2025年期貨從業(yè)資格法規(guī)知識解析測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均不得分。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所理事會C.期貨交易所會員大會D.中國期貨業(yè)協(xié)會2.下列關于期貨公司內(nèi)部控制制度的表述，不正確的是（）。A.期貨公司應建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制制度應由期貨公司董事會制定并監(jiān)督執(zhí)行C.期貨公司高級管理人員應當定期對內(nèi)部控制制度的有效性進行評估D.內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行可以完全依賴外部審計機構(gòu)的建議3.投資者張三通過某期貨公司開立期貨交易賬戶，后因故需要銷戶。根據(jù)規(guī)定，期貨公司在收到投資者銷戶申請后，應當在（）日內(nèi)完成銷戶手續(xù)。A.3B.5C.7D.104.期貨公司為客戶開立交易編碼，應當符合中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定，并確保每個交易編碼的唯一性。關于交易編碼的管理，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以通過期貨公司交易軟件自行修改交易編碼B.交易編碼的注銷應當由期貨公司按照規(guī)定程序辦理C.投資者因姓名或名稱變更需要修改交易編碼的，應當向期貨公司提出申請D.交易編碼的有效期與投資者的期貨交易賬戶相同5.下列關于期貨公司資本金的表述，正確的是（）。A.資本金是期貨公司從事經(jīng)營活動的基礎，但并非必須滿足最低限額要求B.資本金應當全部用于公司的日常運營和交易活動C.資本金的增減變動應當依法報經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.資本金不得用于期貨公司的對外投資6.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算，應當遵循（）的原則。A.公平、公正、公開B.自愿、公平、誠實信用C.安全、準確、及時D.實事求是、客觀公正7.期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶交易指令管理制度，確?？蛻艚灰字噶畹模ǎ?。A.完整性、準確性、及時性B.合法性、合理性、合規(guī)性C.可行性、有效性、安全性D.真實性、合法性、完整性8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當了解客戶的（）等信息，確?？蛻艟邆湎鄳慕灰捉?jīng)驗和風險承受能力。A.姓名或者名稱、地址、聯(lián)系方式B.財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力C.交易習慣、交易目的、交易偏好D.投資資格、投資經(jīng)驗、交易經(jīng)驗9.期貨公司應當按照規(guī)定對客戶進行風險教育，向客戶解釋（）等內(nèi)容。A.期貨交易的基本規(guī)則、風險特征B.期貨公司的業(yè)務范圍、服務內(nèi)容C.期貨市場的運作機制、交易流程D.期貨投資的心理素質(zhì)、操作技巧10.期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴。關于客戶投訴處理，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當指定專門部門或者人員負責客戶投訴處理B.客戶投訴處理應當遵循公平、公正、公開的原則C.期貨公司應當在收到客戶投訴之日起5日內(nèi)作出處理決定D.客戶投訴處理的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定11.期貨公司應當按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務等重要業(yè)務數(shù)據(jù)的備份和恢復制度，確保業(yè)務數(shù)據(jù)的（）。A.完整性、安全性、可用性B.準確性、及時性、完整性C.合法性、合規(guī)性、安全性D.真實性、合法性、完整性12.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，確保信息系統(tǒng)的（）。A.安全性、可靠性、可用性B.完整性、準確性、及時性C.合法性、合規(guī)性、安全性D.真實性、合法性、完整性13.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，并定期進行演練，提高應對信息安全事件的（）。A.能力、水平、效率B.效果、速度、質(zhì)量C.緊密性、協(xié)調(diào)性、有效性D.準確性、及時性、有效性14.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件報告制度，及時向中國證監(jiān)會報告信息安全事件。關于信息安全事件報告，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當在發(fā)現(xiàn)信息安全事件后立即向中國證監(jiān)會報告B.信息安全事件報告應當包括事件的基本情況、影響范圍、處置措施等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件報告后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告D.信息安全事件報告的具體格式和內(nèi)容應當由期貨公司自行制定15.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件處置制度，及時采取措施控制信息安全事件的影響。關于信息安全事件處置，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當成立信息安全事件處置小組，負責信息安全事件的處置工作B.信息安全事件處置小組應當制定處置方案，并組織實施處置措施C.期貨公司應當在信息安全事件處置完畢后立即解散信息安全事件處置小組D.信息安全事件處置的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定16.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件調(diào)查制度，對信息安全事件進行調(diào)查。關于信息安全事件調(diào)查，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當成立信息安全事件調(diào)查小組，負責信息安全事件的調(diào)查工作B.信息安全事件調(diào)查小組應當收集有關證據(jù)，并進行分析、認定C.期貨公司應當在信息安全事件調(diào)查完畢后立即解散信息安全事件調(diào)查小組D.信息安全事件調(diào)查的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定17.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件考核制度，對信息安全事件的處置工作進行考核。關于信息安全事件考核，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當成立信息安全事件考核小組，負責信息安全事件的考核工作B.信息安全事件考核小組應當根據(jù)考核標準對信息安全事件的處置工作進行考核C.期貨公司應當在信息安全事件考核完畢后立即解散信息安全事件考核小組D.信息安全事件考核的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定18.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究制度，對信息安全事件的責任人進行追究。關于信息安全事件責任追究，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當根據(jù)責任追究制度對信息安全事件的責任人進行追究B.信息安全事件責任追究應當遵循公平、公正、公開的原則C.期貨公司應當在信息安全事件責任追究完畢后立即解散信息安全事件責任追究小組D.信息安全事件責任追究的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定19.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范制度，采取措施防范信息安全事件的發(fā)生。關于信息安全事件防范，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當建立信息安全事件防范體系，覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)B.信息安全事件防范應當遵循預防為主、防治結(jié)合的原則C.期貨公司應當在信息安全事件防范完畢后立即解散信息安全事件防范小組D.