2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60小題，每小題0.8分，共48分。每小題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案代碼填涂在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、不選或超選均不得分。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離B.期貨公司可以挪用客戶保證金C.客戶保證金未達(dá)到交易所規(guī)定比例的，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金D.客戶保證金賬戶應(yīng)當(dāng)每日結(jié)算，確保資金安全3.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于（）萬(wàn)元。A.3000B.5000C.1億元D.2億元4.下列關(guān)于期貨投資者適當(dāng)性管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司可以為所有客戶提供期貨交易服務(wù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供合適的交易品種C.客戶可以隨意選擇風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同的交易品種D.期貨公司不需要對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)6.期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先告知其所在期貨公司B.經(jīng)期貨公司同意C.事先告知客戶D.無(wú)需告知任何人7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴，客戶投訴處理時(shí)限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A.3B.5C.10D.158.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨保證金可以在銀行等金融機(jī)構(gòu)以外的地方存管B.期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立保管C.期貨公司可以自行決定期貨保證金的存管方式D.客戶不需要關(guān)注期貨保證金的存管情況9.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.繳納會(huì)員資格費(fèi)B.享有交易權(quán)限C.承擔(dān)有限責(zé)任D.以上都是10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.個(gè)人簡(jiǎn)歷B.資產(chǎn)證明C.無(wú)犯罪記錄證明D.以上都是11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，并定期進(jìn)行（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.內(nèi)部審計(jì)C.監(jiān)管檢查D.以上都是12.下列關(guān)于期貨公司資本金的說(shuō)法，正確的是（）。A.資本金可以用于期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)B.資本金不得低于規(guī)定的最低限額C.資本金可以隨意分配D.資本金不需要接受監(jiān)管13.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是14.期貨公司從業(yè)人員不得（）。A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.從事與客戶利益沖突的業(yè)務(wù)C.收受客戶財(cái)物D.以上都是15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易管理制度，規(guī)范交易行為，確保交易（）。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.以上都是16.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制制度不需要定期評(píng)估C.內(nèi)部控制制度由期貨公司自行制定D.內(nèi)部控制制度不需要接受監(jiān)管17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由（）選舉產(chǎn)生。A.會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.交易所主席D.以上都是18.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定（）。A.交易數(shù)量B.交易價(jià)格C.交易方向D.以上都是19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露（）等信息。A.公司財(cái)務(wù)狀況B.經(jīng)營(yíng)情況C.風(fēng)險(xiǎn)管理信息D.以上都是20.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)隔離制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離B.期貨公司可以混合操作自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶業(yè)務(wù)C.業(yè)務(wù)隔離制度不需要接受監(jiān)管D.業(yè)務(wù)隔離制度由期貨公司自行決定21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由（）規(guī)定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.以上都是22.期貨公司從業(yè)人員不得（）。A.泄露客戶信息B.利用客戶賬戶進(jìn)行交易C.收受傭金回扣D.以上都是23.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金（）。A.安全B.流動(dòng)C.高效D.以上都是24.下列關(guān)于期貨公司凈資本的計(jì)算，正確的是（）。A.凈資本=資產(chǎn)總額-負(fù)債總額B.凈資本=資產(chǎn)總額+負(fù)債總額C.凈資本=所有者權(quán)益D.凈資本=資產(chǎn)總額-流動(dòng)負(fù)債25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員進(jìn)行（）。A.定期評(píng)估B.資格審查C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是26.期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德B.保守客戶秘密C.提高專(zhuān)業(yè)水平D.以上都是27.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理制度，確保公司業(yè)務(wù)（）。A.合法B.合規(guī)C.合理D.以上都是28.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖制度不需要定期評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖制度由期貨公司自行決定D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖制度不需要接受監(jiān)管29.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)（）。A.監(jiān)督交易所運(yùn)營(yíng)B.處理交易所會(huì)員糾紛C.制定交易所規(guī)則D.以上都是30.期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.參加資格考試C.提高業(yè)務(wù)能力D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20小題，每小題1.5分，共30分。每小題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確答案代碼填涂在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、不選或超選均不得分。）31.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.組織期貨交易B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)督交易行為D.保證交易公正32.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離B.期貨公司可以挪用客戶保證金C.客戶保證金賬戶應(yīng)當(dāng)每日結(jié)算，確保資金安全D.客戶保證金未達(dá)到交易所規(guī)定比例的，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金33.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不得低于1億元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力C.具有合格的從業(yè)人員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件34.下列關(guān)于期貨投資者適當(dāng)性管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供合適的交易品種B.客戶可以隨意選擇風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同的交易品種C.期貨公司不需要對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.