GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》之23：“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》之23：“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》 GB∕T44927-2024《知識管理體系要求》10改進(jìn)10.1不符合和糾正措施當(dāng)發(fā)生不符合時，組織應(yīng)：a)適時對不符合作出反應(yīng)：——采取措施進(jìn)行控制、遏制并從中吸取教訓(xùn)，——處理后果；b)評價采取行動消除不符合原因的必要性，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生，包括：——評審不符合的情況，——確定不符合的原因，——確定是否存在或可能發(fā)生類似的不符合，識別不符合可能產(chǎn)生的任何機會；c)實施必要的措施；d)評價所采取的糾正措施的有效性；e)必要時對知識管理體系進(jìn)行更改。糾正措施應(yīng)適合于改善不符合的影響。組織應(yīng)保留以下成文信息，以作為結(jié)果的證據(jù)：——不符合的性質(zhì)和事后采取的措施；——糾正措施的結(jié)果?！?0改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”術(shù)語、定義與涵義解讀“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”核心術(shù)語解讀表術(shù)語定義涵義解讀不符合未滿足要求的情況。1)“不符合”是知識管理體系運行中偏離既定要求的具體狀態(tài)或事件，在“10.1不符合和糾正措施”條款中，特指知識管理活動未滿足以下要求的情形：-組織依據(jù)GB/T44927-2024建立的知識管理體系文件（如知識方針、目標(biāo)、流程規(guī)范）；-知識管理相關(guān)的外部法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；-組織與相關(guān)方約定的知識管理要求（如客戶對知識保密的約定、供應(yīng)商對知識傳遞的要求）。

2)其產(chǎn)生場景覆蓋知識管理全流程，包括知識獲?。ㄈ缥窗匆?guī)定收集關(guān)鍵知識）、知識存儲（如核心知識未納入知識庫管理）、知識流動（如跨部門知識共享機制失效）、知識應(yīng)用（如關(guān)鍵知識未用于業(yè)務(wù)決策）、知識保護(hù)（如涉密知識泄露）、知識處置（如過期知識未及時清理）等環(huán)節(jié)，核心價值是作為知識管理體系改進(jìn)的“觸發(fā)信號”，推動組織識別體系漏洞并啟動改進(jìn)。糾正措施為消除不符合的原因并防止再發(fā)生所采取的措施。1)“糾正措施”是針對已發(fā)生不符合的“根源性解決方案”，而非僅處理表面問題的臨時應(yīng)對。其實施需遵循“原因分析-方案制定-執(zhí)行-驗證”的閉環(huán)邏輯：首先需通過評審不符合場景（如知識共享失效是因流程缺失還是人員意識不足）確定根本原因；其次制定的措施需匹配不符合的影響程度（如核心知識泄露需修訂保密制度+開展人員培訓(xùn)，而非僅口頭提醒）；最終需驗證措施是否徹底消除原因（如后續(xù)3個月內(nèi)未再發(fā)生同類泄露事件）。

2)該術(shù)語強調(diào)與知識管理體系的融合，糾正措施需同步關(guān)聯(lián)知識活動（如優(yōu)化知識流動流程）和知識管理保障措施（如調(diào)整人力資本激勵機制），確保措施落地后能提升體系整體有效性。知識管理體系與知識相關(guān)的管理體系的組成部分，體系要素包括組織的知識管理文化。1)KMS是不符合識別、處理及糾正措施實施的“制度與流程載體”：-不符合的判定需依據(jù)KMS的既定要求（如知識管理方針、目標(biāo)及過程規(guī)范）；-糾正措施的制定需結(jié)合KMS的核心要素（如通過調(diào)整“知識活動”中的知識保護(hù)流程、優(yōu)化“知識管理保障措施”中的技術(shù)設(shè)施）；三是措施實施后的體系變更（如修訂知識庫管理規(guī)程）需納入KMS的成文信息控制范圍。

2)其核心作用是確保不符合處理不局限于“個案解決”，而是通過體系化改進(jìn)實現(xiàn)知識管理能力的持續(xù)提升，最終支撐組織知識資產(chǎn)的價值創(chuàng)造。措施為實現(xiàn)特定目標(biāo)（如控制不符合、消除不符合原因）而策劃并執(zhí)行的有邏輯、可追溯的行為或步驟組合。1)“措施”涵蓋兩個層級：-“即時響應(yīng)措施”，對應(yīng)條款a）中的“控制、遏制不符合”（如臨時凍結(jié)泄露的涉密知識訪問權(quán)限）和“處理后果”（如向受影響方致歉并補救）；-“長期糾正措施”，對應(yīng)條款b）-e）中的“消除不符合原因”（如完善知識訪問權(quán)限審批流程）。

2)該術(shù)語強調(diào)“目的性”與“關(guān)聯(lián)性”：所有措施需圍繞“解決不符合、防止再發(fā)生”的目標(biāo)，且需與組織知識管理戰(zhàn)略（如“促進(jìn)知識共享”“保護(hù)核心知識”）保持一致，避免措施與戰(zhàn)略脫節(jié)（如為控制知識泄露而過度限制知識共享，違背知識管理方針）。成文信息組織需要控制和保持的信息及其載體。1)“成文信息”是不符合處理過程的“證據(jù)載體”與“知識沉淀載體”：-需記錄“不符合的性質(zhì)”（如不符合發(fā)生的時間、涉及的知識環(huán)節(jié)、影響范圍）、“事后采取的措施”（如即時控制措施的具體內(nèi)容、執(zhí)行時間）及“糾正措施的結(jié)果”（如措施實施后的效果驗證數(shù)據(jù)），滿足條款中“保留證據(jù)”的合規(guī)要求；-這些成文信息需納入組織知識管理體系的“知識存儲”環(huán)節(jié)（如存入經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫），為后續(xù)同類不符合的處理提供參考，實現(xiàn)“從問題中學(xué)習(xí)”的知識管理目標(biāo)。

2)其管理需符合“7.5成文信息控制”要求，確保信息的可用性（需時可查）、保密性（涉密的不符合信息限制訪問）和完整性（記錄不缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)）。“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”核心術(shù)語與GB/T44927-2024相關(guān)術(shù)語的關(guān)聯(lián)與區(qū)別說明表術(shù)語其他關(guān)聯(lián)術(shù)語關(guān)系說明區(qū)別說明不符合符合兩者為邏輯對立概念，共同構(gòu)成“是否滿足要求”的二元判斷，是評價知識管理體系運行狀態(tài)的核心依據(jù)：“符合”表示滿足要求，“不符合”表示未滿足要求，兩者在“10.1不符合和糾正措施”中形成“目標(biāo)-偏離”的對應(yīng)關(guān)系（以“符合”為目標(biāo)，以“不符合”為需改進(jìn)的偏離狀態(tài)）。1)狀態(tài)屬性不同：“符合”是知識管理體系追求的“目標(biāo)狀態(tài)”（如知識共享流程符合體系要求），“不符合”是需干預(yù)的“偏離狀態(tài)”（如知識共享流程未按要求執(zhí)行）；

2)作用不同：“符合”用于驗證體系有效性（如通過符合項確認(rèn)知識管理流程達(dá)標(biāo)），“不符合”用于觸發(fā)體系改進(jìn)（如通過不符合項啟動糾正措施）。不符合知識活動“不符合”的發(fā)生場景完全嵌套于“知識活動”的全流程中：所有知識管理領(lǐng)域的不符合，本質(zhì)均是某一或多個知識活動未滿足要求，如“知識獲取不符合”（未按規(guī)定收集外部技術(shù)知識）、“知識保護(hù)不符合”（核心工藝知識未加密存儲），“知識活動”是分析“不符合”根源的核心維度。1)范疇不同：“知識活動”是GB/T44927-20244.4.2定義的系統(tǒng)性流程（含知識獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護(hù)、處置6類），是中性的“流程描述”；“不符合”是對“知識活動”運行結(jié)果的“負(fù)面判定”；

2)關(guān)注點不同：“知識活動”關(guān)注“做什么”（如知識流動需開展人際互動、知識表示等），“不符合”關(guān)注“做得好不好”（如人際互動未達(dá)到知識共享要求）。糾正措施預(yù)防措施兩者均屬于知識管理體系的“改進(jìn)類措施”，共同服務(wù)于“減少不符合”的目標(biāo)：“糾正措施”針對“已發(fā)生的不符合”，“預(yù)防措施”針對“潛在的不符合”，在體系改進(jìn)中形成“事后補救-事前預(yù)防”的互補關(guān)系（如某類知識泄露發(fā)生后，糾正措施為“修訂保密制度”，預(yù)防措施為“定期開展保密風(fēng)險評估”）。1)觸發(fā)時機不同：“糾正措施”觸發(fā)于“不符合已發(fā)生后”（如已出現(xiàn)知識丟失事件），屬于“事后改進(jìn)”；“預(yù)防措施”觸發(fā)于“不符合發(fā)生前”（如識別到知識丟失風(fēng)險但未發(fā)生事件），屬于“事前干預(yù)”；

2)目標(biāo)不同：“糾正措施”目標(biāo)是“消除已發(fā)生不符合的原因，防止再發(fā)生”（如防止同類知識丟失再次出現(xiàn)），“預(yù)防措施”目標(biāo)是“消除潛在不符合的原因，防止發(fā)生”（如防止首次出現(xiàn)知識丟失）。糾正措施持續(xù)改進(jìn)“糾正措施”是“持續(xù)改進(jìn)”的具體實現(xiàn)形式之一：10.2“持續(xù)改進(jìn)”要求提升體系適宜性、充分性和有效性，而“糾正措施”通過解決具體不符合（如優(yōu)化知識存儲流程），直接推動體系局部改進(jìn)，是持續(xù)改進(jìn)的“微觀落地載體”。1)范疇不同：“持續(xù)改進(jìn)”是廣義概念，涵蓋所有提升知識管理體系績效的活動（如優(yōu)化知識管理目標(biāo)、創(chuàng)新知識共享工具），“糾正措施”是狹義的“問題導(dǎo)向型改進(jìn)”，僅針對已發(fā)生的不符合；

