科學(xué)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范試題含答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.下列行為中，不屬于學(xué)術(shù)不端行為的是：A.將他人未公開發(fā)表的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)稍作修改后作為自己的研究方法B.在論文中引用自己已發(fā)表論文的核心數(shù)據(jù)并標(biāo)注來源C.為使實(shí)驗(yàn)結(jié)果符合假設(shè)，刪除不符合預(yù)期的實(shí)驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)D.未經(jīng)合作作者同意，將共同研究成果以個(gè)人名義發(fā)表答案：B解析：學(xué)術(shù)不端行為主要包括剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名等。選項(xiàng)B中“引用自己已發(fā)表數(shù)據(jù)并標(biāo)注來源”屬于合理的自我引用，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端；選項(xiàng)A屬于剽竊他人未發(fā)表成果；選項(xiàng)C屬于篡改數(shù)據(jù)；選項(xiàng)D屬于不當(dāng)署名。2.根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，以下哪類行為屬于“偽造”？A.實(shí)驗(yàn)記錄中遺漏部分失敗實(shí)驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)B.未按實(shí)際實(shí)驗(yàn)過程撰寫實(shí)驗(yàn)步驟，虛構(gòu)“理論上可行”的操作流程C.將他人論文中的圖表調(diào)整坐標(biāo)軸刻度后聲稱是自己的實(shí)驗(yàn)結(jié)果D.在論文致謝中錯(cuò)誤標(biāo)注未參與研究的導(dǎo)師姓名答案：B解析：偽造指編造不以實(shí)際觀察或?qū)嶒?yàn)為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)、材料、文獻(xiàn)、注釋等。選項(xiàng)B虛構(gòu)實(shí)驗(yàn)操作流程符合偽造定義；選項(xiàng)A屬于篡改（選擇性遺漏數(shù)據(jù)）；選項(xiàng)C屬于篡改（修改數(shù)據(jù)呈現(xiàn)方式）；選項(xiàng)D屬于不當(dāng)署名。3.關(guān)于學(xué)術(shù)引用規(guī)范，下列說法正確的是：A.引用網(wǎng)絡(luò)上未正式出版的博客文章無需標(biāo)注來源B.直接引用他人論文中的句子，若未超過200字可省略引號C.引用多篇文獻(xiàn)支持同一觀點(diǎn)時(shí)，應(yīng)按文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)間倒序列出D.翻譯外文文獻(xiàn)中的段落作為自己的論述時(shí)，需同時(shí)標(biāo)注原文作者和譯者答案：D解析：學(xué)術(shù)引用需遵循“溯源性”和“完整性”原則。選項(xiàng)D中翻譯引用需同時(shí)標(biāo)注原文作者（保證學(xué)術(shù)歸屬）和譯者（體現(xiàn)語言轉(zhuǎn)換貢獻(xiàn)）；選項(xiàng)A錯(cuò)誤，網(wǎng)絡(luò)資源若作為學(xué)術(shù)依據(jù)必須標(biāo)注；選項(xiàng)B錯(cuò)誤，直接引用需加引號并標(biāo)注；選項(xiàng)C錯(cuò)誤，多文獻(xiàn)引用通常按作者姓氏字母順序或發(fā)表時(shí)間正序列出，具體需遵循期刊要求。4.某研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)由研究生本人收集，論文寫作由研究生獨(dú)立完成，導(dǎo)師僅對框架提出修改意見。該論文的第一作者應(yīng)是：A.導(dǎo)師（因提供實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)指導(dǎo)）B.研究生（因完成數(shù)據(jù)收集和寫作）C.導(dǎo)師與研究生并列第一（因均有貢獻(xiàn)）D.需根據(jù)雙方對研究的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)協(xié)商確定答案：D解析：署名順序應(yīng)基于對研究的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)（如實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、分析解釋、論文撰寫等）。