2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的設(shè)立，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說啊，這可是個基礎(chǔ)中的基礎(chǔ)，咱們得把根兒扎牢固。期貨交易所不是隨便就能成立的，得經(jīng)過國家層面的批準(zhǔn)，這就像蓋樓得有設(shè)計圖還得通過審核一樣，程序嚴(yán)謹著呢！2.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。這個說法準(zhǔn)不準(zhǔn)確？A.準(zhǔn)B.不準(zhǔn)。哎呀，你瞧我這記性，以前考試的時候老是記混，3000萬還是5000萬？得趕緊翻翻書確認一下，咱們這考試可不是鬧著玩的，每一分都得拿捏得死死的。3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，這可不是隨便找個就能當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)的，得有真本事。取得從業(yè)資格這是底線，不然怎么管好那些客戶的錢呢？這就像開車得有駕照一樣，沒駕照就敢上路，那不是找罪受嗎？4.期貨投資者教育是指期貨交易所、期貨公司等機構(gòu)通過多種形式向投資者提供期貨市場知識、風(fēng)險提示等服務(wù)的行為。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，投資者教育這事兒挺重要的，得讓投資者知道期貨不是穩(wěn)賺不賠的買賣。提供市場知識和風(fēng)險提示，這可是保護投資者的重要手段，不能含糊??！5.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行交易。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，這絕對是錯的，這簡直是在拿客戶的錢開玩笑。期貨交易風(fēng)險大得很，怎么能全權(quán)委托呢？這就像你把銀行卡密碼都告訴別人一樣，那不是等于把家當(dāng)都讓人隨便花了嗎？這題千萬不能選錯。6.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得接受不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的個人或者機構(gòu)委托為其進行期貨交易。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，期貨公司得遵守法律法規(guī)，不能瞎接業(yè)務(wù)。這不就像餐館不能賣過期食品一樣，得對得起客戶的信任，不能干違規(guī)的事兒。7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易檔案，并至少保存20年。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，這檔案可重要了，要是出了問題還得查。保存時間這么長，這可不是鬧著玩的，得認真對待，不然出了事兒誰負責(zé)？這題得選對。8.期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行調(diào)整保證金比例。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，保證金比例可不是隨便調(diào)的，得經(jīng)過批準(zhǔn)。交易所得按規(guī)定辦事，不能自作主張，不然市場秩序就亂了，這不就像交通規(guī)則不能隨便改一樣，得有規(guī)矩才行。9.期貨公司可以代理客戶開立期貨交易賬戶。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，這可是期貨公司的基本業(yè)務(wù)之一。代理開戶是服務(wù)客戶的第一步，得認真辦好，不能馬虎，不然客戶不滿意，這業(yè)務(wù)也就黃了。10.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，內(nèi)部控制可是期貨公司的生命線，得防范風(fēng)險，不能出岔子。這不就像家里得有防盜門一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？11.期貨交易所可以提供期貨交易信息咨詢服務(wù)。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，交易所提供信息咨詢服務(wù)是應(yīng)該的，這樣投資者才能更好地了解市場。這不就像超市得有導(dǎo)購員一樣，得幫客戶解決問題，不能冷冰冰的。12.期貨公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，現(xiàn)在期貨公司可以搞資產(chǎn)管理了，這是合規(guī)的業(yè)務(wù)。不過得按規(guī)定辦，不能亂來，不然容易出問題。這不就像開餐館得有食品經(jīng)營許可證一樣，得有資質(zhì)才能干。13.期貨投資者可以通過期貨公司委托第三方進行交易。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，這絕對不行，期貨公司得對客戶負責(zé)，不能把客戶的錢交給別人管。這不就像你不能把銀行卡交給別人隨便花一樣，得自己把控。14.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，監(jiān)測系統(tǒng)可是期貨公司的重要工具，得及時發(fā)現(xiàn)異常，不能讓不法分子有機可乘。這不就像小區(qū)得有監(jiān)控一樣，得防著點，不然出了事兒誰負責(zé)？15.期貨交易所可以制定交易規(guī)則，但不得與國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定相抵觸。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，交易所制定規(guī)則得合法合規(guī)，不能自搞一套。這不就像地方政府制定政策得符合國家規(guī)定一樣，得有規(guī)矩才行。16.期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，保證金是期貨交易的重要保障，不能低于最低比例，不然風(fēng)險太大了。