GB∕T44927-2024《知識(shí)管理體系要求》之23：“9績效評價(jià)-9.3管理評審”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T44927-2024《知識(shí)管理體系要求》之23：“9績效評價(jià)-9.3管理評審”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T44927-2024《知識(shí)管理體系要求》 GB∕T44927-2024《知識(shí)管理體系要求》9績效評價(jià)9.3管理評審最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評審知識(shí)管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)考慮包括：a)自上次管理評審之后所采取的措施情況；b)可能影響知識(shí)管理體系的外部和內(nèi)部變更；c)關(guān)于知識(shí)管理績效的信息，包括以下趨勢：——不符合與糾正措施，——監(jiān)視和測量的結(jié)果，——審核結(jié)果；d)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。管理評審的輸出應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和知識(shí)管理體系變更相關(guān)的決策。組織應(yīng)保留成文信息，以作為管理評審結(jié)果的證據(jù)?！?績效評價(jià)-9.3管理評審”術(shù)語、定義與涵義解讀“9績效評價(jià)-9.3管理評審”核心術(shù)語解讀表術(shù)語定義涵義解讀最高管理者在最高層指揮和控制組織的一個(gè)人或一組人；在組織內(nèi)有授權(quán)和提供資源的權(quán)力，若管理體系范圍僅覆蓋組織一部分，指管理和控制該部分的人或一組人。最高管理者是管理評審的責(zé)任主體，核心職責(zé)是按策劃間隔評審知識(shí)管理體系，確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。其職責(zé)不僅包括對體系運(yùn)行結(jié)果的最終決策，還需通過資源授權(quán)（如4.4.3人力資本中的激勵(lì)機(jī)制資源）、文化培育（4.5知識(shí)管理文化）等方式為體系評審提供保障，體現(xiàn)GB/T44927-20245.1“管理承諾”中對領(lǐng)導(dǎo)作用的要求，是體系有效運(yùn)行的頂層保障。策劃的時(shí)間間隔組織根據(jù)知識(shí)管理體系運(yùn)行需求、業(yè)務(wù)周期及內(nèi)外部環(huán)境變化頻率，預(yù)先策劃并確定的、用于開展管理評審的固定或有規(guī)律的時(shí)間周期，符合“9.3最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評審知識(shí)管理體系”的要求；實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域通常默認(rèn)周期不超過12個(gè)月。本條款強(qiáng)調(diào)管理評審的“計(jì)劃性”與“規(guī)律性”，禁止臨時(shí)或隨意開展。組織需結(jié)合自身特點(diǎn)設(shè)定間隔：如知識(shí)密集型組織（如研發(fā)企業(yè)）可縮短間隔（如每季度）以快速響應(yīng)知識(shí)迭代需求；業(yè)務(wù)穩(wěn)定型組織可按年度評審。間隔設(shè)定需兼顧體系運(yùn)行數(shù)據(jù)積累的充分性（如9.1監(jiān)視測量結(jié)果需一定周期收集）與內(nèi)外部變化的及時(shí)性（如政策變更需及時(shí)評估影響），確保評審既能基于完整數(shù)據(jù)，又能應(yīng)對突發(fā)變更。適宜性知識(shí)管理體系的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、過程及控制措施與組織內(nèi)外部環(huán)境、戰(zhàn)略方向、業(yè)務(wù)需求及相關(guān)方期望的匹配程度，是9.3管理評審的核心評審維度之一，需判斷體系是否“適合組織當(dāng)前及未來發(fā)展需求”。在管理評審中評估“適宜性”，核心是判斷知識(shí)管理體系與組織實(shí)際場景的匹配度：一是與戰(zhàn)略匹配（如組織戰(zhàn)略從“規(guī)模擴(kuò)張”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”時(shí)，體系是否新增知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制）；二是與環(huán)境匹配（如外部法規(guī)新增“數(shù)據(jù)安全要求”時(shí)，體系是否補(bǔ)充知識(shí)保護(hù)中的數(shù)據(jù)加密措施）；三是與業(yè)務(wù)匹配（如業(yè)務(wù)拓展至海外市場時(shí)，體系是否支持跨文化知識(shí)流動(dòng)）。若體系與上述維度脫節(jié)，即使流程合規(guī)，也無法支撐知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。充分性知識(shí)管理體系所包含的知識(shí)活動(dòng)（如獲取、存儲(chǔ)、流動(dòng)等）、知識(shí)管理保障措施（如人力資本、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)設(shè)施、組織制度）及資源配置是否完整、全面，足以覆蓋組織優(yōu)先知識(shí)領(lǐng)域及實(shí)現(xiàn)知識(shí)管理目標(biāo)，是管理評審的核心評審維度之一“充分性”評審需聚焦“體系無重大短板”：1)是知識(shí)活動(dòng)覆蓋充分（如是否包含4.4.2全部6類活動(dòng)，無遺漏“知識(shí)處置”等環(huán)節(jié)）；2)保障措施充分（如技術(shù)設(shè)施是否覆蓋“遠(yuǎn)程知識(shí)共享”需求，人力資本是否配備“首席知識(shí)官”等專項(xiàng)角色）；3)資源配置充分（如是否為知識(shí)管理平臺(tái)建設(shè)提供足夠資金，是否為員工知識(shí)培訓(xùn)預(yù)留時(shí)間資源）。若存在某一維度缺失（如僅關(guān)注知識(shí)獲取卻忽視知識(shí)保護(hù)），則體系無法形成閉環(huán)，難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。有效性完成策劃的知識(shí)管理活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)知識(shí)管理體系預(yù)期結(jié)果（如知識(shí)共享效率提升、知識(shí)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新成果增加、員工知識(shí)應(yīng)用能力提升）的程度，是管理評審的核心評審維度之一，需結(jié)合9.1監(jiān)視測量結(jié)果綜合判斷“有效性”評審需跳出“流程合規(guī)”誤區(qū)，聚焦“結(jié)果導(dǎo)向”：一是目標(biāo)達(dá)成有效性（如6.2設(shè)定的“知識(shí)重用率提升10%”是否實(shí)現(xiàn)）；二是業(yè)務(wù)支撐有效性（如知識(shí)管理是否縮短產(chǎn)品研發(fā)周期、提升客戶服務(wù)響應(yīng)速度）；三是問題解決有效性（如針對“知識(shí)流失”問題的措施是否降低關(guān)鍵人員離職導(dǎo)致的知識(shí)損失）。評審需基于定量數(shù)據(jù)（如知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間）與定性反饋（如員工知識(shí)應(yīng)用滿意度），避免主觀判斷。知識(shí)管理體系與知識(shí)相關(guān)的管理體系的組成部分，包括知識(shí)活動(dòng)（如獲取、存儲(chǔ)、流動(dòng)、應(yīng)用、保護(hù)、處置）和知識(shí)管理保障措施（人力資本、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)設(shè)施、組織制度），并融入組織知識(shí)管理文化。知識(shí)管理體系是“戰(zhàn)略-流程-文化-技術(shù)-人員”的協(xié)同系統(tǒng)，而非單一工具或文件集合。評審需從整體視角出發(fā)：一是判斷知識(shí)活動(dòng)與保障措施的協(xié)同性（如知識(shí)流動(dòng)活動(dòng)是否依托技術(shù)設(shè)施中的協(xié)同平臺(tái)）；二是判斷體系與其他管理體系的融合性（如與質(zhì)量管理體系中“組織知識(shí)”要求的銜接）；三是判斷體系對知識(shí)管理文化的支撐性（如是否通過人力資本激勵(lì)機(jī)制培育知識(shí)共享文化）。措施情況自上次管理評審后，組織針對知識(shí)管理體系存在的問題、改進(jìn)建議所采取的糾正措施（10.1消除不符合原因）、預(yù)防措施（基于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判）及持續(xù)改進(jìn)措施的實(shí)施進(jìn)度、效果驗(yàn)證情況。“措施情況”是管理評審的“閉環(huán)檢查環(huán)節(jié)”，核心關(guān)注“措施落地與效果”：1)進(jìn)度閉環(huán)（如上次評審要求的“知識(shí)庫更新”是否按計(jì)劃完成）；2)效果閉環(huán)（如“知識(shí)保護(hù)培訓(xùn)”措施是否降低了知識(shí)泄露事件發(fā)生率）；3)問題追溯（如未完成的措施是否存在資源不足、責(zé)任不清等障礙）。若僅制定措施而未跟蹤落地，將導(dǎo)致體系改進(jìn)流于形式，無法形成持續(xù)優(yōu)化機(jī)制。外部和內(nèi)部變更可能影響知識(shí)管理體系運(yùn)行的外部因素變化（如法律法規(guī)更新、行業(yè)技術(shù)革新、市場競爭格局調(diào)整、氣候變化等）和內(nèi)部因素變化（如組織結(jié)構(gòu)重組、戰(zhàn)略目標(biāo)調(diào)整、關(guān)鍵人員變動(dòng)、核心業(yè)務(wù)流程優(yōu)化）?！白兏笔枪芾碓u審的“環(huán)境適配性輸入”，需重點(diǎn)評估“變更對體系的具體影響”：1)外部變更影響（如數(shù)據(jù)安全法規(guī)更新需評估知識(shí)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)的合規(guī)性調(diào)整）；2)內(nèi)部變更影響（如組織結(jié)構(gòu)扁平化需評估知識(shí)流動(dòng)路徑的優(yōu)化）；3)變更的連鎖反應(yīng)（如關(guān)鍵技術(shù)人員離職不僅影響知識(shí)獲取，還需評估知識(shí)保護(hù)與傳承措施的有效性）。評審需避免僅識(shí)別變更而不分析影響，確保體系能動(dòng)態(tài)適應(yīng)環(huán)境變化。知識(shí)管理績效組織知識(shí)管理活動(dòng)的可測量結(jié)果，包括知識(shí)活動(dòng)效率（如知識(shí)獲取周期、知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間）、知識(shí)應(yīng)用效果（如知識(shí)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的數(shù)量、知識(shí)降低錯(cuò)誤率的幅度）、知識(shí)資產(chǎn)增值（如核心知識(shí)儲(chǔ)備增長、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量增加）等?！爸R(shí)管理績效”是管理評審的“數(shù)據(jù)核心”，需通過多維度數(shù)據(jù)綜合評估：1)過程績效（如知識(shí)流動(dòng)頻次反映知識(shí)共享活躍度）；2)結(jié)果績效（如知識(shí)應(yīng)用帶來的成本節(jié)約金額）；3)趨勢績效（如連續(xù)多個(gè)周期的知識(shí)創(chuàng)新成果增長情況）?？冃?shù)據(jù)需與6.2知識(shí)管理目標(biāo)對標(biāo)，同時(shí)結(jié)合行業(yè)基準(zhǔn)（如同行業(yè)知識(shí)重用率平均水平），避免孤立評估。不符合與糾正措施不符合：未滿足GB/T44927-2024要求、組織自身知識(shí)管理體系要求或相關(guān)方需求的情況；糾正措施：為消除不符合的原因并防止其再次發(fā)生所采取的系統(tǒng)性措施，是9.3c）中“知識(shí)管理績效信息”的重要組成部分。在管理評審中，“不符合與糾正措施”需聚焦“根源解決”：1)不符合分類分析（如技術(shù)類不符合“知識(shí)平臺(tái)故障”、流程類不符合“知識(shí)審批流程冗余”）；2)糾正措施有效性評估（如針對“知識(shí)泄露”的措施是否從“事后處理”升級為“事前預(yù)警”）；3)共性問題識(shí)別（如多個(gè)部門存在“知識(shí)存儲(chǔ)不規(guī)范”是否反映體系文件存在漏洞）。評審需避免僅關(guān)注單個(gè)不符合的處理，而忽視體系層面的共性改進(jìn)。監(jiān)視和測量的結(jié)果組織通過監(jiān)視和測量活動(dòng)，對知識(shí)管理體系運(yùn)行過程、結(jié)果所收集、分析的數(shù)據(jù)及結(jié)論。“監(jiān)視和測量的結(jié)果”是管理評審的“客觀依據(jù)”，需滿足“可靠性與時(shí)效性”：1)數(shù)據(jù)來源可靠（如知識(shí)應(yīng)用效果數(shù)據(jù)需來自業(yè)務(wù)部門反饋，而非主觀估算）；2)數(shù)據(jù)維度全面（如既包含“知識(shí)活動(dòng)數(shù)據(jù)”，也包含“業(yè)務(wù)影響數(shù)據(jù)”）；3)數(shù)據(jù)時(shí)效性強(qiáng)（如實(shí)時(shí)監(jiān)控的知識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)需及時(shí)納入評審）。若結(jié)果存在數(shù)據(jù)缺失、滯后或失真，將導(dǎo)致評審結(jié)論偏離實(shí)際，無法支撐有效決策。審核結(jié)果組織通過內(nèi)部審核或外部審核，對知識(shí)管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求、是否有效實(shí)施與保持所形成的客觀評價(jià)結(jié)論。“審核結(jié)果”為管理評審提供“獨(dú)立視角”，需重點(diǎn)關(guān)注兩類結(jié)論：1)符合性結(jié)論（如體系是否覆蓋4.4.2全部知識(shí)活動(dòng)）；2)有效性結(jié)論（如審核發(fā)現(xiàn)的“知識(shí)共享不足”是否影響業(yè)務(wù)效率）。評審需結(jié)合審核中的具體案例（如某部門因知識(shí)不足導(dǎo)致的業(yè)務(wù)失誤），避免僅關(guān)注審核結(jié)論的“合格/不合格”標(biāo)簽，而忽視問題背后的體系根源。持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)通過管理評審識(shí)別的、可提升知識(shí)管理體系適宜性、充分性、有效性的潛在方向，包括流程優(yōu)化（如簡化知識(shí)審批流程）、技術(shù)升級（如引入AI知識(shí)檢索工具）、文化培育（如開展知識(shí)共享激勵(lì)活動(dòng)）等?！俺掷m(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)”是管理評審的“價(jià)值輸出核心”，需滿足“戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性與可行性”：1)與戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)（如組織聚焦“綠色發(fā)展”時(shí)，識(shí)別“綠色技術(shù)知識(shí)積累”的改進(jìn)機(jī)會(huì)）；2)具備可行性（如提出的“知識(shí)管理平臺(tái)升級”需評估資金、技術(shù)資源是否可獲取）；3)區(qū)分優(yōu)先級（如“知識(shí)安全漏洞修復(fù)”需優(yōu)先于“知識(shí)共享活動(dòng)優(yōu)化”）。機(jī)會(huì)識(shí)別需避免泛泛而談，需轉(zhuǎn)化為具體可落地的改進(jìn)方向。成文信息組織需要控制和保持的、與知識(shí)管理體系相關(guān)的信息及其載體，包括體系文件（如知識(shí)管理方針、程序文件）和記錄（如管理評審會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)視測量記錄），需滿足“7.5成文信息控制”要求（如訪問權(quán)限、存儲(chǔ)保護(hù)、可追溯性）。成文信息是“評審過程與結(jié)論的證據(jù)載體”，核心要求：1)可追溯性（如評審記錄需標(biāo)注日期、參與人員、決策依據(jù)）；1)保密性（如涉及核心知識(shí)的評審記錄需限制訪問權(quán)限）；3)完整性（如需包含評審輸入（如審核結(jié)果）、輸出（如改進(jìn)決議）及后續(xù)跟蹤記錄）。成文信息的缺失或不規(guī)范將導(dǎo)致評審過程無法驗(yàn)證、決策無法追溯，影響體系的合規(guī)性與可信度?！?績效評價(jià)-9.3管理評審”核心術(shù)語與GB/T44927-2024相關(guān)術(shù)語的關(guān)聯(lián)與區(qū)別說明表術(shù)語其他關(guān)聯(lián)術(shù)語關(guān)系說明區(qū)別說明最高管理者管理者代表/知識(shí)管理負(fù)責(zé)人/首席知識(shí)官（CKO）四者均承擔(dān)知識(shí)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)或管理職責(zé)，形成“頂層決策-專項(xiàng)執(zhí)行-輔助支撐”的層級關(guān)系：最高管理者負(fù)責(zé)最終決策與資源授權(quán)；首席知識(shí)官（CKO）作為專項(xiàng)負(fù)責(zé)人，牽頭知識(shí)管理體系日常運(yùn)行與改進(jìn)；管理者代表（如體系管理部門負(fù)責(zé)人）協(xié)調(diào)體系與其他管理體系的融合；知識(shí)管理負(fù)責(zé)人（如部門級角色）落實(shí)具體知識(shí)活動(dòng)。1)最高管理者：組織最高層級，具備戰(zhàn)略決策權(quán)與資源調(diào)配權(quán)，對體系有效性負(fù)最終責(zé)任；