雖然研究生完成主要實(shí)驗(yàn)和寫作，但導(dǎo)師若在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中提供關(guān)鍵思路（如“指導(dǎo)”達(dá)到“實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”程度），則需協(xié)商確定順序。僅提出框架修改意見通常不構(gòu)成第一作者資格，但需具體情況具體分析。5.以下哪項(xiàng)符合科研數(shù)據(jù)管理的規(guī)范要求？A.實(shí)驗(yàn)原始數(shù)據(jù)僅保留電子版，紙質(zhì)記錄在實(shí)驗(yàn)結(jié)束后銷毀B.為保護(hù)研究隱私，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)在論文發(fā)表前不向任何同行開放C.對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，在備注中說明數(shù)據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)D.將合作方提供的未公開數(shù)據(jù)用于自己另一項(xiàng)研究的補(bǔ)充材料答案：C解析：數(shù)據(jù)管理需遵循“可追溯性”和“透明性”原則。選項(xiàng)C中說明數(shù)據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)（如“剔除3個(gè)離群樣本”）符合規(guī)范；選項(xiàng)A錯(cuò)誤，原始數(shù)據(jù)需同時(shí)保留紙質(zhì)和電子版本（至少保留5年）；選項(xiàng)B錯(cuò)誤，若期刊要求數(shù)據(jù)公開或同行合理請求，需提供數(shù)據(jù)；選項(xiàng)D錯(cuò)誤，使用合作方數(shù)據(jù)需獲得書面授權(quán)。二、判斷題（每題1分，共10分）1.為提高論文錄用率，將同一研究的不同角度分析拆分為多篇論文投稿，屬于“一稿多投”行為。（）答案：×解析：“一稿多投”指同一篇論文（或核心內(nèi)容重復(fù)率超過30%）同時(shí)投往多個(gè)期刊。若研究內(nèi)容拆分后形成獨(dú)立的研究問題和結(jié)論，屬于“系列研究”，不構(gòu)成一稿多投，但需在每篇論文中說明與其他論文的關(guān)聯(lián)。2.研究生為完成畢業(yè)要求，在導(dǎo)師不知情的情況下，委托第三方機(jī)構(gòu)“潤色”論文語言表達(dá)，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。（）答案：×解析：委托第三方修改語言需明確標(biāo)注（如在致謝中說明“XX公司提供語言潤色服務(wù)”），若隱瞞則屬于“不當(dāng)使用第三方服務(wù)”，可能被認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端（尤其當(dāng)潤色涉及內(nèi)容修改時(shí)）。3.實(shí)驗(yàn)中因儀器故障導(dǎo)致部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，研究人員根據(jù)歷史實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)擬合缺失值并標(biāo)注“推測值”，屬于合理的數(shù)據(jù)處理。（）答案：√解析：在明確標(biāo)注且有合理依據(jù)（如歷史數(shù)據(jù)支持）的情況下，對缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行合理推測并說明，不屬于篡改或偽造。4.論文中引用自己未公開發(fā)表的會議摘要內(nèi)容，無需標(biāo)注來源。（）答案：×解析：未公開發(fā)表的成果（如會議摘要、預(yù)印本）仍需標(biāo)注作者、會議名稱和時(shí)間，以避免自我剽竊嫌疑。5.合作研究中，若某作者僅參與實(shí)驗(yàn)材料的采購，未參與設(shè)計(jì)、實(shí)施或分析，則不應(yīng)列為作者。（）答案：√解析：署名需滿足“對研究設(shè)計(jì)、實(shí)施、分析或論文撰寫有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”，材料采購?fù)ǔ儆谳o助工作，可在致謝中說明。三、簡答題（每題8分，共40分）1.簡述學(xué)術(shù)不端行為的“四要素”界定標(biāo)準(zhǔn)，并舉例說明。