2)實施邏輯不同：“持續(xù)改進(jìn)”可主動發(fā)起（如定期優(yōu)化知識庫功能），“糾正措施”需被動觸發(fā)（需先發(fā)生不符合）。糾正措施管理評審兩者形成“輸入-輸出”的關(guān)聯(lián)關(guān)系：“糾正措施”的實施結(jié)果（如措施有效性數(shù)據(jù)、未解決的不符合）是“管理評審”的核心輸入；“管理評審”的輸出（如確定持續(xù)改進(jìn)機會）可進(jìn)一步指導(dǎo)“糾正措施”的優(yōu)化（如針對多個同類不符合的糾正措施，通過管理評審確定體系層面的統(tǒng)一改進(jìn)方案）。1)實施主體不同：“糾正措施”通常由知識管理相關(guān)職能部門（如知識管理辦公室、業(yè)務(wù)部門）實施，“管理評審”由最高管理者主導(dǎo)實施；

2)頻次不同：“糾正措施”按需實施（發(fā)生不符合即啟動），“管理評審”按策劃的時間間隔實施（如每年1次）。成文信息記錄“記錄”是“成文信息”的重要組成部分：7.5.1注2明確成文信息包括“結(jié)果實現(xiàn)的證據(jù)（記錄）”，在“10.1不符合和糾正措施”中，需保留的“不符合性質(zhì)、措施內(nèi)容、糾正結(jié)果”等成文信息，本質(zhì)均屬于“記錄”范疇，“成文信息”是“記錄”的上位概念。1)內(nèi)容范疇不同：“成文信息”涵蓋兩類信息：一是“管理體系及過程相關(guān)的信息”（如知識管理方針、流程規(guī)范），二是“結(jié)果證據(jù)（記錄）”；“記錄”僅指“結(jié)果證據(jù)”；

2)作用不同：“成文信息”既用于“指導(dǎo)運行”（如流程規(guī)范指導(dǎo)知識活動），也用于“留存證據(jù)”（如記錄不符合處理過程）；“記錄”僅用于“留存證據(jù)”?！?0改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”目的解析“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”目的說明表內(nèi)容維度“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”目的說明總述（核心意圖與定位）本條款旨在建立一種系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的機制，以應(yīng)對知識管理活動中出現(xiàn)的不符合事項，確保組織能夠及時識別問題、采取有效措施控制影響、防止再發(fā)，并通過知識更新實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。它是推動組織知識管理體系從“被動應(yīng)對”向“主動優(yōu)化”轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時將“不符合”作為知識管理體系改進(jìn)的核心觸發(fā)信號，通過閉環(huán)管理推動組織識別體系漏洞、填補能力短板，最終支撐知識資產(chǎn)的價值創(chuàng)造。本條款核心價值和預(yù)期結(jié)果通過規(guī)范對不符合的響應(yīng)、根源分析與糾正措施的評估與實施，組織將實現(xiàn)以下核心價值：提升知識管理流程的穩(wěn)定性與可靠性；增強知識管理系統(tǒng)的自我修復(fù)與進(jìn)化能力；促進(jìn)組織學(xué)習(xí)文化的形成；優(yōu)化知識資產(chǎn)的配置與應(yīng)用效率；增強組織戰(zhàn)略目標(biāo)與知識實踐之間的一致性；保障知識資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性（如防止涉密知識泄露、核心知識丟失）；降低知識流失、泄露或低效應(yīng)用的風(fēng)險；確保知識管理活動符合組織依據(jù)GB/T44927-2024建立的體系文件、外部法律法規(guī)及相關(guān)方約定（如客戶保密要求、供應(yīng)商知識傳遞要求）

。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析本條款的設(shè)置體現(xiàn)了以下幾個方面的深層意圖：

1)強化問題導(dǎo)向管理：通過對不符合的識別與響應(yīng)，引導(dǎo)組織建立以問題為導(dǎo)向的知識管理思維，提升對知識流程異常（如知識獲取不規(guī)范、知識流動失效、知識保護(hù)不足等）的敏感性和應(yīng)對能力，避免僅停留在表面問題的臨時處置，強調(diào)針對不符合根源的系統(tǒng)性解決；2)推動知識沉淀與轉(zhuǎn)化：要求組織在處理不符合時“從中吸取教訓(xùn)”，本質(zhì)是鼓勵將不符合處理過程中的經(jīng)驗、教訓(xùn)轉(zhuǎn)化為顯性或隱性知識資產(chǎn)，通過保留成文信息（不符合性質(zhì)、事后措施及糾正結(jié)果），將處理經(jīng)驗納入組織知識庫，實現(xiàn)跨部門、跨場景的知識復(fù)用，避免同類問題重復(fù)消耗資源；

3)建立持續(xù)改進(jìn)文化：糾正措施不應(yīng)是一次性行為，而是需通過評價有效性形成可復(fù)制、可推廣的知識管理改進(jìn)機制，促進(jìn)知識管理能力的螺旋式提升，使改進(jìn)活動與組織知識管理戰(zhàn)略（如“促進(jìn)知識共享”“保護(hù)核心知識”）保持一致，避免措施與戰(zhàn)略脫節(jié)；

4)增強系統(tǒng)彈性與適應(yīng)性：通過識別“是否存在或可能發(fā)生類似的不符合”，鼓勵組織從局部問題中識別系統(tǒng)性風(fēng)險（如某一部門知識存儲不符合可能延伸至其他業(yè)務(wù)單元），提前預(yù)判潛在偏差，增強知識管理體系應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化（如人員流動、技術(shù)迭代）的彈性；

5)支持知識管理體系的自我進(jìn)化：要求“必要時更改知識管理體系”，表明知識管理體系并非靜態(tài)框架，而是可隨組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求及外部環(huán)境動態(tài)調(diào)整的活系統(tǒng)，其進(jìn)化需關(guān)聯(lián)知識活動（知識獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護(hù)、處置）及知識管理保障措施（人力資本、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)設(shè)施、組織制度）的協(xié)同適配，確保體系始終具備適宜性、充分性和有效性?！?0改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”與GB∕T44927其他相關(guān)條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”與GB∕T44927其他相關(guān)條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系說明表10.1主題事項關(guān)聯(lián)其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明必要時對知識管理體系進(jìn)行更改4.4知識管理體系10.1中“必要時對知識管理體系進(jìn)行更改”需以4.4為框架依據(jù)：4.4規(guī)定了知識管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)要求，明確體系包含知識活動和保障措施；當(dāng)糾正措施涉及體系結(jié)構(gòu)、過程或要素調(diào)整時，需符合4.4對體系完整性和協(xié)調(diào)性的要求，確保變更后體系仍滿足標(biāo)準(zhǔn)核心要求。體系變更依據(jù)，4.4為10.1的體系變更提供基礎(chǔ)框架確定不符合的原因6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施不符合的產(chǎn)生可能源于6.1中未識別的風(fēng)險、未有效落實的風(fēng)險應(yīng)對措施，或未充分利用的機遇；在10.1確定不符合原因時，需參考6.1已有的風(fēng)險分析結(jié)果（如內(nèi)外部因素、相關(guān)方需求對應(yīng)的風(fēng)險點），借助6.1規(guī)定的風(fēng)險識別和分析方法，定位“風(fēng)險管控缺失”類不符合的根本原因。方法支持，6.1為10.1提供原因分析的工具和前期風(fēng)險數(shù)據(jù)實施必要的措施7.1資源10.1中糾正措施的實施（如開展原因調(diào)查、調(diào)整流程、培訓(xùn)人員等）需7.1提供資源保障：7.1要求組織確定并提供知識管理體系所需的資金、人力、技術(shù)等資源，若糾正措施涉及新增培訓(xùn)、技術(shù)工具升級或?qū)ｍ椚肆ν度?，需通過7.1確保資源可獲得，避免因資源不足導(dǎo)致措施無法落地。資源保障，7.1為10.1糾正措施的執(zhí)行提供必要資源支持實施必要的措施7.2人員10.1糾正措施的有效性依賴執(zhí)行人員的能力：7.2要求組織確保影響知識績效的人員具備必要能力，若糾正措施涉及人員操作流程調(diào)整、新方法應(yīng)用，需通過7.2驗證相關(guān)人員是否具備對應(yīng)能力，必要時按7.2要求開展培訓(xùn)或調(diào)整崗位，確保人員能力匹配措施執(zhí)行需求。能力保障，7.2為10.1糾正措施的有效實施提供人員能力支撐保留成文信息7.5成文信息10.1明確要求保留“不符合的性質(zhì)和事后措施”“糾正措施結(jié)果”兩類成文信息，需符合7.5的控制要求：7.5規(guī)定了成文信息的創(chuàng)建（如標(biāo)識、評審批準(zhǔn)）、控制（如存儲、保護(hù)、檢索）要求，10.1保留的記錄需按7.5規(guī)范管理，確保記錄可追溯、防丟失，滿足“提供證據(jù)”的核心目的。記錄控制，7.5為10.1成文信息的保留提供操作規(guī)范不符合的識別與反應(yīng)、評價糾正措施的有效性9.1監(jiān)視、測量、分析和評價1)識別輸入：9.1要求組織監(jiān)視測量知識管理體系的符合性，其輸出的“不符合項數(shù)據(jù)”（如知識應(yīng)用失效、知識保護(hù)漏洞等）是10.1識別不符合的直接依據(jù)；

2)效果驗證：10.1評價糾正措施有效性時，需通過9.1規(guī)定的監(jiān)視測量方法（如數(shù)據(jù)對比、效果分析），驗證措施實施后不符合是否消除、體系符合性是否提升，確保評價結(jié)果客觀可衡量。雙向關(guān)聯(lián)：9.1為10.1提供不符合識別的輸入；9.1為10.1提供措施有效性的驗證方法不符合的識別與反應(yīng)9.2內(nèi)部審核9.2是識別知識管理體系不符合的核心途徑：內(nèi)部審核需按策劃頻次檢查體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)及組織自身要求，審核發(fā)現(xiàn)的不符合項（如知識活動未覆蓋優(yōu)先領(lǐng)域、保障措施缺失等）需直接輸入10.1，作為10.1啟動“不符合反應(yīng)”（如控制后果、分析原因）的觸發(fā)依據(jù)。輸入關(guān)系，9.2為10.1提供不符合的具體證據(jù)和來源評審不符合情況9.3管理評審1)輸入關(guān)系：9.3要求管理評審考慮“不符合與糾正措施”，10.1對不符合的處理結(jié)果（如已解決的不符合數(shù)量、未關(guān)閉的問題）需作為9.3的評審輸入，支撐管理層判斷體系的適宜性；

