金融基金轉(zhuǎn)讓合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國(guó)金融資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”），是一家依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的綜合性金融資產(chǎn)管理企業(yè)，注冊(cè)資本為人民幣壹億元整，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91110108MA01E8R5A6，總部位于北京市朝陽(yáng)區(qū)金融大街1號(hào)金融中心大廈A座18層。甲方經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋金融資產(chǎn)收購(gòu)、管理、處置及相關(guān)咨詢服務(wù)，致力于通過專業(yè)化運(yùn)營(yíng)提升金融資產(chǎn)價(jià)值，優(yōu)化資本配置效率。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《金融資產(chǎn)管理公司管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲方具備從事金融基金轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的法律主體資格及專業(yè)資質(zhì)。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張明，性別男，1958年5月出生，中國(guó)國(guó)籍，持有高級(jí)經(jīng)濟(jì)師職稱，曾擔(dān)任中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)政策研究室副主任，現(xiàn)任中國(guó)金融資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，負(fù)責(zé)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃及重大經(jīng)營(yíng)決策。

甲方聯(lián)系方式：甲方公司注冊(cè)地址為北京市朝陽(yáng)區(qū)金融大街1號(hào)金融中心大廈A座18層，郵政編碼100045。法定代表人/負(fù)責(zé)人張明辦公電話電子郵箱為zhangming@，公司對(duì)外聯(lián)絡(luò)郵箱為corporate@。

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：深圳市創(chuàng)新資本投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乙方”），是一家依法在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)設(shè)立的私募基金管理企業(yè)，注冊(cè)資本為人民幣伍仟萬(wàn)元整，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91440300MA5K7E6G5R，總部位于深圳市福田區(qū)益田路平安金融中心北塔41層。乙方經(jīng)營(yíng)范圍包括私募基金管理、資產(chǎn)管理及相關(guān)投資咨詢，專注于二級(jí)市場(chǎng)股權(quán)投資及金融衍生品交易，具備中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的私募基金管理人牌照及相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李強(qiáng)，性別男，1970年8月出生，中國(guó)國(guó)籍，持有CFA持證人資格，曾任高盛集團(tuán)中國(guó)區(qū)投資總監(jiān)，現(xiàn)任深圳市創(chuàng)新資本投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司投資組合管理及風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)。

乙方聯(lián)系方式：乙方公司注冊(cè)地址為深圳市福田區(qū)益田路平安金融中心北塔41層，郵政編碼518048。法定代表人/負(fù)責(zé)人李強(qiáng)辦公電話電子郵箱為liqiang@，公司對(duì)外聯(lián)絡(luò)郵箱為info@。

合同簡(jiǎn)介：

本合同由甲方與乙方基于平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，就特定金融基金份額的轉(zhuǎn)讓事宜簽訂。甲方作為金融資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)機(jī)構(gòu)，依托其雄厚的資本實(shí)力及豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，擬通過本次交易優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提升金融資產(chǎn)配置效率；乙方作為私募基金管理領(lǐng)域的資深參與者，憑借其敏銳的市場(chǎng)洞察力及多元化的投資布局，擬通過本次轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)部分基金份額的流動(dòng)性管理，降低運(yùn)營(yíng)成本。

雙方合作背景如下：

1.甲方在前期業(yè)務(wù)拓展過程中，通過市場(chǎng)化方式收購(gòu)了某金融機(jī)構(gòu)持有的若干筆不良債權(quán)及配套資產(chǎn)包，其中包含若干基金份額。為優(yōu)化資產(chǎn)組合，降低信用風(fēng)險(xiǎn)敞口，甲方經(jīng)審慎評(píng)估后決定將部分基金份額轉(zhuǎn)讓給具備專業(yè)投資能力的機(jī)構(gòu)。

2.乙方在私募基金管理業(yè)務(wù)中，通過定向增發(fā)及二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)積累了大量高凈值客戶資產(chǎn)，并持續(xù)尋求具有長(zhǎng)期增值潛力的金融資產(chǎn)標(biāo)的。乙方基于對(duì)甲方資產(chǎn)質(zhì)量及市場(chǎng)聲譽(yù)的認(rèn)可，提出以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式接盤部分基金份額。