2)首席知識(shí)官（CKO）：聚焦知識(shí)管理專項(xiàng)職能，無最終決策權(quán)，向最高管理者匯報(bào)；

3)管理者代表：側(cè)重體系合規(guī)性與跨體系協(xié)同，不直接負(fù)責(zé)知識(shí)管理專項(xiàng)業(yè)務(wù)；

4)知識(shí)管理負(fù)責(zé)人：部門級執(zhí)行角色，僅負(fù)責(zé)本部門知識(shí)活動(dòng)落地，無體系層面決策權(quán)。策劃的時(shí)間間隔管理評審周期/監(jiān)視周期三者均屬于體系運(yùn)行的“時(shí)間管理機(jī)制”，存在輸入輸出關(guān)系：

1)策劃的時(shí)間間隔需參考監(jiān)視周期（如9.1監(jiān)視周期為月度，評審間隔可設(shè)為季度，確保有足夠數(shù)據(jù)輸入）；

2)管理評審周期是策劃的時(shí)間間隔在實(shí)驗(yàn)室等領(lǐng)域的通用表述，與本條款要求一致，默認(rèn)不超過12個(gè)月。1)策劃的時(shí)間間隔：強(qiáng)調(diào)組織個(gè)性化策劃，可根據(jù)知識(shí)管理需求靈活調(diào)整（如研發(fā)組織設(shè)為季度）；

2)管理評審周期：多適用于實(shí)驗(yàn)室、檢測機(jī)構(gòu)，常默認(rèn)12個(gè)月固定周期，靈活性較低；

3)監(jiān)視周期：聚焦日常數(shù)據(jù)收集（如月度知識(shí)平臺(tái)使用監(jiān)控），為評審間隔提供數(shù)據(jù)支撐，周期短于策劃的時(shí)間間隔。適宜性組織環(huán)境適配性/戰(zhàn)略匹配性三者均圍繞“體系與外部環(huán)境、內(nèi)部戰(zhàn)略的匹配度”展開，存在邏輯遞進(jìn)關(guān)系：

1)“4.1組織環(huán)境分析”是適宜性評審的前提輸入（如環(huán)境變化決定適宜性評估重點(diǎn)）；

2)“5.2知識(shí)方針與戰(zhàn)略的一致性”是適宜性的核心維度（如戰(zhàn)略調(diào)整需同步評估體系適宜性）。1)適宜性：綜合維度，涵蓋環(huán)境、戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、相關(guān)方需求等多方面匹配度評估；

2)組織環(huán)境適配性：單一維度，僅評估體系與內(nèi)外部環(huán)境（如政策、技術(shù)）的匹配，是適宜性的組成部分；

3)戰(zhàn)略匹配性：單一維度，僅評估體系與組織戰(zhàn)略方向的匹配，是適宜性的核心組成部分。充分性知識(shí)管理保障措施完整性/資源可用性三者均關(guān)注“體系實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力支撐”，存在包含關(guān)系：

1)知識(shí)管理保障措施完整性是充分性的核心組成部分（如技術(shù)設(shè)施是否完整支撐知識(shí)流動(dòng)）；

2)資源可用性（是充分性的基礎(chǔ)（如資源不足將直接導(dǎo)致充分性缺失）。1)充分性：綜合維度，評估知識(shí)活動(dòng)、保障措施、資源配置的全面性，無短板；

2)知識(shí)管理保障措施完整性：單一維度，僅評估4.4.3的四類保障措施（人力資本、業(yè)務(wù)流程等）是否完整，不涉及知識(shí)活動(dòng)與資源；

3)資源可用性：單一維度，僅評估資源是否可獲取（如是否有知識(shí)平臺(tái)建設(shè)資金），不涉及措施與活動(dòng)的完整性。有效性知識(shí)管理目標(biāo)達(dá)成度/業(yè)務(wù)支撐效果三者均圍繞“體系實(shí)際成效”展開，存在因果關(guān)系：

1)知識(shí)管理目標(biāo)達(dá)成度是有效性的直接衡量指標(biāo)（如目標(biāo)“知識(shí)重用率提升10%”是否實(shí)現(xiàn)）；

2)業(yè)務(wù)支撐效果（如8.2研發(fā)環(huán)節(jié)知識(shí)應(yīng)用縮短周期）是有效性的最終體現(xiàn)（如有效性提升需轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)價(jià)值）。1)有效性：綜合維度，涵蓋目標(biāo)達(dá)成、業(yè)務(wù)支撐、問題解決等多方面，強(qiáng)調(diào)整體成效；

2)知識(shí)管理目標(biāo)達(dá)成度：單一維度，僅衡量6.2設(shè)定的具體目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，不涉及業(yè)務(wù)價(jià)值轉(zhuǎn)化；

3)業(yè)務(wù)支撐效果：單一維度，僅評估體系對業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如研發(fā)、生產(chǎn)）的實(shí)際貢獻(xiàn)，不涉及體系自身目標(biāo)（如知識(shí)共享率）。知識(shí)管理績效關(guān)鍵知識(shí)指標(biāo)（KPI）/知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)三者均用于衡量知識(shí)管理成果，存在“工具-數(shù)據(jù)-目標(biāo)”的關(guān)系：

1)關(guān)鍵知識(shí)指標(biāo)（KPI，如知識(shí)檢索時(shí)間、知識(shí)創(chuàng)新數(shù)量）是量化知識(shí)管理績效的工具；

2)知識(shí)管理績效是知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)（如促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展、提升市場價(jià)值）的中間過程數(shù)據(jù)；

3)知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)是知識(shí)管理績效的最終目標(biāo)。1)知識(shí)管理績效：過程與結(jié)果的綜合數(shù)據(jù)，包括效率（如知識(shí)獲取周期）、效果（如知識(shí)應(yīng)用成效），是中間衡量層；

2)關(guān)鍵知識(shí)指標(biāo)（KPI）：具體測量工具，如“知識(shí)重用率”“知識(shí)泄露次數(shù)”，是績效的數(shù)據(jù)來源；

3)知識(shí)價(jià)值實(shí)現(xiàn)：最終目標(biāo)層，如“知識(shí)驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的市場份額增長”，需通過績效數(shù)據(jù)間接驗(yàn)證。不符合與糾正措施糾正/預(yù)防措施/經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)四者均屬于體系改進(jìn)機(jī)制，形成“問題發(fā)現(xiàn)-處理-沉淀-預(yù)防”的閉環(huán)：

1)不符合是改進(jìn)的起點(diǎn)（識(shí)別問題）；

2)糾正（即時(shí)處理）、糾正措施（消除根源）是問題處理手段；

3)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是不符合處理的知識(shí)沉淀，可為預(yù)防措施提供參考。1)不符合：問題本身，指未滿足要求的狀態(tài)（如知識(shí)未按要求存儲(chǔ)）；

2)糾正：即時(shí)補(bǔ)救措施，僅消除不符合的表面現(xiàn)象（如臨時(shí)補(bǔ)錄知識(shí)），不解決根源；

3)糾正措施：系統(tǒng)性措施，消除不符合根源（如完善知識(shí)存儲(chǔ)流程），防止再發(fā)生；

4)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：知識(shí)沉淀，將不符合處理的方法轉(zhuǎn)化為組織知識(shí)（如形成“知識(shí)存儲(chǔ)規(guī)范”），用于預(yù)防類似問題。監(jiān)視和測量的結(jié)果知識(shí)管理績效評價(jià)數(shù)據(jù)/數(shù)據(jù)分析結(jié)果三者均屬于“體系運(yùn)行數(shù)據(jù)鏈”，存在遞進(jìn)關(guān)系：

1)監(jiān)視和測量的結(jié)果是原始數(shù)據(jù)（如月度知識(shí)共享次數(shù)）；

2)數(shù)據(jù)分析結(jié)果（如趨勢分析、對比分析）是對原始數(shù)據(jù)的加工；

3)知識(shí)管理績效評價(jià)數(shù)據(jù)是對分析結(jié)果的整合，為管理評審提供最終數(shù)據(jù)輸入。1)監(jiān)視和測量的結(jié)果：原始數(shù)據(jù)層，如“知識(shí)平臺(tái)月訪問量1000次”，未經(jīng)過分析；

2)數(shù)據(jù)分析結(jié)果：加工層，如“知識(shí)平臺(tái)訪問量環(huán)比增長20%”，包含趨勢或?qū)Ρ确治觯?/p>

3)知識(shí)管理績效評價(jià)數(shù)據(jù)：整合層，如“知識(shí)共享效率績效達(dá)標(biāo)80%”，結(jié)合目標(biāo)對分析結(jié)果進(jìn)行綜合評價(jià)。審核結(jié)果內(nèi)部審核/外部審核（如認(rèn)證審核）/體系符合性結(jié)論三者均屬于體系評估范疇，存在“過程-結(jié)果-核心結(jié)論”的關(guān)系：