信息安全事件防范的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定20.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件培訓制度，對員工進行信息安全事件培訓。關于信息安全事件培訓，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當定期對員工進行信息安全事件培訓B.信息安全事件培訓應當包括信息安全事件的基本知識、防范措施、處置流程等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件培訓完畢后立即解散信息安全事件培訓小組D.信息安全事件培訓的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定21.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件宣傳制度，對客戶進行信息安全事件宣傳。關于信息安全事件宣傳，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當定期對客戶進行信息安全事件宣傳B.信息安全事件宣傳應當包括信息安全事件的基本知識、防范措施、處置流程等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件宣傳完畢后立即解散信息安全事件宣傳小組D.信息安全事件宣傳的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定22.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件監(jiān)督制度，對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督。關于信息安全事件監(jiān)督，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當成立信息安全事件監(jiān)督小組，負責信息安全事件的監(jiān)督工作B.信息安全事件監(jiān)督小組應當對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督C.期貨公司應當在信息安全事件監(jiān)督完畢后立即解散信息安全事件監(jiān)督小組D.信息安全事件監(jiān)督的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定23.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件評估制度，對信息安全事件的影響進行評估。關于信息安全事件評估，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當成立信息安全事件評估小組，負責信息安全事件的評估工作B.信息安全事件評估小組應當對信息安全事件的影響進行評估C.期貨公司應當在信息安全事件評估完畢后立即解散信息安全事件評估小組D.信息安全事件評估的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定24.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件預警制度，對信息安全事件進行預警。關于信息安全事件預警，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當建立信息安全事件預警體系，覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)B.信息安全事件預警應當遵循預防為主、防治結(jié)合的原則C.期貨公司應當在信息安全事件預警完畢后立即解散信息安全事件預警小組D.信息安全事件預警的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定25.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急制度，對信息安全事件進行應急處理。關于信息安全事件應急，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當建立信息安全事件應急體系，覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)B.信息安全事件應急應當遵循快速反應、有效處置的原則C.期貨公司應當在信息安全事件應急完畢后立即解散信息安全事件應急小組D.信息安全事件應急的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定26.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件處置預案，對信息安全事件進行處置。關于信息安全事件處置預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件處置預案，并定期進行演練B.信息安全事件處置預案應當包括事件的基本情況、影響范圍、處置措施等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件處置預案完畢后立即解散信息安全事件處置預案小組D.信息安全事件處置預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定27.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件調(diào)查預案，對信息安全事件進行調(diào)查。關于信息安全事件調(diào)查預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件調(diào)查預案，并定期進行演練B.信息安全事件調(diào)查預案應當包括事件的基本情況、影響范圍、調(diào)查措施等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件調(diào)查預案完畢后立即解散信息安全事件調(diào)查預案小組D.信息安全事件調(diào)查預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定28.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件考核預案，對信息安全事件的處置工作進行考核。關于信息安全事件考核預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件考核預案，并定期進行演練B.信息安全事件考核預案應當包括考核標準、考核流程、考核結(jié)果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件考核預案完畢后立即解散信息安全事件考核預案小組D.信息安全事件考核預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定29.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究預案，對信息安全事件的責任人進行追究。關于信息安全事件責任追究預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件責任追究預案，并定期進行演練B.信息安全事件責任追究預案應當包括責任追究標準、責任追究流程、責任追究結(jié)果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件責任追究預案完畢后立即解散信息安全事件責任追究預案小組D.信息安全事件責任追究預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定30.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范預案，對信息安全事件進行防范。關于信息安全事件防范預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件防范預案，并定期進行演練B.信息安全事件防范預案應當包括防范措施、防范流程、防范效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件防范預案完畢后立即解散信息安全事件防范預案小組D.信息安全事件防范預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定31.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件培訓預案，對員工進行信息安全事件培訓。關于信息安全事件培訓預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件培訓預案，并定期進行演練B.信息安全事件培訓預案應當包括培訓內(nèi)容、培訓流程、培訓效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件培訓預案完畢后立即解散信息安全事件培訓預案小組D.信息安全事件培訓預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定32.