《2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題庫試題》考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本部分共60題，每題1分，共60分。每題有1個正確答案，多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，下列哪一項不屬于合同的特征？（）A.合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事法律關系的協(xié)議B.合同是雙方或多方真實意思表示一致的結果C.合同的訂立必須經過要約和承諾兩個階段D.合同的內容可以是口頭形式也可以是書面形式，但口頭形式合同在發(fā)生爭議時難以證明2.期貨交易所的設立需要經過哪個部門的批準？（）A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易實行保證金制度，下列哪一項是錯誤的？（）A.保證金是指期貨交易者為了確保履約而繳納的資金B(yǎng).保證金的比例由期貨交易所自行決定C.交易者繳納的保證金必須以現(xiàn)金形式存在D.當保證金不足時，交易者需要及時追加保證金4.在期貨交易中，下列哪一種行為屬于內幕交易？（）A.交易者根據(jù)市場分析預測價格走勢進行交易B.交易者利用內幕信息進行交易C.交易者通過正當途徑獲取市場信息進行交易D.交易者與內幕人員串通進行交易5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部需要滿足哪些條件？（）A.具有相應的注冊資本B.具有完善的內部管理制度C.具有合格的從業(yè)人員D.以上都是6.期貨交易中的“逐日盯市”制度是指什么？（）A.每日對交易者的持倉進行結算B.每日對交易者的保證金進行核算C.每日對交易者的盈虧進行計算D.以上都是7.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守什么原則？（）A.誠實信用原則B.公平原則C.自愿原則D.以上都是8.在期貨交易中，下列哪一種風險屬于市場風險？（）A.交易者操作失誤導致的風險B.交易者信用風險C.期貨價格波動的風險D.交易者資金管理不善的風險9.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立什么制度來防范風險？（）A.風險管理制度B.保證金制度C.交易規(guī)則制度D.以上都是10.在期貨交易中，下列哪一種行為屬于操縱市場？（）A.交易者利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約B.交易者與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易C.交易者散布虛假信息，影響期貨市場價格D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備什么條件？（）A.具有相應的專業(yè)知識B.具有豐富的從業(yè)經驗C.具有良好的職業(yè)道德D.以上都是12.在期貨交易中，下列哪一種工具可以幫助交易者管理風險？（）A.期貨合約B.期權合約C.期貨指數(shù)D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會成員由誰任命？（）A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所會員C.期貨交易所理事會D.以上都不是14.在期貨交易中，下列哪一項不屬于期貨合約的要素？（）A.標的物B.交易單位C.報價單位D.交易時間15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當建立什么制度來保護客戶資產？（）A.客戶資產保護制度B.風險管理制度C.內部控制制度D.以上都是16.在期貨交易中，下列哪一種風險屬于信用風險？（）A.交易者操作失誤導致的風險B.交易者信用風險C.期貨價格波動的風險D.交易者資金管理不善的風險17.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守什么原則？（）A.誠實信用原則B.公平原則C.自愿原則D.以上都是18.在期貨交易中，下列哪一種行為屬于內幕交易？（）A.交易者根據(jù)市場分析預測價格走勢進行交易B.交易者利用內幕信息進行交易C.交易者通過正當途徑獲取市場信息進行交易D.交易者與內幕人員串通進行交易19.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立什么制度來防范風險？（）A.風險管理制度B.保證金制度C.交易規(guī)則制度D.以上都是20.在期貨交易中，下列哪一種風險屬于市場風險？（）A.交易者操作失誤導致的風險B.交易者信用風險C.期貨價格波動的風險D.交易者資金管理不善的風險二、多項選擇題（本部分共40題，每題1.5分，共60分。每題有2個或2個以上正確答案，多選、錯選、漏選均不得分。）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，合同履行的原則包括哪些？（）A.誠實信用原則B.公平原則C.自愿原則D.合法原則2.期貨交易所的設立需要滿足哪些條件？（）A.具有相應的注冊資本B.具有完善的內部管理制度C.具有合格的從業(yè)人員D.經中國證券監(jiān)督管理委員會批準3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易實行保證金制度，下列哪些是正確的？（）A.保證金是指期貨交易者為了確保履約而繳納的資金B(yǎng).保證金的比例由期貨交易所自行決定C.交易者繳納的保證金必須以現(xiàn)金形式存在D.