)象8稱為結(jié)果。其可形式化地表示為：

在經(jīng)濟學(xué)意義上的因果關(guān)系稱為經(jīng)濟因果關(guān)系。經(jīng)濟因果關(guān)系的表現(xiàn)方式往

往是極其復(fù)雜的，除了一因一果這種簡單情況外，典型的經(jīng)濟因果關(guān)系形式還有

-因多果、多因一果、多因多果、同因異果、異因同果、互為因果等。更復(fù)雜…

些的經(jīng)濟因果關(guān)系結(jié)構(gòu)是所謂泛權(quán)網(wǎng)絡(luò)，它是由許多經(jīng)濟之間事件（網(wǎng)結(jié)變量）

組成的集合；其中不同的經(jīng)濟事件存在某種因果聯(lián)系（網(wǎng)線變量）；泛權(quán)是指廣

義的權(quán)重，它是通常用數(shù)表示的權(quán)重概念的推廣與引伸，可以是析取、合取，也

可以表示代價、資源稀缺度、重要性、模糊性等。傳統(tǒng)管理運籌中的故障樹、PERT

（計劃協(xié)調(diào)技術(shù)）和GERT（隨機型計劃協(xié)調(diào)技術(shù)）等都是泛權(quán)因果關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的

特例。

從數(shù)學(xué)上講，經(jīng)濟因果關(guān)系可用二元關(guān)系/uEx尸來刻劃。這里E除了表

示通常的原因之外，還可以表示條件、手段、輸入以及它們的多重組合等廣義因，

而F除表示通常的結(jié)果外，還可以表示結(jié)局、效果、效益、目標(biāo)、輸出及其多

重組合等廣義果。

對經(jīng)濟系統(tǒng)的泛權(quán)因果關(guān)系，運用泛系聚類分析方法，可以得到商化泛權(quán)因

果關(guān)系。經(jīng)濟因果關(guān)系的這種商化過程體現(xiàn)了由微觀因果關(guān)系到宏觀因果關(guān)系的

形式轉(zhuǎn)化機制，這對于化繁為簡地處理實際經(jīng)濟問題是很方便的工具。

設(shè)經(jīng)濟系統(tǒng)的原始因果關(guān)系為fczExFxW

其中E為廣義因，歹為廣義果，W為泛權(quán)空間。若：

。wE、[F),3€Ej[E),E，[F),E，[E)為半等價關(guān)系全體，則有

E=UE,?3)、F=\jF^d0)

定義：h<z(E/6)x(F/0)xW={(Ei,Fj,W)\EixFjx\W](^\f^</>}

則力即為經(jīng)濟系統(tǒng)的商化泛權(quán)因果關(guān)系。其具體含義是：若(E,Fj,W)S,

必存在廣義因xw耳，廣義果yeFi,weW使得x與y之間具有f型泛權(quán)為卬的

經(jīng)濟因果關(guān)系。

在不考慮泛權(quán)的簡單情況下，f^ExF,h^{(￡,,/;.)|xF;Q/o如取

『(/。尸)、6—/)

則〃即為宏觀的正反單值化的因果關(guān)系，這是由算子a的性質(zhì)所決定的。

令gj和&分別表示E和夕的商化，即

gjuEx(E/b)；g@uFx(F/e)

則h=g；ofogeU(E@x(F/e)

根據(jù)泛系方法論，可以研究經(jīng)濟因果關(guān)系更為復(fù)雜的形式。設(shè)為

泛權(quán)因，g2：FfN為泛權(quán)果，這里M、N分別表示因E與果尸的必要條件、可

能性、模糊性等。設(shè)g：ExF->W為泛權(quán)因果，這里W可表示因E與果產(chǎn)的相

關(guān)程度等。M、N與W可以有某種生克關(guān)系。引入運算q:P(W)->W,P(W)為W

的累集，并具有某種結(jié)合性、可交換性與無窮可推廣性，再令：

a：MxNfW，a：w2fW,這時定義

f(x,y,gi，g2,g)=(g](x)02g2(y))03g(x,y)