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件宣傳預案，對客戶進行信息安全事件宣傳。關于信息安全事件宣傳預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件宣傳預案，并定期進行演練B.信息安全事件宣傳預案應當包括宣傳內(nèi)容、宣傳流程、宣傳效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件宣傳預案完畢后立即解散信息安全事件宣傳預案小組D.信息安全事件宣傳預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定33.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件監(jiān)督預案，對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督。關于信息安全事件監(jiān)督預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件監(jiān)督預案，并定期進行演練B.信息安全事件監(jiān)督預案應當包括監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督流程、監(jiān)督效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件監(jiān)督預案完畢后立即解散信息安全事件監(jiān)督預案小組D.信息安全事件監(jiān)督預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定34.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件評估預案，對信息安全事件的影響進行評估。關于信息安全事件評估預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件評估預案，并定期進行演練B.信息安全事件評估預案應當包括評估內(nèi)容、評估流程、評估效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件評估預案完畢后立即解散信息安全事件評估預案小組D.信息安全事件評估預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定35.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件預警預案，對信息安全事件進行預警。關于信息安全事件預警預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件預警預案，并定期進行演練B.信息安全事件預警預案應當包括預警內(nèi)容、預警流程、預警效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件預警預案完畢后立即解散信息安全事件預警預案小組D.信息安全事件預警預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定36.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，對信息安全事件進行應急處理。關于信息安全事件應急預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件應急預案，并定期進行演練B.信息安全事件應急預案應當包括應急內(nèi)容、應急流程、應急效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件應急預案完畢后立即解散信息安全事件應急預案小組D.信息安全事件應急預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定37.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件處置預案，對信息安全事件進行處置。關于信息安全事件處置預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件處置預案，并定期進行演練B.信息安全事件處置預案應當包括處置內(nèi)容、處置流程、處置效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件處置預案完畢后立即解散信息安全事件處置預案小組D.信息安全事件處置預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定38.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件調(diào)查預案，對信息安全事件進行調(diào)查。關于信息安全事件調(diào)查預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件調(diào)查預案，并定期進行演練B.信息安全事件調(diào)查預案應當包括調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查流程、調(diào)查效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件調(diào)查預案完畢后立即解散信息安全事件調(diào)查預案小組D.信息安全事件調(diào)查預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定39.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件考核預案，對信息安全事件的處置工作進行考核。關于信息安全事件考核預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件考核預案，并定期進行演練B.信息安全事件考核預案應當包括考核內(nèi)容、考核流程、考核效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件考核預案完畢后立即解散信息安全事件考核預案小組D.信息安全事件考核預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定40.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究預案，對信息安全事件的責任人進行追究。關于信息安全事件責任追究預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件責任追究預案，并定期進行演練B.信息安全事件責任追究預案應當包括責任追究內(nèi)容、責任追究流程、責任追究效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件責任追究預案完畢后立即解散信息安全事件責任追究預案小組D.信息安全事件責任追究預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定41.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范預案，對信息安全事件進行防范。關于信息安全事件防范預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件防范預案，并定期進行演練B.信息安全事件防范預案應當包括防范內(nèi)容、防范流程、防范效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件防范預案完畢后立即解散信息安全事件防范預案小組D.信息安全事件防范預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定42.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件培訓預案，對員工進行信息安全事件培訓。關于信息安全事件培訓預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件培訓預案，并定期進行演練B.信息安全事件培訓預案應當包括培訓內(nèi)容、培訓流程、培訓效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件培訓預案完畢后立即解散信息安全事件培訓預案小組D.信息安全事件培訓預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定43.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件宣傳預案，對客戶進行信息安全事件宣傳。關于信息安全事件宣傳預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件宣傳預案，并定期進行演練B.信息安全事件宣傳預案應當包括宣傳內(nèi)容、宣傳流程、宣傳效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件宣傳預案完畢后立即解散信息安全事件宣傳預案小組D.信息安全事件宣傳預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定44.