適當(dāng)性管理有助于降低客戶風(fēng)險(xiǎn)35.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)36.期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)（）。A.事先告知其所在期貨公司B.經(jīng)期貨公司同意C.事先告知客戶D.無(wú)需告知任何人37.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴，客戶投訴處理時(shí)限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A.3B.5C.10D.1538.下列關(guān)于期貨保證金安全存管制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨保證金可以在銀行等金融機(jī)構(gòu)以外的地方存管B.期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立保管C.期貨公司可以自行決定期貨保證金的存管方式D.客戶不需要關(guān)注期貨保證金的存管情況39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.繳納會(huì)員資格費(fèi)B.享有交易權(quán)限C.承擔(dān)有限責(zé)任D.以上都是40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A.個(gè)人簡(jiǎn)歷B.資產(chǎn)證明C.無(wú)犯罪記錄證明D.以上都是41.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，并定期進(jìn)行（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.內(nèi)部審計(jì)C.監(jiān)管檢查D.以上都是42.下列關(guān)于期貨公司資本金的說(shuō)法，正確的有（）。A.資本金可以用于期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)B.資本金不得低于規(guī)定的最低限額C.資本金可以隨意分配D.資本金不需要接受監(jiān)管43.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.交易時(shí)間B.交易品種C.交易手續(xù)費(fèi)D.以上都是44.期貨公司從業(yè)人員不得（）。A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.從事與客戶利益沖突的業(yè)務(wù)C.收受客戶財(cái)物D.以上都是45.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易管理制度，規(guī)范交易行為，確保交易（）。A.公平B.公開(kāi)C.公正D.以上都是46.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制制度不需要定期評(píng)估C.內(nèi)部控制制度由期貨公司自行制定D.內(nèi)部控制制度不需要接受監(jiān)管47.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的理事會(huì)成員由（）選舉產(chǎn)生。A.會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.交易所主席D.以上都是48.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定（）。A.交易數(shù)量B.交易價(jià)格C.交易方向D.以上都是49.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露（）等信息。A.公司財(cái)務(wù)狀況B.經(jīng)營(yíng)情況C.風(fēng)險(xiǎn)管理信息D.以上都是50.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)隔離制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離B.期貨公司可以混合操作自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶業(yè)務(wù)C.業(yè)務(wù)隔離制度不需要接受監(jiān)管D.業(yè)務(wù)隔離制度由期貨公司自行決定三、判斷題（本題型共20小題，每小題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列說(shuō)法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”。）51.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以自行決定是否設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（×）52.期貨公司從業(yè)人員可以在未經(jīng)客戶允許的情況下，泄露客戶交易信息。（×）53.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以自行決定是否建立客戶投訴處理機(jī)制。（×）54.期貨保證金安全存管制度要求期貨保證金必須在銀行等金融機(jī)構(gòu)存管。（√）55.期貨交易所會(huì)員可以隨意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。（×）56.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（√）57.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司不需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（×）58.期貨公司可以挪用客戶保證金用于公司日常運(yùn)營(yíng)。（×）59.期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由期貨交易所會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。（×）60.期貨公司從業(yè)人員可以與客戶約定交易價(jià)格。（×）61.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)披露公司財(cái)務(wù)狀況。（√）62.期貨公司可以混合操作自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶業(yè)務(wù)，只要確保風(fēng)險(xiǎn)可控。（×）63.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)督交易所運(yùn)營(yíng)。（√）64.期貨公司從業(yè)人員不需要接受繼續(xù)教育。（×）65.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易管理制度，規(guī)范交易行為。（√）66.期貨公司內(nèi)部控制制度不需要定期評(píng)估。（×）67.期貨交易所的理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命。（×）68.期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定交易方向。（×）69.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)披露經(jīng)營(yíng)情況。（√）70.期貨公司業(yè)務(wù)隔離制度不需要接受監(jiān)管。（×）四、簡(jiǎn)答題（本題型共5小題，每小題2分，共10分。請(qǐng)根據(jù)題目要求，簡(jiǎn)要回答問(wèn)題。）71.簡(jiǎn)述期貨公司客戶保證金管理的原則。答：期貨公司客戶保證金管理的原則包括：保證金的獨(dú)立存管、保證金與公司自有資產(chǎn)分離、保證金的每日結(jié)算、保證金的嚴(yán)格管理、確保保證金安全等。72.簡(jiǎn)述期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)道德。答：期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)道德包括：誠(chéng)實(shí)守信、保守客戶秘密、公平公正、專(zhuān)業(yè)勝任、勤勉盡責(zé)等。73.簡(jiǎn)述期貨交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的目的。答：期貨交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的目的在于：彌補(bǔ)交易所運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失、保障交易所的正常運(yùn)營(yíng)、維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定等。74.簡(jiǎn)述期貨公司建立內(nèi)部控制制度的重要性。答：期貨公司建立內(nèi)部控制制度的重要性在于：規(guī)范公司業(yè)務(wù)操作、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力、保障客戶利益、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定等。75.簡(jiǎn)述期貨公司建立信息披露制度的作用。答：期貨公司建立信息披露制度的作用在于：提高公司透明度、增強(qiáng)投資者信心、便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督、維護(hù)市場(chǎng)公平公正等。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.A解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。2.B解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得挪用客戶保證金。3.