上式就表示在g,gi，g2生克下的泛權(quán)因果關(guān)系。定義

x

h(gi，g2)=W(>%gi，g2，g)|xGE,y€尸}

上式就表示g在生克下的泛權(quán)因果關(guān)系的泛權(quán)關(guān)系，即雙層泛權(quán)因果關(guān)系。

這里的運算q可取為極大、極小運算，即合取、析取運算等。

4.3生克關(guān)系

生克問題是經(jīng)濟理論與經(jīng)濟實踐中經(jīng)常遇到的問題?，F(xiàn)在我們從定性和定量

兩個方面對經(jīng)濟系統(tǒng)的生克問題進行比較系統(tǒng)的理論分析。這里首先給出經(jīng)濟生

克概念的基本含義和性質(zhì)；然后建立描述經(jīng)濟生克問題的數(shù)學(xué)模型；最后，介紹

經(jīng)濟關(guān)系的生克模型。

4.3.1經(jīng)濟系統(tǒng)的生克概念

廣義的經(jīng)濟現(xiàn)象、經(jīng)濟行為和經(jīng)濟過程是涉及社會總投入與社會總產(chǎn)出、社

會性交換、生產(chǎn)與消費等具有對策性的動態(tài)生克大系統(tǒng)。每一個具體的經(jīng)濟活動,

都可以歸結(jié)為不同利益集團在經(jīng)濟利益上的分享問題。不同層次的經(jīng)濟利益集團

之間存在著典型的生克關(guān)系。咎廷全(1987)將生克分析應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)研究，并

詳細討論了上述類型的經(jīng)濟生克問題。下面從生克概念的本源出發(fā)，試圖給出經(jīng)

濟生克概念的較為全面的論述。

生克概念來源于中國古典哲理，它概括了現(xiàn)實世界中一大類相反相成的現(xiàn)象

與機理。其具有一定的確切內(nèi)涵，同時在漫長的演化中又有一定的機動性。一般

說來，“生”的概念是指生成、生長、促進、協(xié)同、優(yōu)勝、有利、吉福等，生的

反面即為“克”，是指抑制、損毀、促退、干擾、有害、劣敗、兇禍等。生克思

想作為一種帶有哲理性的抽象，早在中國的古代就被用于分析自然和社會中的各

種現(xiàn)象。例如，《易經(jīng)》、《孫子兵法》、《黃帝內(nèi)經(jīng)》等都可以看成不同角度、不

同領(lǐng)域的生克理論。而現(xiàn)代的沖突分析(ConflictAnalysis)、對策理論和微分博

弈等都可以看成是典型生克問題的具體分析模式。

為了從定性上準(zhǔn)確把握經(jīng)濟系統(tǒng)的生克概念簡稱經(jīng)濟生克，我們引進經(jīng)濟系

統(tǒng)的生克相對性原理：

(1)相生或相克都是相對兩個或兩個以上的經(jīng)濟單元而言的，孤立的一個經(jīng)

濟單元談不上相生或相克。生與克是相對而言的，二者互為存在的條件；

(2)生與克本身的條件性：在研究具體的經(jīng)濟關(guān)系時，在外意義上是相生,

在火意義上不一定相生，也可能相克。反之亦然;

(3)生與克的價值標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟生克往往與人或廣義主體的價值觀、功利觀聯(lián)

系在一起，即經(jīng)濟生克往往是相對于某一價值尺度、某一廣義主體而言的。因而

它與價值論、善惡觀等有著密切的聯(lián)系。

生克相對性原理的實質(zhì)就是經(jīng)濟生克的廣義條件性，它是我們分析和運籌具

體經(jīng)濟生克問題的前提和基礎(chǔ)。當(dāng)然，對經(jīng)濟生克問題的深入理解需要有定量研

究作支持，二者相輔相成。

4.3.2典型經(jīng)濟生克的數(shù)學(xué)模型

經(jīng)濟生克可以用泛權(quán)場網(wǎng)來描述，這里的泛權(quán)是指廣義的權(quán)重，它是通常以

數(shù)表示的權(quán)重概念的引伸與推廣，可以是任何給定的集合或泛集合的直積。經(jīng)濟

生克經(jīng)常表現(xiàn)為多種資源的生產(chǎn)和分配的生克關(guān)系，現(xiàn)在介紹兩種與此有關(guān)的數(shù)

學(xué)模型。

(1)經(jīng)濟元相克摸型

經(jīng)濟元是指具有一定經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)和功能的所有系統(tǒng)水平上的經(jīng)濟實體；經(jīng)濟

系統(tǒng)由經(jīng)濟元組成，經(jīng)濟元和子系統(tǒng)之間存在著相互聯(lián)系和相互作用。

設(shè)G為經(jīng)濟系統(tǒng)，R為廣義資源因子直積，或稱為廣義資源空間，經(jīng)