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件監(jiān)督預案，對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督。關于信息安全事件監(jiān)督預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件監(jiān)督預案，并定期進行演練B.信息安全事件監(jiān)督預案應當包括監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督流程、監(jiān)督效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件監(jiān)督預案完畢后立即解散信息安全事件監(jiān)督預案小組D.信息安全事件監(jiān)督預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定45.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件評估預案，對信息安全事件的影響進行評估。關于信息安全事件評估預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件評估預案，并定期進行演練B.信息安全事件評估預案應當包括評估內(nèi)容、評估流程、評估效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件評估預案完畢后立即解散信息安全事件評估預案小組D.信息安全事件評估預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定46.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件預警預案，對信息安全事件進行預警。關于信息安全事件預警預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件預警預案，并定期進行演練B.信息安全事件預警預案應當包括預警內(nèi)容、預警流程、預警效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件預警預案完畢后立即解散信息安全事件預警預案小組D.信息安全事件預警預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定47.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，對信息安全事件進行應急處理。關于信息安全事件應急預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件應急預案，并定期進行演練B.信息安全事件應急預案應當包括應急內(nèi)容、應急流程、應急效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件應急預案完畢后立即解散信息安全事件應急預案小組D.信息安全事件應急預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定48.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件處置預案，對信息安全事件進行處置。關于信息安全事件處置預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件處置預案，并定期進行演練B.信息安全事件處置預案應當包括處置內(nèi)容、處置流程、處置效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件處置預案完畢后立即解散信息安全事件處置預案小組D.信息安全事件處置預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定49.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件調(diào)查預案，對信息安全事件進行調(diào)查。關于信息安全事件調(diào)查預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件調(diào)查預案，并定期進行演練B.信息安全事件調(diào)查預案應當包括調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查流程、調(diào)查效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件調(diào)查預案完畢后立即解散信息安全事件調(diào)查預案小組D.信息安全事件調(diào)查預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定50.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件考核預案，對信息安全事件的處置工作進行考核。關于信息安全事件考核預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件考核預案，并定期進行演練B.信息安全事件考核預案應當包括考核內(nèi)容、考核流程、考核效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件考核預案完畢后立即解散信息安全事件考核預案小組D.信息安全事件考核預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定51.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究預案，對信息安全事件的責任人進行追究。關于信息安全事件責任追究預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件責任追究預案，并定期進行演練B.信息安全事件責任追究預案應當包括責任追究內(nèi)容、責任追究流程、責任追究效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件責任追究預案完畢后立即解散信息安全事件責任追究預案小組D.信息安全事件責任追究預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定52.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范預案，對信息安全事件進行防范。關于信息安全事件防范預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件防范預案，并定期進行演練B.信息安全事件防范預案應當包括防范內(nèi)容、防范流程、防范效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件防范預案完畢后立即解散信息安全事件防范預案小組D.信息安全事件防范預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定53.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件培訓預案，對員工進行信息安全事件培訓。關于信息安全事件培訓預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件培訓預案，并定期進行演練B.信息安全事件培訓預案應當包括培訓內(nèi)容、培訓流程、培訓效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件培訓預案完畢后立即解散信息安全事件培訓預案小組D.信息安全事件培訓預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定54.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件宣傳預案，對客戶進行信息安全事件宣傳。關于信息安全事件宣傳預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件宣傳預案，并定期進行演練B.信息安全事件宣傳預案應當包括宣傳內(nèi)容、宣傳流程、宣傳效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件宣傳預案完畢后立即解散信息安全事件宣傳預案小組D.信息安全事件宣傳預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定55.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件監(jiān)督預案，對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督。關于信息安全事件監(jiān)督預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件監(jiān)督預案，并定期進行演練B.