2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)對(duì)比測(cè)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并在答題卡上將該項(xiàng)涂黑。多選、錯(cuò)選、不選均不得分。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.62.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本不得低于人民幣（）萬元。A.1000B.2000C.3000D.50003.下列關(guān)于期貨交易所交易規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.交易指令可以撤銷B.交易指令可以修改C.交易指令一旦發(fā)出即不可更改D.交易指令有有效期限制4.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.1萬C.2萬D.5萬5.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。A.姓名和住所B.身份證號(hào)碼C.資金來源D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.立即停止交易B.要求會(huì)員追加保證金C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行處罰D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告7.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，不得與客戶簽訂（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同B.居間介紹合同C.代理合同D.以上都可以8.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金用于擔(dān)保交易履約B.保證金由期貨交易所收取C.保證金可以用于支付交易手續(xù)費(fèi)D.保證金不足時(shí)，交易會(huì)被強(qiáng)制平倉9.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范公司治理。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.以上都是10.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.立即停止該會(huì)員的交易B.要求該會(huì)員追加保證金C.對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告11.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的（）對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A.監(jiān)管部門B.信息技術(shù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.審計(jì)部門12.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的資質(zhì)B.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.以上都是13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的從業(yè)資格B.通過品行審查C.通過專業(yè)能力測(cè)試D.以上都是14.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵循公開、公平、公正的原則B.報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.經(jīng)過會(huì)員大會(huì)審議D.以上都是15.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面合同B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是16.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的（）對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A.監(jiān)管部門B.信息技術(shù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.審計(jì)部門17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂居間介紹合同B.向期貨交易所備案C.具有相應(yīng)的資質(zhì)D.以上都是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。A.業(yè)務(wù)隔離B.信息披露C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是19.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.立即停止該會(huì)員的交易B.要求該會(huì)員追加保證金C.對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告20.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的（）對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A.監(jiān)管部門B.信息技術(shù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.審計(jì)部門二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題2分，共80分。在每小題列出的五個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并在答題卡上將該項(xiàng)涂黑。多選、錯(cuò)選、漏選均不得分。）1.下列關(guān)于期貨交易所的表述，正確的有（）。A.期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所B.期貨交易所是期貨交易的組織者C.期貨交易所是期貨交易的監(jiān)管者D.期貨交易所是期貨交易的服務(wù)者E.期貨交易所是期貨交易的投資者2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)隔離C.信息披露D.風(fēng)險(xiǎn)管理E.治理結(jié)構(gòu)3.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.核實(shí)客戶的身份B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.與客戶簽訂書面合同E.收取開戶費(fèi)4.下列關(guān)于期貨保證金制度的表述，正確的有（）。A.保證金用于擔(dān)保交易履約B.保證金由期貨交易所收取C.保證金可以用于支付交易手續(xù)費(fèi)D.保證金不足時(shí)，交易會(huì)被強(qiáng)制平倉E.保證金可以用于支付期貨公司的管理費(fèi)5.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)控期貨交易C.收取交易手續(xù)費(fèi)D.組織期貨交易E.管理會(huì)員6.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面合同B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.根據(jù)客戶的指令進(jìn)行交易E.收取交易手續(xù)費(fèi)7.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.立即停止該會(huì)員的交易B.要求該會(huì)員追加保證金C.對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告E.幫助該會(huì)員追加保證金8.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的（）對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A.監(jiān)管部門B.信息技術(shù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.審計(jì)部門E.交易部門9.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂居間介紹合同B.向期貨交易所備案C.具有相應(yīng)的資質(zhì)D.向客戶收取傭金E.幫助客戶進(jìn)行交易10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范公司治理。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)營管理E.內(nèi)部控制11.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵循公開、公平、公正的原則B.報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.經(jīng)過會(huì)員大會(huì)審議D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益E.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展12.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面合同B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.根據(jù)客戶的指令進(jìn)行交易E.