科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范(北京師范大學(xué))章節(jié)測試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)行為違反了科研數(shù)據(jù)管理的核心原則？A.實(shí)驗(yàn)完成后及時(shí)備份原始數(shù)據(jù)至實(shí)驗(yàn)室共享服務(wù)器B.為驗(yàn)證結(jié)論，將三次重復(fù)實(shí)驗(yàn)中誤差較大的一組數(shù)據(jù)剔除后記錄C.在論文中詳細(xì)說明數(shù)據(jù)采集的時(shí)間、設(shè)備及預(yù)處理方法D.研究結(jié)束后，按機(jī)構(gòu)規(guī)定將原始數(shù)據(jù)保存至檔案庫答案：B解析：科研數(shù)據(jù)管理要求原始數(shù)據(jù)必須完整、真實(shí)記錄，不得選擇性剔除或修改數(shù)據(jù)以符合預(yù)期結(jié)論。選項(xiàng)B中剔除誤差較大數(shù)據(jù)的行為屬于數(shù)據(jù)篡改，違反了數(shù)據(jù)真實(shí)性原則。2.根據(jù)《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》，以下哪類研究無需經(jīng)過倫理審查？A.針對阿爾茨海默癥患者的新型藥物臨床試驗(yàn)B.基于公開可獲取的匿名醫(yī)療記錄的回顧性分析C.大學(xué)生睡眠質(zhì)量與學(xué)習(xí)效率的問卷調(diào)查研究（問卷含個(gè)人健康信息）D.兒童心理發(fā)展特征的觀察性研究（需拍攝面部影像）答案：B解析：涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查的范圍包括以人體或人體樣本為研究對象的活動。若研究使用的是已公開且無法識別受試者身份的匿名數(shù)據(jù)（如選項(xiàng)B），通常無需額外倫理審查；其他選項(xiàng)均涉及可識別的個(gè)人信息或直接干預(yù)受試者，需通過倫理審查。3.某研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，獨(dú)立開展實(shí)驗(yàn)并分析數(shù)據(jù)，導(dǎo)師僅對論文框架提出修改建議。此時(shí)論文的第一作者應(yīng)是：A.導(dǎo)師（因提供研究方向和資源支持）B.研究生（因承擔(dān)主要研究工作）C.實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員（因協(xié)助實(shí)驗(yàn)操作）D.共同第一作者（導(dǎo)師與研究生）答案：B解析：作者署名應(yīng)基于對研究的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，包括實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)采集分析、論文撰寫等核心工作。研究生獨(dú)立完成實(shí)驗(yàn)和數(shù)據(jù)分析，是主要貢獻(xiàn)者，應(yīng)列為第一作者；導(dǎo)師的指導(dǎo)屬于學(xué)術(shù)支持，不構(gòu)成第一作者的必要條件。4.以下哪種行為屬于“學(xué)術(shù)不端”中的“剽竊”？A.引用他人研究結(jié)論時(shí)，遺漏具體文獻(xiàn)來源但注明了作者姓名B.將他人論文中的實(shí)驗(yàn)流程圖重新繪制后使用，未標(biāo)注原作者C.在綜述論文中概括總結(jié)多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，未逐句標(biāo)注引用D.直接復(fù)制自己已發(fā)表論文中的方法部分，在新論文中注明“詳見文獻(xiàn)[X]”答案：B解析：剽竊的核心是未經(jīng)許可使用他人成果并隱瞞來源。選項(xiàng)B中重新繪制他人實(shí)驗(yàn)流程圖仍屬于對他人智力成果的使用，未標(biāo)注原作者即構(gòu)成剽竊；選項(xiàng)A屬于引用不規(guī)范但非故意剽竊，選項(xiàng)C是合理綜述，選項(xiàng)D是合理的自我引用。5.某團(tuán)隊(duì)合作研究中，成員甲負(fù)責(zé)理論模型構(gòu)建，成員乙負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證，成員丙負(fù)責(zé)論文撰寫。若論文發(fā)表時(shí)僅標(biāo)注甲為第一作者、乙為通訊作者，丙未署名，這違反了：A.署名的“貢獻(xiàn)度”原則B.通訊作者的“責(zé)任”原則C.數(shù)據(jù)共享的“透明性”原則D.