這不就像開車得有油一樣，得有足夠的保證金才能交易。17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，風(fēng)險管理是期貨公司的生命線，得防范風(fēng)險，不能出岔子。這不就像家里得有防盜門一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？18.期貨交易所可以提供期貨交易結(jié)算服務(wù)。這個說法對不對？A.對B.錯。我跟你說，交易所提供結(jié)算服務(wù)是應(yīng)該的，這樣交易才能順利進行。這不就像銀行提供存取款服務(wù)一樣，得幫客戶解決問題，不能冷冰冰的。19.期貨公司可以代理客戶進行期貨交易。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，代理交易是期貨公司的基本業(yè)務(wù)之一，得認真辦好，不能馬虎，不然客戶不滿意，這業(yè)務(wù)也就黃了。20.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。這個說法對不對？A.對B.錯。這題得好好想想，客戶投訴處理是期貨公司的重要工作，得及時處理，不能讓客戶失望。這不就像商店得處理顧客的投訴一樣，得認真對待，不然客戶跑了可咋整？二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。少選、多選、錯選均不得分。）1.期貨交易所的主要職能包括哪些？A.提供交易場所B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)督交易D.提供信息服務(wù)E.制定保證金比例。我跟你說，這題得好好想想，交易所的職能可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的老師一樣，得管教學(xué)、管紀(jì)律、管學(xué)生，樣樣都得管好。2.期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度E.人力資源管理制度。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？3.期貨投資者教育的目的有哪些？A.提高投資者風(fēng)險意識B.普及期貨市場知識C.幫助投資者做出投資決策D.保護投資者合法權(quán)益E.促進期貨市場健康發(fā)展。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。4.期貨公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)E.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。這題得好好想想，期貨公司能做的業(yè)務(wù)可多了，得一個不落地記住。這不就像超市能賣的東西一樣，得啥都有，才能吸引顧客。5.期貨交易所的風(fēng)險管理制度主要包括哪些內(nèi)容？A.市場風(fēng)險管理制度B.信用風(fēng)險管理制度C.操作風(fēng)險管理制度D.法律風(fēng)險管理制度E.財務(wù)風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，風(fēng)險管理制度得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？6.期貨公司可以為客戶提供哪些服務(wù)？A.期貨交易咨詢B.資產(chǎn)管理C.期貨投資咨詢D.期貨交易開戶E.期貨交易結(jié)算。這題得好好想想，期貨公司能提供的服務(wù)可多了，得一個不落地記住。這不就像商店能提供的服務(wù)一樣，得啥都有，才能吸引顧客。7.《期貨交易管理條例》對期貨交易所有哪些規(guī)定？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易C.提供信息服務(wù)D.制定保證金比例E.管理會員。這題得好好想想，交易所的職責(zé)可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的校長一樣，得管教學(xué)、管紀(jì)律、管學(xué)生，樣樣都得管好。8.期貨公司的客戶投訴處理機制應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？A.投訴受理B.調(diào)查處理C.反饋結(jié)果D.記錄存檔E.投訴獎勵。這題得好好想想，投訴處理機制得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里有客人投訴，得認真處理，不能讓客人失望。9.期貨投資者教育的主要形式有哪些？A.舉辦講座B.發(fā)布資訊C.提供在線課程D.組織交流活動E.發(fā)送宣傳資料。這題得好好想想，投資者教育得多樣化，樣樣都得有，不能光靠一種形式。這不就像老師教書一樣，得用多種方法，才能讓學(xué)生學(xué)會知識。10.期貨交易所的結(jié)算制度主要包括哪些內(nèi)容？A.保證金制度B.交易規(guī)則C.交割制度D.結(jié)算方法E.風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，結(jié)算制度得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像銀行結(jié)算一樣，得規(guī)矩明了，才能讓人放心。11.期貨公司的風(fēng)險管理主要包括哪些內(nèi)容？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.財務(wù)風(fēng)險。這題得好好想想，風(fēng)險管理得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？12.期貨投資者教育的目的是什么？A.提高投資者風(fēng)險意識B.普及期貨市場知識C.幫助投資者做出投資決策D.保護投資者合法權(quán)益E.促進期貨市場健康發(fā)展。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。13.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.