1)內(nèi)部審核、外部審核是評估過程（9.2為內(nèi)部審核要求）；

2)審核結(jié)果是評估過程的輸出（如審核報(bào)告）；

3)體系符合性結(jié)論體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)及組織要求）是審核結(jié)果的核心內(nèi)容。1)審核結(jié)果：完整輸出，包括審核發(fā)現(xiàn)、符合性結(jié)論、改進(jìn)建議等，范圍較廣；

2)內(nèi)部/外部審核：評估過程，內(nèi)部審核由組織自身開展，外部審核由第三方開展，是產(chǎn)生審核結(jié)果的手段；

3)體系符合性結(jié)論：核心結(jié)論層，僅判斷體系是否符合要求（如是否覆蓋4.4.2知識(shí)活動(dòng)），是審核結(jié)果的重要組成部分。持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)知識(shí)管理體系變更需求/創(chuàng)新機(jī)會(huì)三者均指向體系優(yōu)化，存在“機(jī)會(huì)識(shí)別-需求轉(zhuǎn)化-目標(biāo)聚焦”的關(guān)系：

1)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)是識(shí)別階段（如“引入AI知識(shí)工具”）；

2)知識(shí)管理體系變更需求是機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化后的具體計(jì)劃（如“知識(shí)管理平臺(tái)AI升級方案”）；

3)創(chuàng)新機(jī)會(huì)（鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新）是持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的重要方向之一。1)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)：潛在方向?qū)樱纭皟?yōu)化知識(shí)審批流程”，未形成具體計(jì)劃；

2)知識(shí)管理體系變更需求：計(jì)劃層，將機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的變更方案（如“知識(shí)審批流程修訂計(jì)劃”），明確責(zé)任與時(shí)限；

3)創(chuàng)新機(jī)會(huì)：方向?qū)?，特指與知識(shí)創(chuàng)新相關(guān)的改進(jìn)機(jī)會(huì)（如“建立知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)基金”），是持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的子集。成文信息知識(shí)管理體系文件/記錄/知識(shí)資產(chǎn)四者均與“信息/知識(shí)的載體與控制”相關(guān)，存在包含與關(guān)聯(lián)關(guān)系：

1)成文信息是統(tǒng)稱，涵蓋體系文件與記錄；

2)知識(shí)管理體系文件（如知識(shí)管理方針）是成文信息的指導(dǎo)性部分；

3)記錄（如評審紀(jì)要）是成文信息的證據(jù)性部分；

4)部分成文信息（如核心知識(shí)文檔）屬于知識(shí)資產(chǎn)，需額外按知識(shí)保護(hù)要求管控。1)成文信息：通用概念，涵蓋所有需控制的信息及其載體（文件+記錄），范圍最廣；

2)知識(shí)管理體系文件：指導(dǎo)性文檔，如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，用于規(guī)范體系運(yùn)行；

3)記錄：證據(jù)性文檔，如審核報(bào)告、評審紀(jì)要，用于證明體系運(yùn)行過程；

4)知識(shí)資產(chǎn)：核心知識(shí)類成文信息（如專利文檔、技術(shù)訣竅），需結(jié)合4.4.2知識(shí)保護(hù)要求額外管控，范圍窄于成文信息?！?績效評價(jià)-9.3管理評審”目的解析“9績效評價(jià)-9.3管理評審”目的說明表內(nèi)容維度“9績效評價(jià)-9.3管理評審”目的說明總述（核心意圖與定位）管理評審是最高管理者按策劃的時(shí)間間隔對知識(shí)管理體系運(yùn)行狀態(tài)開展的系統(tǒng)性審查與戰(zhàn)略性決策活動(dòng)，核心意圖是通過高層領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任主導(dǎo)，確保體系與組織戰(zhàn)略方向持續(xù)一致，動(dòng)態(tài)適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化，從頂層保障體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)管理體系的戰(zhàn)略價(jià)值落地與長期穩(wěn)定運(yùn)行。本條款核心價(jià)值和預(yù)期結(jié)果通過管理評審，預(yù)期實(shí)現(xiàn)以下核心價(jià)值：

-驗(yàn)證上次管理評審改進(jìn)措施的閉環(huán)落地，確保問題整改有效；-響應(yīng)內(nèi)外部變更對體系的影響，保障體系適配性；-基于知識(shí)管理績效信息優(yōu)化資源配置，提升資源使用效率；-識(shí)別體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)，推動(dòng)知識(shí)管理與業(yè)務(wù)深度融合；-增強(qiáng)組織對知識(shí)資產(chǎn)的戰(zhàn)略管控能力，使知識(shí)管理成為支撐組織核心競爭力的關(guān)鍵要素。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析從本質(zhì)涵義看，管理評審目的聚焦三大核心維度：

1)確保體系適宜性：判斷知識(shí)管理體系的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、過程及控制措施，是否與組織當(dāng)前及未來的內(nèi)外部環(huán)境（如政策法規(guī)、技術(shù)革新）、戰(zhàn)略方向（如從“規(guī)模擴(kuò)張”到“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的轉(zhuǎn)型）、業(yè)務(wù)需求（如跨區(qū)域業(yè)務(wù)拓展）及相關(guān)方期望保持匹配；

2)確保體系充分性：評估知識(shí)管理體系涵蓋的知識(shí)活動(dòng)（獲取、存儲(chǔ)、流動(dòng)、應(yīng)用等）是否完整無遺漏，知識(shí)管理保障措施（人力資本、技術(shù)設(shè)施、組織制度等）是否健全，資源配置（資金、人員、時(shí)間）是否足以覆蓋優(yōu)先知識(shí)領(lǐng)域及實(shí)現(xiàn)體系目標(biāo)，無重大運(yùn)行短板；

3)確保體系有效性：結(jié)合定量數(shù)據(jù)（如知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間、知識(shí)重用率）與定性反饋（如員工知識(shí)應(yīng)用滿意度），判斷體系是否完成策劃的知識(shí)管理活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果（如知識(shí)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新成果增加、業(yè)務(wù)效率提升），以及是否有效支撐業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)（如縮短研發(fā)周期、提升客戶服務(wù)質(zhì)量）；

4)同時(shí)，通過評審輸出明確持續(xù)改進(jìn)方向與體系變更決策，推動(dòng)體系隨組織發(fā)展動(dòng)態(tài)優(yōu)化，避免體系僵化?！?績效評價(jià)-9.3管理評審”與GB∕T44927其他相關(guān)條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“9績效評價(jià)-9.3管理評審”與GB∕T44927其他相關(guān)條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系說明表9.3主題事項(xiàng)關(guān)聯(lián)其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明管理評審的責(zé)任主體（最高管理者負(fù)責(zé)組織評審）5.1管理承諾

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限根據(jù)5.1要求，最高管理者需對知識(shí)管理體系承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，管理評審是該責(zé)任的核心體現(xiàn)；5.3明確了知識(shí)管理體系相關(guān)崗位的職責(zé)與權(quán)限，為最高管理者開展評審、協(xié)調(diào)相關(guān)部門配合提供了權(quán)責(zé)依據(jù)。責(zé)任關(guān)系管理評審輸入1：自上次管理評審之后所采取的措施情況10.2持續(xù)改進(jìn)上次管理評審后，組織基于10.2“持續(xù)改進(jìn)”要求實(shí)施的知識(shí)管理體系改進(jìn)措施（如流程優(yōu)化、技術(shù)升級等），其實(shí)施效果需在本次管理評審中評估，評估結(jié)果將為后續(xù)持續(xù)改進(jìn)方向的確定提供直接依據(jù)。輸入關(guān)系管理評審輸入2：可能影響知識(shí)管理體系的外部和內(nèi)部變更4.1理解組織及其內(nèi)外部環(huán)境

4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.1要求組織識(shí)別影響知識(shí)管理體系的內(nèi)外部因素（如技術(shù)變革、政策調(diào)整），4.2要求識(shí)別相關(guān)方（如客戶、員工）的需求與期望變化；這些內(nèi)外部變更信息是管理評審判斷知識(shí)管理體系是否“適宜”的核心輸入，直接決定體系是否需調(diào)整以適配變化后的環(huán)境。輸入關(guān)系管理評審輸入3：知識(shí)管理績效信息（含不符合與糾正措施、監(jiān)視測量結(jié)果、審核結(jié)果）9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)

9.2內(nèi)部審核

10.1不符合和糾正措施9.1提供知識(shí)管理績效的定量/定性數(shù)據(jù)（如知識(shí)共享效率、應(yīng)用效果），9.2提供內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的體系符合性問題，10.1提供不符合項(xiàng)的處置情況及糾正措施效果；三者共同構(gòu)成管理評審評價(jià)知識(shí)管理體系“有效性”的直接證據(jù)，支撐評審結(jié)論的形成。輸入關(guān)系管理評審輸出1：持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)10.2持續(xù)改進(jìn)管理評審中識(shí)別的知識(shí)管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)（如知識(shí)流動(dòng)效率提升、保護(hù)機(jī)制完善等），需通過10.2“持續(xù)改進(jìn)”過程轉(zhuǎn)化為具體的改進(jìn)計(jì)劃并實(shí)施，形成“評審-改進(jìn)-再評審”的閉環(huán)。輸出關(guān)系管理評審輸出2：知識(shí)管理體系變更相關(guān)的決策4.4知識(shí)管理體系

6.2知識(shí)管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

8.1運(yùn)行策劃和控制體系變更決策可能涉及：調(diào)整4.4中“知識(shí)活動(dòng)”（如優(yōu)化知識(shí)存儲(chǔ)方式）或“知識(shí)管理保障措施”（如升級技術(shù)設(shè)施）；通過6.2重新策劃知識(shí)管理目標(biāo)（如修正知識(shí)獲取效率指標(biāo)）；通過8.1調(diào)整運(yùn)行控制準(zhǔn)則（如更新研發(fā)過程的知識(shí)共享要求），確保體系變更落地。輸出關(guān)系管理評審的證據(jù)保留要求7.5成文信息管理評審過程中形成的記錄（如評審計(jì)劃、會(huì)議紀(jì)要、決策文件、改進(jìn)清單等）屬于7.5“成文信息”范疇，需按7.5要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索和處置，確保評審證據(jù)的可追溯性。執(zhí)行關(guān)系“9績效評價(jià)-9.3管理評審”核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）；“9績效評價(jià)-9.3管理評審”核心涵義解析表9.3子條款原文子條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)詳細(xì)解讀）9.3管理評審條款內(nèi)容總體概述：“9.3管理評審”要求組織的最高管理者定期對知識(shí)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)性評審，確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。該條款強(qiáng)調(diào)了管理評審的制度化、常態(tài)化和成果導(dǎo)向，是組織知識(shí)管理成熟度提升的重要機(jī)制。管理評審不僅是對知識(shí)管理體系運(yùn)行效果的評估，更是推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；本條款同時(shí)體現(xiàn)“5領(lǐng)導(dǎo)作用”與“10.2持續(xù)改進(jìn)”的核心要求，最高管理者的評審職責(zé)需結(jié)合資源授權(quán)（如4.4.3人力資本中的激勵(lì)機(jī)制）、文化培育（4.5知識(shí)管理文化）等保障措施落地，且評審間隔需結(jié)合組織類型差異化設(shè)定（如知識(shí)密集型組織可設(shè)為季度，業(yè)務(wù)穩(wěn)定型組織可設(shè)為年度，實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域默認(rèn)不超過12個(gè)月），兼顧數(shù)據(jù)積累充分性與環(huán)境變化及時(shí)性。“最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評審知識(shí)管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性?！弊罡吖芾碚咧鲗?dǎo)的系統(tǒng)性評審機(jī)制建立的必要性——本條款明確了最高管理者在知識(shí)管理體系中的核心責(zé)任之一：定期組織并親自參與對知識(shí)管理體系運(yùn)行效果的系統(tǒng)性評審，是GB/T44927-2024“5.1管理承諾”中領(lǐng)導(dǎo)作用的直接體現(xiàn)。

1)“策劃的時(shí)間間隔”：強(qiáng)調(diào)評審的計(jì)劃性與規(guī)律性，禁止臨時(shí)或隨意開展，需結(jié)合組織知識(shí)管理體系運(yùn)行需求、業(yè)務(wù)周期及內(nèi)外部環(huán)境變化頻率預(yù)先設(shè)定；實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域默認(rèn)周期不超過12個(gè)月，其他組織可靈活調(diào)整（如研發(fā)企業(yè)每季度、生產(chǎn)企業(yè)每年度），確保評審既有完整數(shù)據(jù)支撐（如9.1監(jiān)視測量結(jié)果需一定周期收集），又能響應(yīng)突發(fā)變更（如政策調(diào)整）；

2)“知識(shí)管理體系”：指組織為實(shí)現(xiàn)知識(shí)活動(dòng)（獲取、存儲(chǔ)、流動(dòng)、應(yīng)用、保護(hù)、處置）與保障措施（人力資本、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)設(shè)施、組織制度）協(xié)同運(yùn)行而建立的系統(tǒng)，并非單一工具或文件集合，評審需從“戰(zhàn)略-流程-文化-技術(shù)-人員”協(xié)同視角展開；