2)輸出反饋：若9.3評審后提出“需進(jìn)一步處理的體系性不符合”（如某類不符合反復(fù)出現(xiàn)），需反饋至10.1，啟動新的糾正措施流程。雙向反饋，10.1與9.3形成“不符合處理-體系評審-再處理”的閉環(huán)持續(xù)改進(jìn)機制銜接10.2持續(xù)改進(jìn)10.1是10.2“持續(xù)改進(jìn)”的具體實施環(huán)節(jié)：10.1通過處理單個不符合、消除根本原因，解決體系運行中的具體問題；其輸出的“糾正措施有效性結(jié)論”“體系變更經(jīng)驗”需輸入10.2，為10.2策劃系統(tǒng)性改進(jìn)（如優(yōu)化體系流程、完善風(fēng)險管控）提供實踐依據(jù)，推動體系整體績效提升。過程銜接，10.1是10.2持續(xù)改進(jìn)的具體執(zhí)行單元，為10.2提供改進(jìn)輸入“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”核心涵義解析（理解要點解讀）；“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”核心涵義解析表10.1子條款原文子條款核心涵義解析（理解要點詳細(xì)解讀）10.1不符合和糾正措施條款內(nèi)容總體概述：本條款旨在規(guī)范組織在發(fā)生“不符合”時的系統(tǒng)性應(yīng)對機制，包括對不符合的即時反應(yīng)、根本原因分析、糾正措施實施與有效性評估、知識管理體系的動態(tài)優(yōu)化等方面。其核心目的在于實現(xiàn)知識管理體系持續(xù)改進(jìn)，防止不符合重復(fù)發(fā)生，并識別改進(jìn)機會，提升組織的知識管理成熟度；本條款需與4.4知識管理體系（體系變更依據(jù)）、6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（原因分析方法支持）、7.5成文信息控制（記錄管理規(guī)范）、9.1監(jiān)視測量（有效性驗證方法）等條款形成邏輯聯(lián)動，確保不符合處理的體系化與合規(guī)性，體現(xiàn)知識管理體系“閉環(huán)管理”的核心設(shè)計理念。10.1不符合和糾正措施

當(dāng)發(fā)生不符合時，組織應(yīng)：

a)適時對不符合作出反應(yīng)：

——采取措施進(jìn)行控制、遏制并從中吸取教訓(xùn)，

——處理后果；

b)評價采取行動消除不符合原因的必要性，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生，包括：

——評審不符合的情況，

——確定不符合的原因，

——確定是否存在或可能發(fā)生類似的不符合，識別不符合可能產(chǎn)生的任何機會；

c)實施必要的措施；

d)評價所采取的糾正措施的有效性；

e)必要時對知識管理體系進(jìn)行更改。

糾正措施應(yīng)適合于改善不符合的影響。

組織應(yīng)保留以下成文信息，以作為結(jié)果的證據(jù)：

——不符合的性質(zhì)和事后采取的措施；

——糾正措施的結(jié)果。適時對不符合作出反應(yīng)：建立不符合即時響應(yīng)機制。本項強調(diào)組織在發(fā)生“不符合”時應(yīng)具備快速、精準(zhǔn)的響應(yīng)能力，核心是“及時性”與“針對性”的結(jié)合。

-“適時”的界定：并非單純“越快越好”，而是需結(jié)合不符合的緊急程度與影響范圍判定——如涉密知識泄露需立即啟動響應(yīng)，一般知識流程偏差（如非核心知識錄入延遲）可按既定流程在規(guī)定時限內(nèi)響應(yīng)，避免過度反應(yīng)或響應(yīng)滯后；

-控制、遏制并從中吸取教訓(xùn)：“控制”指限制不符合的擴(kuò)散范圍（如臨時凍結(jié)泄露知識的訪問權(quán)限），“遏制”指阻止不符合升級（如暫停存在漏洞的知識共享流程）；“吸取教訓(xùn)”需將應(yīng)對過程中的經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為顯性知識（如形成《不符合應(yīng)對案例手冊》），納入組織知識庫，為后續(xù)同類問題處理提供參考，體現(xiàn)知識管理“從問題中學(xué)習(xí)”的核心目標(biāo)；

-處理后果：需覆蓋不符合對知識資產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程、相關(guān)方關(guān)系的影響——如對因知識存儲不符合導(dǎo)致核心技術(shù)文檔丟失的，需恢復(fù)備份文檔并補償受影響的業(yè)務(wù)部門；對因知識傳遞不符合導(dǎo)致客戶信息泄露的，需向客戶致歉并完善保密協(xié)議，切實承擔(dān)知識管理責(zé)任。

b)評價消除不符合原因的必要性：聚焦根本原因與系統(tǒng)性風(fēng)險防控。本項是不符合處理從“被動應(yīng)對”轉(zhuǎn)向“主動預(yù)防”的關(guān)鍵，核心是通過結(jié)構(gòu)化分析實現(xiàn)“標(biāo)本兼治”，避免不符合重復(fù)發(fā)生或跨領(lǐng)域擴(kuò)散。

-評審不符合的情況：需全面覆蓋不符合的“全要素”——包括發(fā)生的知識環(huán)節(jié)（如知識獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護(hù)、處置中的具體環(huán)節(jié)）、涉及的知識資產(chǎn)類型（如顯性知識文檔、隱性知識經(jīng)驗）、影響的業(yè)務(wù)范圍（如單一部門、跨部門或全組織）、關(guān)聯(lián)的體系要求（如是否違反知識管理方針、流程規(guī)范），為后續(xù)原因分析奠定基礎(chǔ)；

-確定不符合的原因：需穿透表面現(xiàn)象定位“根本原因”，而非僅關(guān)注次要因素——需結(jié)合知識管理體系要素（知識活動與保障措施）分析，例如“知識共享失效”可能源于流程缺失（活動層：無跨部門知識共享機制）、激勵不足（保障層：未將知識共享納入績效考核）或技術(shù)限制（保障層：知識庫檢索功能缺陷），需通過5Why、因果圖等工具明確根本原因，避免措施“治標(biāo)不治本”；

-確定類似不符合的存在或潛在發(fā)生風(fēng)險：需具備“系統(tǒng)性思維”——從單一不符合推導(dǎo)同類風(fēng)險，例如某生產(chǎn)部門“核心工藝知識未納入知識庫”，需排查研發(fā)、銷售等其他部門是否存在同類知識存儲不符合；從當(dāng)前不符合預(yù)判潛在風(fēng)險，例如某員工離職導(dǎo)致關(guān)鍵知識流失，需預(yù)判其他關(guān)鍵崗位人員離職的知識流失風(fēng)險，提前建立知識轉(zhuǎn)移機制；

-識別不符合產(chǎn)生的機會：需挖掘不符合背后的“改進(jìn)價值”——將問題轉(zhuǎn)化為知識管理優(yōu)化契機，例如通過“跨部門知識共享機制失效”這一不符合，識別出“建立一體化知識協(xié)同平臺”的改進(jìn)機會；通過“知識應(yīng)用不符合（關(guān)鍵知識未用于業(yè)務(wù)決策）”，識別出“將知識應(yīng)用效果納入業(yè)務(wù)決策評價指標(biāo)”的優(yōu)化方向，實現(xiàn)“從問題到改進(jìn)”的價值轉(zhuǎn)化。

c)實施必要的措施：確保措施與體系要素的協(xié)同適配。本項強調(diào)措施的“落地性”與“關(guān)聯(lián)性”，核心是確保措施不僅可執(zhí)行，還能與知識管理體系深度融合，避免措施與體系脫節(jié)?！氨匾拇胧毙铦M足“雙匹配”要求：-與不符合的影響程度匹配（如核心知識泄露需組合實施制度修訂、技術(shù)加密、人員培訓(xùn)，而非僅口頭提醒）；-與知識管理體系要素匹配——措施需同步關(guān)聯(lián)知識活動（如調(diào)整知識流動流程、優(yōu)化知識保護(hù)機制）和保障措施（如更新人員培訓(xùn)計劃、調(diào)整技術(shù)設(shè)施配置），例如針對“知識獲取不規(guī)范”的不符合，措施需包括“修訂外部知識獲取審批流程（活動層）”和“開展外部知識獲取規(guī)范培訓(xùn)（保障層-人員）”，確保措施落地后能切實解決問題。

d)評價糾正措施的有效性：基于證據(jù)的客觀驗證。本項是檢驗糾正措施是否“真正解決問題”的關(guān)鍵，核心是通過可測量、可追溯的方式驗證效果，避免措施“形式化”。

-評價依據(jù)：需基于客觀證據(jù)，而非主觀判斷——包括措施實施前后的對比數(shù)據(jù)（如不符合發(fā)生率、知識流程效率、知識資產(chǎn)安全性）、相關(guān)方反饋（如員工對知識流程優(yōu)化的滿意度、客戶對知識保密改進(jìn)的認(rèn)可）、體系運行結(jié)果（如知識管理目標(biāo)的達(dá)成情況）；

-評價周期：需結(jié)合不符合的影響持續(xù)驗證——對影響重大的不符合（如核心知識泄露），需縮短評價周期（如每月驗證1次，持續(xù)3個月），確認(rèn)無復(fù)發(fā)；對影響較小的不符合（如知識文檔格式不規(guī)范），可按常規(guī)周期（如每季度驗證1次）評價，確保措施長期有效；

-評價維度：需覆蓋“直接效果”與“潛在影響”——直接效果指不符合是否消除（如知識泄露是否停止）；潛在影響指措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險（如過度限制知識訪問是否影響知識共享效率）、是否對體系其他環(huán)節(jié)產(chǎn)生正向帶動（如知識存儲措施優(yōu)化是否提升知識庫檢索效率），全面評估措施的綜合有效性。

e)必要時更改知識管理體系：保障體系的動態(tài)適配性。本項體現(xiàn)知識管理體系的“活系統(tǒng)”屬性，核心是通過體系變更實現(xiàn)“持續(xù)優(yōu)化”，確保體系始終符合組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求與外部環(huán)境變化。