使用交易設(shè)施C.獲得信息服務(wù)D.提出建議E.參與交易規(guī)則制定。這題得好好想想，會員的權(quán)利可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的學(xué)生一樣，有權(quán)利學(xué)習(xí)、有權(quán)利發(fā)言，樣樣都得有。14.期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度E.人力資源管理制度。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？15.期貨投資者教育的主要形式有哪些？A.舉辦講座B.發(fā)布資訊C.提供在線課程D.組織交流活動E.發(fā)送宣傳資料。這題得好好想想，投資者教育得多樣化，樣樣都得有，不能光靠一種形式。這不就像老師教書一樣，得用多種方法，才能讓學(xué)生學(xué)會知識。16.期貨交易所的結(jié)算制度主要包括哪些內(nèi)容？A.保證金制度B.交易規(guī)則C.交割制度D.結(jié)算方法E.風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，結(jié)算制度得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像銀行結(jié)算一樣，得規(guī)矩明了，才能讓人放心。17.期貨公司的風(fēng)險管理主要包括哪些內(nèi)容？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.財務(wù)風(fēng)險。這題得好好想想，風(fēng)險管理得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？18.期貨投資者教育的目的是什么？A.提高投資者風(fēng)險意識B.普及期貨市場知識C.幫助投資者做出投資決策D.保護投資者合法權(quán)益E.促進期貨市場健康發(fā)展。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。19.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.使用交易設(shè)施C.獲得信息服務(wù)D.提出建議E.參與交易規(guī)則制定。這題得好好想想，會員的權(quán)利可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的學(xué)生一樣，有權(quán)利學(xué)習(xí)、有權(quán)利發(fā)言，樣樣都得有。20.期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度E.人力資源管理制度。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題描述是否正確，正確的填“對”，錯誤的填“錯”。）1.期貨交易所可以設(shè)立特別會員。這個說法對不對？對。我跟你說，交易所設(shè)立特別會員這事兒是有的，得看具體規(guī)定，但確實存在這種情況，不能一概而論。2.期貨公司可以經(jīng)營非期貨類證券業(yè)務(wù)。這個說法對不對？錯。這題得好好想想，期貨公司得專注期貨業(yè)務(wù)，不能瞎擴展業(yè)務(wù)范圍，不然容易出問題。這不就像你不能既開餐館又開服裝店一樣，得專注自己的領(lǐng)域。3.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估制度。這個說法對不對？對。我跟你說，客戶信用評估是期貨公司的重要工作，得評估客戶的信用，不能瞎接業(yè)務(wù)。這不就像銀行貸款得評估客戶的信用一樣，得有規(guī)矩才行。4.期貨交易所可以自行決定調(diào)整交易時間。這個說法對不對？錯。這題得好好想想，交易時間得按規(guī)定調(diào)整，不能隨便改，不然市場秩序就亂了。這不就像交通規(guī)則不能隨便改一樣，得有規(guī)矩才行。5.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托進行交易。這個說法對不對？錯。這題得好好想想，全權(quán)委托這事兒風(fēng)險太大了，期貨公司不能干。這不就像你不能把銀行卡密碼都告訴別人一樣，得自己把控。6.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。這個說法對不對？對。我跟你說，這可不是隨便找個就能當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)的，得有真本事。取得從業(yè)資格這是底線，不然怎么管好那些客戶的錢呢？這就像開車得有駕照一樣，沒駕照就敢上路，那不是找罪受嗎？7.期貨投資者可以通過期貨公司委托第三方進行交易。這個說法對不對？錯。這題得好好想想，期貨公司得對客戶負責(zé)，不能把客戶的錢交給別人管。這不就像你不能把銀行卡交給別人隨便花一樣，得自己把控。8.期貨交易所可以提供期貨交易信息咨詢服務(wù)。這個說法對不對？對。我跟你說，交易所提供信息咨詢服務(wù)是應(yīng)該的，這樣投資者才能更好地了解市場。這不就像超市得有導(dǎo)購員一樣，得幫客戶解決問題，不能冷冰冰的。9.期貨公司可以代理客戶開立期貨交易賬戶。這個說法對不對？對。這題得好好想想，代理開戶是期貨公司的基本業(yè)務(wù)之一，得認真辦好，不能馬虎，不然客戶不滿意，這業(yè)務(wù)也就黃了。10.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴。這個說法對不對？對。我跟你說，客戶投訴處理是期貨公司的重要工作，得及時處理，不能讓客戶失望。這不就像商店得處理顧客的投訴一樣，得認真對待，不然客戶跑了可咋整？11.期貨交易所可以制定交易規(guī)則，但不得與國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定相抵觸。這個說法對不對？對。這題得好好想想，交易所制定規(guī)則得合法合規(guī)，不能自搞一套。這不就像地方政府制定政策得符合國家規(guī)定一樣，得有規(guī)矩才行。12.期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例。這個說法對不對？對。我跟你說，保證金是期貨交易的重要保障，不能低于最低比例，不然風(fēng)險太大了。