同行評審的“公正性”原則答案：A解析：署名需基于對研究的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。成員丙負(fù)責(zé)論文撰寫，屬于核心貢獻(xiàn)者之一，未署名違反了“所有對研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)者均應(yīng)被署名”的原則。6.關(guān)于科研成果發(fā)布，以下做法正確的是：A.在國際會議上口頭報(bào)告未公開發(fā)表的研究數(shù)據(jù)，未標(biāo)注“未發(fā)表”B.為爭取優(yōu)先發(fā)表，向兩家期刊同時(shí)提交內(nèi)容高度相似的論文C.發(fā)現(xiàn)已發(fā)表論文中存在計(jì)算錯誤，立即聯(lián)系期刊發(fā)布更正聲明D.將同一實(shí)驗(yàn)的不同角度分析拆分為多篇論文發(fā)表，未說明數(shù)據(jù)重復(fù)使用答案：C解析：科研成果發(fā)布需遵循誠實(shí)性原則。選項(xiàng)C中主動更正錯誤是對學(xué)術(shù)誠信的維護(hù)；選項(xiàng)A可能導(dǎo)致他人誤引用未完成研究，選項(xiàng)B屬于“一稿多投”，選項(xiàng)D屬于“冗余發(fā)表”，均違反學(xué)術(shù)規(guī)范。7.涉及實(shí)驗(yàn)動物的研究中，以下哪項(xiàng)不符合“3R原則”？A.用計(jì)算機(jī)模擬替代部分動物實(shí)驗(yàn)B.同一批實(shí)驗(yàn)動物重復(fù)用于多項(xiàng)無關(guān)研究C.優(yōu)化實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)以減少動物使用數(shù)量D.采用麻醉技術(shù)減輕動物實(shí)驗(yàn)過程中的痛苦答案：B解析：“3R原則”（替代、減少、優(yōu)化）要求避免動物重復(fù)使用于無關(guān)研究，選項(xiàng)B中同一批動物用于多項(xiàng)無關(guān)研究增加了動物痛苦，違反“優(yōu)化”原則。8.某博士生在學(xué)位論文中引用了導(dǎo)師未公開發(fā)表的研究思路，正確的做法是：A.直接使用，因?qū)熓瞧鋵W(xué)術(shù)指導(dǎo)者B.標(biāo)注“據(jù)導(dǎo)師XXX未發(fā)表研究”并獲得導(dǎo)師書面同意C.隱去來源，避免涉及未公開成果D.僅在致謝部分提及導(dǎo)師指導(dǎo)，不具體說明研究思路答案：B解析：未公開發(fā)表的成果仍屬于知識產(chǎn)權(quán)范疇，引用時(shí)需明確標(biāo)注來源并獲得權(quán)利人同意，選項(xiàng)B符合學(xué)術(shù)規(guī)范。9.以下哪項(xiàng)不屬于科研倫理的基本原則？A.尊重（Respect）B.不傷害（Non-maleficence）C.功利主義（Utilitarianism）D.公正（Justice）答案：C解析：科研倫理的核心原則包括尊重（受試者自主權(quán)）、不傷害（避免傷害）、有利（促進(jìn)受益）和公正（公平分配風(fēng)險(xiǎn)與受益）。功利主義是倫理學(xué)理論，非科研倫理的具體原則。10.學(xué)術(shù)期刊同行評審中，評審專家發(fā)現(xiàn)論文數(shù)據(jù)與自己未發(fā)表的研究高度相似，正確的處理方式是：A.立即聯(lián)系作者詢問數(shù)據(jù)來源B.向期刊編輯聲明利益沖突并申請回避C.基于現(xiàn)有信息給出“拒稿”意見D.要求作者引用自己的未發(fā)表論文答案：B解析：同行評審需保持客觀公正，當(dāng)存在潛在利益沖突（如數(shù)據(jù)相似可能涉及優(yōu)先權(quán)益）時(shí)，評審專家應(yīng)主動向期刊聲明并回避，避免影響評審公正性。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，少選、錯選均不得分）1.科研誠信檔案記錄的內(nèi)容可能包括：A.論文撤稿記錄B.學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查結(jié)論C.科研項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收結(jié)果D.專利申請與授權(quán)情況答案：AB解析：科研誠信檔案主要記錄與學(xué)術(shù)不端相關(guān)的負(fù)面信息（如撤稿、不端調(diào)查結(jié)果），項(xiàng)目結(jié)題和專利屬于正?？蒲谢顒佑涗?，通常不納入誠信檔案。2.以下哪些行為可能構(gòu)成“學(xué)術(shù)不端”？A.為提高論文錄用率，向評審專家提供禮品B.在論文中虛構(gòu)不存在的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)C.