當保證金不足時，交易者需要及時追加保證金4.在期貨交易中，下列哪些行為屬于內幕交易？（）A.交易者根據(jù)市場分析預測價格走勢進行交易B.交易者利用內幕信息進行交易C.交易者通過正當途徑獲取市場信息進行交易D.交易者與內幕人員串通進行交易5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部需要滿足哪些條件？（）A.具有相應的注冊資本B.具有完善的內部管理制度C.具有合格的從業(yè)人員D.經中國證券監(jiān)督管理委員會批準6.期貨交易中的“逐日盯市”制度包括哪些內容？（）A.每日對交易者的持倉進行結算B.每日對交易者的保證金進行核算C.每日對交易者的盈虧進行計算D.每日對交易者的交易行為進行監(jiān)控7.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守哪些原則？（）A.誠實信用原則B.公平原則C.自愿原則d.以上都是8.在期貨交易中，下列哪些風險屬于市場風險？（）A.交易者操作失誤導致的風險B.交易者信用風險C.期貨價格波動的風險D.交易者資金管理不善的風險9.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立哪些制度來防范風險？（）A.風險管理制度B.保證金制度C.交易規(guī)則制度D.以上都是10.在期貨交易中，下列哪些行為屬于操縱市場？（）A.交易者利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約B.交易者與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易C.交易者散布虛假信息，影響期貨市場價格D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備哪些條件？（）A.具有相應的專業(yè)知識B.具有豐富的從業(yè)經驗C.具有良好的職業(yè)道德D.以上都是12.在期貨交易中，下列哪些工具可以幫助交易者管理風險？（）A.期貨合約B.期權合約C.期貨指數(shù)D.以上都是13.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會成員由誰任命？（）A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所會員C.期貨交易所理事會D.以上都不是14.在期貨交易中，下列哪些屬于期貨合約的要素？（）A.標的物B.交易單位C.報價單位D.交易時間15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當建立哪些制度來保護客戶資產？（）A.客戶資產保護制度B.風險管理制度C.內部控制制度D.以上都是16.在期貨交易中，下列哪些風險屬于信用風險？（）A.交易者操作失誤導致的風險B.交易者信用風險C.期貨價格波動的風險D.交易者資金管理不善的風險17.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守哪些原則？（）A.誠實信用原則B.公平原則C.自愿原則D.以上都是18.在期貨交易中，下列哪些行為屬于內幕交易？（）A.交易者根據(jù)市場分析預測價格走勢進行交易B.交易者利用內幕信息進行交易C.交易者通過正當途徑獲取市場信息進行交易D.交易者與內幕人員串通進行交易19.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立哪些制度來防范風險？（）A.風險管理制度B.保證金制度C.交易規(guī)則制度D.以上都是20.在期貨交易中，下列哪些風險屬于市場風險？（）A.交易者操作失誤導致的風險B.交易者信用風險C.期貨價格波動的風險D.交易者資金管理不善的風險三、判斷題（本部分共20題，每題1分，共20分。請判斷下列語句的正誤，正確的填“對”，錯誤的填“錯”。）1.根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，合同是雙方或多方當事人之間設立、變更、終止民事法律關系的協(xié)議，合同的訂立必須經過要約和承諾兩個階段。（）2.期貨交易所是提供期貨交易場所、設施和服務，并制定交易規(guī)則的組織，它的設立不需要經過中國證券監(jiān)督管理委員會的批準。（）3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易實行保證金制度，交易者繳納的保證金可以低于其應繳納保證金的比例，只要期貨交易所同意即可。（）4.在期貨交易中，內幕交易是指交易者利用內幕信息進行交易，這種行為是合法的，只要交易者不是內幕人員。（）5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部需要滿足相應的注冊資本、完善的內部管理制度和合格的從業(yè)人員等條件，但這些條件不需要經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。（）6.期貨交易中的“逐日盯市”制度是指每日對交易者的持倉進行結算，這種制度有助于及時發(fā)現(xiàn)和控制風險。（）7.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守誠實信用原則，但不需要遵守公平原則。（）8.在期貨交易中，市場風險是指交易者操作失誤導致的風險，這種風險可以通過加強內部控制來防范。（）9.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度來防范風險，但這種制度不需要包括保證金制度。（）10.在期貨交易中，操縱市場是指交易者利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約，這種行為是合法的，只要不損害其他交易者的利益。