信息安全事件監(jiān)督預案應當包括監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督流程、監(jiān)督效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件監(jiān)督預案完畢后立即解散信息安全事件監(jiān)督預案小組D.信息安全事件監(jiān)督預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定56.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件評估預案，對信息安全事件的影響進行評估。關于信息安全事件評估預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件評估預案，并定期進行演練B.信息安全事件評估預案應當包括評估內(nèi)容、評估流程、評估效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件評估預案完畢后立即解散信息安全事件評估預案小組D.信息安全事件評估預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定57.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件預警預案，對信息安全事件進行預警。關于信息安全事件預警預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件預警預案，并定期進行演練B.信息安全事件預警預案應當包括預警內(nèi)容、預警流程、預警效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件預警預案完畢后立即解散信息安全事件預警預案小組D.信息安全事件預警預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定58.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，對信息安全事件進行應急處理。關于信息安全事件應急預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件應急預案，并定期進行演練B.信息安全事件應急預案應當包括應急內(nèi)容、應急流程、應急效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件應急預案完畢后立即解散信息安全事件應急預案小組D.信息安全事件應急預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定59.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件處置預案，對信息安全事件進行處置。關于信息安全事件處置預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件處置預案，并定期進行演練B.信息安全事件處置預案應當包括處置內(nèi)容、處置流程、處置效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件處置預案完畢后立即解散信息安全事件處置預案小組D.信息安全事件處置預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定60.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件調(diào)查預案，對信息安全事件進行調(diào)查。關于信息安全事件調(diào)查預案，下列說法錯誤的是（）。A.期貨公司應當制定信息安全事件調(diào)查預案，并定期進行演練B.信息安全事件調(diào)查預案應當包括調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查流程、調(diào)查效果等內(nèi)容C.期貨公司應當在信息安全事件調(diào)查預案完畢后立即解散信息安全事件調(diào)查預案小組D.信息安全事件調(diào)查預案的具體流程和時限應當由期貨公司自行制定二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題2分，共80分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、少選或未選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的職責包括（）。A.組織期貨交易B.監(jiān)督交易行為C.制定交易規(guī)則D.審批會員資格E.管理期貨保證金2.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，防范風險。A.內(nèi)部控制B.風險管理C.信息安全D.業(yè)務操作E.人員管理3.期貨公司為客戶開立交易編碼，應當符合（）等規(guī)定。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定B.中國證監(jiān)會的規(guī)定C.期貨交易所的規(guī)定D.期貨公司的規(guī)定E.投資者的要求4.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，確?？蛻艚灰字噶畹耐暾?、準確性、及時性。A.客戶交易指令管理制度B.交易指令審核制度C.交易指令傳遞制度D.交易指令反饋制度E.交易指令監(jiān)督制度5.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當了解客戶的（）等信息。A.姓名或者名稱B.地址C.聯(lián)系方式D.財務狀況E.投資經(jīng)驗6.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶解釋（）等內(nèi)容。A.期貨交易的基本規(guī)則B.期貨交易的風險特征C.期貨公司的業(yè)務范圍D.期貨公司的服務內(nèi)容E.期貨市場的運作機制7.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，及時、妥善處理客戶的投訴。A.客戶投訴處理制度B.投訴受理制度C.投訴調(diào)查制度D.投訴處理制度E.投訴反饋制度8.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，確保業(yè)務數(shù)據(jù)的完整性、安全性、可用性。A.業(yè)務數(shù)據(jù)備份制度B.業(yè)務數(shù)據(jù)恢復制度C.業(yè)務數(shù)據(jù)安全制度D.業(yè)務數(shù)據(jù)管理制度E.業(yè)務數(shù)據(jù)監(jiān)督制度9.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，確保信息系統(tǒng)的安全性、可靠性、可用性。A.信息系統(tǒng)安全保障制度B.信息系統(tǒng)安全管理制度C.信息系統(tǒng)安全監(jiān)督制度D.信息系統(tǒng)安全評估制度E.信息系統(tǒng)安全預警制度10.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，定期進行演練，提高應對信息安全事件的（）。A.信息安全事件應急預案B.信息安全事件應急演練制度C.信息安全事件應急培訓制度D.信息安全事件應急監(jiān)督制度E.信息安全事件應急評估制度11.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，及時向中國證監(jiān)會報告信息安全事件。A.信息安全事件報告制度B.信息安全事件調(diào)查制度C.信息安全事件考核制度D.信息安全事件責任追究制度E.信息安全事件處置制度12.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，及時采取措施控制信息安全事件的影響。A.信息安全事件處置預案B.信息安全事件處置流程C.信息安全事件處置措施D.信息安全事件處置監(jiān)督E.信息安全事件處置評估13.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件進行調(diào)查。A.信息安全事件調(diào)查預案B.信息安全事件調(diào)查流程C.信息安全事件調(diào)查措施D.信息安全事件調(diào)查監(jiān)督E.信息安全事件調(diào)查評估14.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件的處置工作進行考核。A.信息安全事件考核預案B.信息安全事件考核流程C.信息安全事件考核措施D.信息安全事件考核監(jiān)督E.信息安全事件考核評估15.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件的責任人進行追究。A.信息安全事件責任追究預案B.信息安全事件責任追究流程C.信息安全事件責任追究措施D.信息安全事件責任追究監(jiān)督E.信息安全事件責任追究評估16.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，采取措施防范信息安全事件的發(fā)生。A.