濟關(guān)系/uRxG。對于xeG,即為經(jīng)濟元所利用、占據(jù)或適應(yīng)的廣義資源

因子直積關(guān)系，它就是經(jīng)濟元x的資源位的數(shù)學(xué)模型。設(shè)x,yeG為兩個不同經(jīng)

濟元，我們定義它們的資源位相克度為

Kx,y)=f°xC\foy

它可以按R的事集P(R)中的半序性來度量。也可以被看作是經(jīng)濟元x

和y的資源位的重疊度。

以經(jīng)濟元的資源位相克度為泛權(quán)可以形成一個泛權(quán)網(wǎng)絡(luò)A：G2fp(R),我們

稱這一泛權(quán)場網(wǎng)為經(jīng)濟元相克模型。若泛權(quán)水平為DuP(R)則A。。uG?表示相

克度控制在。水平內(nèi)相克的經(jīng)濟元。設(shè)。uP(R),i=l,2,…,相；為不同的泛權(quán)水

平，則koOuG?為不同泛權(quán)水平相克的經(jīng)濟元集合。

(2)廣義供求生克模型

設(shè)經(jīng)濟元集合的諸子集組成基集P(A),它按包含關(guān)系形成半序結(jié)構(gòu)。設(shè)每一

子集OwP(A)相對于時空參量或其它參量teT=^,有運籌目標(biāo)或廣義價值泛

權(quán)卬€卬=不叱。這樣三元組(。/卬)組成所謂生克論域，或由它們組成所謂生克

變域G=P(4)xTxW。設(shè)U、V、H表示不同的生克泛權(quán)論域，定義在G上的廣

義供求場網(wǎng)為

于uG,xU,guGxV,huGxH

它刻畫了經(jīng)濟元集合A中的局整生克相對性，包括子集或子系統(tǒng)。、不同參

量f、不同價值因子卬的自我生克，以及各種參量、各種價值、不同子集(子系統(tǒng))

之間的生克，局部與整體之間的生克。

為了討論的簡單起見，令U=Y=H=nUk，不同的《表示不同的供求廣義

資源，則有

f:G°TU,g.G?TU,QGTU

并令表示X供應(yīng))，的量,g(x)為的需求量，力(X)為的供給量。當(dāng)U為可

加和的半序集時，

力(X)f(x,y)+g(x)

當(dāng)為=、＜、＞、N時，分別表示供求平衡、供不應(yīng)求、供大于求、廣義均

衡。在一定條件下，供求可以互解。供求平衡和廣義均衡可看成相生，否則就產(chǎn)

生相克。

/與g之間的關(guān)系可以由統(tǒng)計資料或先驗論證建立。這種關(guān)系的生克程度可

以用來評估該關(guān)系的優(yōu)劣并可作為改造場網(wǎng)和經(jīng)濟關(guān)系的依據(jù)。例如，人口與資

源的生克關(guān)系可以化為泛權(quán)場網(wǎng)生克分析的模式，據(jù)此可以判識人口增長與經(jīng)濟

增長的生克程度。

4.3.3經(jīng)濟關(guān)系的生克模型

各種經(jīng)濟關(guān)系之間往往存在有生克關(guān)系。例如，按照廣義資源的供應(yīng)劃分的

區(qū)劃與按其需求劃分的區(qū)劃之間就有匹配與不匹配的問題。類似地，還有人口聚

類區(qū)劃與廣義資源聚類區(qū)劃之間的協(xié)調(diào)匹配問題等。

經(jīng)濟關(guān)系的一種典型生克模式是

加G2f叱

j:叱x嗎—>Mq

g,：G2f%

其中ie{"M，*}。這時產(chǎn)生復(fù)合仿=(1,gJoL":G2f

設(shè)""的泛權(quán)聚類水平為

%=U%%(d%)

其中處為聚類算子。再假設(shè)

樂=9。丹?。獷

則有

G?=UG小嶼"

2

這里GijkuG表示兩種經(jīng)濟關(guān)系力與gj之間對于綜合泛權(quán)水平Mg的一種生

克關(guān)系。泛權(quán)水平M"?？梢杂脕砻枋龊侠砼c不合理、優(yōu)化與劣化、最優(yōu)與次優(yōu)