3)“適宜性”：核心判斷體系與組織實(shí)際場景的匹配度，包括三方面：與戰(zhàn)略匹配（如戰(zhàn)略從“規(guī)模擴(kuò)張”轉(zhuǎn)向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”時(shí)，體系是否新增知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)）、與環(huán)境匹配（如數(shù)據(jù)安全法規(guī)更新時(shí)，體系是否補(bǔ)充知識(shí)保護(hù)加密措施）、與業(yè)務(wù)匹配（如業(yè)務(wù)拓展至海外時(shí)，體系是否支持跨文化知識(shí)流動(dòng)）；

4)“充分性”：聚焦體系無重大短板，需評估三維度：知識(shí)活動(dòng)覆蓋充分（是否包含4.4.2全部6類活動(dòng)，無遺漏“知識(shí)處置”等環(huán)節(jié)）、保障措施充分（如技術(shù)設(shè)施是否覆蓋遠(yuǎn)程知識(shí)共享、是否配備首席知識(shí)官）、資源配置充分（如知識(shí)平臺(tái)建設(shè)資金、員工知識(shí)培訓(xùn)時(shí)間是否充足）；

5)“有效性”：跳出“流程合規(guī)”誤區(qū)，聚焦結(jié)果導(dǎo)向，需結(jié)合定量數(shù)據(jù)（知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間、知識(shí)重用率）與定性反饋（員工知識(shí)應(yīng)用滿意度）評估三方面：目標(biāo)達(dá)成有效性（如6.2設(shè)定的“知識(shí)重用率提升10%”是否實(shí)現(xiàn)）、業(yè)務(wù)支撐有效性（如知識(shí)管理是否縮短研發(fā)周期）、問題解決有效性（如關(guān)鍵人員離職導(dǎo)致的知識(shí)損失是否降低）。

本條款將知識(shí)管理體系評審納入組織高層治理范疇，確保體系與組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)運(yùn)營深度融合，避免體系“懸浮化”。a)自上次管理評審之后所采取的措施情況；持續(xù)改進(jìn)閉環(huán)機(jī)制的體現(xiàn)——本項(xiàng)強(qiáng)調(diào)對前次管理評審所形成的改進(jìn)措施進(jìn)行全流程回顧與效果驗(yàn)證，是知識(shí)管理體系“評審-改進(jìn)-再評審”閉環(huán)邏輯的核心環(huán)節(jié)，直接關(guān)聯(lián)“10.2持續(xù)改進(jìn)”要求。

1)“自上次管理評審之后”：明確時(shí)間邊界為前次評審結(jié)束至本次評審啟動(dòng)，防止改進(jìn)措施長期擱置，確保每個(gè)評審周期內(nèi)的問題均有跟蹤；若前次評審后存在未完成措施，需重點(diǎn)說明未落地原因（如資源不足、責(zé)任不清）。

2)“所采取的措施情況”。需覆蓋三方面閉環(huán)驗(yàn)證：

-進(jìn)度閉環(huán)：如前次要求的“知識(shí)庫更新”“知識(shí)保護(hù)培訓(xùn)”是否按計(jì)劃啟動(dòng)、執(zhí)行及完成；

-效果閉環(huán)：如“知識(shí)保護(hù)培訓(xùn)”是否降低知識(shí)泄露事件發(fā)生率、“流程優(yōu)化”是否提升知識(shí)流動(dòng)效率；

-問題追溯：若措施未達(dá)預(yù)期，需分析根源（如措施設(shè)計(jì)不合理、執(zhí)行資源不足），為本次評審優(yōu)化提供依據(jù)。

本條款旨在強(qiáng)化管理評審的“執(zhí)行力導(dǎo)向”，避免僅制定措施而不跟蹤落地，確保體系改進(jìn)不流于形式，推動(dòng)知識(shí)管理能力螺旋式上升。b)可能影響知識(shí)管理體系的外部和內(nèi)部變更；

環(huán)境變化對知識(shí)管理體系的影響識(shí)別與動(dòng)態(tài)適配——本項(xiàng)要求組織從“內(nèi)外部環(huán)境聯(lián)動(dòng)”視角，系統(tǒng)識(shí)別可能改變知識(shí)管理體系運(yùn)行基礎(chǔ)的變更因素，確保體系具備“環(huán)境敏感性”與“戰(zhàn)略前瞻性”，是“4.1理解組織及其環(huán)境”“4.2理解相關(guān)方需求和期望”在評審環(huán)節(jié)的延伸應(yīng)用。

1)“外部變更”：指組織無法直接控制但可能影響體系的因素，包括：

-政策法規(guī)類（如數(shù)據(jù)安全法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新規(guī)更新）；

-技術(shù)類（如AI知識(shí)檢索工具普及、云計(jì)算技術(shù)升級）；

-市場競爭類（如競爭對手推出新的知識(shí)驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)品、行業(yè)知識(shí)共享平臺(tái)建立）；

-社會(huì)文化類（如員工知識(shí)共享意愿變化、遠(yuǎn)程辦公模式普及）。

2)“內(nèi)部變更”：指組織可控制但會(huì)改變體系運(yùn)行邏輯的因素，包括：

-戰(zhàn)略類（如組織從“產(chǎn)品導(dǎo)向”轉(zhuǎn)向“服務(wù)導(dǎo)向”、業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展至新賽道）；

-結(jié)構(gòu)類（如組織結(jié)構(gòu)扁平化、部門合并或拆分）；

-資源類（如關(guān)鍵知識(shí)人員離職、知識(shí)管理平臺(tái)升級）；

-流程類（如核心業(yè)務(wù)流程重構(gòu)、知識(shí)審批流程優(yōu)化）。

3)“影響識(shí)別”：需評估變更的“直接與連鎖反應(yīng)”，如關(guān)鍵技術(shù)人員離職不僅影響“知識(shí)獲取”環(huán)節(jié)，還需同步評估“知識(shí)保護(hù)”（核心技術(shù)文檔留存）與“知識(shí)傳承”（導(dǎo)師制是否完善）措施的有效性；政策法規(guī)變更需評估知識(shí)存儲(chǔ)、傳輸環(huán)節(jié)的合規(guī)性調(diào)整需求。

本條款體現(xiàn)知識(shí)管理體系并非“靜態(tài)文件”，而是需隨組織內(nèi)外部環(huán)境動(dòng)態(tài)調(diào)整的“活系統(tǒng)”，確保體系始終與組織發(fā)展節(jié)奏適配。c)關(guān)于知識(shí)管理績效的信息，包括以下趨勢：

——不符合與糾正措施，

——監(jiān)視和測量的結(jié)果，

——審核結(jié)果；

基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的知識(shí)管理績效多維度評估

本項(xiàng)要求管理評審以“客觀數(shù)據(jù)+趨勢分析”為基礎(chǔ)，拒絕主觀判斷，是GB/T44927-2024“9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)”在評審環(huán)節(jié)的成果應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)“事實(shí)為依據(jù)”的評審原則。

1)“知識(shí)管理績效的信息”：指反映知識(shí)管理活動(dòng)過程與結(jié)果的可測量數(shù)據(jù)，包括三類：

-過程績效（如知識(shí)獲取周期、知識(shí)流動(dòng)頻次、知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間）；

-結(jié)果績效（如知識(shí)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的專利數(shù)量、知識(shí)應(yīng)用降低的錯(cuò)誤率、知識(shí)資產(chǎn)增值金額）；

-趨勢績效（如連續(xù)3個(gè)周期的知識(shí)共享率增長情況、知識(shí)創(chuàng)新成果年度對比），需與6.2知識(shí)管理目標(biāo)對標(biāo)，同時(shí)參考行業(yè)基準(zhǔn)（如同行業(yè)知識(shí)重用率平均水平）。

2)“趨勢”：強(qiáng)調(diào)對數(shù)據(jù)的縱向動(dòng)態(tài)分析，而非單一時(shí)間點(diǎn)的靜態(tài)評估，如“知識(shí)泄露次數(shù)”需分析近6個(gè)月的下降/上升趨勢，而非僅關(guān)注本月數(shù)據(jù)，避免因偶然因素導(dǎo)致誤判。

3)“不符合與糾正措施”：需聚焦“根源解決”而非單一問題處置：

-分類分析（如技術(shù)類不符合“知識(shí)平臺(tái)故障”、流程類不符合“知識(shí)審批冗余”）；

-有效性評估（如針對“知識(shí)泄露”的措施是否從“事后處理”升級為“事前預(yù)警”）；

-共性識(shí)別（如多部門存在“知識(shí)存儲(chǔ)不規(guī)范”是否反映體系文件漏洞）。

4)“監(jiān)視和測量的結(jié)果”：需滿足“可靠性與時(shí)效性”：

-數(shù)據(jù)來源可靠（如知識(shí)應(yīng)用效果需來自業(yè)務(wù)部門反饋，而非主觀估算）；

-維度全面（既包含“知識(shí)活動(dòng)數(shù)據(jù)”，也包含“業(yè)務(wù)影響數(shù)據(jù)”，如知識(shí)管理對研發(fā)周期的縮短幅度）；

-時(shí)效性強(qiáng)（如實(shí)時(shí)監(jiān)控的知識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)需及時(shí)納入評審）。

5)“審核結(jié)果”：包括內(nèi)部審核（9.2）、外部審核（如第三方認(rèn)證）結(jié)果，需重點(diǎn)關(guān)注兩類結(jié)論：

-符合性結(jié)論（如體系是否覆蓋4.4.2全部知識(shí)活動(dòng)）；

-有效性結(jié)論（如審核發(fā)現(xiàn)的“知識(shí)共享不足”是否實(shí)際影響業(yè)務(wù)效率），需結(jié)合具體案例（如某部門因知識(shí)不足導(dǎo)致的業(yè)務(wù)失誤）分析，避免僅關(guān)注“合格/不合格”標(biāo)簽。

本條款通過多維度績效信息整合，確保評審結(jié)論客觀、精準(zhǔn)，為體系優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。d）項(xiàng)條款原文

d)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

管理評審的“前瞻價(jià)值”——持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的戰(zhàn)略識(shí)別

本項(xiàng)要求將“識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)”作為管理評審的核心輸出之一，體現(xiàn)知識(shí)管理體系“螺旋上升”的發(fā)展邏輯，是GB/T44927-2024“10.2持續(xù)改進(jìn)”的前置環(huán)節(jié)，需結(jié)合組織戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)需求落地。

1)“持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)”：指通過評審識(shí)別的、可提升體系適宜性、充分性、有效性的潛在方向，需滿足三要素：

-戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性：與組織戰(zhàn)略方向一致，如組織聚焦“綠色發(fā)展”時(shí)，識(shí)別“綠色技術(shù)知識(shí)積累與共享”的改進(jìn)機(jī)會(huì)；

-可行性：需評估資源可獲得性，如提出“知識(shí)管理平臺(tái)AI升級”時(shí)，需確認(rèn)資金、技術(shù)團(tuán)隊(duì)是否到位；

-優(yōu)先級：需區(qū)分緊急與非緊急，如“知識(shí)安全漏洞修復(fù)”（涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）需優(yōu)先于“知識(shí)共享活動(dòng)優(yōu)化”（提升效率）。

2)改進(jìn)機(jī)會(huì)的類型：包括但不限于：

-流程類（如簡化知識(shí)審批流程、優(yōu)化知識(shí)分類標(biāo)準(zhǔn)）；

-技術(shù)類（如引入AI知識(shí)推薦工具、升級知識(shí)庫檢索功能）；

-文化類（如開展知識(shí)共享激勵(lì)活動(dòng)、建立知識(shí)創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制）；

-資源類（如增加知識(shí)管理專項(xiàng)預(yù)算、配備專職知識(shí)管理人員）。

3)識(shí)別邏輯：需從“差距分析”視角出發(fā)，如通過績效趨勢發(fā)現(xiàn)“知識(shí)重用率未達(dá)目標(biāo)”，進(jìn)而識(shí)別“知識(shí)標(biāo)簽體系優(yōu)化”“知識(shí)應(yīng)用案例推廣”等改進(jìn)機(jī)會(huì)；通過環(huán)境變更識(shí)別“遠(yuǎn)程知識(shí)共享工具不足”，進(jìn)而提出“協(xié)作平臺(tái)升級”機(jī)會(huì)。

本條款強(qiáng)調(diào)管理評審不僅是“回顧性評估”，更是“前瞻性規(guī)劃”，通過改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別，確保知識(shí)管理體系始終為組織創(chuàng)造增量價(jià)值。管理評審的輸出應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和知識(shí)管理體系變更相關(guān)的決策。