（）11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有相應的專業(yè)知識、豐富的從業(yè)經驗和良好的職業(yè)道德，但這些條件不需要經中國證券監(jiān)督管理委員會審查。（）12.在期貨交易中，期權合約是一種可以幫助交易者管理風險的工具，但它不屬于期貨交易的工具。（）13.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會成員由期貨交易所會員選舉產生，不需要經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。（）14.在期貨交易中，期貨合約的要素包括標的物、交易單位、報價單位和交易時間，但這些要素不需要經期貨交易所制定。（）15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當建立客戶資產保護制度來保護客戶資產，但這種制度不需要包括風險管理制度。（）16.在期貨交易中，信用風險是指交易者操作失誤導致的風險，這種風險可以通過加強內部控制來防范。（）17.根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守誠實信用原則和公平原則，但不需要遵守自愿原則。（）18.在期貨交易中，內幕交易是指交易者利用內幕信息進行交易，這種行為是合法的，只要交易者不是內幕人員。（）19.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度來防范風險，但這種制度不需要包括保證金制度。（）20.在期貨交易中，市場風險是指交易者操作失誤導致的風險，這種風險可以通過加強內部控制來防范。（）四、簡答題（本部分共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題目要求，簡潔明了地回答問題。）1.簡述《中華人民共和國民法典》中合同履行的原則有哪些？2.期貨交易所設立需要滿足哪些條件？3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易實行保證金制度，請簡述保證金制度的作用。4.在期貨交易中，操縱市場有哪些表現(xiàn)形式？5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部需要滿足哪些條件？五、論述題（本部分共2題，每題10分，共20分。請根據(jù)題目要求，結合所學知識，全面系統(tǒng)地回答問題。）1.論述期貨交易中的市場風險及其防范措施。2.結合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，論述期貨公司如何保護客戶資產。本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.D解析：合同的特征在于其是平等主體之間的協(xié)議，是設立、變更、終止民事法律關系的協(xié)議，需要雙方或多方真實意思表示一致，且通常需要要約和承諾階段?？陬^形式合同雖然存在，但由于難以證明，其法律效力相對較弱，不屬于合同的主要形式特征。2.A解析：根據(jù)《期貨交易所管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的設立需要經過中國證券監(jiān)督管理委員會的批準，這是監(jiān)管機構對期貨市場進行規(guī)范和管理的必要程序。3.B解析：保證金的比例并非由期貨交易所自行決定，而是由國務院期貨監(jiān)督管理機構（即中國證券監(jiān)督管理委員會）按照有關規(guī)定制定，期貨交易所無權自行決定。4.B解析：內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。利用內幕信息進行交易是內幕交易的核心特征。5.D解析：期貨公司設立營業(yè)部需要滿足相應的注冊資本、完善的內部管理制度和合格的從業(yè)人員等條件，并且需要經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，這些都是監(jiān)管機構對期貨公司進行規(guī)范和管理的必要程序。6.D解析：“逐日盯市”制度是指每日對交易者的持倉進行結算、對交易者的保證金進行核算、對交易者的盈虧進行計算，并且每日對交易者的交易行為進行監(jiān)控，這是一種風險控制制度，有助于及時發(fā)現(xiàn)和控制風險。7.D解析：期貨交易者應當遵守誠實信用原則、公平原則和自愿原則，這些都是民事活動的基本原則，在期貨交易中同樣適用。8.C解析：市場風險是指由于市場供求關系變化、價格波動等因素導致的交易風險，是期貨交易中的一種主要風險。9.D解析：期貨交易所應當建立風險管理制度、保證金制度、交易規(guī)則制度等來防范風險，這些制度共同構成了期貨市場的風險防范體系。10.D解析：操縱市場是指利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易、散布虛假信息影響期貨市場價格等行為，這些行為都會擾亂市場秩序，損害其他交易者的利益。二、多項選擇題答案及解析1.ABD解析：合同履行的原則包括誠實信用原則、公平原則和合法原則，自愿原則雖然是民事活動的基本原則，但不是合同履行的原則。2.ABD解析：期貨交易所的設立需要滿足相應的注冊資本、完善的內部管理制度和合格的從業(yè)人員等條件，并且需要經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。3.ACD解析：保證金是指期貨交易者為了確保履約而繳納的資金，保證金的比例由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照有關規(guī)定制定，當保證金不足時，交易者需要及時追加保證金。