-“必要時”的判定需基于“體系適配性”——當(dāng)糾正措施實施后，發(fā)現(xiàn)體系存在結(jié)構(gòu)性缺陷（如知識管理流程與業(yè)務(wù)流程脫節(jié)）、要素缺失（如未建立知識風(fēng)險防控機制）或要求滯后（如未納入新頒布的知識保護(hù)法律法規(guī)）時，需啟動體系變更。變更需符合4.4知識管理體系的完整性要求，例如修改“知識保護(hù)流程”時，需同步更新體系文件中的技術(shù)設(shè)施配置（如增加數(shù)據(jù)加密模塊）、人員職責(zé)（如明確信息安全專員職責(zé)），確保體系變更后仍保持“要素協(xié)同、流程順暢”，避免體系碎片化。

f)糾正措施應(yīng)適合于改善不符合的影響：遵循“匹配性”原則；

-本項是糾正措施選擇與實施的“總體準(zhǔn)則”，核心是避免措施“過度”或“不足”，確保資源合理配置與效果最大化。

“適合性”需結(jié)合“影響程度+組織實際”判定：對輕微影響的不符合（如知識文檔錯別字），措施僅需修訂錄入規(guī)范并要求相關(guān)人員整改，無需投入大量資源；對中度影響的不符合（如一般知識泄露），措施需修訂保密制度并開展專項培訓(xùn)；對重度影響的不符合（如核心技術(shù)知識泄露），措施需組合實施制度修訂（完善保密條例）、技術(shù)升級（部署數(shù)據(jù)防泄露系統(tǒng)）、人員管理（開展保密警示教育+簽訂保密承諾書），確保措施力度與影響程度精準(zhǔn)匹配，既有效改善影響，又避免資源浪費。

g)保留成文信息：滿足合規(guī)性與知識沉淀雙重需求。本項是不符合處理“可追溯、可復(fù)用”的基礎(chǔ)，核心是通過規(guī)范記錄實現(xiàn)“證據(jù)留存”與“知識沉淀”的雙重目標(biāo)。

-成文信息的內(nèi)容要求：需完整、準(zhǔn)確記錄關(guān)鍵信息——“不符合的性質(zhì)”需包括不符合的描述（如“2024年5月研發(fā)部核心研發(fā)文檔未加密存儲”）、不符合的判定依據(jù)（如違反《知識保護(hù)管理規(guī)程》第3.2條）；“事后采取的措施”需包括即時控制措施（如“臨時加密文檔并限制訪問”）、根本原因分析過程（如“通過5Why分析確定根本原因為‘未明確研發(fā)文檔加密責(zé)任’”）；“糾正措施的結(jié)果”需包括措施實施情況（如“2024年6月修訂《知識保護(hù)管理規(guī)程》，明確研發(fā)文檔加密責(zé)任人”）、有效性驗證數(shù)據(jù)（如“2024年7-9月研發(fā)部未再發(fā)生文檔未加密存儲不符合”）；

-成文信息的管理要求：需符合7.5成文信息控制要求——確?？捎眯裕ㄐ钑r可查，如存入指定知識庫并設(shè)置檢索權(quán)限）、保密性（涉密不符合記錄需限制訪問，如僅知識管理辦公室、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可查看）、完整性（記錄不缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如原因分析、措施實施、效果驗證的記錄需完整連貫）；同時，需將成文信息納入知識存儲環(huán)節(jié)（如存入經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫），為后續(xù)同類不符合處理提供參考，實現(xiàn)“從記錄到知識”的轉(zhuǎn)化。實施“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”應(yīng)開展的核心活動要求；實施“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”應(yīng)開展的核心活動要求說明表10.1子條款所需開展的核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意事項a)適時對不符合作出反應(yīng)：

——采取措施進(jìn)行控制、遏制并從中吸取教訓(xùn)，

——處理后果；不符合的即時應(yīng)對與后果處理-建立不符合事件的快速響應(yīng)機制，明確響應(yīng)觸發(fā)條件（如涉密知識泄露立即響應(yīng)、一般知識流程偏差按既定時限響應(yīng)），確保第一時間發(fā)現(xiàn)并記錄；

-對不符合事件立即采取臨時控制措施（如暫停相關(guān)知識流程、隔離錯誤知識內(nèi)容、凍結(jié)泄露知識的訪問權(quán)限等），限制影響擴(kuò)散；

-在控制過程中識別事件的根本影響范圍（如涉及的知識環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)部門、相關(guān)方），防止其跨領(lǐng)域傳播；

-記錄采取的臨時措施及其執(zhí)行時間、責(zé)任人、效果，形成即時響應(yīng)記錄，防止事件惡化；

-在事件處理過程中同步開展初步學(xué)習(xí)分析，將應(yīng)對經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為顯性知識（如形成《不符合應(yīng)對案例手冊》），納入組織知識庫，為后續(xù)同類問題處理提供參考；

-明確不符合事件對組織知識資產(chǎn)（保密性、完整性、可用性）、知識共享效率、知識應(yīng)用效果、知識轉(zhuǎn)化能力等方面的影響，并采取針對性補救措施（如恢復(fù)備份知識文檔、補償受影響業(yè)務(wù)部門、向客戶致歉并完善保密協(xié)議等）；

-即時響應(yīng)過程需同步收集客觀證據(jù)，為后續(xù)評審和原因分析提供支撐。-所有即時反應(yīng)措施需有明確的時間節(jié)點與責(zé)任分工，避免響應(yīng)滯后或過度反應(yīng)；

-初步學(xué)習(xí)應(yīng)基于事實和數(shù)據(jù)，避免主觀判斷，確保經(jīng)驗教訓(xùn)的客觀性；

-處理后果需關(guān)聯(lián)知識管理全流程（獲取、存儲、流動等），避免“頭痛醫(yī)頭”，評估對知識系統(tǒng)整體的連鎖影響；

-需參考7.5成文信息要求，即時記錄響應(yīng)過程，確?？勺匪菪?。b)評價采取行動消除不符合原因的必要性，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生：

——評審不符合的情況，

——確定不符合的原因，

——確定是否存在或可能發(fā)生類似的不符合，識別不符合可能產(chǎn)生的任何機會；不符合的根本原因分析與預(yù)防必要性評估-建立結(jié)構(gòu)化的不符合評審機制，覆蓋不符合的全要素：發(fā)生的知識環(huán)節(jié)（獲取/存儲/流動/應(yīng)用/保護(hù)/處置）、涉及的知識資產(chǎn)類型（顯性/隱性）、影響的業(yè)務(wù)范圍、關(guān)聯(lián)的體系要求（如知識管理方針、流程規(guī)范），并結(jié)合9.2內(nèi)部審核結(jié)果、6.1風(fēng)險分析數(shù)據(jù)開展評審；

-運用根本原因分析工具（如5Why、魚骨圖、失效模式與影響分析FMEA等），從知識活動（如知識傳遞流程）和保障措施（如技術(shù)設(shè)施、人員能力）雙維度識別根本原因，避免僅歸因于表面問題；

-評估根本原因的系統(tǒng)性風(fēng)險：排查其他知識環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)部門是否存在同類隱患（如某部門核心知識未入知識庫，需同步核查研發(fā)、銷售等部門），預(yù)判潛在不符合發(fā)生概率；

-分析不符合背后的改進(jìn)機會：結(jié)合組織知識管理戰(zhàn)略（如“促進(jìn)知識共享”“保護(hù)核心知識”），識別知識流程優(yōu)化（如建立一體化知識協(xié)同平臺）、知識制度完善（如將知識應(yīng)用效果納入決策指標(biāo)）、技術(shù)工具升級（如優(yōu)化知識庫檢索功能）等機會；

-將評審結(jié)果形成《不符合原因分析報告》，明確預(yù)防必要性結(jié)論，作為糾正措施制定的依據(jù)，并輸入9.3管理評審。-根本原因分析應(yīng)由跨職能團(tuán)隊（知識管理部門、業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門）共同完成，確保多角度識別體系性問題；

-評審過程應(yīng)避免“歸因于人”，聚焦知識管理體系的流程漏洞、制度缺失或技術(shù)短板；

-識別機會時需關(guān)聯(lián)組織戰(zhàn)略目標(biāo)，避免與知識管理方針脫節(jié)（如為控制泄露過度限制知識共享）；

-需參考GB/T44927-2024中6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，將類似不符合風(fēng)險納入風(fēng)險管控范圍。c)實施必要的措施糾正措施的具體實施-根據(jù)《不符合原因分析報告》制定糾正措施計劃，明確責(zé)任部門/人、時間節(jié)點、資源需求（如人力、技術(shù)、資金）、預(yù)期效果（如3個月內(nèi)同類不符合發(fā)生率降為0），并經(jīng)風(fēng)險責(zé)任人批準(zhǔn)；

-措施需關(guān)聯(lián)知識活動與保障措施協(xié)同實施：如針對“知識獲取不規(guī)范”，需修訂外部知識獲取審批流程（活動層）+開展人員培訓(xùn)（保障層-人力資本）+升級審批系統(tǒng)（保障層-技術(shù)設(shè)施）；

-若不符合涉及外部供應(yīng)商（如知識傳遞不符合），需在供應(yīng)商協(xié)議中補充信息安全要求，明確知識傳遞標(biāo)準(zhǔn)、審核機制及違約追責(zé)條款，并監(jiān)督供應(yīng)商落實；

-實施過程中同步記錄變更內(nèi)容（如修訂的制度文件、更新的知識條目、調(diào)整的流程節(jié)點），確保每個措施可追溯；

-對涉及全員的措施（如知識審核流程優(yōu)化），需通過培訓(xùn)、宣貫會、內(nèi)部郵件等方式告知相關(guān)人員，確保理解并執(zhí)行；

-措施實施需依托7.1資源保障，確保培訓(xùn)師資、技術(shù)工具、資金等資源及時到位。-糾正措施的強度應(yīng)與不符合的影響程度、風(fēng)險等級匹配（如核心知識泄露需組合實施制度修訂+技術(shù)加密+人員培訓(xùn)，而非僅口頭提醒）；

-實施過程需建立監(jiān)督機制（如周進(jìn)度跟蹤、月度檢查），避免措施“形式化”落地；

-需結(jié)合組織知識管理成熟度制定措施，避免超出當(dāng)前能力（如小型組織無需過度復(fù)雜的技術(shù)升級）；

-措施實施過程需同步保留成文信息，符合7.5成文信息控制要求。d)評價所采取的糾正措施的有效性糾正措施效果評估-建立有效性評估機制，明確評估指標(biāo)：定量指標(biāo)（如同類不符合發(fā)生率、知識錯誤率、知識更新及時率）、定性指標(biāo)（如員工知識應(yīng)用滿意度、客戶對知識服務(wù)的反饋）；

-采用GB/T44927-2024中9.1監(jiān)視和測量方法，通過數(shù)據(jù)對比（措施實施前后）、現(xiàn)場驗證（如抽查知識流程執(zhí)行情況）、用戶訪談等方式開展評估；