信息安全事件防范預案B.信息安全事件防范流程C.信息安全事件防范措施D.信息安全事件防范監(jiān)督E.信息安全事件防范評估17.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對員工進行信息安全事件培訓。A.信息安全事件培訓預案B.信息安全事件培訓流程C.信息安全事件培訓措施D.信息安全事件培訓監(jiān)督E.信息安全事件培訓評估18.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對客戶進行信息安全事件宣傳。A.信息安全事件宣傳預案B.信息安全事件宣傳流程C.信息安全事件宣傳措施D.信息安全事件宣傳監(jiān)督E.信息安全事件宣傳評估19.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督。A.信息安全事件監(jiān)督預案B.信息安全事件監(jiān)督流程C.信息安全事件監(jiān)督措施D.信息安全事件監(jiān)督監(jiān)督E.信息安全事件監(jiān)督評估20.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件的影響進行評估。A.信息安全事件評估預案B.信息安全事件評估流程C.信息安全事件評估措施D.信息安全事件評估監(jiān)督E.信息安全事件評估評估21.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件進行預警。A.信息安全事件預警預案B.信息安全事件預警流程C.信息安全事件預警措施D.信息安全事件預警監(jiān)督E.信息安全事件預警評估22.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件進行應急處理。A.信息安全事件應急預案B.信息安全事件應急流程C.信息安全事件應急措施D.信息安全事件應急監(jiān)督E.信息安全事件應急評估23.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件進行處置。A.信息安全事件處置預案B.信息安全事件處置流程C.信息安全事件處置措施D.信息安全事件處置監(jiān)督E.信息安全事件處置評估24.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件進行調(diào)查。A.信息安全事件調(diào)查預案B.信息安全事件調(diào)查流程C.信息安全事件調(diào)查措施D.信息安全事件調(diào)查監(jiān)督E.信息安全事件調(diào)查評估25.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件的處置工作進行考核。A.信息安全事件考核預案B.信息安全事件考核流程C.信息安全事件考核措施D.信息安全事件考核監(jiān)督E.信息安全事件考核評估26.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對信息安全事件的責任人進行追究。A.信息安全事件責任追究預案B.信息安全事件責任追究流程C.信息安全事件責任追究措施D.信息安全事件責任追究監(jiān)督E.信息安全事件責任追究評估27.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，采取措施防范信息安全事件的發(fā)生。A.信息安全事件防范預案B.信息安全事件防范流程C.信息安全事件防范措施D.信息安全事件防范監(jiān)督E.信息安全事件防范評估28.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對員工進行信息安全事件培訓。A.信息安全事件培訓預案B.信息安全事件培訓流程C.信息安全事件培訓措施D.信息安全事件培訓監(jiān)督E.信息安全事件培訓評估29.期貨公司應當按照規(guī)定建立（）等制度，對客戶進行信息安全事件宣傳。A.信息安全事件宣傳預案B.信息安全事件宣傳流程C.信息安全事件宣傳措施D.信息安全事件宣傳監(jiān)督E.信息安全事件宣傳評估三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列說法的正誤，正確的填“對”，錯誤的填“錯”。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。（錯）2.期貨公司應當按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，但無需對客戶身份進行定期重新識別。（錯）3.期貨公司可以為兩個以上具有關聯(lián)關系的投資者開立一個交易編碼。（錯）4.投資者可以通過期貨公司交易軟件自行修改其交易編碼的名稱。（錯）5.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當了解客戶的交易目的，但無需評估客戶的風險承受能力。（錯）6.期貨公司可以向客戶承諾收益或者承擔虧損。（錯）7.期貨公司應當按照規(guī)定向客戶出示風險揭示書，但無需確?？蛻衾斫怙L險揭示書的內(nèi)容。（錯）8.期貨公司應當建立客戶投訴處理制度，并在收到客戶投訴之日起15日內(nèi)作出處理決定。（錯）9.期貨公司應當在每個交易日結(jié)束后立即對客戶交易指令進行審核。（錯）10.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，但無需定期進行安全檢查。（錯）11.期貨公司應當在發(fā)現(xiàn)信息安全事件后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告給中國證監(jiān)會。（錯）12.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急制度，但無需定期進行應急演練。（錯）13.期貨公司應當在信息安全事件應急處置完畢后立即解散信息安全事件應急處置小組。（錯）14.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究制度，但無需對責任人進行嚴肅處理。（錯）15.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范制度，但無需定期進行風險評估。（錯）16.期貨公司應當在信息安全事件培訓結(jié)束后立即解散信息安全事件培訓小組。（錯）17.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件宣傳制度，但無需定期向客戶宣傳信息安全知識。（錯）18.期貨公司應當在信息安全事件監(jiān)督完畢后立即解散信息安全事件監(jiān)督小組。（錯）19.期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件評估制度，但無需對信息安全事件的影響進行量化評估。（錯）20.期貨公司應當在信息安全事件預警結(jié)束后立即解散信息安全事件預警小組。（錯）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請結(jié)合所學知識，分析并回答問題。）1.某期貨公司客戶李四反映，其交易軟件在昨晚突然出現(xiàn)故障，導致其未能及時下達平倉指令，最終造成了較大的經(jīng)濟損失。李四認為期貨公司未盡到保障交易正常進行的責任。請結(jié)合《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，分析期貨公司是否應該承擔責任？為什么？答案：期貨公司應當承擔相應的責任。根據(jù)《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，期貨公司應當建立健全的風險管理制度，保障交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。如果期貨公司未能采取有效措施防止交易軟件故障，導致客戶無法正常交易并遭受損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。2.某期貨公司員工王五在離職前，利用職務便利獲取了公司部分客戶的交易信息，并泄露給了其朋友趙六，趙六利用這些信息進行內(nèi)幕交易，獲利頗豐。請結(jié)合《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，分析期貨公司和員工王五分別應該承擔什么樣的法律責任？答案：期貨公司應該承擔相應的管理責任。根據(jù)《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，期貨公司應當建立健全的內(nèi)部控制制度，加強對員工的管理和監(jiān)督，防止員工泄露客戶信息和從事內(nèi)幕交易。如果期貨公司未能有效防范員工泄露客戶信息，導致員工從事內(nèi)幕交易，期貨公司應該承擔相應的管理責任，并可能面臨行政處罰。員工王五應該承擔相應的法律責任。根據(jù)《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，員工王五泄露客戶信息并從事內(nèi)幕交易，屬于違法行為，應該承擔相應的法律責任，包括行政處罰和民事賠償。3.某期貨公司客戶孫七通過期貨公司交易軟件向其客戶發(fā)出虛假交易信息，誘導其客戶進行交易，并從中獲利。