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本不得低于2億元。4.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供合適的交易品種。5.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。6.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知其所在期貨公司。7.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，客戶投訴處理時(shí)限不得超過(guò)15個(gè)工作日。8.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立保管。9.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納會(huì)員資格費(fèi)，享有交易權(quán)限，承擔(dān)有限責(zé)任，以上都是。10.D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送個(gè)人簡(jiǎn)歷、資產(chǎn)證明、無(wú)犯罪記錄證明，以上都是。11.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)管檢查，以上都是。12.B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司的資本金不得低于規(guī)定的最低限額。13.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容，以上都是。14.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、從事與客戶利益沖突的業(yè)務(wù)、收受客戶財(cái)物，以上都是。15.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易管理制度，規(guī)范交易行為，確保交易公平、公開(kāi)、公正，以上都是。16.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。17.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。18.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方向，以上都是。19.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理信息，以上都是。20.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。21.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。22.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員不得泄露客戶信息、利用客戶賬戶進(jìn)行交易、收受傭金回扣，以上都是。23.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金安全。24.A解析：凈資本的計(jì)算公式為凈資本=資產(chǎn)總額-負(fù)債總額。25.D解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員進(jìn)行定期評(píng)估、資格審查、風(fēng)險(xiǎn)管理，以上都是。26.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德、保守客戶秘密、提高專(zhuān)業(yè)水平，以上都是。27.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理制度，確保公司業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、合理，以上都是。28.A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。29.A解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察委員會(huì)，監(jiān)察委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督交易所運(yùn)營(yíng)。30.D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育、參加資格考試、提高業(yè)務(wù)能力，以上都是。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析31.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為、保證交易公正，以上都是。32.ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離、客戶保證金賬戶應(yīng)當(dāng)每日結(jié)算，確保資金安全、客戶保證金未達(dá)到交易所規(guī)定比例的，期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶追加保證金，以上都是。33.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不得低于1億元、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、具有合格的從業(yè)人員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，以上都是。34.AD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供合適的交易品種、適當(dāng)性管理有助于降低客戶風(fēng)險(xiǎn)，以上都是。35.AB解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算會(huì)員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、期貨交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，以上都是。36.AB解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先告知其所在期貨公司、經(jīng)期貨公司同意，以上都是。37.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴，客戶投訴處理時(shí)限不得超過(guò)3、5、10、15個(gè)工作日，以上都是。38.BD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨保證金進(jìn)行獨(dú)立保管、客戶不需要關(guān)注期貨保證金的存管情況，以上都是。39.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納會(huì)員資格費(fèi)、享有交易權(quán)限、承擔(dān)有限責(zé)任，以上都是。40.ABD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送個(gè)人簡(jiǎn)歷、資產(chǎn)證明、無(wú)犯罪記錄證明，以上都是。41.ABD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審計(jì)，以上都是。42.AB解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，資本金可以用于期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)、資本金不得低于規(guī)定的最低限額，以上都是。43.ABCD解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易品種、交易手續(xù)費(fèi)，以上都是。44.ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、收受客戶財(cái)物，以上都是。45.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易管理制度，規(guī)范交易行為，確保交易公平、公開(kāi)、公正，以上都是。46.AD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋期貨公司的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、內(nèi)部控制制度不需要定期評(píng)估，以上都是。47.AB解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨交易所的理事會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生、中國(guó)證監(jiān)會(huì)任命，以上都是。48.ABD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司可以接受客戶委托，為客戶進(jìn)行期貨交易，但不得與客戶約定交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方向，以上都是。49.ABCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)披露公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理信息，以上都是。50.AD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與客戶業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離、業(yè)務(wù)隔離制度不需要接受監(jiān)管，以上都是。三、判斷題答案及解析51.×解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，不是由期貨交易所自行決定。52.×解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員不得泄露客戶交易信息，必須經(jīng)客戶允許。53.