等不同的生克程度。

順便指出，這一研究具有一定普適性。它不僅適用于經(jīng)濟學(xué)，而且也適用于

整個社會科學(xué)、自然科學(xué)、人體科學(xué)等領(lǐng)域中有關(guān)問題的研究。

三、系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)研究專題

(-)制度邊界

1.制度的一般定義與數(shù)學(xué)模型

到目前為止，經(jīng)濟學(xué)家還沒有形成對制度概念公認一致的定義。一些比較有

影響的制度的定義有：

(1)道格拉斯?諾思(DouglasC.North,1990)的定義：制度是一個社會中的游戲規(guī)

則，或者更正式地說，制度是人類設(shè)計出來調(diào)節(jié)人類相互關(guān)系的一些約束條件。

(2)舒爾茲(SchultzT.W.,1968)的定義：制度是一組行為規(guī)則的集合，這些行

為規(guī)則與社會、政治及經(jīng)濟活動有關(guān)，支配和制約社會各階層的行為。

(3)康芒斯(Commons,1981)的定義：制度是集體行動對個體行動的控制。

咎廷全(1996;1997;2001)根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的研究,提出了制度的一個一般性定

義：所謂制度，是指經(jīng)濟系統(tǒng)對其經(jīng)濟元及其子系統(tǒng)的各種約束和影響，以及這

些不同的約束和影響之間的關(guān)系共同構(gòu)成的有機整體，可以形式化地表示為：

制度=(｛經(jīng)濟系統(tǒng)對其經(jīng)濟元及其子系統(tǒng)的約束和影響｝，｛不同的約束和影

響之間的關(guān)系｝)

在制度的這個定義中，制度本身是一個系統(tǒng)。它由兩個部分構(gòu)成：一部分是

經(jīng)濟系統(tǒng)對其經(jīng)濟元及其子系統(tǒng)的各種約束和影響，稱為制度要素集合；另--部

分是這些制度要素之間的關(guān)系構(gòu)成的集合。通常，我們把各種制度要素構(gòu)成的集

合稱為制度的硬部，而把不同要素之間的關(guān)系構(gòu)成的集合稱為制度的軟部，則制

度可形式化地表示為：

制度=(｛制度要素｝，｛不同制度要素之間的關(guān)系｝尸(硬部，軟部)

這里給出的制度定義涵蓋了上述所有四種關(guān)于制度的定義。諾思的“制度是

人類設(shè)計出調(diào)節(jié)人類相互關(guān)系的一些約束條件”的觀點，舒爾茲的“制度是一組

行為規(guī)則的集合”的觀點，其核心內(nèi)容都是強調(diào)制度是一些對人類行為的約束條

件，但比較籠統(tǒng)，沒有層次性，不便于深入研究和細化，同時更沒有明確把這些

不同的約束條件和規(guī)則之間的關(guān)系作為制度的一個重要內(nèi)容來研究。康芒斯的

“制度是集體行為對個體行為的控制”的觀點，比較接近我們的定義。集體和個

體相比，集體就相當(dāng)于經(jīng)濟系統(tǒng)，個體就相當(dāng)于經(jīng)濟系統(tǒng)的經(jīng)濟元和子系統(tǒng)。

咎廷全(2001)認為，關(guān)于制度的研究包括哲理、數(shù)理和技理三個層次，即制

度研究的哲學(xué)基礎(chǔ)和定性分析框架、數(shù)學(xué)模型和定量研究、制度的應(yīng)用研究和制

度設(shè)計。到目前為止，關(guān)于制度研究的大量工作主要集中在哲理層次，對于數(shù)理

層次的研究相對較少。

因此，康芒斯的定義屬于我們定義的前一部分。根據(jù)前面關(guān)于制度的哲理層

次的討論，制度的功能在于區(qū)分出行為的可行集和不可行集。根據(jù)這種思路，我

們提出了制度的一個拓撲學(xué)定義。設(shè)X為行為集的全集，其意思是指全部可能

行為所構(gòu)成的集合，或稱為行為的可能性空間，可以用二維平面中的一個矩形來

示意，參見圖lo

圖1經(jīng)濟系統(tǒng)行為集示意圖

則制度可以用X中的-一條封閉曲線(「)來描述,如圖2。封閉曲線(「)的內(nèi)部(記

為X)表示制度所允許的行為集，封閉曲線(「)的外部(記為Xu)表示制度所禁止的

行為集，則有

X=XiUXu(1)

上述制度數(shù)學(xué)描述的核心是曲線r一定要是封閉曲線，一定要能清晰地區(qū)分

出制度的內(nèi)部(X])和外部(Xu),我們把這一結(jié)論稱為制度設(shè)計的必要條件。

命題1(制度設(shè)計的必要條件):制度應(yīng)當(dāng)能夠在行為集(X)中區(qū)分出可行集(Xi)