答案：學(xué)術(shù)不端行為需同時(shí)滿足以下四要素：（1）主觀故意：行為人明知行為違規(guī)仍實(shí)施（如故意篡改數(shù)據(jù)）；（2）違反學(xué)術(shù)規(guī)范：違反公認(rèn)的科研誠信準(zhǔn)則（如剽竊）；（3）損害學(xué)術(shù)公正：對他人權(quán)益或?qū)W術(shù)環(huán)境造成實(shí)質(zhì)損害（如虛假論文影響后續(xù)研究）；（4）可追溯性：有明確證據(jù)（如實(shí)驗(yàn)記錄、查重報(bào)告）。例如，某學(xué)者將他人論文中的實(shí)驗(yàn)結(jié)論直接復(fù)制到自己論文中且未標(biāo)注，符合“主觀故意”（明知未標(biāo)注）、“違反規(guī)范”（剽竊）、“損害公正”（剝奪原作者貢獻(xiàn)）、“可追溯性”（查重報(bào)告顯示重復(fù)），構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。2.科研誠信的“三原則”是什么？結(jié)合具體場景說明其應(yīng)用。答案：科研誠信的核心原則包括：（1）誠實(shí)性原則：如實(shí)記錄和報(bào)告研究過程與結(jié)果。例如，實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)與假設(shè)矛盾的數(shù)據(jù)，需如實(shí)記錄并分析原因，而非選擇性刪除。（2）透明性原則：研究方法、數(shù)據(jù)、結(jié)論可被驗(yàn)證。例如，論文中需詳細(xì)描述實(shí)驗(yàn)步驟，以便同行重復(fù)驗(yàn)證；公開原始數(shù)據(jù)（符合隱私保護(hù)要求時(shí)）。（3）責(zé)任性原則：對研究成果的科學(xué)性和社會影響負(fù)責(zé)。例如，涉及人類受試者的研究需通過倫理審查，確保參與者知情同意；發(fā)表可能影響政策的研究時(shí)，需明確說明結(jié)論的適用范圍和局限性。3.簡述實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)管理的“五階段規(guī)范”，并說明每個(gè)階段的具體要求。答案：實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)管理貫穿研究全流程，分為五個(gè)階段：（1）采集階段：使用標(biāo)準(zhǔn)化工具記錄原始數(shù)據(jù)（如實(shí)驗(yàn)室記錄本編號、電子數(shù)據(jù)時(shí)間戳），同時(shí)記錄實(shí)驗(yàn)條件（如溫度、儀器型號）。（2）存儲階段：原始數(shù)據(jù)需同時(shí)保存紙質(zhì)版和電子版（備份至獨(dú)立存儲設(shè)備），保存期限至少為論文發(fā)表后5年（或根據(jù)學(xué)科要求延長）。（3）處理階段：對數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選、統(tǒng)計(jì)時(shí)，需在記錄中說明處理方法（如“剔除3個(gè)離群樣本，依據(jù)Grubbs檢驗(yàn)”），保留處理前的原始數(shù)據(jù)。（4）共享階段：若期刊或基金要求數(shù)據(jù)公開，需在指定平臺上傳脫敏后的數(shù)據(jù)；對同行的合理數(shù)據(jù)查詢請求，需在1個(gè)月內(nèi)響應(yīng)。（5）歸檔階段：研究結(jié)束后，將數(shù)據(jù)整理為可檢索的檔案（如按實(shí)驗(yàn)編號分類），移交至課題組或機(jī)構(gòu)檔案館長期保存。4.如何區(qū)分“合理引用”與“剽竊”？請從引用目的、內(nèi)容占比、標(biāo)注方式三方面說明。答案：（1）引用目的：合理引用是為支持自己的研究論點(diǎn)，剽竊是為替代自己的原創(chuàng)性論述（如直接復(fù)制他人結(jié)論作為核心觀點(diǎn)）。（2）內(nèi)容占比：合理引用通常為關(guān)鍵結(jié)論、方法或數(shù)據(jù)（不超過全文的20%），剽竊可能大段復(fù)制（如復(fù)制他人文獻(xiàn)綜述部分超過50%）。（3）標(biāo)注方式：合理引用需明確標(biāo)注作者、文獻(xiàn)標(biāo)題、發(fā)表時(shí)間（如“根據(jù)李華（2020）的研究，XX現(xiàn)象的發(fā)生機(jī)制為…”）；剽竊可能不標(biāo)注、錯(cuò)誤標(biāo)注或模糊標(biāo)注（如僅寫“有研究表明”而不指明具體來源）。5.合作論文署名爭議的常見原因有哪些？如何預(yù)防？答案：常見原因：（1）貢獻(xiàn)認(rèn)定不明確：如某作者聲稱參與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，但實(shí)際僅提供建議；（2）署名順序分歧：因?qū)Α皩?shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)”理解不同，多人爭奪第一作者；（3）未參與研究的“掛名”或“被掛名”：導(dǎo)師未參與研究卻要求署名，或?qū)W生未告知合作作者擅自署名。