收取交易手續(xù)費(fèi)13.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.立即停止該會(huì)員的交易B.要求該會(huì)員追加保證金C.對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告E.幫助該會(huì)員追加保證金14.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的（）對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A.監(jiān)管部門B.信息技術(shù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.審計(jì)部門E.交易部門15.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂居間介紹合同B.向期貨交易所備案C.具有相應(yīng)的資質(zhì)D.向客戶收取傭金E.幫助客戶進(jìn)行交易16.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范公司治理。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.經(jīng)營管理E.內(nèi)部控制17.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.遵循公開、公平、公正的原則B.報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.經(jīng)過會(huì)員大會(huì)審議D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益E.促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展18.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶簽訂書面合同B.了解客戶的交易需求C.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.根據(jù)客戶的指令進(jìn)行交易E.收取交易手續(xù)費(fèi)19.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)（）。A.立即停止該會(huì)員的交易B.要求該會(huì)員追加保證金C.對(duì)該會(huì)員進(jìn)行處罰D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告E.幫助該會(huì)員追加保證金20.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的（）對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A.監(jiān)管部門B.信息技術(shù)部門C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.審計(jì)部門E.交易部門三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請(qǐng)判斷下列表述是否正確，正確的在答題卡上將該項(xiàng)涂黑，錯(cuò)誤的涂白。）1.期貨交易所可以自行制定交易規(guī)則，無需報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）2.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面合同。（）3.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)立即停止該會(huì)員的交易。（）4.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的監(jiān)督管理部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）5.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。（）6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的從業(yè)資格。（）7.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則。（）8.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。（）9.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)要求該會(huì)員追加保證金。（）10.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的信息技術(shù)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）11.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂居間介紹合同。（）12.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。（）13.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。（）14.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的指令進(jìn)行交易。（）15.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）16.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的審計(jì)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）17.期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。（）18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范風(fēng)險(xiǎn)。（）19.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。（）20.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)收取交易手續(xù)費(fèi)。（）四、案例分析題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題目要求的選項(xiàng)，并在答題卡上將該項(xiàng)涂黑。）1.某期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但未與客戶簽訂書面合同?？蛻粼诮灰走^程中虧損較大，要求期貨公司賠償。根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失B.不應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失C.應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商解決D.應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告2.某期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，交易所未要求該會(huì)員追加保證金，而是繼續(xù)允許其交易。根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，交易所的行為（）。A.是合法的B.是不合法的C.需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.需要會(huì)員大會(huì)審議3.某期貨公司為客戶進(jìn)行期貨交易提供居間介紹服務(wù)，但未向期貨交易所備案。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，該期貨公司（）。A.不需要備案B.應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案D.應(yīng)當(dāng)向客戶收取額外費(fèi)用4.某期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，未遵循公開、公平、公正的原則，導(dǎo)致部分投資者利益受損。根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，該交易所的行為（）。A.是合法的B.是不合法的C.需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.需要會(huì)員大會(huì)審議5.某期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，但未向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)?？蛻粼诮灰走^程中虧損較大，要求期貨公司賠償。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失B.不應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失C.應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商解決D.應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告五、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡明扼要地回答問題。）1.簡述期貨交易所的主要職責(zé)。2.簡述期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。3.簡述期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)采取的措施。4.