這不就像開車得有油一樣，得有足夠的保證金才能交易。13.期貨交易所的風(fēng)險管理制度主要包括哪些內(nèi)容？A.市場風(fēng)險管理制度B.信用風(fēng)險管理制度C.操作風(fēng)險管理制度D.法律風(fēng)險管理制度E.財務(wù)風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，風(fēng)險管理制度得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？14.期貨公司可以代理客戶進行期貨交易。這個說法對不對？對。這題得好好想想，代理交易是期貨公司的基本業(yè)務(wù)之一，得認真辦好，不能馬虎，不然客戶不滿意，這業(yè)務(wù)也就黃了。15.《期貨交易管理條例》對期貨交易所有哪些規(guī)定？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易C.提供信息服務(wù)D.制定保證金比例E.管理會員。這題得好好想想，交易所的職責(zé)可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的校長一樣，得管教學(xué)、管紀(jì)律、管學(xué)生，樣樣都得管好。16.期貨投資者教育的目的有哪些？A.提高投資者風(fēng)險意識B.普及期貨市場知識C.幫助投資者做出投資決策D.保護投資者合法權(quán)益E.促進期貨市場健康發(fā)展。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。17.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.使用交易設(shè)施C.獲得信息服務(wù)D.提出建議E.參與交易規(guī)則制定。這題得好好想想，會員的權(quán)利可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的學(xué)生一樣，有權(quán)利學(xué)習(xí)、有權(quán)利發(fā)言，樣樣都得有。18.期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度E.人力資源管理制度。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？19.期貨投資者教育的主要形式有哪些？A.舉辦講座B.發(fā)布資訊C.提供在線課程D.組織交流活動E.發(fā)送宣傳資料。這題得好好想想，投資者教育得多樣化，樣樣都得有，不能光靠一種形式。這不就像老師教書一樣，得用多種方法，才能讓學(xué)生學(xué)會知識。20.期貨交易所的結(jié)算制度主要包括哪些內(nèi)容？A.保證金制度B.交易規(guī)則C.交割制度D.結(jié)算方法E.風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，結(jié)算制度得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像銀行結(jié)算一樣，得規(guī)矩明了，才能讓人放心。四、不定項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置。少選、多選、錯選均不得分。）1.期貨交易所的主要職能有哪些？A.提供交易場所B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)督交易D.提供信息服務(wù)E.制定保證金比例。我跟你說，這題得好好想想，交易所的職能可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的老師一樣，得管教學(xué)、管紀(jì)律、管學(xué)生，樣樣都得管好。2.期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度E.人力資源管理制度。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？3.期貨投資者教育的目的有哪些？A.提高投資者風(fēng)險意識B.普及期貨市場知識C.幫助投資者做出投資決策D.保護投資者合法權(quán)益E.促進期貨市場健康發(fā)展。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。4.期貨公司的主要業(yè)務(wù)有哪些？A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)E.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。這題得好好想想，期貨公司能做的業(yè)務(wù)可多了，得一個不落地記住。這不就像超市能賣的東西一樣，得啥都有，才能吸引顧客。5.期貨交易所的風(fēng)險管理制度主要包括哪些內(nèi)容？A.市場風(fēng)險管理制度B.信用風(fēng)險管理制度C.操作風(fēng)險管理制度D.法律風(fēng)險管理制度E.財務(wù)風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，風(fēng)險管理制度得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？6.期貨公司可以為客戶提供哪些服務(wù)？A.期貨交易咨詢B.資產(chǎn)管理C.期貨投資咨詢D.期貨交易開戶E.期貨交易結(jié)算。這題得好好想想，期貨公司能提供的服務(wù)可多了，得一個不落地記住。這不就像商店能提供的服務(wù)一樣，得啥都有，才能吸引顧客。7.《期貨交易管理條例》對期貨交易所有哪些規(guī)定？A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)督交易C.提供信息服務(wù)D.制定保證金比例E.管理會員。這題得好好想想，交易所的職責(zé)可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的校長一樣，得管教學(xué)、管紀(jì)律、管學(xué)生，樣樣都得管好。8.期貨公司的客戶投訴處理機制應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？A.投訴受理B.