和不可行集(XII)。

命題1是制度數(shù)學(xué)描述的一種定性解釋。如果圖2中曲線「不封閉,X[和Xu

連通，則人們無法區(qū)分出哪些行為是允許的，哪些行為是不允許的，則這種制度

很難在現(xiàn)實中有效地實施。這也從反而說明了描述制度的曲線r一定是封閉的。

2.制度邊界：積極型和保守型經(jīng)濟系統(tǒng)的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)命題1,制度應(yīng)當(dāng)能夠在行為集X中區(qū)分出可行集X]和不可行集X”，

但是在現(xiàn)實中，公式(1)一般不成立，而是滿足公式(2)：

X[UXnUX(2)

我們把

B=X-(XxUXn)(3)

稱為制度邊界，如圖3所示。

*圖3制度邊界示意圖

則有

X=X［UXHUB(4)

當(dāng)制度邊界B為空集時，公式(1)成立。

在制度邊界B上或者B內(nèi)所包含的行為集兼有制度內(nèi)部X］和制度外部X”

的品格，可以被認為既是可行集，也是不可行集。這也正是制度邊界的真正涵義。

數(shù)學(xué)上可以證明，在一般條件下，制度邊界B均為非空集，也就是說，任何制

度都存在制度邊界。以對待制度邊界的態(tài)度為標(biāo)準(zhǔn)，可以把經(jīng)濟系統(tǒng)分為保守型

和積極型兩種經(jīng)濟類型。保守型經(jīng)濟系統(tǒng)的行為集等于制度的內(nèi)部Xi，即

X保厘］(5)

也就是說，制度允許做什么就做什么。

積極型經(jīng)濟系統(tǒng)的行為集等于制度的內(nèi)部X［加上制度邊界B,即

X積極=X］U3(6)

也就是說，積極型經(jīng)濟系統(tǒng)的行為集是在所有可能的行為集X中除去制度禁

止的那部分行為集(XI】)之后全部的行為集集合。我們把這一思想總結(jié)為命題2o

命題2(積極型和保守型經(jīng)濟系統(tǒng)的劃分標(biāo)準(zhǔn))：劃分積極型和保守型經(jīng)濟系

統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)在于是否利用制度邊界。保守型經(jīng)濟系統(tǒng)的行為集如公式(5)所示，積