-設(shè)定評估周期：緊急措施（如涉密泄露應(yīng)對）1個月內(nèi)評估，常規(guī)措施（如流程優(yōu)化）3-6個月評估，確保覆蓋措施全生命周期效果；

-若評估發(fā)現(xiàn)措施未達(dá)預(yù)期（如不符合仍發(fā)生），需重新啟動b)條款的原因分析流程，排查是否存在未識別的根本原因（如人員培訓(xùn)未到位）；

-形成《糾正措施有效性評估報告》，明確結(jié)論（有效/需優(yōu)化/無效），并反饋至知識管理部門和業(yè)務(wù)部門，作為知識體系改進(jìn)的輸入。-評估需基于客觀證據(jù)（如記錄、數(shù)據(jù)、訪談紀(jì)要），避免主觀判斷；

-評估周期應(yīng)與知識活動特性匹配（如高頻知識流動環(huán)節(jié)需縮短評估間隔）；

-若措施涉及多部門，評估需跨部門協(xié)同，確保視角全面；

-評估結(jié)果需納入9.3管理評審的輸入，支撐體系整體改進(jìn)決策。e)必要時對知識管理體系進(jìn)行更改知識管理體系變更管理-根據(jù)有效性評估結(jié)果，識別體系變更需求：包括知識活動（如知識存儲流程再造）、保障措施（如調(diào)整人力資本激勵機制）、體系文件（如修訂知識管理方針）、技術(shù)設(shè)施（如升級知識庫系統(tǒng)）等；

-變更前開展影響分析：評估對知識管理體系完整性（符合4.4要求）、相關(guān)方（員工、客戶、供應(yīng)商）、業(yè)務(wù)連續(xù)性的影響，制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；

-建立變更控制流程：提交變更申請（含原因、方案、資源需求）→評審（知識管理委員會）→批準(zhǔn)（最高管理者或授權(quán)人）→實施→驗證；

-變更實施后需開展全員宣貫和培訓(xùn)，確保相關(guān)人員理解變更內(nèi)容（如新的知識審核流程），并通過抽查、測試等方式驗證變更落地效果；

-所有變更需納入體系版本控制，更新相關(guān)成文信息（如體系文件版本號、變更記錄），確?？勺匪?。-變更需符合GB/T44927-2024中4.4知識管理體系的完整性要求，避免變更后體系出現(xiàn)漏洞；

-避免頻繁變更導(dǎo)致體系不穩(wěn)定，同類變更宜合并實施；

-變更需與組織戰(zhàn)略目標(biāo)（如“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”）和知識管理目標(biāo)（如“提升知識共享效率”）保持一致；

-變更后需同步更新7.5中的成文信息，確保體系文件與實際運行一致。組織應(yīng)保留以下成文信息，以作為結(jié)果的證據(jù)：

——不符合的性質(zhì)和事后采取的措施；

——糾正措施的結(jié)果。成文信息的記錄與保存1)建立成文信息管理清單，明確記錄內(nèi)容：

-不符合性質(zhì)：發(fā)生時間、涉及知識環(huán)節(jié)、影響范圍、關(guān)聯(lián)的體系要求、不符合等級；

-事后措施：即時控制措施（內(nèi)容、時間、責(zé)任人）、補救措施（如知識恢復(fù)、客戶補償）；

-糾正措施結(jié)果：措施實施詳情（時間、資源、過程）、有效性評估數(shù)據(jù)（前后對比、用戶反饋）、體系變更情況；

2)成文信息需符合7.5控制要求：標(biāo)識（如編號、版本）、存儲（電子+紙質(zhì)備份）、保護(hù)（涉密信息限制訪問權(quán)限）、檢索（建立索引便于查詢）；

-保存期限：至少保留至下一次管理評審，或符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范要求（如涉及知識產(chǎn)權(quán)的記錄保留5年以上）；

-將成文信息納入組織知識庫的“經(jīng)驗教訓(xùn)庫”，作為知識復(fù)用的資源（如同類不符合處理參考）。-所有記錄需統(tǒng)一格式（如表格、報告模板），避免信息缺失（如未記錄不符合影響范圍）；

-電子記錄需建立備份機制（如異地備份、定期歸檔），防止數(shù)據(jù)丟失或損壞；

-涉密成文信息需按組織保密制度管理，限制訪問人員范圍，避免信息泄露；

-成文信息需定期評審（如每年1次），清理無效或過期記錄，保持知識庫高效。PDCA循環(huán)在“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”條款中的應(yīng)用說明表PDCA階段PDCA階段核心內(nèi)容策劃（Plan）階段識別不符合的潛在來源（如知識活動全流程、外部供應(yīng)商、人員能力），結(jié)合4.1組織環(huán)境分析、6.1風(fēng)險評估結(jié)果建立響應(yīng)機制；

制定不符合評審流程（含跨職能團(tuán)隊組成、工具選用）、糾正措施預(yù)案模板、成文信息記錄規(guī)范，確保與7.5成文信息控制要求銜接。實施（Do）階段按響應(yīng)機制執(zhí)行不符合即時控制與后果處理，同步記錄過程；

落地糾正措施，關(guān)聯(lián)知識活動與保障措施協(xié)同推進(jìn)，依托7.1資源保障確保執(zhí)行；

若涉及體系變更，按變更控制流程實施，同步開展人員培訓(xùn)（7.2）。檢查（Check）階段采用9.1監(jiān)視測量方法評價糾正措施有效性，對比實施前后數(shù)據(jù)；

驗證體系變更效果，確認(rèn)是否符合4.4體系完整性要求；

收集內(nèi)外部反饋（員工、客戶、審核機構(gòu)），識別未達(dá)預(yù)期的偏差。處置（Act）階段將有效措施標(biāo)準(zhǔn)化（如納入知識管理流程規(guī)范、制度文件），形成組織知識資產(chǎn)；

未達(dá)預(yù)期的措施重新啟動原因分析流程，持續(xù)優(yōu)化；

所有過程記錄與評估結(jié)果納入9.3管理評審輸入，支撐知識管理體系的持續(xù)改進(jìn)（10.2）?！?0改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”實施工作流程“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”實施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程輸入活動步驟實施和控制要求要點描述流程責(zé)任人流程輸出1)不符合識別與響應(yīng)a)適時對不符合作出反應(yīng)1)不符合事件的識別與確認(rèn)

2)不符合事件的分類與分級

3)不符合事件的響應(yīng)機制啟動-不符合報告（含事件描述、涉及知識環(huán)節(jié)）

-內(nèi)審/外審結(jié)果（含審核發(fā)現(xiàn)的不符合項）

-運行數(shù)據(jù)分析（如知識流動效率、知識應(yīng)用偏差數(shù)據(jù)）

-相關(guān)方反饋（客戶、員工、供應(yīng)商等關(guān)于知識管理的投訴或建議）

-6.1風(fēng)險分析結(jié)果（含知識管理相關(guān)風(fēng)險清單）-建立不符合事件的識別機制，明確報告路徑（如線上填報系統(tǒng)、指定聯(lián)絡(luò)人）與響應(yīng)時限（如涉密知識泄露2小時內(nèi)響應(yīng)，一般流程偏差48小時內(nèi)響應(yīng)）；

-按照“影響程度（知識資產(chǎn)重要性、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度）+緊急程度（擴(kuò)散風(fēng)險、恢復(fù)難度）”對不符合進(jìn)行分類分級（如一級：核心知識泄露；二級：一般知識流程偏差），確定響應(yīng)優(yōu)先級；

-啟動應(yīng)急響應(yīng)流程，第一時間采取臨時控制措施（如凍結(jié)泄露知識訪問權(quán)限、暫停存在漏洞的知識共享流程），防止影響擴(kuò)大；

-記錄并報告事件的基本信息（發(fā)生時間、地點、涉及知識環(huán)節(jié)、相關(guān)人員），確保信息完整可追溯；

-明確“適時”的判定標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)合不符合類型確定響應(yīng)速度，避免過度反應(yīng)（如非核心知識錄入延遲無需緊急響應(yīng)）或響應(yīng)滯后（如涉密知識泄露延遲響應(yīng)）。部門主管/知識管理專員（協(xié)同應(yīng)急響應(yīng)小組）-不符合事件記錄表（含基本信息、分類分級結(jié)果）

-不符合響應(yīng)啟動通知書

-臨時控制措施執(zhí)行記錄4)控制不符合的影響

5)處理不符合的后果-不符合事件處置方案（含臨時控制措施清單）

-應(yīng)急預(yù)案（知識管理專項應(yīng)急方案）

-影響評估報告（含受影響的知識資產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程）-采取針對性控制措施：對知識泄露類不符合，立即隔離涉密知識、追溯訪問記錄；對知識流程偏差類不符合，暫停相關(guān)流程節(jié)點并排查關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)；

-處理后果需覆蓋知識資產(chǎn)（如恢復(fù)備份知識文檔）、業(yè)務(wù)流程（如補償受影響業(yè)務(wù)部門的知識支持）、相關(guān)方關(guān)系（如向客戶致歉并補充保密協(xié)議）；

-全程保留處理過程證據(jù)（如控制措施執(zhí)行照片、溝通記錄、補救方案簽收單），滿足可追溯性要求；

-控制措施需與知識管理戰(zhàn)略（如“保護(hù)核心知識”“促進(jìn)知識共享”）保持一致，避免因過度控制影響正常知識流動。知識管理專員/應(yīng)急響應(yīng)小組（協(xié)同業(yè)務(wù)部門）-控制措施執(zhí)行詳情報告

-后果處理驗收記錄

-不符合影響消除確認(rèn)單2)不符合原因分析與預(yù)防識別b)評價采取行動消除不符合原因的必要性1)不符合事件的評審

2)不符合根本原因分析

3)類似不符合識別與評估

4)識別潛在改進(jìn)機會-不符合事件記錄表（含控制與后果處理結(jié)果）

-相關(guān)流程文件（知識管理體系文件、知識活動操作規(guī)程）

-知識資產(chǎn)使用情況（如知識庫訪問日志、知識應(yīng)用記錄）

-6.1風(fēng)險分析歷史數(shù)據(jù)

-9.2內(nèi)部審核報告（含同類不符合歷史記錄）-組織跨職能評審團(tuán)隊（知識管理部門、業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、合規(guī)部門），通過會議形式全面評審不符合事件：覆蓋事件經(jīng)過、控制措施效果、當(dāng)前剩余影響；