將他人專利技術(shù)稍作修改后申請新專利D.在綜述中遺漏與自己觀點(diǎn)矛盾的重要文獻(xiàn)答案：ABCD解析：學(xué)術(shù)不端包括偽造（虛構(gòu)數(shù)據(jù)）、篡改、剽竊、利益輸送（提供禮品）、選擇性遺漏關(guān)鍵文獻(xiàn)（誤導(dǎo)結(jié)論）、專利抄襲等行為，以上選項(xiàng)均符合。3.涉及人類遺傳資源的研究需遵守的規(guī)范包括：A.獲得受試者書面知情同意B.向科技部提交行政許可申請C.僅用于申請時(shí)注明的研究目的D.對外提供遺傳資源需額外審批答案：ABCD解析：根據(jù)《人類遺傳資源管理?xiàng)l例》，涉及人類遺傳資源的研究需經(jīng)倫理審查、行政許可，嚴(yán)格限定使用范圍，對外提供需單獨(dú)審批，且必須獲得受試者知情同意。4.研究生在科研活動中的倫理責(zé)任包括：A.如實(shí)記錄實(shí)驗(yàn)過程和數(shù)據(jù)B.合理使用導(dǎo)師提供的研究資源C.主動學(xué)習(xí)并遵守學(xué)術(shù)規(guī)范D.對實(shí)驗(yàn)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提前評估答案：ABCD解析：研究生作為科研活動主體，需承擔(dān)數(shù)據(jù)真實(shí)性、資源合理使用、規(guī)范遵守及風(fēng)險(xiǎn)評估等多重倫理責(zé)任。5.學(xué)術(shù)論文中“致謝”部分應(yīng)包含：A.提供技術(shù)支持的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員B.給予資金支持的科研基金項(xiàng)目C.對論文提出修改建議的同行專家D.參與實(shí)驗(yàn)但未達(dá)到署名標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)生答案：ABCD解析：致謝用于感謝對研究有幫助但未達(dá)到署名標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括技術(shù)支持、資金支持、學(xué)術(shù)建議及輔助參與者。三、判斷題（每題2分，共10分，正確打√，錯誤打×）1.為保護(hù)受試者隱私，在論文中可以完全隱去研究對象的所有背景信息，即使這可能影響研究可重復(fù)性。（）答案：×解析：隱私保護(hù)需在“匿名化”與“研究可驗(yàn)證性”間平衡，完全隱去關(guān)鍵背景信息可能導(dǎo)致研究無法復(fù)現(xiàn)，違反學(xué)術(shù)透明性原則。2.學(xué)生在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的研究成果，知識產(chǎn)權(quán)自動歸導(dǎo)師所有。（）答案：×解析：高校科研成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬通常由機(jī)構(gòu)規(guī)定（如職務(wù)發(fā)明歸單位），學(xué)生與導(dǎo)師的貢獻(xiàn)需根據(jù)具體情況認(rèn)定，并非自動歸導(dǎo)師。3.會議摘要中公布的初步研究數(shù)據(jù)可以直接用于后續(xù)論文，無需重新驗(yàn)證。（）答案：×解析：會議摘要的初步數(shù)據(jù)可能存在誤差，后續(xù)論文需基于完整、驗(yàn)證后的正式數(shù)據(jù)，直接使用初步數(shù)據(jù)可能導(dǎo)致結(jié)論不可靠。4.合作研究中，若部分成員對論文結(jié)論有異議，有權(quán)要求在論文中注明不同意見。（）答案：√解析：署名作者對研究結(jié)論承擔(dān)責(zé)任，若存在異議，應(yīng)在論文中說明以保證學(xué)術(shù)誠信。5.科研倫理審查通過后，研究過程中若調(diào)整實(shí)驗(yàn)方案，無需再次提交審查。（）答案：×解析：倫理審查覆蓋研究全周期，實(shí)驗(yàn)方案調(diào)整可能影響受試者風(fēng)險(xiǎn)，需重新提交倫理委員會審批。四、簡答題（每題8分，共24分）1.簡述“科研不端行為”的定義及主要表現(xiàn)形式。答案：科研不端行為指在科研活動中違反學(xué)術(shù)共同體公認(rèn)的道德規(guī)范的行為，需同時(shí)滿足“有意性”“違反規(guī)范”“影響學(xué)術(shù)公正”三個(gè)要件。主要表現(xiàn)形式包括：（1）偽造（捏造數(shù)據(jù)或事實(shí)）；（2）篡改（故意修改數(shù)據(jù)或研究過程）；（3）剽竊（未經(jīng)許可使用他人成果并隱瞞來源）；（4）其他行為（如一稿多投、不當(dāng)署名、利益輸送等）。2.說明“知情同意”的核心要素及其在涉及人類受試者研究中的意義。