管理評審成果的“可落地性”輸出要求

本句明確管理評審需形成“可執(zhí)行、可追溯”的輸出，避免評審“只討論不決策”，是連接評審過程與體系改進(jìn)的關(guān)鍵橋梁，直接支撐“4.4知識(shí)管理體系”“6.2知識(shí)管理目標(biāo)”的落地。

1)“持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)”：需將評審中識(shí)別的潛在方向轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)項(xiàng)，明確：

-改進(jìn)內(nèi)容（如“優(yōu)化知識(shí)檢索算法”“開展新員工知識(shí)培訓(xùn)”）；

-責(zé)任主體（如技術(shù)部門、人力資源部門）；

-時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如3個(gè)月內(nèi)完成算法優(yōu)化、季度內(nèi)開展2次培訓(xùn)），避免“泛泛而談”。

2)“知識(shí)管理體系變更相關(guān)的決策”：指需調(diào)整體系核心要素的正式?jīng)Q定，包括但不限于：

-體系結(jié)構(gòu)變更（如新增“知識(shí)創(chuàng)新管理”模塊、合并“知識(shí)存儲(chǔ)與保護(hù)”環(huán)節(jié)）；

-目標(biāo)變更（如修正“知識(shí)重用率”指標(biāo)從10%至15%、新增“知識(shí)資產(chǎn)增值”目標(biāo)）；

-資源變更（如增加知識(shí)管理平臺(tái)預(yù)算、調(diào)整知識(shí)管理人員職責(zé)）；

-流程變更（如修訂知識(shí)審批流程、更新知識(shí)分類標(biāo)準(zhǔn)），決策需符合“戰(zhàn)略適配性”（與組織戰(zhàn)略方向一致）與“可行性”（資源可支撐）。

3)輸出特性：需具備“清晰性”（無歧義）、“關(guān)聯(lián)性”（與評審輸入對應(yīng)，如基于績效數(shù)據(jù)提出變更）、“可跟蹤性”（便于后續(xù)驗(yàn)證改進(jìn)效果），避免輸出與輸入脫節(jié)。

本條款將管理評審定位為“體系優(yōu)化決策平臺(tái)”，確保評審成果能直接轉(zhuǎn)化為體系改進(jìn)行動(dòng)，避免“評審與執(zhí)行兩張皮”。組織應(yīng)保留成文信息，以作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。

管理評審過程與結(jié)果的“可追溯性”保障

本句要求組織對管理評審全流程進(jìn)行文檔化記錄，是GB/T44927-2024“7.5成文信息”控制要求在評審環(huán)節(jié)的具體應(yīng)用，確保評審過程合規(guī)、結(jié)果可驗(yàn)證。

1)“成文信息”：指與管理評審相關(guān)的、需控制和保持的信息及其載體，包括兩類：

-輸入類（如前次評審措施跟蹤報(bào)告、內(nèi)外部變更分析報(bào)告、績效數(shù)據(jù)報(bào)表、審核報(bào)告）；

-過程類（如評審計(jì)劃、會(huì)議簽到表、會(huì)議紀(jì)要、討論記錄）；

-輸出類（如評審報(bào)告、改進(jìn)機(jī)會(huì)清單、體系變更決策文件、改進(jìn)任務(wù)分配表）。

2)“作為管理評審結(jié)果的證據(jù)”：需滿足三方面要求：

-可追溯性：記錄需標(biāo)注日期、參與人員（如評審主持人、參會(huì)部門）、決策依據(jù)（如某變更決策基于“外部法規(guī)變更”輸入），便于后續(xù)追溯決策邏輯；

-保密性：涉及核心知識(shí)（如關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)的評審記錄）、戰(zhàn)略決策的成文信息，需限制訪問權(quán)限（如僅最高管理者、體系管理部門可查閱），避免信息泄露；

-完整性：需覆蓋評審全流程，無關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失（如不能僅保留評審報(bào)告，缺少輸入數(shù)據(jù)或過程記錄），確保外部審核（如認(rèn)證審核）時(shí)可完整驗(yàn)證評審過程。

3)保留要求：需按“7.5成文信息控制”要求管理，包括存儲(chǔ)（如電子文檔加密存儲(chǔ)、紙質(zhì)文檔歸檔）、保護(hù)（防丟失、防篡改）、檢索（便于快速查詢）、處置（按規(guī)定保存期限留存，到期后按流程銷毀）。

本條款通過成文信息保留，既為組織內(nèi)部復(fù)盤評審質(zhì)量、優(yōu)化評審流程提供依據(jù)，也為外部合規(guī)性檢查（如監(jiān)管部門檢查、第三方認(rèn)證）提供證據(jù)支撐，確保管理評審“有據(jù)可查、有跡可循”。實(shí)施“9績效評價(jià)-9.3管理評審”應(yīng)開展的核心活動(dòng)要求；實(shí)施“9績效評價(jià)-9.3管理評審”應(yīng)開展的核心活動(dòng)要求說明表子條款主題事項(xiàng)所需開展的核心活動(dòng)核心活動(dòng)具體實(shí)施要點(diǎn)及要求說明開展核心活動(dòng)時(shí)需特別注意事項(xiàng)9.3條款整體要求1)策劃管理評審間隔與制定評審計(jì)劃；

2)組織籌備評審輸入資料；

3)主持召開管理評審會(huì)議；

4)分析評審輸入并形成輸出決策；

5)跟蹤評審輸出落實(shí)與驗(yàn)證效果；

6)保留評審全過程成文信息。-按策劃間隔制定計(jì)劃：結(jié)合組織類型（知識(shí)密集型如研發(fā)企業(yè)每季度，業(yè)務(wù)穩(wěn)定型如生產(chǎn)企業(yè)每年，實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域默認(rèn)不超12個(gè)月）確定評審間隔，計(jì)劃需明確評審目的（驗(yàn)證體系“三性”）、范圍（知識(shí)活動(dòng)+保障措施）、時(shí)間、參與人員（最高管理者、體系管理部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等）及議程；

-籌備輸入資料：明確各部門輸入提交責(zé)任（如人力資源部門提交人力資本保障資料、技術(shù)部門提交知識(shí)平臺(tái)運(yùn)行數(shù)據(jù)），確保覆蓋標(biāo)準(zhǔn)a)-d)項(xiàng)全部內(nèi)容；

-主持會(huì)議：由最高管理者親自主持，引導(dǎo)參會(huì)人員聚焦體系“適宜性、充分性、有效性”討論，避免陷入具體業(yè)務(wù)問題；

-形成輸出決策：輸出需區(qū)分“持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)”（如引入AI知識(shí)檢索工具）和“體系變更決策”（如調(diào)整知識(shí)分類標(biāo)準(zhǔn)），明確責(zé)任部門與完成時(shí)限；

-跟蹤驗(yàn)證：建立“評審輸出跟蹤表”，定期（如每月）向最高管理者匯報(bào)進(jìn)度，驗(yàn)證改進(jìn)措施效果（如知識(shí)共享效率提升幅度）；

-保留成文信息：按7.5要求整理評審計(jì)劃、輸入資料、會(huì)議紀(jì)要、輸出報(bào)告、跟蹤記錄等。-評審間隔需平衡“數(shù)據(jù)積累充分性”（如9.1監(jiān)視數(shù)據(jù)需至少1個(gè)周期）與“環(huán)境變化及時(shí)性”（如政策變更需即時(shí)評審）；

-避免形式主義：評審會(huì)議需提前分發(fā)輸入資料，預(yù)留參會(huì)人員會(huì)前研讀時(shí)間，會(huì)議聚焦核心議題（如體系是否適配新戰(zhàn)略）；

-評審輸出需與組織績效考核、資源配置聯(lián)動(dòng)（如改進(jìn)措施所需預(yù)算納入年度計(jì)劃）；

-成文信息需標(biāo)注版本號(hào)、審批人，確?？勺匪荨)自上次管理評審之后所采取的措施情況1)梳理上次評審措施清單；

2)驗(yàn)證措施實(shí)施進(jìn)度與效果；

3)分析未達(dá)預(yù)期措施根源；

4)形成措施閉環(huán)報(bào)告。-梳理清單：按“措施內(nèi)容-責(zé)任部門-計(jì)劃完成時(shí)間”整理上次評審輸出的改進(jìn)措施（如“知識(shí)庫更新”“知識(shí)保護(hù)培訓(xùn)”）；

-驗(yàn)證進(jìn)度與效果：通過定量數(shù)據(jù)（如知識(shí)庫更新完成率、知識(shí)泄露事件下降數(shù)量）或定性反饋（業(yè)務(wù)部門滿意度調(diào)研）驗(yàn)證效果，未完成措施需說明原因（如資源不足、責(zé)任不清）；

-根源分析：對未達(dá)預(yù)期措施（如知識(shí)共享活動(dòng)參與率低），采用魚骨圖分析根源（如激勵(lì)機(jī)制不足、活動(dòng)形式單一）；

-形成報(bào)告：將措施“進(jìn)度閉環(huán)、效果閉環(huán)、問題追溯”結(jié)果匯總，作為本次評審輸入。-措施跟蹤需與10.2“持續(xù)改進(jìn)”過程銜接，未完成措施需重新納入本次評審輸出；

-數(shù)據(jù)需真實(shí)可驗(yàn)證，避免主觀判斷（如“措施有效”需附具體業(yè)務(wù)案例）；

-建立措施追溯機(jī)制（如措施實(shí)施記錄關(guān)聯(lián)評審報(bào)告編號(hào)），便于外部審核核查。b)可能影響知識(shí)管理體系的外部和內(nèi)部變更1)系統(tǒng)識(shí)別內(nèi)外部變更；

2)評估變更對體系的影響；

3)制定變更應(yīng)對方案；

4)形成變更分析報(bào)告。-識(shí)別變更：外部變更需覆蓋政策法規(guī)（如數(shù)據(jù)安全法更新）、技術(shù)革新（如AI知識(shí)管理工具普及）、市場競爭（競爭對手知識(shí)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)）；內(nèi)部變更需覆蓋戰(zhàn)略調(diào)整（如從“規(guī)模擴(kuò)張”到“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”）、組織結(jié)構(gòu)（如部門合并）、關(guān)鍵人員變動(dòng)（如首席知識(shí)官離職）、技術(shù)設(shè)施升級（如知識(shí)庫系統(tǒng)迭代）；

-評估影響：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（影響程度：高/中/低；發(fā)生概率：高/中/低）評估變更對知識(shí)活動(dòng)（如知識(shí)流動(dòng)是否受阻）、保障措施（如人力資本是否適配）的影響，如“數(shù)據(jù)安全法規(guī)更新”需評估知識(shí)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)合規(guī)性調(diào)整需求；

-制定方案：針對高影響變更（如關(guān)鍵人員離職），制定應(yīng)對方案（如啟動(dòng)知識(shí)傳承導(dǎo)師制、備份核心知識(shí)文檔）；

-形成報(bào)告：匯總變更“識(shí)別-評估-應(yīng)對”結(jié)果，明確需體系調(diào)整的方向。-變更識(shí)別需聯(lián)動(dòng)4.1“組織環(huán)境分析”過程，確保輸入一致性（如4.1識(shí)別的環(huán)境因素需納入本次變更分析）；

-影響評估需避免僅識(shí)別變更而不分析連鎖反應(yīng)（如技術(shù)設(shè)施升級不僅影響知識(shí)存儲(chǔ)，還需評估員工操作能力適配性）；

-應(yīng)對方案需明確責(zé)任部門與時(shí)間節(jié)點(diǎn)，避免“只提方案不落地”。c)關(guān)于知識(shí)管理績效的信息，包括以下趨勢：

——不符合與糾正措施，

——監(jiān)視和測量的結(jié)果，

——審核結(jié)果1)分類收集績效相關(guān)信息；

2)開展績效趨勢分析；

3)識(shí)別體系薄弱環(huán)節(jié)；

4)形成績效分析報(bào)告。-收集信息：

-不符合與糾正措施：按類型（技術(shù)類如“知識(shí)平臺(tái)故障”、流程類如“知識(shí)審批冗余”、文化類如“知識(shí)共享意愿低”）統(tǒng)計(jì)，分析糾正措施有效性（如“知識(shí)泄露”措施是否從“事后處理”升級為“事前預(yù)警”）；

-監(jiān)視和測量結(jié)果：匯總9.1數(shù)據(jù)（如知識(shí)獲取周期、知識(shí)重用率、員工知識(shí)應(yīng)用滿意度），結(jié)合6.2知識(shí)管理目標(biāo)評估達(dá)成率（如目標(biāo)“知識(shí)重用率提升10%”，實(shí)際達(dá)成8%需分析差距）；

-審核結(jié)果：提取內(nèi)部審核（9.2）、外部審核的符合性結(jié)論（如4.4.2知識(shí)活動(dòng)是否全覆蓋6類活動(dòng)）與有效性結(jié)論（如“知識(shí)共享不足”是否影響研發(fā)周期）；