簡述期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。5.簡述期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期六年。2.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，注冊(cè)資本不得低于人民幣五千萬元。3.C解析：交易指令一旦發(fā)出即不可更改，這是期貨交易的基本規(guī)則，選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。4.D解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣五萬元。5.D解析：期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的姓名、住所、身份證號(hào)碼、資金來源等全面信息，確保合規(guī)經(jīng)營。6.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員追加保證金。7.A解析：期貨公司為客戶提供居間介紹服務(wù)，不得與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，居間介紹服務(wù)不涉及直接提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。8.C解析：保證金專門用于擔(dān)保交易履約，不得用于支付交易手續(xù)費(fèi)等其他用途。9.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理、內(nèi)部控制等制度，規(guī)范公司治理。10.B解析：同第6題解析，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，要求會(huì)員追加保證金。11.B解析：期貨交易所的信息技術(shù)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保交易秩序和安全。12.D解析：期貨公司提供融資融券服務(wù)，需要具備相應(yīng)資質(zhì)，并向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)，同時(shí)要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。13.D解析：期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需要具備從業(yè)資格，通過品行審查和專業(yè)能力測(cè)試。14.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則，需遵循公開、公平、公正原則，并報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，同時(shí)需經(jīng)過會(huì)員大會(huì)審議。15.D解析：期貨公司接受客戶委托，需要簽訂書面合同，了解客戶需求，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。16.B解析：同第11題解析，信息技術(shù)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。17.D解析：期貨公司提供居間介紹服務(wù)，需要備案，并具有相應(yīng)資質(zhì)，不得收取傭金。18.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)隔離制度，防范利益沖突。19.B解析：同第6題解析，要求會(huì)員追加保證金。20.B解析：同第11題解析，信息技術(shù)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.ABDE解析：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所、組織者、服務(wù)者，促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展，但不是監(jiān)管者，也不是投資者。2.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)隔離、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理和治理結(jié)構(gòu)制度，全面防范風(fēng)險(xiǎn)。3.ABCD解析：期貨公司開立賬戶需核實(shí)身份、了解需求、揭示風(fēng)險(xiǎn)、簽訂合同，收取開戶費(fèi)并非必須。4.ABDE解析：保證金用于擔(dān)保履約、由交易所收取、不足時(shí)強(qiáng)制平倉，但不可用于支付手續(xù)費(fèi)。5.ABCD解析：期貨交易所制定規(guī)則需制定規(guī)則、監(jiān)控交易、收取手續(xù)費(fèi)、組織交易和管理會(huì)員。6.ABCDE解析：期貨公司接受委托需簽訂合同、了解需求、揭示風(fēng)險(xiǎn)、按指令交易、收取手續(xù)費(fèi)。7.ABCD解析：會(huì)員保證金不足，交易所應(yīng)停止交易、要求追加、處罰、報(bào)告，幫助追加并非必須。8.BCD解析：信息技術(shù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、審計(jì)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)管部門和交易部門不負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)控。9.ABCDE解析：居間介紹服務(wù)需簽訂合同、備案、資質(zhì)、收費(fèi)、幫助交易。10.ABCDE解析：期貨公司應(yīng)建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理、內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司治理。11.ABCDE解析：制定規(guī)則需遵循公開、公平、公正原則，報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)、經(jīng)審議、保護(hù)投資者、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。12.ABCDE解析：接受委托需簽訂合同、了解需求、揭示風(fēng)險(xiǎn)、按指令交易、收取手續(xù)費(fèi)。13.ABCD解析：同第7題解析，會(huì)員保證金不足，交易所應(yīng)停止交易、要求追加、處罰、報(bào)告。14.BCD解析：同第8題解析，信息技術(shù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、審計(jì)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。15.ABCDE解析：居間介紹服務(wù)需簽訂合同、備案、資質(zhì)、收費(fèi)、幫助交易。16.ABCDE解析：同第10題解析，期貨公司應(yīng)建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理、內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司治理。17.ABCDE解析：同第11題解析，制定規(guī)則需遵循公開、公平、公正原則，報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)、經(jīng)審議、保護(hù)投資者、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展。18.ABCDE解析：同第12題解析，接受委托需簽訂合同、了解需求、揭示風(fēng)險(xiǎn)、按指令交易、收取手續(xù)費(fèi)。19.ABCD解析：同第13題解析，會(huì)員保證金不足，交易所應(yīng)停止交易、要求追加、處罰、報(bào)告。20.BCD解析：同第14題解析，信息技術(shù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、審計(jì)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。三、判斷題答案及解析1.錯(cuò)誤解析：期貨交易所制定交易規(guī)則需報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，否則不合法。2.正確解析：期貨公司接受委托需簽訂書面合同，這是合規(guī)要求。3.正確解析：會(huì)員保證金不足，交易所應(yīng)立即停止交易，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。4.錯(cuò)誤解析：期貨交易所的信息技術(shù)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)全面監(jiān)管。5.正確解析：居間介紹服務(wù)需向期貨交易所備案，確保合規(guī)經(jīng)營。6.正確解析：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需具備從業(yè)資格，這是監(jiān)管要求。7.正確解析：制定規(guī)則需遵循公開、公平、公正原則，保護(hù)投資者權(quán)益。8.正確解析：接受委托需向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，這是合規(guī)要求。9.正確解析：會(huì)員保證金不足，交易所應(yīng)要求追加，確保交易安全。10.錯(cuò)誤解析：信息技術(shù)部門對(duì)期貨交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)全面監(jiān)管。11.正確解析：居間介紹服務(wù)需簽訂居間介紹合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。12.正確解析：期貨公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制