預(yù)防措施：（1）研究開始前簽訂《合作研究協(xié)議》，明確各成員的任務(wù)分工（如“甲負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，乙負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)收集，丙負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)分析”）；（2）在論文初稿完成后，組織全體作者討論署名順序，依據(jù)貢獻(xiàn)大小排序（可參考CRediT貢獻(xiàn)分類體系）；（3）對僅提供資源支持（如設(shè)備、資金）的人員，在致謝中說明，不列為作者。四、案例分析題（共30分）案例背景：某高校生命科學(xué)學(xué)院張教授團(tuán)隊(duì)承擔(dān)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“新型抗腫瘤化合物A的作用機(jī)制研究”。研究生李某為項(xiàng)目主要執(zhí)行人員，負(fù)責(zé)細(xì)胞實(shí)驗(yàn)部分。2022年10月，李某在實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)化合物A對肝癌細(xì)胞HepG2的抑制率僅為20%（遠(yuǎn)低于預(yù)期的50%），為完成論文發(fā)表要求，李某將3組失敗實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)刪除，僅保留1組抑制率為48%的“有效數(shù)據(jù)”，并在論文中描述“化合物A對HepG2細(xì)胞的抑制率為48%（n=4）”。論文投稿前，張教授未仔細(xì)核查原始數(shù)據(jù)，僅修改了論文框架后同意署名通訊作者。2023年5月，論文被《生物醫(yī)學(xué)研究》期刊錄用。2023年8月，同行學(xué)者王某嘗試重復(fù)實(shí)驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)無法復(fù)現(xiàn)結(jié)果，向期刊舉報(bào)數(shù)據(jù)異常。經(jīng)期刊調(diào)查，李某承認(rèn)刪除數(shù)據(jù)的行為，張教授則辯稱“已盡到指導(dǎo)責(zé)任”。問題：1.分析案例中涉及的學(xué)術(shù)不端行為及責(zé)任主體。（15分）2.根據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，說明對李某和張教授的處理建議。（15分）答案：1.涉及的學(xué)術(shù)不端行為及責(zé)任主體：（1）李某的行為：①篡改數(shù)據(jù)：選擇性刪除失敗實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，虛構(gòu)“n=4”的實(shí)驗(yàn)數(shù)量（實(shí)際僅1組有效數(shù)據(jù)），屬于《規(guī)則》中“篡改”行為（編造、修改、選擇性遺漏數(shù)據(jù)）；②虛假陳述：在論文中虛假描述實(shí)驗(yàn)結(jié)果（聲稱抑制率48%），屬于“偽造”行為（編造未實(shí)際觀察到的結(jié)果）。責(zé)任主體為李某本人（直接實(shí)施者）。（2）張教授的行為：①監(jiān)管失職：作為通訊作者，未履行核查原始數(shù)據(jù)的責(zé)任（《規(guī)則》要求通訊作者對研究的真實(shí)性負(fù)責(zé)）；②不當(dāng)署名：在未充分驗(yàn)證數(shù)據(jù)的情況下同意署名，屬于“未履行學(xué)術(shù)責(zé)任”的不端行為。責(zé)任主體為張教授（對團(tuán)隊(duì)研究負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督義務(wù)）。2.處理建議（依據(jù)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》）：（1）對李某的處理：①學(xué)術(shù)處理：撤銷已發(fā)表論文；取消其研究生學(xué)位申請資格（若論文為學(xué)位論文）；在學(xué)院范圍內(nèi)通報(bào)批評。②行政處理：視情節(jié)輕重給予警告、記過或留校察看處分（若為在校學(xué)生）；限制其參與科研項(xiàng)目（如3年內(nèi)不得申請各類基金）。③信用記錄：將其科研不端行為記入學(xué)術(shù)誠信檔案，推送至國家科研誠信管理平臺。（2）對張教授的處理：①學(xué)術(shù)