-運用根本原因分析工具（5Why、魚骨圖、失效模式與影響分析FMEA），從“知識活動層（獲取/存儲/流動等）+保障措施層（人力資本/技術(shù)設(shè)施/組織制度）”雙維度定位根本原因（如知識共享失效可能源于“無跨部門共享流程”（活動層）或“未將共享納入績效考核”（保障層））；

-評估類似不符合風(fēng)險：排查其他知識環(huán)節(jié)（如某部門知識存儲不符合，需同步核查研發(fā)、銷售等部門）、其他業(yè)務(wù)單元，預(yù)判潛在發(fā)生概率；

-識別改進(jìn)機會：結(jié)合組織知識管理戰(zhàn)略，將不符合轉(zhuǎn)化為優(yōu)化契機（如通過“知識應(yīng)用不符合”識別“建立知識應(yīng)用效果評價指標(biāo)”的機會）；

-評審過程避免“歸因于人”，聚焦體系漏洞（如流程缺失、技術(shù)短板）或制度缺陷，確保分析客觀性。知識管理負(fù)責(zé)人/內(nèi)審員（協(xié)同跨職能團(tuán)隊）-不符合評審報告（含跨職能評審意見）

-根本原因分析報告（含原因定位結(jié)論、分析工具應(yīng)用記錄）

-類似不符合風(fēng)險評估清單

-改進(jìn)機會識別與優(yōu)先級排序表3)糾正措施制定與實施c)實施必要的措施1)糾正措施方案的制定

2)資源調(diào)配與計劃安排

3)糾正措施執(zhí)行與跟蹤-根本原因分析報告

-改進(jìn)機會清單

-風(fēng)險評估結(jié)果（措施實施的潛在風(fēng)險）

-知識管理體系文件（如流程規(guī)范、制度模板）

-7.1資源清單（含人力、技術(shù)、資金資源臺賬）-制定糾正措施計劃：明確措施內(nèi)容（如修訂知識保密制度、升級知識庫檢索功能）、責(zé)任部門/人、時間節(jié)點（如30日內(nèi)完成制度修訂，60日內(nèi)完成培訓(xùn)）、預(yù)期效果（如3個月內(nèi)同類不符合發(fā)生率降為0）、驗收標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)風(fēng)險責(zé)任人批準(zhǔn)；

-資源調(diào)配：依據(jù)措施需求申請并分配資源（如技術(shù)升級需協(xié)調(diào)IT部門，培訓(xùn)需協(xié)調(diào)人力資源部門），確保7.1規(guī)定的資源（資金、人力、技術(shù)）及時到位；

-措施實施：關(guān)聯(lián)知識活動與保障措施協(xié)同推進(jìn)（如針對“知識獲取不規(guī)范”，需修訂審批流程（活動層）+開展人員培訓(xùn)（保障層-人力資本）+升級審批系統(tǒng)（保障層-技術(shù)設(shè)施））；

-跟蹤與監(jiān)督：建立進(jìn)度跟蹤機制（如周進(jìn)度報表、月度檢查），對措施執(zhí)行過程中的偏差及時調(diào)整；

-措施強度需與不符合的影響程度、風(fēng)險等級匹配（如核心知識泄露需組合實施“制度修訂+技術(shù)加密+人員培訓(xùn)”，而非僅口頭提醒）；實施前確認(rèn)執(zhí)行人員具備必要能力（參考7.2人員能力要求），必要時開展專項培訓(xùn)。項目負(fù)責(zé)人/知識管理團(tuán)隊（協(xié)同資源保障部門）-糾正措施實施計劃（含審批意見）

-資源調(diào)配審批單

-糾正措施執(zhí)行進(jìn)度報告（含周/月度跟蹤記錄）

-措施實施過程偏差調(diào)整記錄4)糾正措施驗證與有效性評估d)評價所采取的糾正措施的有效性1)糾正措施完成情況審查

2)糾正措施效果評估

3)持續(xù)改進(jìn)反饋機制建立-糾正措施執(zhí)行進(jìn)度報告

-效果評估標(biāo)準(zhǔn)（含定量/定性指標(biāo)）

-知識管理績效指標(biāo)（如知識錯誤率、知識共享效率、不符合復(fù)發(fā)率）

-第三方審核反饋（如外審意見）

-9.1監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)（措施實施前后對比數(shù)據(jù)）-審查糾正措施完成情況：核對計劃與實際完成內(nèi)容的一致性，確認(rèn)是否存在未執(zhí)行項、執(zhí)行不到位項，分析未完成原因（如資源不足、方案不合理）；

-開展效果評估：采用9.1規(guī)定的監(jiān)視測量方法，通過“數(shù)據(jù)對比（措施實施前后同類指標(biāo)）、現(xiàn)場驗證（抽查知識流程執(zhí)行情況）、用戶訪談（員工/客戶反饋）”綜合評估；定量指標(biāo)（如同類不符合發(fā)生率、知識更新及時率）與定性指標(biāo)（如員工知識應(yīng)用滿意度）結(jié)合；

-設(shè)定評估周期：緊急措施（如涉密泄露應(yīng)對）1個月內(nèi)評估，常規(guī)措施（如流程優(yōu)化）3-6個月評估，覆蓋措施全生命周期效果；

-建立反饋機制：若評估發(fā)現(xiàn)措施未達(dá)預(yù)期（如不符合仍發(fā)生），重新啟動“不符合原因分析”流程（對應(yīng)二級流程2）；將有效措施納入知識管理最佳實踐庫；

-評估需基于客觀證據(jù)（如記錄、數(shù)據(jù)、訪談紀(jì)要），避免主觀判斷；跨部門措施的評估需協(xié)同相關(guān)部門參與，確保視角全面。知識管理內(nèi)審員/質(zhì)量負(fù)責(zé)人（協(xié)同業(yè)務(wù)部門）-糾正措施完成情況審查報告

-糾正措施有效性評估報告（含評估數(shù)據(jù)、結(jié)論（有效/需優(yōu)化/無效））

-改進(jìn)效果反饋記錄

-未達(dá)預(yù)期措施的整改啟動通知書5)知識管理體系改進(jìn)與更新e)必要時對知識管理體系進(jìn)行更改1)知識管理體系變更需求識別

2)變更方案的評審與批準(zhǔn)

3)變更實施與驗證

4)知識管理體系文檔更新-糾正措施有效性評估報告

-知識管理體系運行評估報告（含體系適宜性分析）

-變更管理程序（組織通用變更流程或知識管理專項變更規(guī)程）

-知識管理體系文件（現(xiàn)行版本）

-4.4知識管理體系框架文件（含體系要素清單）-識別變更需求：根據(jù)有效性評估結(jié)果，確定體系變更范圍，包括知識活動（如知識存儲流程再造）、保障措施（如調(diào)整人力資本激勵機制）、體系文件（如修訂知識管理方針）、技術(shù)設(shè)施（如升級知識庫系統(tǒng)）；

-變更評審與批準(zhǔn)：開展變更影響分析（評估對體系完整性（符合4.4要求）、相關(guān)方（員工/客戶/供應(yīng)商）、業(yè)務(wù)連續(xù)性的影響），制定風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；提交變更申請至知識管理委員會評審，經(jīng)最高管理者或授權(quán)人批準(zhǔn)；

-變更實施：按批準(zhǔn)方案執(zhí)行變更，同步開展全員宣貫和培訓(xùn)（確保相關(guān)人員理解變更內(nèi)容，如新增的知識審核流程）；通過抽查、測試等方式驗證變更落地效果；

-體系文檔更新：更新相關(guān)成文信息（如體系文件版本號、變更記錄、操作規(guī)程），確保體系文件與實際運行一致；

-變更需避免頻繁調(diào)整導(dǎo)致體系不穩(wěn)定，同類變更宜合并實施；變更后需同步核查7.5成文信息的完整性，確保所有關(guān)聯(lián)文件均更新到位。知識管理負(fù)責(zé)人/標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)人員（協(xié)同最高管理者）-知識管理體系變更需求申請表

-變更影響分析報告（含風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案）

-變更批準(zhǔn)文件

-更新后的知識管理體系文件（含版本變更記錄）

-變更實施效果驗證報告6)成文信息管理與歸檔組織應(yīng)保留成文信息作為結(jié)果證據(jù)1)不符合事件全流程檔案整理

2)糾正措施實施資料歸檔

3)知識管理體系變更文件歸檔

4)成文信息的長期管理與復(fù)用-不符合事件全流程記錄（識別、響應(yīng)、分析、措施記錄）

-糾正措施實施過程資料（計劃、進(jìn)度、評估報告）

-知識管理體系變更文件（變更申請、批準(zhǔn)、驗證記錄）

-7.5成文信息控制要求（含存儲、保護(hù)、檢索規(guī)范）

-組織知識管理檔案管理規(guī)定-建立檔案整理機制：按“不符合事件編號”歸集全流程記錄，明確檔案內(nèi)容（不符合性質(zhì)、事后措施、糾正結(jié)果、體系變更）、格式（電子+紙質(zhì)備份）、標(biāo)識（如編號、版本、保密等級）；

-歸檔實施：將糾正措施資料（計劃、執(zhí)行記錄、評估報告）、體系變更文件（變更方案、批準(zhǔn)文件、更新文檔）分類歸檔，確保每個環(huán)節(jié)可追溯；

-成文信息控制：符合7.5要求，包括存儲（電子檔案異地備份、紙質(zhì)檔案專柜存放）、保護(hù)（涉密信息限制訪問權(quán)限，設(shè)置密碼或權(quán)限控制）、檢索（建立索引系統(tǒng)，便于快速查詢）；

-長期管理與復(fù)用：設(shè)定保存期限（至少保留至下一次管理評審，涉及知識產(chǎn)權(quán)的記錄保留5年以上）；定期評審（如每年1次），清理無效/過期記錄；將歸檔信息納入組織“經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫”，為后續(xù)同類不符合處理提供參考；

-所有成文信息需統(tǒng)一格式（如表格、報告模板），避免關(guān)鍵信息缺失（如未記錄不符合影響范圍、措施有效性數(shù)據(jù)）；電子記錄需建立防篡改機制（如日志記錄修改痕跡）。知識檔案管理人員/質(zhì)量管理人員（協(xié)同知識管理部門）-不符合事件全流程檔案（含電子/紙質(zhì)版本）