極型經(jīng)濟系統(tǒng)的行為集如公式(6)所示。

由公式(5)和(6)不難看出，這兩類經(jīng)濟系統(tǒng)的根本區(qū)別在于是否利用制度邊

界慶在經(jīng)濟實踐中，經(jīng)常聽到的“充分利用政策”、“打擦邊球”和“合理避稅”等

現(xiàn)象都是充分利用制度(政策)邊界的例子，都屬于積極型經(jīng)濟系統(tǒng)的行為特征。

對個人來講，對待制度邊界的態(tài)度也是區(qū)分積極人生和消極人生的一個標(biāo)準(zhǔn)。

3.制度設(shè)計的基本準(zhǔn)則

根據(jù)制度的一般定義，建立了制度描述的一個數(shù)學(xué)模型，即制度可以用行為

集中的一條封閉曲線來描述。在此基礎(chǔ)上，論述了制度邊界的存在及其數(shù)學(xué)描述,

并且根據(jù)對待制度邊界的態(tài)度，將經(jīng)濟系統(tǒng)劃分為積極型和保守型兩種經(jīng)濟類

型。雖然在經(jīng)濟現(xiàn)實中，任何制度都存在制度邊界，但是在制度設(shè)計和進行制度

安排時，要盡量減小制度邊界，盡量使制度邊界B趨近于零。

命題3(制度設(shè)計的基本原則)：制度設(shè)計和制度安排應(yīng)當(dāng)滿足以下兩條基本

準(zhǔn)則：

(1)制度應(yīng)當(dāng)在行為集X中明確區(qū)分出制度內(nèi)部和制度外部，即區(qū)分出可行集

和不可行集。

(2)制度設(shè)計和制度安排應(yīng)當(dāng)盡量減小制度邊界B,使之趨于空集。

4.行為空間的分類與柵格表示

制度的本質(zhì)是對行為的約束和觀控。為了建立制度的拓撲模型，首先必須從

哲理層次上理清楚基本思路，在此基礎(chǔ)上才有可能建立其有價值的數(shù)學(xué)模型。根

據(jù)制度是行為空間中封閉曲線的思想，我們首先要對行為空間進行認真的分析和

研究。所謂行為空間，就是經(jīng)濟主體各種可能的行為共同構(gòu)成的抽象數(shù)學(xué)空間。

行為空間中的每一個點就代表一種可能的行為。各種經(jīng)濟主體的具體行為不計其

數(shù)，從制度設(shè)計的角度來看，人們不可能針對每個具體的行為都設(shè)計出-一種具體

的制度，只能把每一類行為作為制度設(shè)計的基本對象單元。從數(shù)學(xué)上來講，與制

度設(shè)計所對應(yīng)的行為空間不是引人拓撲結(jié)構(gòu)的歐幾里德空間Rn，解決問題的關(guān)

鍵是要對歐氏拓撲空間進行轉(zhuǎn)化，即必須從以上的常用拓撲空間轉(zhuǎn)向它的準(zhǔn)商

拓撲空間。從扁的常用拓撲空間到心上的準(zhǔn)商空間的轉(zhuǎn)化帶來了行為從無限到

有限的轉(zhuǎn)化、從微觀到宏觀的轉(zhuǎn)化、從不可操作到可操作的轉(zhuǎn)化。最終表現(xiàn)為從

形系統(tǒng)到影系統(tǒng)的轉(zhuǎn)化，這里形系統(tǒng)表示現(xiàn)實存在的所有行為，影系統(tǒng)表示劃分

出來的行為商空間，即

行為商空間=(B/d(￡6,D)J'u(B/d(f,a。))2)

這里B表示現(xiàn)實存在的各種具體行為構(gòu)成的空間，表示用分類

相對性準(zhǔn)則(九4。)進行商化所得到的行為商系統(tǒng)，=…),

用,當(dāng),…表示不同類型的行為，(表示不同類型行為之間的關(guān)系。實際上，這個

形式化表示也顯示出了原型行為空間與模型行為空間之間的關(guān)系，這種關(guān)系又稱

為形影關(guān)系。

5.制度的拓撲模型

制度可以用行為空間中的?條封閉曲線來表示，我們也將該曲線稱為制度曲

線。

將行為空間商化之后可以將其用柵格空間來描述，因此，我們可以用柵格空

間中的封閉曲線來描述制度，見圖1。

制度曲線必須是封閉曲線，其意義在于它能夠清晰地區(qū)分出制度內(nèi)部和制度

外部。在行為空間中，制度內(nèi)部的行為被認為是制度所允許的，制度外部的行為

被認為是制度所不允許的。在制度內(nèi)部和制度外部之間往往存在一個制度邊界，

制度邊界是對科斯提出的“制度灰色地帶”的形象刻畫。在圖1中，每一個小方

格就相當(dāng)于一個基本的行為類型，對特定的制度L來講，一個小方格中的所有行

為被認為是等價的，即要么全是制度L允許的行為，要么全是制度L不允許的

行為。在柵格空間8/6中，全部包含在制度曲線L內(nèi)的小方格的全體就構(gòu)成了

制度內(nèi)部（見圖2）是制度明確允許的行為集合。

圖1可以用柵格空間8/，

中的封閉曲線L描述制度Institutionin(0)L=L10

在柵格空間8/e中，制度曲線L外部與制度曲線L完全不相交的小方格的全

體就是制度外部（見圖3）,是制度L明確不允許的行為。

制度外部等于柵格空間8/6減去乙6,小，也稱為制度的外近似（圖4）,

與之相對應(yīng)，我們也稱制度內(nèi)部為制度的內(nèi)近似。

圖3制度外部：

Institutionext(0)L=B/0—LOInstitutionext(0)L=L?0

顯然，制度邊界Bnd(9)L等于制度外近似減去制度內(nèi)近似(內(nèi)部)，如圖5所

/J、.O

常用的柵格空間中的格子都是大小相同的正方形。在這個條件下，正方形的

邊長就成為區(qū)分柵格空間的量度。柵格空間的格子是由R2上的某個相容關(guān)系0

對R2商化后得到的，這樣，對行為的分類準(zhǔn)則4確定了，柵格空間就惟一確定

To

圖5制度邊界：Bnd(9)L=Institutionext(。)L-Institutionin(。)L

6.結(jié)論性討論

制度建模的根本出路在于拓撲模型。為了建立具有可操作性的制度拓撲模

型,我們必須從描述行為空間的歐氏拓撲空間&，轉(zhuǎn)向它的準(zhǔn)商拓撲空間RJ0，

其哲理依據(jù)在于我們不可能為每個具體行為都設(shè)計一個專門的制度，制度設(shè)計只

能針對某些基本的行為類型（行為等價類）。行為空間的商化空間可以用柵格空間

表示，其具有較好的直觀性，同時又不失數(shù)學(xué)結(jié)果的普適性。

（二）資源位理論

1.資源位的概念

從投入產(chǎn)出的角度來講，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)通過效用最大化對經(jīng)濟系統(tǒng)的產(chǎn)出進行