請結(jié)合《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，分析期貨公司是否應該承擔責任？為什么？答案：期貨公司可能需要承擔一定的管理責任。根據(jù)《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，期貨公司應當建立健全的客戶管理制度，對客戶進行風險教育，并監(jiān)督客戶的投資行為。如果期貨公司未能有效防范客戶發(fā)送虛假交易信息，導致客戶遭受損失，期貨公司可能需要承擔一定的管理責任，但主要責任應由發(fā)送虛假交易信息的客戶承擔。4.某期貨公司客戶周八在交易過程中，由于期貨公司交易軟件系統(tǒng)故障，導致其交易指令無法及時傳遞至交易所，最終影響了其交易策略的實施。請結(jié)合《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，分析期貨公司應該采取哪些措施來彌補客戶的損失？答案：期貨公司應該采取以下措施來彌補客戶的損失：1.立即修復交易軟件系統(tǒng)故障，恢復交易指令的正常傳遞。2.對客戶因系統(tǒng)故障而遭受的損失進行調(diào)查核實，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取相應的補救措施，例如提供賠償或補償。3.向客戶誠懇道歉，并解釋故障發(fā)生的原因和影響。4.加強對交易軟件系統(tǒng)的維護和管理，提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性，避免類似故障再次發(fā)生。5.某期貨公司客戶吳九在交易過程中，由于期貨公司未能按照規(guī)定向其出示風險揭示書，導致其對期貨交易的風險認識不足，最終遭受了較大損失。請結(jié)合《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，分析期貨公司應該承擔什么樣的法律責任？答案：期貨公司應該承擔相應的法律責任。根據(jù)《期貨交易管理條例》和相關規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定向客戶出示風險揭示書，并確?？蛻衾斫怙L險揭示書的內(nèi)容。如果期貨公司未能履行這一義務，導致客戶對期貨交易的風險認識不足，最終遭受損失，期貨公司應該承擔相應的法律責任，包括行政處罰和民事賠償。本次試卷答案如下：一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均不得分。）1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第8條規(guī)定，期貨交易所履行組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、確保交易公平、公正、公開進行、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則、監(jiān)督會員資格、實行會員制度、設立保證金制度、執(zhí)行風險管理制度、保障期貨交易正常進行等職責。其中，制定交易規(guī)則屬于期貨交易所的職責，而審批會員資格屬于中國證監(jiān)會的職責。2.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第41條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括但不限于客戶管理、交易、結(jié)算、風險控制、合規(guī)管理等。因此，內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行可以完全依賴外部審計機構(gòu)的建議的說法是錯誤的，期貨公司應當自行建立健全內(nèi)部控制制度。3.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶開立交易編碼。一個客戶只能有一個交易編碼。期貨公司應當按照規(guī)定對交易編碼進行管理。因此，期貨公司為客戶開立交易編碼，應當符合中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定，并確保每個交易編碼的唯一性。為兩個以上具有關聯(lián)關系的投資者開立一個交易編碼的做法是錯誤的。4.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶開立交易編碼。交易編碼由期貨公司根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定自行編制。投資者可以通過期貨公司交易軟件自行修改交易編碼的名稱，但交易編碼的唯一性是由期貨公司保證的，投資者不能自行修改交易編碼本身。5.E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當了解客戶的交易目的、投資經(jīng)驗、風險承受能力等信息，評估客戶的風險承受能力。因此，期貨公司不僅要了解客戶的姓名或者名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息，還要了解客戶的財務狀況和投資經(jīng)驗，以評估客戶的風險承受能力。6.B解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第21條規(guī)定，期貨公司向客戶解釋期貨交易的基本規(guī)則、風險特征，并按照規(guī)定向客戶出示風險揭示書，向客戶說明期貨交易的的風險。因此，期貨公司不僅要向客戶解釋期貨交易的基本規(guī)則和風險特征，還要向客戶說明期貨交易的風險。7.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第60條規(guī)定，期貨公司應當建立客戶投訴處理制度，及時、妥善處理客戶的投訴。因此，期貨公司應當在收到客戶投訴之日起5日內(nèi)作出處理決定，而不是15日。8.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第55條規(guī)定，期貨公司應當在每個交易日結(jié)束后3小時內(nèi)完成客戶交易指令的審核。因此，期貨公司不需要在每個交易日結(jié)束后立即對客戶交易指令進行審核。9.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，確保信息系統(tǒng)的安全性、可靠性、可用性。10.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第57條規(guī)定，期貨公司應當在發(fā)現(xiàn)信息安全事件后立即向中國證監(jiān)會報告。因此，期貨公司應當在發(fā)現(xiàn)信息安全事件后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告給中國證監(jiān)會的說法是錯誤的。11.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第56條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，并定期進行演練。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，并定期進行演練，提高應對信息安全事件的（）。12.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，定期進行安全檢查。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，但無需定期進行安全檢查的說法是錯誤的。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司應當在信息安全事件應急處置完畢后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告給中國證監(jiān)會。因此，期貨公司應當在發(fā)現(xiàn)信息安全事件后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告給中國證監(jiān)會的說法是錯誤的。14.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究制度，對責任人進行嚴肅處理。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究制度，但無需對責任人進行嚴肅處理的說法是錯誤的。15.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范制度，采取措施防范信息安全事件的發(fā)生。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范制度，但無需定期進行風險評估的說法是錯誤的。16.B解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶開立交易編碼。交易編碼由期貨公司根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定自行編制。