-糾正措施實施歸檔資料匯編

-知識管理體系變更歸檔文件匯編

-成文信息管理臺賬（含存儲位置、訪問權(quán)限、保存期限）

-經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫更新記錄“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”實施的證實方式；“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”實施活動的證實方式清單（審核檢查單）核心主題活動事項實施的證實方式證實方式如何實施的要點詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱a)適時對不符合作出反應(yīng)（控制、遏制、吸取教訓(xùn)、處理后果）文件評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、績效證據(jù)分析、第三方證據(jù)、對比驗證-查閱不符合事件報告、應(yīng)急響應(yīng)記錄，按不符合等級（如核心知識泄露/一般流程偏差）驗證響應(yīng)時限的合理性，確認(rèn)是否“適時”響應(yīng)；

-現(xiàn)場檢查不符合控制措施（如臨時凍結(jié)涉密知識訪問權(quán)限、暫停漏洞知識流程）的實際執(zhí)行痕跡，驗證控制與遏制的有效性；

-與相關(guān)部門（如知識管理辦公室、業(yè)務(wù)部門）人員面談，確認(rèn)后果處理流程（如知識恢復(fù)、客戶致歉、業(yè)務(wù)補償）及結(jié)果閉環(huán)情況；

-分析不符合處理前后知識管理關(guān)鍵指標(biāo)（如知識泄露率、知識應(yīng)用偏差率）的變化趨勢，評估響應(yīng)效果；

-查閱外部監(jiān)管機構(gòu)、客戶或第三方審核中對組織響應(yīng)及時性與適當(dāng)性的評價記錄；

-對比驗證不符合響應(yīng)流程與組織《知識管理應(yīng)急處置規(guī)程》的一致性，確認(rèn)無流程偏離。-不符合事件記錄表（含分類分級結(jié)果）；

-應(yīng)急處理報告（含響應(yīng)時限、控制措施詳情）；

-控制措施執(zhí)行記錄（如權(quán)限凍結(jié)審批單、流程暫停通知）；

-后果處理報告（含知識恢復(fù)記錄、客戶溝通紀(jì)要）；

-監(jiān)管/客戶/第三方反饋記錄；

-組織《知識管理應(yīng)急處置規(guī)程》文本；

-不符合響應(yīng)流程符合性對比表。b)評價采取行動消除原因的必要性（評審、原因分析、識別類似不符合與改進(jìn)機會）文件評審、人員訪談、審核工具與方法驗證、追溯性檢查-查閱不符合評審報告，確認(rèn)評審范圍覆蓋不符合涉及的知識環(huán)節(jié)（獲取/存儲/流動等）、關(guān)聯(lián)體系要求（如知識管理方針），驗證評審的全面性；

-與跨職能團(tuán)隊（知識管理、業(yè)務(wù)、技術(shù)、合規(guī)部門）人員訪談，確認(rèn)是否通過5Why、魚骨圖、FMEA等工具開展根本原因分析，且原因定位至體系層面（如流程缺失、技術(shù)短板）而非僅歸因于人員；

-使用因果圖、5Why分析記錄等工具，驗證原因分析邏輯的科學(xué)性，確認(rèn)無表面原因誤判；

-檢查類似不符合識別記錄，驗證是否排查其他業(yè)務(wù)部門/知識環(huán)節(jié)的同類隱患（如某部門知識存儲不符合→排查研發(fā)/銷售部門）；

-查閱改進(jìn)機會識別表，確認(rèn)是否結(jié)合組織知識管理戰(zhàn)略（如“促進(jìn)知識共享”“保護(hù)核心知識”）將不符合轉(zhuǎn)化為優(yōu)化契機（如共享機制失效→識別一體化協(xié)同平臺建設(shè)機會）；

-追溯性檢查根本原因分析結(jié)果與前期風(fēng)險評估數(shù)據(jù)（6.1風(fēng)險清單）的關(guān)聯(lián)性，確認(rèn)是否存在未識別的風(fēng)險漏洞。-不符合評審報告（含跨職能評審意見）；

-根本原因分析記錄（含5Why/魚骨圖/FMEA分析文檔）；

-類似不符合識別報告（含多部門排查記錄）；

-改進(jìn)機會識別表（含與戰(zhàn)略目標(biāo)關(guān)聯(lián)分析）；

-知識轉(zhuǎn)化記錄（如分析結(jié)果納入經(jīng)驗教訓(xùn)庫）；

-6.1風(fēng)險評估歷史數(shù)據(jù)（風(fēng)險清單、風(fēng)險應(yīng)對記錄）；

-根本原因與風(fēng)險關(guān)聯(lián)分析表。c)實施必要的糾正措施文件評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、信息系統(tǒng)審核、資源驗證-查閱糾正措施計劃表，確認(rèn)是否明確責(zé)任部門/人、時間節(jié)點、資源需求（人力/技術(shù)/資金）、預(yù)期效果（如3個月內(nèi)同類不符合發(fā)生率降為0），且經(jīng)風(fēng)險責(zé)任人批準(zhǔn)；

-到現(xiàn)場（如知識庫管理部門、業(yè)務(wù)部門）核實糾正措施（如制度修訂、技術(shù)升級、人員培訓(xùn)）是否按計劃落地，驗證無“形式化”執(zhí)行；

-與措施執(zhí)行人員（如知識管理員、業(yè)務(wù)骨干）訪談，確認(rèn)實施過程是否符合《知識管理糾正措施實施規(guī)程》，且無資源短缺導(dǎo)致的執(zhí)行中斷；

-通過知識管理系統(tǒng)（如知識庫后臺、流程管理平臺）追蹤糾正措施進(jìn)度（如制度修訂審批節(jié)點、培訓(xùn)簽到記錄）與完成情況，驗證時間節(jié)點達(dá)標(biāo)；

-驗證糾正措施資源調(diào)配記錄（如培訓(xùn)師資安排表、技術(shù)升級資金審批單），確認(rèn)符合7.1資源保障要求。-糾正措施計劃表（含審批意見）；

-實施進(jìn)度記錄（如周/月度跟蹤報表）；

-糾正措施執(zhí)行記錄（如制度修訂版、培訓(xùn)簽到表、技術(shù)升級驗收單）；

-系統(tǒng)任務(wù)跟蹤日志（含進(jìn)度節(jié)點、完成狀態(tài)）；

-資源調(diào)配審批單（人力/技術(shù)/資金）；

-《知識管理糾正措施實施規(guī)程》文本。d)評價糾正措施的有效性文件評審、績效證據(jù)分析、人員訪談、統(tǒng)計分析、抽樣驗證-查閱糾正措施有效性評估報告，確認(rèn)評估指標(biāo)包含定量（同類不符合復(fù)發(fā)率、知識流程合規(guī)率）與定性（員工滿意度、客戶反饋）指標(biāo)，且評估方法符合9.1監(jiān)視測量要求；

-分析關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）改善數(shù)據(jù)，對比措施實施前后的差異（如措施前同類不符合月均2次→實施后3個月內(nèi)0次），驗證效果；

-與審核員、知識管理負(fù)責(zé)人訪談，確認(rèn)有效性評估機制（如緊急措施1個月評估、常規(guī)措施3-6個月評估）的執(zhí)行情況，且評估結(jié)果經(jīng)跨部門確認(rèn)；

-使用統(tǒng)計工具（如SPC控制圖、趨勢分析圖）驗證糾正效果的穩(wěn)定性，確認(rèn)無短期改善后反彈；

-抽樣驗證評估樣本的代表性（如抽取30%的業(yè)務(wù)部門/知識環(huán)節(jié)），避免以偏概全。-糾正措施有效性評估報告（含定量/定性指標(biāo)數(shù)據(jù)）；

-KPI改善數(shù)據(jù)報告（措施實施前后對比表）；

-審核員評估記錄（含現(xiàn)場驗證筆記）；

-統(tǒng)計分析圖表（SPC控制圖、趨勢圖）；

-抽樣評估方案與樣本清單；

-跨部門評估意見簽到表。e)必要時更改知識管理體系文件評審、信息系統(tǒng)審核、人員訪談、第三方證據(jù)、符合性檢查-查閱知識管理體系變更記錄，確認(rèn)變更范圍（如知識活動流程、保障措施、體系文件）與糾正措施的關(guān)聯(lián)性（如糾正措施為“修訂保密制度”→變更體系文件中的《知識保護(hù)規(guī)程》）；

-檢查知識庫、知識地圖、體系文件（如知識管理手冊）是否更新，驗證糾正經(jīng)驗（如不符合處理案例）已納入體系，實現(xiàn)知識復(fù)用；

-與知識管理委員會、最高管理者授權(quán)人訪談，確認(rèn)變更前開展了影響分析（如對業(yè)務(wù)連續(xù)性、相關(guān)方的影響），且變更流程符合《知識管理體系變更控制規(guī)程》；

-查閱第三方認(rèn)證機構(gòu)、客戶對體系變更的認(rèn)可記錄（如認(rèn)證證書更新、客戶滿意度提升反饋）；

-符合性檢查變更后的體系文件與GB/T44927-20244.4知識管理體系完整性要求的一致性，確認(rèn)無體系漏洞。-知識管理體系變更記錄（含變更申請、評審意見、批準(zhǔn)文件）；

-知識資產(chǎn)更新記錄（知識庫/知識地圖修訂版）；

-變更影響分析報告（含風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案）；

-外部反饋評價報告（認(rèn)證機構(gòu)/客戶意見）；

-《知識管理體系變更控制規(guī)程》文本；

-變更后體系文件與4.4條款符合性檢查清單。保留成文信息作為結(jié)果證據(jù)（不符合性質(zhì)、事后措施、糾正結(jié)果）文件評審、信息系統(tǒng)審核、合規(guī)性驗證-查閱不符合性質(zhì)描述文檔，確認(rèn)記錄包含發(fā)生時間、涉及知識環(huán)節(jié)、影響范圍、關(guān)聯(lián)體系要求、不符合等級，信息完整無缺失；

-檢查糾正措施結(jié)果報告，確認(rèn)記錄包含措施實施詳情（時間/資源/過程）、有效性評估數(shù)據(jù)、體系變更情況，可追溯至對應(yīng)不符合事件；