調(diào)查處理C.反饋結(jié)果D.記錄存檔E.投訴獎勵。這題得好好想想，投訴處理機制得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里有客人投訴，得認真處理，不能讓客人失望。9.期貨投資者教育的主要形式有哪些？A.舉辦講座B.發(fā)布資訊C.提供在線課程D.組織交流活動E.發(fā)送宣傳資料。這題得好好想想，投資者教育得多樣化，樣樣都得有，不能光靠一種形式。這不就像老師教書一樣，得用多種方法，才能讓學(xué)生學(xué)會知識。10.期貨交易所的結(jié)算制度主要包括哪些內(nèi)容？A.保證金制度B.交易規(guī)則C.交割制度D.結(jié)算方法E.風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，結(jié)算制度得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像銀行結(jié)算一樣，得規(guī)矩明了，才能讓人放心。11.期貨公司的風(fēng)險管理主要包括哪些內(nèi)容？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.財務(wù)風(fēng)險。這題得好好想想，風(fēng)險管理得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？12.期貨投資者教育的目的是什么？A.提高投資者風(fēng)險意識B.普及期貨市場知識C.幫助投資者做出投資決策D.保護投資者合法權(quán)益E.促進期貨市場健康發(fā)展。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。13.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.使用交易設(shè)施C.獲得信息服務(wù)D.提出建議E.參與交易規(guī)則制定。這題得好好想想，會員的權(quán)利可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的學(xué)生一樣，有權(quán)利學(xué)習(xí)、有權(quán)利發(fā)言，樣樣都得有。14.期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度E.人力資源管理制度。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？15.期貨投資者教育的主要形式有哪些？A.舉辦講座B.發(fā)布資訊C.提供在線課程D.組織交流活動E.發(fā)送宣傳資料。這題得好好想想，投資者教育得多樣化，樣樣都得有，不能光靠一種形式。這不就像老師教書一樣，得用多種方法，才能讓學(xué)生學(xué)會知識。16.期貨交易所的結(jié)算制度主要包括哪些內(nèi)容？A.保證金制度B.交易規(guī)則C.交割制度D.結(jié)算方法E.風(fēng)險管理制度。這題得好好想想，結(jié)算制度得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像銀行結(jié)算一樣，得規(guī)矩明了，才能讓人放心。17.期貨公司的風(fēng)險管理主要包括哪些內(nèi)容？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.財務(wù)風(fēng)險。這題得好好想想，風(fēng)險管理得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？18.期貨投資者教育的目的是什么？A.提高投資者風(fēng)險意識B.普及期貨市場知識C.幫助投資者做出投資決策D.保護投資者合法權(quán)益E.促進期貨市場健康發(fā)展。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。19.期貨交易所的會員有哪些權(quán)利？A.參與交易B.使用交易設(shè)施C.獲得信息服務(wù)D.提出建議E.參與交易規(guī)則制定。這題得好好想想，會員的權(quán)利可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的學(xué)生一樣，有權(quán)利學(xué)習(xí)、有權(quán)利發(fā)言，樣樣都得有。20.期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？A.風(fēng)險管理制度B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程C.信息披露制度D.財務(wù)管理制度E.人力資源管理制度。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？五、簡答題（本大題共5小題，每小題4分，共20分。）1.簡述期貨交易所的主要職能。我跟你說，這題得好好想想，交易所的職能可多了，得一個不落地記住。這不就像學(xué)校的老師一樣，得管教學(xué)、管紀(jì)律、管學(xué)生，樣樣都得管好。2.簡述期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容。這題得好好想想，內(nèi)部控制得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？3.簡述期貨投資者教育的目的。這題得好好想想，投資者教育得達到這些目的，不能光說不練。這不就像老師教書育人一樣，得讓學(xué)生學(xué)會知識，學(xué)會做人。4.簡述期貨交易所的結(jié)算制度主要包括哪些內(nèi)容。這題得好好想想，結(jié)算制度得完善，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像銀行結(jié)算一樣，得規(guī)矩明了，才能讓人放心。5.簡述期貨公司的風(fēng)險管理主要包括哪些內(nèi)容。這題得好好想想，風(fēng)險管理得全面，樣樣都得有，不能有漏洞。這不就像家里得有防盜門、防火器一樣，得防著點，不然損失大了可咋整？本次試卷答案如下一、單項選擇題答案及解析1.A對?！镀谪浗灰坠芾項l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。所以這個說法是正確的。