4.BD解析：內幕交易是指利用內幕信息進行交易、與他人串通進行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，這些行為都是內幕交易。5.ACD解析：期貨公司設立營業(yè)部需要滿足相應的注冊資本、完善的內部管理制度和合格的從業(yè)人員等條件，并且需要經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。6.ABCD解析：“逐日盯市”制度包括每日對交易者的持倉進行結算、對交易者的保證金進行核算、對交易者的盈虧進行計算，以及每日對交易者的交易行為進行監(jiān)控。7.AD解析：期貨交易者應當遵守誠實信用原則和公平原則，自愿原則雖然是民事活動的基本原則，但不是期貨交易者應當遵守的原則。8.CD解析：市場風險是指期貨價格波動的風險、交易者資金管理不善的風險，操作失誤導致的風險屬于操作風險，交易者信用風險屬于信用風險。9.ACD解析：期貨交易所應當建立風險管理制度、保證金制度、交易規(guī)則制度等來防范風險，這些制度共同構成了期貨市場的風險防范體系。10.ABD解析：操縱市場是指利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易、散布虛假信息影響期貨市場價格等行為。三、判斷題答案及解析1.對解析：根據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，合同是雙方或多方當事人之間設立、變更、終止民事法律關系的協(xié)議，合同的訂立必須經過要約和承諾兩個階段。2.錯解析：根據(jù)《期貨交易所管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的設立需要經過中國證券監(jiān)督管理委員會的批準，這是監(jiān)管機構對期貨市場進行規(guī)范和管理的必要程序。3.錯解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易實行保證金制度，交易者繳納的保證金不得低于其應繳納保證金的比例，這是監(jiān)管機構對期貨市場進行規(guī)范和管理的必要程序。4.錯解析：內幕交易是指交易者利用內幕信息進行交易，這種行為是違法的，不論交易者是否是內幕人員。5.錯解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部需要滿足相應的注冊資本、完善的內部管理制度和合格的從業(yè)人員等條件，并且需要經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。6.對解析：“逐日盯市”制度是指每日對交易者的持倉進行結算、對交易者的保證金進行核算、對交易者的盈虧進行計算，并且每日對交易者的交易行為進行監(jiān)控，這是一種風險控制制度，有助于及時發(fā)現(xiàn)和控制風險。7.錯解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守誠實信用原則和公平原則，自愿原則雖然是民事活動的基本原則，但不是期貨交易者應當遵守的原則。8.錯解析：市場風險是指期貨價格波動的風險，操作失誤導致的風險屬于操作風險，交易者信用風險屬于信用風險。9.錯解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度、保證金制度、交易規(guī)則制度等來防范風險，這些制度共同構成了期貨市場的風險防范體系。10.錯解析：操縱市場是指利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣期貨合約、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易、散布虛假信息影響期貨市場價格等行為，這些行為都會擾亂市場秩序，損害其他交易者的利益。11.錯解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具有相應的專業(yè)知識、豐富的從業(yè)經驗和良好的職業(yè)道德，并且需要經中國證券監(jiān)督管理委員會審查。12.錯解析：期權合約是一種可以幫助交易者管理風險的工具，它屬于期貨交易的工具之一。13.錯解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的理事會成員由期貨交易所會員選舉產生，不需要經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。14.錯解析：在期貨交易中，期貨合約的要素包括標的物、交易單位、報價單位和交易時間，這些要素需要經期貨交易所制定。15.錯解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當建立客戶資產保護制度來保護客戶資產，這種制度包括風險管理制度，兩者是相輔相成的。16.錯解析：信用風險是指交易者信用風險，操作失誤導致的風險屬于操作風險。17.錯解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所對期貨交易實行保證金制度，期貨交易者應當遵守誠實信用原則和公平原則，自愿原則雖然是民事活動的基本原則，但不是期貨交易者應當遵守的原則。18.錯解析：內幕交易是指交易者利用內幕信息進行交易，這種行為是違法的，不論交易者是否是內幕人員。19.錯解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當建立風險管理制度、保證金制度、交易規(guī)則制度等來防范風險，這些制度共同構成了期貨市場的風險防范體系。20.錯解析：市場風險是指期貨價格波動的風險，操作失誤導致的風險屬于操作風險，交易