了較為詳細的研究，而對經(jīng)濟系統(tǒng)的廣義資源投入并沒有進行深入細致的研究。

在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中，人們是從產(chǎn)出的角度,根據(jù)不同的投入和不同的投入水平的產(chǎn)出

的差異來研究廣義資源投入的，并沒有對經(jīng)濟系統(tǒng)的廣義資源本身進行認真研究,

這是由傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中經(jīng)濟過程的局限性所造成的。在系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中,咎廷全

（1992,1995）把經(jīng)濟過程從傳統(tǒng)的只包含“生產(chǎn)一分配一交換一消費”四個環(huán)節(jié)的

非閉路循環(huán)擴展為包括“資源一生產(chǎn)一分配一交換一消費一環(huán)境一資源”六個環(huán)

節(jié)的這樣?個閉路循環(huán)。這樣，我們就可以把可持續(xù)發(fā)展問題內(nèi)生在經(jīng)濟理論中,

而不是將其作為經(jīng)濟理論的外在約束。著名系統(tǒng)哲學(xué)家拉茲洛最近指出,人類社

會目前面臨三大問題:一是全球化問題,尤其是金融全球化;其二是和平與發(fā)展

問題,南北半球主要面臨發(fā)展問題，東西半球主要面臨戰(zhàn)爭與和平問題;三是可持

續(xù)性發(fā)展問題，主要是指人類在地球上生存與發(fā)展的可支持性條件。因此,可持續(xù)

發(fā)展是經(jīng)濟學(xué)研究所必須面臨的一個時代性課題。通過引進資源位概念，我們將

經(jīng)濟學(xué)與可持續(xù)發(fā)展建立起聯(lián)系。

資源位的概念與咎廷全和朱立新（1988）提出的自然資源的競分三故原理密切

相關(guān)。咎廷全和朱立新把自然資源的開發(fā)利用劃分為三大范疇或三大故:資源、

競分者和競爭規(guī)范。這里的資源指廣義資源，是自然資源概念的引伸與推廣，包

括自然資源、人力資源、信息資源、科技資源、時間（機會）與空間資源等。從形

態(tài)上劃分，廣義資源可以劃分為硬資源、軟資源兩部分，即:廣義資源=（｛硬資源,

軟資源｝,｛軟、硬資源之間的關(guān)系｝）。這里，硬資源是指客觀存在的，在一定的

技術(shù)、經(jīng)濟和社會條件下能被用來維持生態(tài)平衡、從事生產(chǎn)和社會活動并能形成

產(chǎn)品和服務(wù)的有形物質(zhì)，還包括不需要加工就可被人類直接利用的客觀物質(zhì)，如

空氣等。顯而易見，自然資源、能源等都屬于硬資源的范疇。軟資源包括知識資

源、科技資源、信息資源等以人類的智能為基礎(chǔ)的資源。軟資源對硬資嫄的開發(fā)

利用具有決定性的作用，這個作用的結(jié)果又反饋于整個廣義資源系統(tǒng)。從某些方

面來講，硬資源是被動的，軟資源是主動的，硬資源的作用需要軟資源來“啟動”。

這也正是正確和全面理解“知識經(jīng)濟”真正內(nèi)涵的關(guān)鍵所在。

為了論述的方便，我們通常把由多種廣義資源因子所撐起的高維空間稱為廣

義資源空間。在經(jīng)濟學(xué)研究中，--般取廣義資源空間為〃維笛卡爾空間。

資源是相對于主體而言的，我們把廣義資源所對應(yīng)的主體稱為競分元。根據(jù)

競分元這一定義，在不同的情況下，它可以是指參與廣義資源競爭分享或配置的

個人、家庭、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、國家甚至整個人類，也可以是植物群落和生態(tài)