2.B不準(zhǔn)。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。注意，這里沒有“可以”二字，而是明確規(guī)定了最低限額，所以不能說“可以”是3000萬，這個說法是錯誤的。3.A對。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。所以這個說法是正確的。4.A對?！镀谪浲顿Y者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，投資者教育是指期貨市場相關(guān)主體通過多種形式向投資者提供期貨市場知識、風(fēng)險提示等服務(wù)的行為。所以這個說法是正確的。5.B錯?！镀谪浗灰坠芾項l例》第二十條規(guī)定，禁止期貨公司接受客戶的全權(quán)委托進行交易。所以這個說法是錯誤的。6.A對。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司不得接受不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的個人或者機構(gòu)委托為其進行期貨交易。所以這個說法是正確的。7.A對。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶交易檔案，并至少保存20年。所以這個說法是正確的。8.B錯?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三十九條規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行調(diào)整保證金比例，但應(yīng)當(dāng)提前公布。所以這個說法是錯誤的，因為調(diào)整保證金比例需要提前公布。9.A對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司可以接受客戶開立期貨交易賬戶。這是期貨公司的基本業(yè)務(wù)之一，所以這個說法是正確的。10.A對。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險。所以這個說法是正確的。11.A對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三條規(guī)定，期貨交易所提供期貨交易信息咨詢服務(wù)。所以這個說法是正確的。12.B錯?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。注意，這里沒有“可以”二字，而是明確規(guī)定了需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，所以不能說“可以”從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這個說法是錯誤的。13.B錯?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進行交易。所以這個說法是錯誤的。14.A對。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例。所以這個說法是正確的。15.A對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三條規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行調(diào)整交易時間，但應(yīng)當(dāng)提前公布。所以這個說法是正確的。16.A對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險。所以這個說法是正確的。17.A對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三條規(guī)定，期貨交易所對會員進行監(jiān)督。所以這個說法是正確的。18.A對。《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，投資者教育是指期貨市場相關(guān)主體通過多種形式向投資者提供期貨市場知識、風(fēng)險提示等服務(wù)的行為。所以這個說法是正確的。19.A對。《期貨交易所交易規(guī)則》第三條規(guī)定，期貨交易所對會員進行監(jiān)督。所以這個說法是正確的。20.A對。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例。所以這個說法是正確的。二、多項選擇題答案及解析1.ABCDE對?！镀谪浗灰姿鶙l例》第六條規(guī)定，期貨交易所的主要職能包括提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易、提供信息服務(wù)、制定保證金比例。所以這個說法是正確的。2.ABCDE對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、信息披露制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度。所以這個說法是正確的。3.ABCDE對?！镀谪浲顿Y者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，投資者教育的目的包括提高投資者風(fēng)險意識、普及期貨市場知識、幫助投資者做出投資決策、保護投資者合法權(quán)益、促進期貨市場健康發(fā)展。所以這個說法是正確的。4.ABCDE對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。所以這個說法是正確的。5.ABCDE對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三十九條規(guī)定，期貨交易所的風(fēng)險管理制度主要包括市場風(fēng)險管理制度、信用風(fēng)險管理制度、操作風(fēng)險管理制度、法律風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險管理制度。所以這個說法是正確的。6.ABCDE對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，期貨公司可以為客戶提供期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢、期貨交易開戶、期貨交易結(jié)算等服務(wù)。