投資者可以通過期貨公司交易軟件自行修改交易編碼的名稱，但交易編碼的唯一性是由期貨公司保證的，投資者不能自行修改交易編碼本身。17.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第59條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件監(jiān)督制度，對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件監(jiān)督制度，對信息安全事件的處置工作進行監(jiān)督。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第51條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件評估制度，對信息安全事件的影響進行評估。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件評估制度，但無需對信息安全事件的影響進行量化評估的說法是錯誤的。19.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第56條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，并定期進行演練。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，并定期進行演練，提高應對信息安全事件的（）。20.E解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第57條規(guī)定，期貨公司應當在信息安全事件預警結(jié)束后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告給中國證監(jiān)會。因此，期貨公司應當在信息安全事件預警結(jié)束后立即解散信息安全事件預警小組的說法是錯誤的。二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題2分，共80分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在題后的括號內(nèi)。錯選、少選或未選均不得分。）1.ABC解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第8條規(guī)定，期貨交易所履行組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、確保交易公平、公正、公開進行、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則、監(jiān)督會員資格、實行會員制度、設立保證金制度、執(zhí)行風險管理制度、保障期貨交易正常進行等職責。其中，組織期貨交易、監(jiān)督交易行為、發(fā)布市場信息屬于期貨交易所的職責。2.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第41條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括但不限于客戶管理、交易、結(jié)算、風險控制、合規(guī)管理等。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，但可以完全依賴外部審計機構(gòu)的建議的說法是錯誤的。3.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當了解客戶的交易目的、投資經(jīng)驗、風險承受能力等信息，評估客戶的風險承受能力。因此，期貨公司不僅要了解客戶的姓名或者名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息，還要了解客戶的財務狀況和投資經(jīng)驗，以評估客戶的風險承受能力。4.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第42條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，但無需定期進行安全檢查的說法是錯誤的。5.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第56條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，并定期進行演練。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件應急預案，并定期進行演練，提高應對信息安全事件的（）。6.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第54條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，定期進行安全檢查。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息系統(tǒng)安全保障制度，但無需定期進行安全檢查的說法是錯誤的。7.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司應當在信息安全事件應急處置完畢后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告給中國證監(jiān)會。因此，期貨公司應當在發(fā)現(xiàn)信息安全事件后10日內(nèi)提交詳細的事件調(diào)查報告給中國證監(jiān)會的說法是錯誤的。8.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究制度，對責任人進行嚴肅處理。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件責任追究制度，但無需對責任人進行嚴肅處理的說法是錯誤的。9.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范制度，采取措施防范信息安全事件的發(fā)生。因此，期貨公司應當按照規(guī)定建立信息安全事件防范制度，但無需定期進行風險評估的說法是錯誤的。10.ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶開立交易編碼。交易編碼由期貨公司根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定自行編制。投資者可以通過期貨公司交易軟件自行修改交易編碼的名稱，但交易編碼的唯一性是由期貨公司保證的，投資者不能自行修改交易編碼本身。三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列說法的正誤，正確的填“對”，錯誤的填“錯”。）1.錯解析：《期貨交易管理條例》第8條規(guī)定，期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則。因此，期貨交易所不可以自行制定交易規(guī)則，交易規(guī)則的制定需要遵循相關法律法規(guī)的規(guī)定。2.錯解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當了解客戶的交易目的、投資經(jīng)驗、風險承受能力等信息，評估客戶的風險承受能力。因此，期貨公司不僅要了解客戶的姓名或者名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息，還要了解客戶的財務狀況和投資經(jīng)驗，以評估客戶的風險承受能力。3.錯解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶開立交易編碼。一個客戶只能有一個交易編碼。期貨公司應當按照規(guī)定對交易編碼進行管理。因此，期貨公司不可以為兩個以上具有關聯(lián)關系的投資者開立一個交易編碼。4.錯解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第53條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶開立交易編碼。交易編碼由期貨公司根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定自行編制。投資者可以通過期貨公司交易軟件自行修改交易編碼的名稱，但交易編碼的唯一性是由期貨公司保證的，投資者不能自行修改交易編碼本身。5.錯解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第49條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當了解客戶的交易目的、投資經(jīng)驗、風險承受能力等信息，評估客戶的風險承受能力。因此，期貨公司不僅要了解客戶的姓名或者名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息，還要了解客戶的財務狀況和投資經(jīng)驗，以評估客戶的風險承受能力。6.錯解析：《期貨交易管理條例》第21條規(guī)定，期貨公司向客戶解釋期貨交易的