系統(tǒng)等自然界的對象。例如，在我國北方的許多地區(qū)水資源十分短缺，是發(fā)展的

主要限制因子。在水資源的配置過程中，如果只顧及城鎮(zhèn)居民和經(jīng)濟建設(shè)部分競

分元的競爭協(xié)調(diào)，往往容易忽視另一個潛在的合理競分元——地表生態(tài)環(huán)境的用

水需求，這樣，就可能導(dǎo)致該地區(qū)在多年或十兒年以后成為不毛之地，甚至沙漠

化。

咎廷全(1991)把競分元劃分為生態(tài)元、經(jīng)濟元和社會元。生態(tài)元是指具有生

態(tài)學(xué)結(jié)構(gòu)和功能的所有生物組織層次的對象，如個體、種群和群落等;經(jīng)濟元是

指具有一定經(jīng)濟學(xué)結(jié)構(gòu)和功能的所有系統(tǒng)水平上的經(jīng)濟實體，包括個人、家庭、

企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家和全球等；社會元是指所有層次上的社會系統(tǒng)。據(jù)此可

以將生態(tài)、經(jīng)濟、社會等問題自然地統(tǒng)一于共同的模式之中。

競分規(guī)范是指競分元在廣義資源配置過程中所應(yīng)遵從的原則,其包括生態(tài)規(guī)

范、經(jīng)濟規(guī)范和社會規(guī)范。本文討論經(jīng)濟系統(tǒng)的資源位問題，主要闡述其經(jīng)濟規(guī)

范。根據(jù)經(jīng)濟系統(tǒng)分類的相對性準(zhǔn)則(咎廷全、1997；2000；咎廷全、吳

學(xué)謀，1993),可以有各種各樣層次不同、相互關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)序列，每

一經(jīng)濟系統(tǒng)或產(chǎn)業(yè)都有自己因時間、地點和其他參量而不同的功能指標(biāo)。不同的

經(jīng)濟系統(tǒng)與不同的目標(biāo)構(gòu)成“經(jīng)濟系統(tǒng)*目標(biāo)”組合。不同的“經(jīng)濟系統(tǒng)*目標(biāo)”

組合之間存在著有條件的、含參量的和不同程度的因果關(guān)系、局整關(guān)系和生克關(guān)

系。

經(jīng)濟系統(tǒng)或競分元對廣義資源的供給不僅有質(zhì)的規(guī)定，往往還有量的要求，要

求達到一定的生效水平才能發(fā)揮作用。但是，除了必要的保險冗余量外，超量一

方面會造成浪費，另一方面還可能克制其他產(chǎn)業(yè)或競分元的發(fā)展。例如，在投資

總額為一定的前提下，對某一行業(yè)的投資過量，可能會造成對其他行業(yè)的投資不

足，甚至達不到生效的投資水平而無法正常運營。還有不同產(chǎn)業(yè)(競分元)的邊際收

益往往是不同的。對所有這些問題的研究都與下面我們將要引進的資源位有關(guān)。

咎廷全(1990)首次提出“競分元資源位”的概念。由于競分元可以劃分為經(jīng)

濟元、社會元和生態(tài)元，因此競分元資源位自然可以具體化為經(jīng)濟系統(tǒng)的資源位、

社會系統(tǒng)的資源位和生態(tài)系統(tǒng)的資源位。實際上，我們正是從生態(tài)學(xué)的研究中受

到啟發(fā)而提出資源位概念的。咎廷全(2000)詳細研究了產(chǎn)業(yè)資源位問題及其數(shù)學(xué)

模型。

現(xiàn)在，我們給出經(jīng)濟系統(tǒng)資源位的一個一般性定義:在廣義資源空間中,能夠被

某經(jīng)濟系統(tǒng)實際和潛在占據(jù)、利用或適應(yīng)的部分,稱為該經(jīng)濟系統(tǒng)的資源位。設(shè)

G={g,|i=l,2,…,m}為不同經(jīng)濟系統(tǒng)的集合，R=1[R,為廣義資源空間，即由

廣義資源因子所撐起的高維空間，經(jīng)濟關(guān)系fog=RxG,則對于經(jīng)濟系統(tǒng)g,eG

來講，/og,即為經(jīng)濟系統(tǒng)g,的資源位數(shù)學(xué)模型。在廣義資源空間的其余部分，

即不能被該經(jīng)濟系統(tǒng)實際和潛在占據(jù)、利用或適應(yīng)的部分，稱為該經(jīng)濟系統(tǒng)的非

資源位(Non-ResourceNiche)。假設(shè)在某種環(huán)境條件下，空間濕度為20%?80%,

某經(jīng)濟系統(tǒng)(例如光學(xué)精密儀