-趨勢分析：至少覆蓋3個(gè)連續(xù)評審周期，采用同比/環(huán)比、趨勢圖（如折線圖）、雷達(dá)圖等工具，識(shí)別績效波動(dòng)趨勢（如知識(shí)創(chuàng)新成果連續(xù)2個(gè)周期下降）；

-識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)：針對績效未達(dá)標(biāo)的指標(biāo)（如知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間過長），定位根源（如知識(shí)庫分類不合理）；

-形成報(bào)告：明確績效“達(dá)標(biāo)項(xiàng)、未達(dá)標(biāo)項(xiàng)、改進(jìn)方向”，作為評審決策依據(jù)。-數(shù)據(jù)需來源可靠（如知識(shí)應(yīng)用效果需來自業(yè)務(wù)部門反饋，而非體系部門主觀估算），避免數(shù)據(jù)失真；

-趨勢分析需結(jié)合行業(yè)基準(zhǔn)（如同行業(yè)知識(shí)重用率平均水平），避免孤立評估；

-審核結(jié)果分析需跳出“合格/不合格”標(biāo)簽，聚焦問題背后的體系根源（如多部門“知識(shí)存儲(chǔ)不規(guī)范”可能反映體系文件漏洞）。d)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)1)多維度識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)；

2)評估改進(jìn)機(jī)會(huì)可行性與優(yōu)先級；

3)制定改進(jìn)方案；

4)形成改進(jìn)機(jī)會(huì)清單。-識(shí)別機(jī)會(huì)：從績效差距（如知識(shí)創(chuàng)新不足）、內(nèi)外部變更（如遠(yuǎn)程辦公普及需優(yōu)化知識(shí)共享工具）、相關(guān)方反饋（如業(yè)務(wù)部門提出“簡化知識(shí)提交流程”）、行業(yè)最佳實(shí)踐（如同行“知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)基金”）中識(shí)別機(jī)會(huì)；

-評估優(yōu)先級：按“戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性（如與“綠色發(fā)展”戰(zhàn)略匹配度）、可行性（如“知識(shí)平臺(tái)AI升級”需評估資金/技術(shù)資源）、緊急性（如“知識(shí)安全漏洞”需優(yōu)先于“知識(shí)共享活動(dòng)優(yōu)化”）排序；

-制定方案：明確改進(jìn)目標(biāo)（如“3個(gè)月內(nèi)將知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間從5秒縮短至3秒”）、責(zé)任部門、資源需求（如預(yù)算、人員培訓(xùn)）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

-形成清單：按“流程優(yōu)化、技術(shù)升級、文化培育、資源配置”分類，便于評審決策。-改進(jìn)機(jī)會(huì)需覆蓋知識(shí)活動(dòng)全流程（獲取、存儲(chǔ)、流動(dòng)、應(yīng)用、保護(hù)、處置），避免“頭痛醫(yī)頭”（如僅優(yōu)化知識(shí)獲取卻忽視知識(shí)處置）；

-避免提出空泛機(jī)會(huì)（如“提升知識(shí)管理水平”），需轉(zhuǎn)化為具體可落地的方向（如“建立知識(shí)創(chuàng)新案例庫”）；

-改進(jìn)方案需與10.2“持續(xù)改進(jìn)”過程銜接，確保后續(xù)跟蹤驗(yàn)證。管理評審輸出要求1)明確持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)及行動(dòng)項(xiàng)；

2)確定知識(shí)管理體系變更決策；

3)編制管理評審報(bào)告；

4)分發(fā)評審輸出并明確執(zhí)行要求。-改進(jìn)機(jī)會(huì)行動(dòng)項(xiàng)：將優(yōu)先級高的改進(jìn)機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為具體任務(wù)（如“人力資源部門3個(gè)月內(nèi)完成知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)制度修訂”），明確責(zé)任人、完成時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

-體系變更決策：針對需調(diào)整的體系要素（如知識(shí)分類標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)活動(dòng)流程、保障措施），明確變更內(nèi)容（如“新增‘知識(shí)創(chuàng)新管理’模塊”）、實(shí)施部門、資源保障（如專項(xiàng)預(yù)算）；

-編制報(bào)告：報(bào)告需包含評審概述（時(shí)間、參與人員）、輸入分析總結(jié)、輸出決策（改進(jìn)行動(dòng)項(xiàng)+體系變更）、跟蹤要求，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)；

-分發(fā)執(zhí)行：將報(bào)告分發(fā)至體系管理部門、業(yè)務(wù)部門、資源保障部門，明確執(zhí)行啟動(dòng)時(shí)間與階段性匯報(bào)要求。-輸出需與評審輸入對應(yīng)（如基于“績效未達(dá)標(biāo)”提出改進(jìn)，基于“變更影響”提出體系調(diào)整），避免輸入輸出脫節(jié)；

-改進(jìn)行動(dòng)項(xiàng)需避免“責(zé)任分散”（如“各部門優(yōu)化知識(shí)流程”需明確牽頭部門）；

-評審報(bào)告需作為下一次管理評審的輸入，需明確存檔要求（如提交至體系管理部門歸檔）。成文信息要求1)梳理評審全過程成文信息清單；

2)按7.5要求控制成文信息；

3)歸檔存儲(chǔ)并保障可追溯性；

4)維護(hù)成文信息版本一致性。-梳理清單：涵蓋輸入類（上次評審措施跟蹤報(bào)告、變更分析報(bào)告、績效數(shù)據(jù)報(bào)表、審核報(bào)告）、過程類（評審計(jì)劃、會(huì)議簽到表、會(huì)議紀(jì)要）、輸出類（評審報(bào)告、改進(jìn)行動(dòng)項(xiàng)清單、體系變更決策文件）；

-控制要求：

-可追溯性：標(biāo)注成文信息的日期、參與人員、決策依據(jù)（如某變更決策標(biāo)注“依據(jù)外部法規(guī)XX條款”）；

-保密性：涉及核心知識(shí)（如關(guān)鍵技術(shù)評審記錄）的成文信息，限制訪問權(quán)限（僅最高管理者、體系管理部門可查閱）；

-完整性：無關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失（如不可僅保留評審報(bào)告，缺少輸入數(shù)據(jù)）；

-歸檔存儲(chǔ)：電子文檔加密存儲(chǔ)（如按組織信息安全等級加密），紙質(zhì)文檔歸檔至指定檔案柜，保存期限符合組織規(guī)定（至少保留至下一次管理評審后3年）；

-版本維護(hù)：對更新的成文信息（如修訂后的知識(shí)分類標(biāo)準(zhǔn)），標(biāo)注版本號(hào)（如V2.0），作廢版本需按流程處置（如加蓋“作廢”章）。-成文信息需避免冗余（如會(huì)議紀(jì)要無需重復(fù)輸入資料內(nèi)容，可引用輸入文件編號(hào)）；

-電子文檔需定期備份（如每月備份至異地服務(wù)器），防止丟失；

-需定期（如每年）評審成文信息的適用性，刪除過期或無效文檔（如已完成的改進(jìn)行動(dòng)項(xiàng)跟蹤表）?！?績效評價(jià)-9.3管理評審”實(shí)施工作流程“9績效評價(jià)-9.3管理評審”實(shí)施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程輸入活動(dòng)步驟實(shí)施和控制要求要點(diǎn)描述流程責(zé)任人流程輸出評審準(zhǔn)備階段評審計(jì)劃制定-確定評審時(shí)間間隔與頻次；

-明確評審目標(biāo)與范圍；

-制定評審議程與日程安排；

-識(shí)別評審所需資料與數(shù)據(jù)；

-明確參與評審人員及職責(zé)。-9.3條款原文及解讀要求；

-組織戰(zhàn)略目標(biāo)及年度業(yè)務(wù)計(jì)劃；

-前次管理評審報(bào)告及改進(jìn)措施跟蹤記錄；

-知識(shí)管理體系（KMS）運(yùn)行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（如知識(shí)活動(dòng)記錄、保障措施臺(tái)賬）；

-內(nèi)外部環(huán)境初步分析信息。-評審時(shí)間間隔需結(jié)合組織類型設(shè)定：知識(shí)密集型組織（如研發(fā)企業(yè)）可設(shè)為季度，業(yè)務(wù)穩(wěn)定型組織（如生產(chǎn)企業(yè)）可設(shè)為年度，實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域默認(rèn)不超過12個(gè)月，兼顧數(shù)據(jù)積累充分性與環(huán)境變化及時(shí)性；

-評審目標(biāo)需聚焦“持續(xù)的適宜性、充分性和有效性”三大核心維度，范圍需覆蓋知識(shí)活動(dòng)（獲取、存儲(chǔ)、流動(dòng)等6類）及知識(shí)管理保障措施（人力資本、技術(shù)設(shè)施等4類）；

-評審議程需逐一對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)9.3a)-d)項(xiàng)輸入內(nèi)容，預(yù)留充足時(shí)間審議每類輸入的完整性與關(guān)聯(lián)性；

-需提前1-2周向參與部門下發(fā)資料清單，明確輸入資料的格式（如報(bào)告需含數(shù)據(jù)支撐）、提交時(shí)限及責(zé)任聯(lián)系人；

-參與人員需包含最高管理者、知識(shí)管理負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、體系管理專員，明確各自職責(zé)（如業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供本領(lǐng)域績效數(shù)據(jù)）。-最高管理者（審批計(jì)劃）；

-知識(shí)管理負(fù)責(zé)人（牽頭制定）；

-體系管理部門/知識(shí)管理辦公室（具體執(zhí)行）。-經(jīng)審批的《管理評審計(jì)劃；

-評審議程與日程表；

-評審輸入資料清單及提交要求；

-評審參與人員及職責(zé)分配表。評審準(zhǔn)備階段評審輸入資料收集與驗(yàn)證-收集上次評審后措施實(shí)施資料；

-收集內(nèi)外部變更分析資料；

-收集知識(shí)管理績效相關(guān)信息；

-驗(yàn)證資料完整性與真實(shí)性；

-匯總整理輸入資料。-各業(yè)務(wù)部門提交的措施實(shí)施報(bào)告；

-內(nèi)外部環(huán)境變更識(shí)別報(bào)告（含政策、技術(shù)、戰(zhàn)略等）；

-知識(shí)管理績效數(shù)據(jù)（不符合與糾正措施臺(tái)賬、監(jiān)視測量結(jié)果報(bào)表、內(nèi)外部審核報(bào)告）；

-持續(xù)改進(jìn)建議清單。-收集“上次評審后措施實(shí)施資料”時(shí)，需驗(yàn)證“進(jìn)度閉環(huán)”（如計(jì)劃完成率）與“效果閉環(huán)”（如措施實(shí)施后績效變化數(shù)據(jù)），未完成項(xiàng)需附資源不足、責(zé)任不清等根源說明；

-收集“內(nèi)外部變更資料”時(shí)，需按“外部（政策法規(guī)、技術(shù)革新等）-內(nèi)部（戰(zhàn)略調(diào)整、人員變動(dòng)等）”分類，同步分析變更對知識(shí)活動(dòng)（如數(shù)據(jù)安全法規(guī)影響知識(shí)存儲(chǔ)）及保障措施（如組織結(jié)構(gòu)調(diào)整影響知識(shí)流動(dòng)）的連鎖反應(yīng)；

-收集“績效信息”時(shí)，需確保數(shù)據(jù)覆蓋：過程績效（如知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間）、結(jié)果績效（如知識(shí)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新數(shù)量）、趨勢績效（連續(xù)3個(gè)周期數(shù)據(jù)對比），且與6.2知識(shí)管理目標(biāo)對標(biāo)；

-驗(yàn)證資料時(shí)，需檢查數(shù)據(jù)來源可靠性（如業(yè)務(wù)部門反饋需簽字確認(rèn)）、維度全面性（含定量數(shù)據(jù)與定性反饋）、時(shí)效性（如實(shí)時(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)需最新），缺失資料需督促補(bǔ)充；

-匯總時(shí)需按“a)-d)項(xiàng)”分類整理，編制《評審輸入資料匯編并標(biāo)注關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如異?？冃е笜?biāo)）。-知識(shí)管理負(fù)責(zé)人（統(tǒng)籌）；

-各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（提交本領(lǐng)域資料）；

-體系管理專員（驗(yàn)證與匯總）。-上次管理評審措施實(shí)施跟蹤報(bào)告；

-內(nèi)外部變更分析及影響評估報(bào)告；

-知識(shí)管理績效分析報(bào)告（含趨勢數(shù)據(jù)）；

-評審輸入資料匯編；

-資料驗(yàn)證問題及整改記錄。評審實(shí)施階段評審會(huì)議組織與開展-召開首次會(huì)議明確規(guī)則；

-逐項(xiàng)審議輸入資料；

-開展專題討論與分析；

-初步形成評審意見；

-召開末次會(huì)議通報(bào)初步結(jié)論。-管理評審計(jì)劃；

-評審輸入資料匯編；

-會(huì)議簽到表、記錄表；

-投影儀、會(huì)議紀(jì)要模板等工具。-首次會(huì)議由最高管理者主持，明確評審規(guī)則（如發(fā)言順序、時(shí)間分配）、核心議題（聚焦“三性”評估）及會(huì)議紀(jì)律，確保參會(huì)人員理解評審目標(biāo)；