基于上述合作前提，雙方經(jīng)充分協(xié)商，就金融基金份額的轉(zhuǎn)讓范圍、價(jià)格條件、履行方式等達(dá)成一致意見，特訂立本合同。本合同不僅明確了雙方的權(quán)利義務(wù)，也為后續(xù)的資產(chǎn)交割、資金結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)隔離提供了法律保障，是雙方完成金融基金轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的核心依據(jù)。合同條款的制定嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)合同法》及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，確保交易合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確約定甲方將其合法持有的特定金融基金份額轉(zhuǎn)讓給乙方，并由乙方受讓該等份額相關(guān)權(quán)利義務(wù)的法律關(guān)系。具體范圍包括但不限于：1.明確轉(zhuǎn)讓基金份額的具體名稱、數(shù)量、估值及交付標(biāo)準(zhǔn)；2.約定雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任；3.設(shè)定基金份額轉(zhuǎn)讓的履行流程、資金結(jié)算方式及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)機(jī)制。本合同涉及的金融基金份額為甲方通過前期資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獲取的編號(hào)為FS2023-05的專項(xiàng)投資基金份額，該基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券，基金管理人系華泰基金管理有限公司。雙方同意按照本合同約定完成基金份額的交割、資金劃轉(zhuǎn)及后續(xù)管理事務(wù)的銜接，確保交易安全、高效、合規(guī)完成。

第二條定義

為本合同之目的，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：

1.“基金份額”指由基金管理人依法發(fā)行的，代表投資者在基金中財(cái)產(chǎn)份額的權(quán)利憑證，包含相關(guān)收益分配、信息披露及參與決策等權(quán)利；

2.“轉(zhuǎn)讓價(jià)款”指乙方根據(jù)本合同約定向甲方支付以取得基金份額的對(duì)價(jià)，包括基礎(chǔ)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及可能約定的溢價(jià)部分；

3.“交割日”指基金份額所有權(quán)自甲方轉(zhuǎn)移至乙方的具體日期，以雙方簽署的交割確認(rèn)書及資金到賬憑證為憑；

4.“盡職”指在本合同簽署前，乙方對(duì)甲方提供的基金份額相關(guān)材料進(jìn)行的真實(shí)性、合規(guī)性及價(jià)值評(píng)估活動(dòng)；

5.“基金管理人”指負(fù)責(zé)基金日常運(yùn)營(yíng)、投資決策及份額管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，在本合同中指華泰基金管理有限公司；

6.“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指對(duì)本合同項(xiàng)下基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的人民政府及其派出機(jī)構(gòu)，包括中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其地方派出機(jī)構(gòu)。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，并有權(quán)在乙方違約時(shí)追究其違約責(zé)任。甲方的義務(wù)包括但不限于：

（1）提供基金份額的合法持有證明及基金管理人出具的份額估值報(bào)告，確保轉(zhuǎn)讓行為符合法律法規(guī)及基金合同約定；

（2）配合乙方進(jìn)行必要的盡職，在合理期限內(nèi)提供真實(shí)、完整的文件資料，包括但不限于基金份額登記信息、投資明細(xì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)報(bào)告及監(jiān)管問詢函回復(fù)；

（3）保證轉(zhuǎn)讓的基金份額不存在權(quán)利瑕疵，包括但不限于被查封、凍結(jié)、設(shè)置質(zhì)押或存在第三方權(quán)利主張的情況，如因此產(chǎn)生糾紛由甲方承擔(dān)全部責(zé)任；

（4）按照本合同約定在交割日將基金份額過戶至乙方指定賬戶，并保證過戶手續(xù)的合法合規(guī)性；

（5）在基金份額移交后，協(xié)助乙方辦理相關(guān)登記或備案手續(xù)（如需），并保證乙方享有與份額持有相關(guān)的法定權(quán)利；

（6）對(duì)于因甲方原因?qū)е碌幕鸱蓊~價(jià)值減損或投資風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，甲方應(yīng)在責(zé)任范圍內(nèi)向乙方承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù)。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定交付合格基金份額，并有權(quán)在甲方違約時(shí)追究其違約責(zé)任。乙方的義務(wù)包括但不限于：