所以這個說法是正確的。7.ABCDE對。《期貨交易所條例》第六條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易有監(jiān)督管理權(quán)，包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易、提供信息服務(wù)、制定保證金比例、管理會員。所以這個說法是正確的。8.ABCDE對。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨公司的客戶投訴處理機制應(yīng)該包括投訴受理、調(diào)查處理、反饋結(jié)果、記錄存檔、投訴獎勵。所以這個說法是正確的。9.ABCDE對?！镀谪浲顿Y者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，投資者教育的主要形式包括舉辦講座、發(fā)布資訊、提供在線課程、組織交流活動、發(fā)送宣傳資料。所以這個說法是正確的。10.ABCDE對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三十九條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算制度主要包括保證金制度、交易規(guī)則、交割制度、結(jié)算方法、風(fēng)險管理制度。所以這個說法是正確的。11.ABCDE對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險管理主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險。所以這個說法是正確的。12.ABCDE對?！镀谪浲顿Y者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，投資者教育的目的包括提高投資者風(fēng)險意識、普及期貨市場知識、幫助投資者做出投資決策、保護投資者合法權(quán)益、促進期貨市場健康發(fā)展。所以這個說法是正確的。13.ABCDE對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三條規(guī)定，期貨交易所的會員有哪些權(quán)利，包括參與交易、使用交易設(shè)施、獲得信息服務(wù)、提出建議、參與交易規(guī)則制定。所以這個說法是正確的。14.ABCDE對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、信息披露制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度。所以這個說法是正確的。15.ABCDE對。《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，投資者教育的主要形式包括舉辦講座、發(fā)布資訊、提供在線課程、組織交流活動、發(fā)送宣傳資料。所以這個說法是正確的。16.ABCDE對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三十九條規(guī)定，期貨交易所的結(jié)算制度主要包括保證金制度、交易規(guī)則、交割制度、結(jié)算方法、風(fēng)險管理制度。所以這個說法是正確的。17.ABCDE對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的風(fēng)險管理主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險。所以這個說法是正確的。18.ABCDE對。《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，投資者教育的目的包括提高投資者風(fēng)險意識、普及期貨市場知識、幫助投資者做出投資決策、保護投資者合法權(quán)益、促進期貨市場健康發(fā)展。所以這個說法是正確的。19.ABCDE對?！镀谪浗灰姿灰滓?guī)則》第三條規(guī)定，期貨交易所的會員有哪些權(quán)利，包括參與交易、使用交易設(shè)施、獲得信息服務(wù)、提出建議、參與交易規(guī)則制定。所以這個說法是正確的。20.ABCDE對?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、信息披露制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度。所以這個說法是正確的。三、判斷題答案及解析1.對。期貨交易所可以設(shè)立特別會員，這是根據(jù)《期貨交易所條例》的相關(guān)規(guī)定，特別會員是指符合一定條件，經(jīng)過期貨交易所批準(zhǔn)，可以享受特殊待遇的會員，比如可以交易特定的合約等。2.錯。期貨公司只能經(jīng)營期貨類證券業(yè)務(wù)，不能經(jīng)營非期貨類證券業(yè)務(wù)，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得從事與其主營業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)，否則將受到相應(yīng)的處罰。3.對。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評估制度，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行信用評估，以確定客戶的交易權(quán)限和保證金比例等。4.錯。期貨交易所調(diào)整交易時間需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)，不能自行決定，這是根據(jù)《期貨交易所條例》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等都需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)。5.錯。期貨公司不能接受客戶的全權(quán)委托進行交易，這是根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，否則將受到相應(yīng)的處罰。