-通過信息系統(tǒng)（如文檔管理平臺、知識庫）驗證成文信息的歸檔情況，確認(rèn)存儲位置明確、檢索便捷（如建立索引），且符合7.5成文信息控制要求；

-驗證成文信息的保密性（如涉密記錄限制訪問權(quán)限）、可讀性（如電子記錄格式兼容、紙質(zhì)記錄保存完好）、保存期限（至少至下一次管理評審，涉及知識產(chǎn)權(quán)的≥5年）；

-合規(guī)性驗證成文信息格式（如統(tǒng)一模板）、標(biāo)識（如編號/版本）與組織《成文信息管理程序》的一致性。-不符合性質(zhì)描述文檔（含事件全要素記錄）；

-糾正措施結(jié)果報告（含實施與評估詳情）；

-成文信息歸檔記錄（存儲位置、檢索索引）；

-電子記錄保存日志（含備份、防篡改記錄）；

-《成文信息管理程序》文本；

-成文信息格式與標(biāo)識符合性檢查表；

-成文信息保存期限審批單?！?0改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”（大中型組織）最佳實踐要點提示；“10改進(jìn)-10.1不符合和糾正措施”（大中型組織）最佳實踐要點提示清單10.1子條款主題活動事項最佳實踐示例概述具體操作要點及說明a)適時對不符合作出反應(yīng)：采取措施進(jìn)行控制、遏制并從中吸取教訓(xùn)，處理后果不符合快速響應(yīng)與全鏈條后果管控1)大型組織：國家電網(wǎng)某省電力公司在“核心運維知識未及時歸檔”事件中，1小時內(nèi)啟動應(yīng)急響應(yīng)，24小時內(nèi)完成臨時歸檔管控，同步形成《知識歸檔應(yīng)急處置手冊》；

2)中小型組織：某中型汽車零部件企業(yè)（員工500人以下）在“供應(yīng)商技術(shù)知識傳遞偏差”事件中，3小時內(nèi)聯(lián)動采購、技術(shù)部門控制影響，1周內(nèi)完成后果補救-建立“分級響應(yīng)機制”：按不符合影響范圍（單部門/跨部門/全組織）和嚴(yán)重程度（一般/重要/重大）劃分3級響應(yīng)，明確各級響應(yīng)時限（重大≤2小時、重要≤8小時、一般≤24小時）及責(zé)任部門（重大由知識管理委員會牽頭，重要由業(yè)務(wù)部門+知識管理辦協(xié)同，一般由業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)）；

-實施“雙軌控制策略”：即時控制（如凍結(jié)異常知識訪問權(quán)限、隔離錯誤知識文檔）+根源遏制（如暫停存在漏洞的知識傳遞流程），避免事態(tài)擴(kuò)散；

-建立“教訓(xùn)轉(zhuǎn)化機制”：事件處理后72小時內(nèi)召開復(fù)盤會，提煉“事件描述-應(yīng)對措施-經(jīng)驗教訓(xùn)”三要素，形成《不符合應(yīng)對案例卡》，納入組織“經(jīng)驗教訓(xùn)知識庫”，標(biāo)注適用場景（如供應(yīng)商知識傳遞、內(nèi)部知識歸檔）；

-開展“后果閉環(huán)處理”：針對知識泄露類不符合，需完成“受影響相關(guān)方告知（如客戶、供應(yīng)商）-補救措施實施（如補充保密協(xié)議、知識重加密）-影響評估報告”全流程；針對知識缺失類不符合，需完成“知識補錄/恢復(fù)（如從備份庫提?。?業(yè)務(wù)補償（如為受影響部門提供臨時知識支持）-責(zé)任追溯”；

-配置“響應(yīng)支持工具”：大型組織可開發(fā)不符合事件管理系統(tǒng)（含事件上報、流轉(zhuǎn)、跟蹤功能），中小型組織可采用Excel臺賬+企業(yè)微信群實時同步，確保信息不脫節(jié)。b)評價采取行動消除不符合原因的必要性，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生不符合根源挖掘與系統(tǒng)性預(yù)防1)研發(fā)型組織：某生物制藥企業(yè)在“研發(fā)實驗數(shù)據(jù)知識錄入錯誤”事件中，采用“魚骨圖+FMEA（失效模式與影響分析）”定位根源為“錄入流程無校驗規(guī)則+人員未接受數(shù)據(jù)校驗培訓(xùn)”，推動流程優(yōu)化與培訓(xùn)體系更新；

2)項目型組織：中國建筑某項目部在“項目驗收知識未同步至企業(yè)知識庫”事件中，通過“跨部門溯源會”發(fā)現(xiàn)根源為“項目收尾流程未嵌入知識歸檔節(jié)點”，修訂項目管理流程-組建“跨職能分析團(tuán)隊”：成員需覆蓋知識管理部門、業(yè)務(wù)部門（不符合發(fā)生部門）、技術(shù)部門（如涉及系統(tǒng)問題）、HR部門（如涉及人員能力問題），確保視角全面，避免“單一部門歸因”；

-應(yīng)用“結(jié)構(gòu)化分析工具包”：針對知識流程類不符合（如知識流轉(zhuǎn)失效）用“流程圖分析法”排查節(jié)點漏洞；針對人員操作類不符合（如知識錄入錯誤）用“5Why分析法”穿透表面原因（如“錄入錯誤”→“未校驗”→“無校驗規(guī)則”→“流程設(shè)計遺漏”）；針對系統(tǒng)類不符合（如知識庫檢索失效）用“FMEA”評估失效影響與發(fā)生概率；

-實施“系統(tǒng)性風(fēng)險掃描”：分析時需關(guān)聯(lián)“知識管理全流程”（獲取、存儲、流動、應(yīng)用、保護(hù)、處置），排查同類風(fēng)險（如某部門“知識存儲不符合”，需同步檢查研發(fā)、銷售等其他部門的知識存儲情況），形成《同類風(fēng)險排查報告》；

-識別“改進(jìn)機會窗口”：從不符合中挖掘知識管理優(yōu)化點（如“跨部門知識共享失效”可推動“一體化知識協(xié)同平臺”建設(shè)，“知識應(yīng)用不足”可推動“知識應(yīng)用效果納入業(yè)務(wù)決策評價指標(biāo)”），形成《改進(jìn)機會清單》并排序優(yōu)先級；

-輸出“原因分析報告”：需包含“不符合事實描述、根源定位結(jié)論、同類風(fēng)險評估、改進(jìn)機會建議”四部分，提交知識管理委員會評審，作為后續(xù)措施制定的依據(jù)。c)實施必要的措施糾正措施精準(zhǔn)落地與動態(tài)跟蹤1)制造型組織：海爾某冰箱工廠在“生產(chǎn)工藝知識未傳遞至新生產(chǎn)線”事件后，實施“工藝知識模塊化封裝+新線人員專項培訓(xùn)+知識傳遞節(jié)點考核”三項措施，用甘特圖跟蹤進(jìn)度，1個月內(nèi)完成全流程落地；

2)服務(wù)型組織：某連鎖酒店集團(tuán)在“客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)知識更新不及時”事件后，實施“知識更新觸發(fā)機制（如政策變動自動提醒）+門店知識專員責(zé)任制”，用企業(yè)微信工作臺跟蹤措施執(zhí)行-制定“措施實施計劃”：明確“措施內(nèi)容、責(zé)任部門/人、時間節(jié)點（啟動時間、里程碑節(jié)點、完成時間）、資源需求（人力、技術(shù)、資金）、預(yù)期效果（如“3個月內(nèi)同類不符合發(fā)生率降為0”“知識傳遞效率提升30%”）”，經(jīng)風(fēng)險責(zé)任人（如業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）批準(zhǔn)后發(fā)布；

-開展“措施可行性驗證”：實施前需評估“資源匹配度”（如技術(shù)措施需確認(rèn)IT部門能否提供支持）、“業(yè)務(wù)兼容性”（如流程調(diào)整需確認(rèn)是否影響現(xiàn)有業(yè)務(wù)節(jié)奏）、“風(fēng)險可控性”（如權(quán)限調(diào)整需確認(rèn)是否影響正常知識訪問），形成《可行性評估報告》；

-建立“動態(tài)跟蹤機制”：大型組織可使用Jira、Trello等項目管理工具，設(shè)置“措施進(jìn)度看板”（待啟動、進(jìn)行中、待驗收、已完成），實時更新狀態(tài)；中小型組織可采用“周進(jìn)度報表+月度檢查會”，由知識管理辦跟蹤；

-實施“措施調(diào)整機制”：若執(zhí)行中出現(xiàn)偏差（如資源不到位、效果未達(dá)預(yù)期），需在3個工作日內(nèi)召開調(diào)整會議，重新明確措施內(nèi)容或時間節(jié)點，記錄調(diào)整原因及過程；

-關(guān)聯(lián)“績效激勵體系”：將措施執(zhí)行情況納入“知識管理績效考核”（如業(yè)務(wù)部門措施完成率占部門KPI的10%），對按時完成且效果達(dá)標(biāo)的部門/個人給予獎勵（如知識管理專項獎金、評優(yōu)優(yōu)先）。d)評價所采取的糾正措施的有效性糾正措施多維度有效性驗證1)大型科技企業(yè)：華為在“研發(fā)知識共享效率低”事件后，通過“知識訪問量（定量）、研發(fā)人員訪談（定性）、項目研發(fā)周期（關(guān)聯(lián)指標(biāo)）”三維評估，驗證“知識標(biāo)簽優(yōu)化+共享激勵機制”措施的有效性；

2)中小型研發(fā)企業(yè)：某AI創(chuàng)業(yè)公司（員工100人以下）在“算法知識文檔不規(guī)范”事件后，通過“文檔規(guī)范率（定量）、新員工算法學(xué)習(xí)周期（關(guān)聯(lián)指標(biāo)）”評估“文檔模板優(yōu)化+審核機制”措施的有效性-建立“評估指標(biāo)體系”：分為“直接指標(biāo)”（同類不符合復(fù)發(fā)率、知識流程合規(guī)率、知識資產(chǎn)完整性）和“關(guān)聯(lián)指標(biāo)”（知識應(yīng)用效率、業(yè)務(wù)決策準(zhǔn)確率、員工知識滿意度），明確指標(biāo)計算方法（如“同類不符合復(fù)發(fā)率=周期內(nèi)同類不符合次數(shù)/周期內(nèi)總不符合次數(shù)×100%”）；

-確定“評估周期與方式”：重大措施（如體系變更、核心系統(tǒng)升級）采用“1個月初評+3個月復(fù)評”，常規(guī)措施（如流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)）采用“3個月單評”；評估方式需結(jié)