-審議輸入資料時(shí)，按“a)-d)項(xiàng)”順序進(jìn)行：先由業(yè)務(wù)部門匯報(bào)措施實(shí)施情況，再由體系部門分析變更影響，接著由績效部門解讀績效趨勢，最后收集改進(jìn)建議，每環(huán)節(jié)需預(yù)留提問時(shí)間；

-專題討論需聚焦關(guān)鍵問題：如“績效未達(dá)標(biāo)指標(biāo)的根源”“變更對體系的適配性缺口”“改進(jìn)機(jī)會(huì)的可行性”，鼓勵(lì)跨部門協(xié)作分析（如技術(shù)部門與業(yè)務(wù)部門共同研判平臺(tái)升級需求）；

-初步意見需記錄：體系“三性”的初步判斷（如適宜性符合、充分性存在短板）、待確認(rèn)的改進(jìn)方向（如優(yōu)化知識(shí)審批流程）、需進(jìn)一步驗(yàn)證的疑問（如某部門知識(shí)流失原因）；

-末次會(huì)議需通報(bào)初步結(jié)論，明確后續(xù)輸出編制要求及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保參會(huì)人員對結(jié)論無歧義，會(huì)議全程需同步記錄（含發(fā)言要點(diǎn)、爭議問題）。-最高管理者（主持會(huì)議）；

-知識(shí)管理負(fù)責(zé)人（協(xié)助控場）；

-體系管理專員（會(huì)議記錄）；

-各參會(huì)人員（參與審議與討論）。-管理評審會(huì)議簽到表；

-管理評審會(huì)議記錄（含發(fā)言要點(diǎn)）；

-初步評審意見紀(jì)要；

-末次會(huì)議通報(bào)記錄。評審分析階段評審信息深度分析-分析體系適宜性；

-分析體系充分性；

-分析體系有效性；

-識(shí)別持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)；

-評估體系變更需求。-初步評審意見紀(jì)要；

-評審輸入資料匯編；

-組織戰(zhàn)略文件；

-行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)（如同行知識(shí)重用率）-分析“適宜性”時(shí)，需從三方面判斷：與戰(zhàn)略匹配（如戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向創(chuàng)新時(shí)，體系是否有知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制）、與環(huán)境匹配（如政策新增數(shù)據(jù)安全要求時(shí)，體系是否有加密措施）、與業(yè)務(wù)匹配（如拓展海外市場時(shí)，體系是否支持跨文化知識(shí)流動(dòng)），不適配項(xiàng)需標(biāo)注影響程度（高/中/低）；

-分析“充分性”時(shí)，需檢查：知識(shí)活動(dòng)覆蓋充分（是否含4.4.2全部6類活動(dòng)，無遺漏“知識(shí)處置”）、保障措施充分（如技術(shù)設(shè)施是否覆蓋遠(yuǎn)程共享需求）、資源配置充分（如是否有知識(shí)管理專項(xiàng)預(yù)算），缺失項(xiàng)需明確補(bǔ)充方向；

-分析“有效性”時(shí)，需跳出流程合規(guī)，聚焦結(jié)果：目標(biāo)達(dá)成有效性（如“知識(shí)重用率提升10%”是否實(shí)現(xiàn)）、業(yè)務(wù)支撐有效性（如是否縮短研發(fā)周期）、問題解決有效性（如關(guān)鍵人員離職知識(shí)損失是否降低），需結(jié)合定量數(shù)據(jù)（如周期縮短天數(shù)）與定性反饋（如業(yè)務(wù)部門滿意度）；

-識(shí)別“改進(jìn)機(jī)會(huì)”時(shí)，需滿足：與戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)（如綠色發(fā)展戰(zhàn)略對應(yīng)“綠色技術(shù)知識(shí)積累”機(jī)會(huì)）、具備可行性（如平臺(tái)升級需評估資金/技術(shù)資源）、區(qū)分優(yōu)先級（如安全漏洞修復(fù)優(yōu)先于共享活動(dòng)優(yōu)化），并標(biāo)注機(jī)會(huì)類型（流程類/技術(shù)類/文化類）；

-評估“體系變更需求”時(shí)，需判斷是否涉及：知識(shí)活動(dòng)調(diào)整（如優(yōu)化存儲(chǔ)方式）、保障措施變更（如升級技術(shù)設(shè)施）、目標(biāo)修訂（如修正績效指標(biāo)），并分析變更的影響范圍（局部/全局）及實(shí)施難度。-知識(shí)管理負(fù)責(zé)人（牽頭）；

-體系管理部門（具體分析）；

-業(yè)務(wù)部門代表（提供業(yè)務(wù)視角）；

-外部專家（必要時(shí)參與，提供行業(yè)視角）。-知識(shí)管理體系“三性”分析報(bào)告；

-持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)清單（含優(yōu)先級）；

-知識(shí)管理體系變更需求評估報(bào)告；

-分析過程記錄及支撐數(shù)據(jù)。評審輸出階段評審結(jié)果編制與決策-編制管理評審報(bào)告；

-制定改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃；

-形成體系變更決策；

-確定資源調(diào)配方案；

-審批輸出文件。-“三性”分析報(bào)告；

-改進(jìn)機(jī)會(huì)清單；

-變更需求評估報(bào)告；

-組織資源臺(tái)賬（人力、資金、技術(shù)）；

-評審報(bào)告模板-編制《管理評審報(bào)告時(shí)，需包含：評審概述（時(shí)間、人員、依據(jù)）、輸入分析總結(jié)（a)-d)項(xiàng)關(guān)鍵結(jié)論）、“三性”評審結(jié)論、改進(jìn)機(jī)會(huì)與變更決策、后續(xù)跟蹤要求，報(bào)告需數(shù)據(jù)支撐（如引用績效數(shù)據(jù)證明有效性結(jié)論），且與輸入內(nèi)容對應(yīng)；

-制定《改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃時(shí)，需將改進(jìn)機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為具體任務(wù)：明確改進(jìn)內(nèi)容（如“3個(gè)月內(nèi)優(yōu)化知識(shí)標(biāo)簽體系”）、責(zé)任部門（如技術(shù)部門）、完成時(shí)限（如202X年X月X日前）、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如標(biāo)簽準(zhǔn)確率≥90%），避免空泛表述；

-形成“變更決策”時(shí)，需以正式文件明確：變更內(nèi)容（如新增“知識(shí)創(chuàng)新管理”模塊）、實(shí)施部門（如體系部門牽頭）、資源需求（如專項(xiàng)預(yù)算XX萬元）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如變更啟動(dòng)/完成時(shí)間），決策需符合戰(zhàn)略適配性與可行性；

-確定“資源調(diào)配方案”時(shí)，需覆蓋：人力資本（如配備專職知識(shí)官）、技術(shù)資源（如知識(shí)庫升級資金）、時(shí)間資源（如員工培訓(xùn)預(yù)留時(shí)間），并與組織年度預(yù)算銜接，明確資源審批流程；

-輸出文件需經(jīng)最高管理者審批，確保決策權(quán)威性，審批后需加蓋組織公章（或電子簽章），作為后續(xù)執(zhí)行依據(jù)。-知識(shí)管理負(fù)責(zé)人（編制報(bào)告）；

-體系管理部門（制定計(jì)劃/方案）；

-財(cái)務(wù)/人力部門（參與資源方案）；

-最高管理者（審批決策）-管理評審報(bào)告（經(jīng)審批）；

-改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃（含任務(wù)分解）；

-知識(shí)管理體系變更決策文件；

-資源調(diào)配方案及審批記錄；

-評審輸出文件簽批單。后續(xù)跟進(jìn)階段評審結(jié)果跟蹤與驗(yàn)證-分解改進(jìn)任務(wù)并下達(dá)；

-定期跟蹤實(shí)施進(jìn)度；

-驗(yàn)證改進(jìn)措施效果；

-評估體系變更落地情況；

-記錄并歸檔成文信息。-改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃；

-變更決策文件；

-資源調(diào)配方案；

-跟蹤表、驗(yàn)證報(bào)告模板-分解改進(jìn)任務(wù)時(shí)，需將計(jì)劃中的任務(wù)逐一分配至具體崗位（如“知識(shí)標(biāo)簽優(yōu)化”分配至技術(shù)部門工程師），明確任務(wù)負(fù)責(zé)人、協(xié)作部門及階段性匯報(bào)要求（如每月提交進(jìn)度報(bào)告），避免責(zé)任分散；

-跟蹤進(jìn)度時(shí)，需建立“改進(jìn)任務(wù)跟蹤表”，記錄：任務(wù)名稱、計(jì)劃進(jìn)度、實(shí)際進(jìn)度、延遲原因（如資源不足需協(xié)調(diào)），跟蹤頻次需與任務(wù)緊急度匹配（緊急任務(wù)每周跟蹤，常規(guī)任務(wù)每月跟蹤），進(jìn)度異常需及時(shí)上報(bào)最高管理者；

-驗(yàn)證改進(jìn)效果時(shí)，需采用“前后對比”法：如優(yōu)化標(biāo)簽體系后，對比知識(shí)檢索響應(yīng)時(shí)間（定量）、員工檢索滿意度（定性）；驗(yàn)證需由第三方部門（如質(zhì)量部門）開展，確保客觀性，效果未達(dá)標(biāo)的需分析原因（如措施設(shè)計(jì)不合理需調(diào)整）；

-評估變更落地時(shí)，需檢查：變更內(nèi)容是否按決策執(zhí)行（如模塊是否新增）、變更后體系是否適配（如與其他管理體系銜接）、變更效果是否達(dá)標(biāo)（如知識(shí)創(chuàng)新數(shù)量是否提升），并形成《變更落地評估報(bào)告；

-成文信息歸檔需符合7.5要求：分類整理輸入類（如評審資料）、過程類（如會(huì)議記錄）、輸出類（如評審報(bào)告）文件，標(biāo)注版本號(hào)、審批人、存儲(chǔ)位置（如加密服務(wù)器），保留期限至少至下一次管理評審后3年，電子文件需定期備份，紙質(zhì)文件需歸檔至指定檔案柜。-知識(shí)管理辦公室（統(tǒng)籌跟蹤）；

-各任務(wù)責(zé)任部門（執(zhí)行與反饋）；

-質(zhì)量部門（驗(yàn)證效果）；

-檔案管理部門（歸檔文件）。-改進(jìn)任務(wù)分配與下達(dá)通知；

-改進(jìn)任務(wù)跟蹤記錄表（含進(jìn)度/問題）；

-改進(jìn)措施效果驗(yàn)證報(bào)告；

-體系變更落地評估報(bào)告；

-管理評審全流程成文信息檔案。后續(xù)跟進(jìn)階段評審結(jié)果溝通與應(yīng)用-向內(nèi)部傳達(dá)評審結(jié)果；

-將評審輸出融入業(yè)務(wù)計(jì)劃；

-為下一次評審儲(chǔ)備輸入；

-收集評審過程改進(jìn)建議。-管理評審報(bào)告；

-組織內(nèi)部溝通平臺(tái)（如OA系統(tǒng)）；

-下年度業(yè)務(wù)計(jì)劃模板；

-意見征集表。-內(nèi)部傳達(dá)時(shí)，需通過多層級溝通：最高管理者向中層傳達(dá)戰(zhàn)略級決策（如體系變更方向），知識(shí)管理部門向全員傳達(dá)改進(jìn)要求（如新增知識(shí)共享活動(dòng)），傳達(dá)方式需多樣（如會(huì)議、郵件、培訓(xùn)），確保不同層級人員理解自身關(guān)聯(lián)任務(wù)；

-融入業(yè)務(wù)計(jì)劃時(shí)，需將改進(jìn)任務(wù)（如知識(shí)培訓(xùn)）納入部門年度KPI、將資源需求（如平臺(tái)預(yù)算）納入財(cái)務(wù)計(jì)劃、將變更內(nèi)容（如流程調(diào)整）納入業(yè)務(wù)流程文件，避免評審輸出與業(yè)務(wù)“兩張皮”；

-儲(chǔ)備下一次評審輸入時(shí)，需記錄：改進(jìn)措施跟蹤記錄、變更后體系運(yùn)行數(shù)據(jù)、新的內(nèi)外部變更信息，建立“評審輸入儲(chǔ)備臺(tái)賬”，便于下一次評審前快速整理資料；