6.對。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格，否則將受到相應(yīng)的處罰。7.對。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴，以維護客戶的合法權(quán)益。8.對。期貨交易所可以提供期貨交易信息咨詢服務(wù)，這是根據(jù)《期貨交易所條例》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以提供期貨交易信息咨詢服務(wù)，以幫助投資者更好地了解市場。9.對。期貨公司可以代理客戶開立期貨交易賬戶，這是期貨公司的基本業(yè)務(wù)之一，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司可以代理客戶開立期貨交易賬戶。10.對。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴，以維護客戶的合法權(quán)益。11.對。期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行調(diào)整保證金比例，但應(yīng)當(dāng)提前公布，這是根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)市場發(fā)展需要，自行調(diào)整保證金比例，但應(yīng)當(dāng)提前公布。12.錯。期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進行交易，這是根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，否則將受到相應(yīng)的處罰。13.錯。期貨交易所調(diào)整交易時間需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)，不能自行決定，這是根據(jù)《期貨交易所條例》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等都需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)。14.對。期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例。15.對。期貨交易所對期貨交易有監(jiān)督管理權(quán)，包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易、提供信息服務(wù)、制定保證金比例、管理會員，這是根據(jù)《期貨交易所條例》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易有監(jiān)督管理權(quán)。16.對。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范和控制經(jīng)營風(fēng)險。17.對。期貨交易所對會員進行監(jiān)督，這是根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對會員進行監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。18.對。投資者教育是指期貨市場相關(guān)主體通過多種形式向投資者提供期貨市場知識、風(fēng)險提示等服務(wù)的行為，這是根據(jù)《期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，投資者教育是指期貨市場相關(guān)主體通過多種形式向投資者提供期貨市場知識、風(fēng)險提示等服務(wù)的行為。19.對。期貨交易所對會員進行監(jiān)督，這是根據(jù)《期貨交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對會員進行監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。20.對。期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例，這是根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受客戶的部分保證金，但不得低于規(guī)定的最低保證金比例。四、不定項選擇題答案及解析1.ABCDE對。期貨交易所的主要職能包括提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易、提供信息服務(wù)、制定保證金比例。所以這個說法是正確的。2.ABCDE對。期貨公司的內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、信息披露制度、財務(wù)管理制度、人力資源管理制度。所以這個說法是正確的。3.ABCDE對。投資者教育的目的包括提高投資者風(fēng)險意識、普及期貨市場知識、幫助投資者做出投資決策、保護投資者合法權(quán)益、促進期貨市場健康發(fā)展。所以這個說法是正確的。4.ABCDE對。期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。所以這個說法是正確的。5.ABCDE對。期貨交易所的風(fēng)險管理制度主要包括市場風(fēng)險管理制度、信用風(fēng)險管理制度、操作風(fēng)險管理制度、法律風(fēng)險管理制度、財務(wù)風(fēng)險管理制度。所以這個說法是正確的。6.ABCDE對。期貨公司可以為客戶提供期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢、期貨交易開戶、期貨交易結(jié)算等服務(wù)。所以這個說法是正確的。7.ABCDE對。期貨交易所對期貨交易有監(jiān)督管理權(quán)，包括制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易、提供信息服務(wù)、制定保證金比例、管理會員。所以這個說法是正確的。8.ABCDE對。期貨公司的客戶投訴處理機制應(yīng)該包括投訴受理、調(diào)查處理、反饋結(jié)果、記錄存檔、投訴獎勵。所以這個說法是正確的。9.ABCDE對。投資者教育的主要形式包括舉辦講座、發(fā)布資