答案：知情同意的核心要素包括：（1）信息披露（研究者需向受試者清晰說明研究目的、方法、風(fēng)險(xiǎn)與受益、隱私保護(hù)措施等）；（2）理解（受試者需具備理解信息的能力，研究者需采用通俗語言解釋）；（3）自愿性（受試者參與與否完全自愿，無強(qiáng)迫或不正當(dāng)誘導(dǎo)）；（4）書面記錄（需簽署知情同意書，特殊情況可口頭同意但需記錄）。其意義在于保障受試者的自主權(quán)，確保其在充分知情的前提下自主決定是否參與研究，是科研倫理中“尊重”原則的具體體現(xiàn)。3.結(jié)合《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，簡述學(xué)術(shù)不端行為的處理程序。答案：處理程序包括：（1）受理舉報(bào)：高校應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)受理學(xué)術(shù)不端舉報(bào)，對匿名舉報(bào)需評估可查性；（2）初步核查：對舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行形式審查，確定是否進(jìn)入調(diào)查；（3）正式調(diào)查：組成不少于3人的專家調(diào)查組，通過查閱資料、詢問當(dāng)事人等方式收集證據(jù)；（4）結(jié)論認(rèn)定：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，認(rèn)定是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端及嚴(yán)重程度；（5）處理決定：對確認(rèn)不端者，給予警告、記過、終止或撤銷相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵等處分；（6）復(fù)核申訴：被處理者可在規(guī)定期限內(nèi)提出復(fù)核申請，高校需重新審查。五、案例分析題（共31分）案例：某高校生命科學(xué)學(xué)院研究生張某，在導(dǎo)師李某的指導(dǎo)下開展腫瘤靶向藥物研究。實(shí)驗(yàn)過程中，張某發(fā)現(xiàn)前3個(gè)月的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)與預(yù)期結(jié)果不符，擔(dān)心無法按時(shí)畢業(yè)，遂將部分?jǐn)?shù)據(jù)調(diào)整為接近預(yù)期值（如將細(xì)胞存活率從45%改為60%），并將“修正”后的數(shù)據(jù)寫入中期報(bào)告。導(dǎo)師李某未仔細(xì)核查原始記錄，直接在中期報(bào)告上簽字認(rèn)可。隨后，張某基于調(diào)整后的數(shù)據(jù)完成論文并投稿，被期刊評審專家發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常，要求提供原始記錄。張某無法提供，如實(shí)向?qū)熖拱?。問題1：分析案例中涉及的學(xué)術(shù)不端行為及責(zé)任主體。（10分）問題2：若期刊決定撤稿，高校應(yīng)如何處理張某和導(dǎo)師李某？依據(jù)是什么？（10分）問題3：從研究生科研倫理教育角度，提出預(yù)防此類行為的建議。（11分）答案：問題1：（1）張某的行為構(gòu)成“篡改數(shù)據(jù)”（學(xué)術(shù)不端）：故意修改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)以符合預(yù)期，違反數(shù)據(jù)真實(shí)性原則；（2）導(dǎo)師李某存在“監(jiān)管失職”：未履行指導(dǎo)職責(zé)，未核查原始數(shù)據(jù)即簽字認(rèn)可，雖不直接構(gòu)成不端，但需承擔(dān)管理責(zé)任。責(zé)任主體為張某（直接實(shí)施者）和李某（間接責(zé)任者）。問題2：期刊撤稿后，高校應(yīng)依據(jù)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》處理：（1）對張某：認(rèn)定其存在篡改數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)不端行為，給予警告、記過、延遲畢業(yè)等處分；若情節(jié)嚴(yán)重（如影響惡劣），可撤銷學(xué)位或開除學(xué)籍；（2）對李某：因其未盡到指導(dǎo)和核查義務(wù)，給予批評教育、暫停招生資格等處理；若存在主觀放任（如明知數(shù)據(jù)問題仍簽字），需承擔(dān)連帶責(zé)任。處理依據(jù)包括《辦法》第二十九條（對不端行為的處分規(guī)定）及第三十條（對失職導(dǎo)師的處理規(guī)定）