-收集評審過程改進(jìn)建議時(shí)，需通過意見征集表（含“評審計(jì)劃合理性”“會(huì)議效率”“跟蹤有效性”等維度）向參會(huì)人員、執(zhí)行部門征求意見，形成《評審過程改進(jìn)報(bào)告，用于優(yōu)化下一次管理評審流程（如調(diào)整會(huì)議時(shí)長）。-知識(shí)管理負(fù)責(zé)人（牽頭溝通）；

-各業(yè)務(wù)部門（融入計(jì)劃）；

-體系管理部門（儲(chǔ)備輸入/收集意見）。-管理評審結(jié)果內(nèi)部傳達(dá)記錄；

-業(yè)務(wù)計(jì)劃與評審輸出銜接確認(rèn)表；

-下一次評審輸入儲(chǔ)備臺(tái)賬；

-評審過程改進(jìn)報(bào)告?！?績效評價(jià)-9.3管理評審”實(shí)施的證實(shí)方式；“9績效評價(jià)-9.3管理評審”實(shí)施活動(dòng)的證實(shí)方式清單（審核檢查單）核心主題活動(dòng)事項(xiàng)實(shí)施的證實(shí)方式證實(shí)方式如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱確認(rèn)管理評審已按策劃時(shí)間間隔實(shí)施查閱文件與記錄評審-查閱管理評審計(jì)劃文件，確認(rèn)其時(shí)間安排是否符合組織策劃，且間隔設(shè)定匹配組織類型（如知識(shí)密集型組織每季度、業(yè)務(wù)穩(wěn)定型組織每年、實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域默認(rèn)不超過12個(gè)月）；

-檢查管理評審會(huì)議記錄，確認(rèn)其實(shí)際召開時(shí)間與計(jì)劃安排一致，無臨時(shí)隨意調(diào)整；

-審閱最高管理者參與評審會(huì)議的簽到記錄或會(huì)議紀(jì)要，驗(yàn)證最高管理者親自主持；

-驗(yàn)證管理評審周期是否平衡“數(shù)據(jù)積累充分性”（如9.1監(jiān)視數(shù)據(jù)至少覆蓋1個(gè)周期）與“環(huán)境變化及時(shí)性”（如政策變更需即時(shí)評審）；

-確認(rèn)評審間隔與組織知識(shí)管理體系運(yùn)行周期（如業(yè)務(wù)周期、知識(shí)迭代周期）匹配。-管理評審計(jì)劃；

-會(huì)議通知與簽到表；

-管理評審會(huì)議紀(jì)要；

-最高管理者簽字的評審報(bào)告；

-組織知識(shí)管理體系運(yùn)行周期文件；

-環(huán)境變更觸發(fā)評審的專項(xiàng)記錄（如有）。評審自上次管理評審后所采取的措施情況(a))查閱文件與記錄評審、人員訪談-查閱上次管理評審輸出的改進(jìn)措施清單及完成情況報(bào)告，確認(rèn)措施覆蓋前次評審所有待改進(jìn)事項(xiàng)；

-檢查改進(jìn)措施的跟蹤記錄與關(guān)閉情況，驗(yàn)證“進(jìn)度閉環(huán)”（如計(jì)劃完成率）與“效果閉環(huán)”（如措施實(shí)施后知識(shí)共享效率提升幅度、知識(shí)泄露事件下降數(shù)量等定量數(shù)據(jù)）；

-與相關(guān)責(zé)任人（如措施執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人）訪談，確認(rèn)改進(jìn)措施落地細(xì)節(jié)及資源保障情況；

-分析未完成措施的根源分析記錄（如資源不足、責(zé)任不清的說明文件），驗(yàn)證是否制定延期計(jì)劃或調(diào)整方案；

-確認(rèn)未完成措施是否重新納入本次評審輸出。-上次管理評審輸出報(bào)告；

-糾正/預(yù)防措施記錄；

-改進(jìn)措施跟蹤與驗(yàn)證記錄；

-管理評審改進(jìn)措施關(guān)閉報(bào)告；

-未完成措施根源分析及調(diào)整方案；

-措施實(shí)施效果驗(yàn)證報(bào)告。識(shí)別并評審可能影響知識(shí)管理體系的內(nèi)外部變更(b))查閱文件與記錄評審、人員訪談、績效證據(jù)分析-查閱組織環(huán)境分析報(bào)告（4.1輸出），確認(rèn)外部變更（如政策法規(guī)更新、AI知識(shí)工具普及、市場競爭格局調(diào)整）和內(nèi)部變更（如戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、組織結(jié)構(gòu)扁平化、關(guān)鍵知識(shí)人員離職、技術(shù)設(shè)施升級）的全面識(shí)別記錄；

-檢查變更管理流程文件及執(zhí)行記錄，驗(yàn)證變更識(shí)別、評估、應(yīng)對的規(guī)范化；

-訪談戰(zhàn)略部門、技術(shù)部門等關(guān)鍵部門，確認(rèn)變更是否已被納入管理評審議程，無遺漏；

-分析變更對知識(shí)管理體系的影響評估報(bào)告，包括直接影響（如數(shù)據(jù)安全法規(guī)對知識(shí)存儲(chǔ)的合規(guī)要求）與連鎖反應(yīng)（如關(guān)鍵人員離職對知識(shí)獲取與傳承的雙重影響）；

-驗(yàn)證變更應(yīng)對方案是否在評審中討論并形成決策。-組織環(huán)境分析報(bào)告（4.1輸出）；

-內(nèi)外部變更記錄；

-內(nèi)外部變更分類清單；

-變更影響評估表；

-變更連鎖反應(yīng)評估報(bào)告；

-管理評審輸入材料（變更相關(guān)部分）。評審知識(shí)管理績效信息，包括不符合、糾正措施、監(jiān)視測量結(jié)果、審核結(jié)果等(c))查閱文件與記錄評審、績效證據(jù)分析、信息系統(tǒng)驗(yàn)證-查閱知識(shí)管理績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，確認(rèn)覆蓋過程績效（如知識(shí)獲取周期、檢索響應(yīng)時(shí)間）、結(jié)果績效（如知識(shí)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新專利數(shù)量、成本節(jié)約金額）；

-檢查不符合項(xiàng)報(bào)告及糾正措施記錄，分析不符合分類（技術(shù)類、流程類、文化類）及糾正措施有效性（如“知識(shí)泄露”措施是否從“事后處理”升級為“事前預(yù)警”）；

-分析監(jiān)視與測量結(jié)果的趨勢圖（如連續(xù)3個(gè)周期的知識(shí)共享率變化），識(shí)別波動(dòng)原因；

-審核內(nèi)部審核報(bào)告（9.2輸出）及結(jié)果匯總，重點(diǎn)關(guān)注符合性結(jié)論（如4.4.2知識(shí)活動(dòng)是否全覆蓋）與有效性結(jié)論（如“知識(shí)共享不足”對業(yè)務(wù)效率的影響）；

-使用知識(shí)管理信息系統(tǒng)（如知識(shí)庫平臺(tái)、績效監(jiān)控系統(tǒng)）驗(yàn)證數(shù)據(jù)真實(shí)性與完整性，防止數(shù)據(jù)失真；

-分析績效數(shù)據(jù)與6.2知識(shí)管理目標(biāo)的對標(biāo)結(jié)果（如“知識(shí)重用率提升10%”的達(dá)成情況）；

-驗(yàn)證績效數(shù)據(jù)是否參考行業(yè)基準(zhǔn)（如同行業(yè)知識(shí)重用率平均水平）。-知識(shí)管理績效指標(biāo)報(bào)告；

-不符合項(xiàng)報(bào)告；

-糾正措施記錄；

-內(nèi)部審核報(bào)告（9.2輸出）；

-監(jiān)視與測量數(shù)據(jù)記錄；

-績效趨勢分析圖；

-知識(shí)管理目標(biāo)對標(biāo)分析報(bào)告；

-行業(yè)基準(zhǔn)對比數(shù)據(jù)；

-知識(shí)管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)截圖。識(shí)別持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)查閱文件與記錄評審、人員訪談、績效證據(jù)分析-查閱管理評審輸入材料中關(guān)于改進(jìn)機(jī)會(huì)的記錄，確認(rèn)來源覆蓋績效差距（如知識(shí)創(chuàng)新不足）、內(nèi)外部變更（如遠(yuǎn)程辦公需優(yōu)化共享工具）、相關(guān)方反饋（如業(yè)務(wù)部門簡化提交流程建議）；

-檢查改進(jìn)機(jī)會(huì)的識(shí)別方法和流程，驗(yàn)證是否系統(tǒng)（如采用SWOT分析、差距分析）；

-訪談相關(guān)管理人員（如知識(shí)管理負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門主管），確認(rèn)改進(jìn)機(jī)會(huì)是否被全面、系統(tǒng)識(shí)別，無遺漏關(guān)鍵領(lǐng)域；

-分析改進(jìn)機(jī)會(huì)與知識(shí)管理體系目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性，驗(yàn)證是否與組織戰(zhàn)略（如綠色發(fā)展、數(shù)字化轉(zhuǎn)型）關(guān)聯(lián)；

-檢查改進(jìn)機(jī)會(huì)的優(yōu)先級排序記錄（如“知識(shí)安全漏洞修復(fù)”優(yōu)先于“知識(shí)共享活動(dòng)優(yōu)化”），確認(rèn)排序依據(jù)（戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)性、可行性、緊急性）；

-驗(yàn)證改進(jìn)機(jī)會(huì)是否覆蓋知識(shí)活動(dòng)全流程（獲取、存儲(chǔ)、流動(dòng)、應(yīng)用、保護(hù)、處置）。-改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別記錄；

-管理評審輸入材料（改進(jìn)機(jī)會(huì)相關(guān)部分）；

-改進(jìn)機(jī)會(huì)分析報(bào)告；

-改進(jìn)項(xiàng)目清單；

-改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)先級排序表；

-戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分析記錄；

-SWOT分析報(bào)告（如有）。輸出包括持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)和知識(shí)管理體系變更相關(guān)的決策查閱文件與記錄評審、現(xiàn)場觀察-查閱管理評審輸出報(bào)告，確認(rèn)其是否包含持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)（具體方向+行動(dòng)項(xiàng)）和知識(shí)管理體系變更決策（如體系結(jié)構(gòu)、目標(biāo)、資源、流程調(diào)整）；

-檢查輸出是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，有無簽字確認(rèn)；

-觀察輸出結(jié)果是否已通過正式渠道（如文件分發(fā)、會(huì)議傳達(dá)）傳遞至相關(guān)責(zé)任部門，并有分發(fā)記錄；

-驗(yàn)證輸出內(nèi)容是否與輸入信息（如績效數(shù)據(jù)、變更影響）形成閉環(huán)，無脫節(jié)；

-檢查輸出中的改進(jìn)機(jī)會(huì)是否轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)項(xiàng)（明確責(zé)任部門、完成時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；

-驗(yàn)證體系變更決策是否涉及知識(shí)活動(dòng)（如優(yōu)化知識(shí)存儲(chǔ)方式）、知識(shí)管理保障措施（如升級技術(shù)設(shè)施、調(diào)整人力資本激勵(lì)機(jī)制）等核心要素；

-確認(rèn)輸出是否明確資源需求（如專項(xiàng)預(yù)算、專職人員）。-管理評審輸出報(bào)告；

-管理評審決定與行動(dòng)計(jì)劃；

-輸出分發(fā)記錄；

-管理評審會(huì)議決議；

-改進(jìn)行動(dòng)項(xiàng)分解表；

-體系變更要素調(diào)整記錄；

-資源需求審批單（如有）。保留成文信息作為管理評審結(jié)果的證據(jù)查閱文件與記錄評審、現(xiàn)場觀察-查閱管理評審全套成文信息，包括輸入類（前次措施跟蹤報(bào)告、變更分析報(bào)告、績效數(shù)據(jù)、審核報(bào)告）、過程類（評審計(jì)劃、會(huì)議簽到表、會(huì)議紀(jì)要、討論記錄）、輸出類（評審報(bào)告、改進(jìn)清單、變更決策文件），確認(rèn)無關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺失；

-檢查文件是否按照組織《成文信息控制程序》（7.5）進(jìn)行編號(hào)、版本控制、歸檔，有無受控標(biāo)識(shí)；

-觀察文件是否可追溯（標(biāo)注日期、參與人員、決策依據(jù)，如某變更決策標(biāo)注“依據(jù)外部法規(guī)XX條款”）、可檢索（如電子文檔有索引、紙質(zhì)文檔有歸檔目錄）；

-驗(yàn)證涉及核心知識(shí)（如關(guān)鍵技術(shù)評審記錄）的成文信息是否限制訪問權(quán)限（如僅最高管理者、體系管理部門可查閱），符合保密要求；

-確認(rèn)電子文件與紙質(zhì)文件的一致性，無版本差異；

-驗(yàn)證成文信息保留期限符合要求（至少至下一次管理評審后3年），并有保留期限臺(tái)賬；

-檢查文件是否防止丟失