（1）按照本合同附件一約定的金額及支付方式向甲方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，并確保資金來源合法合規(guī)；

（2）在盡職階段，對(duì)甲方提供的基金份額材料進(jìn)行審慎評(píng)估，并在約定期限內(nèi)出具書面意見，但基于甲方提供的虛假信息導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)由乙方自行承擔(dān)；

（3）按照本合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及要求，提供基金份額受讓所需的銀行賬戶、身份證明及稅務(wù)信息，確保交易流程順利推進(jìn)；

（4）在支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款前，有權(quán)要求甲方提供基金份額的獨(dú)立第三方審計(jì)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，并對(duì)此類報(bào)告的客觀性負(fù)責(zé)；

（5）保證其作為受讓方具備相應(yīng)的投資資質(zhì)，如因資質(zhì)問題導(dǎo)致交易無法完成，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并賠償甲方損失；

（6）在基金份額過戶完成后，及時(shí)通知基金管理人更新份額持有人信息，并按照基金合同約定享有收益分配、信息披露及參與決策等權(quán)利；

（7）對(duì)于基金份額的后續(xù)投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)決策責(zé)任，甲方不對(duì)乙方投資標(biāo)的的盈虧承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任，但應(yīng)保證轉(zhuǎn)讓時(shí)份額狀態(tài)的真實(shí)性；

（8）如乙方擬將受讓的基金份額再次轉(zhuǎn)讓給第三方，應(yīng)事先征得甲方書面同意，并確保不損害甲方的既得利益。

第四條價(jià)格與支付條件

雙方同意，本合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的基金份額（FS2023-05）轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為人民幣陸仟萬(wàn)元整（￥60,000,000.00），該價(jià)格已包含基金份額的全部收益權(quán)及可能存在的溢價(jià)部分，不另計(jì)其他費(fèi)用。

支付方式約定如下：乙方應(yīng)在本合同生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的百分之五十（50%）即人民幣叁仟萬(wàn)元整（￥30,000,000.00）支付至甲方指定的銀行賬戶，該賬戶信息如下：開戶行：中國(guó)工商銀行北京金融大街支行；賬號(hào)：02000001112233445566；戶名：中國(guó)金融資產(chǎn)管理有限公司。剩余百分之五十（50%）即人民幣叁仟萬(wàn)元整（￥30,000,000.00）的尾款，應(yīng)于基金份額完成過戶手續(xù)之日的下一個(gè)工作日內(nèi)支付。甲方應(yīng)在收到尾款后三個(gè)工作日內(nèi)配合乙方完成基金份額的過戶登記。

任何一方不得單方面更改本條約定的價(jià)格及支付條件，如需調(diào)整需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致。

第五條履行期限

本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期為自合同生效之日起至基金份額完成過戶登記之日止。

協(xié)商期：自本合同簽署之日起至2024年12月31日止，雙方就交易細(xì)節(jié)進(jìn)行協(xié)商。

盡職期：自協(xié)商期結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)，乙方完成對(duì)甲方提供的基金份額材料的盡職。

支付期：首付款應(yīng)在合同生效后五個(gè)工作日內(nèi)支付，尾款應(yīng)在基金份額過戶完成后的下一個(gè)工作日內(nèi)支付。

交割期：自尾款支付之日起三個(gè)工作日內(nèi)，甲方完成基金份額的過戶手續(xù)，并將相關(guān)憑證交付乙方。

合同終止：本合同在基金份額過戶登記完成且乙方付清全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款后自動(dòng)終止，但保密條款、爭(zhēng)議解決條款及法律適用條款持續(xù)有效。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）若甲方未能按時(shí)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款或支付不足，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的萬(wàn)分之五（0.05%）向乙方支付違約金，逾期超過三十日，乙方有權(quán)解除合同，甲方除支付全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款及違約金外，還應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于盡職費(fèi)用、第三方中介服務(wù)費(fèi)等。

（2）若甲方提供的基金份額存在權(quán)利瑕疵或未如實(shí)披露信息，導(dǎo)致乙方無法正常行使份額權(quán)利或遭受損失，甲方應(yīng)在責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于向乙方支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的百分之三十（30%）作為違約金，并賠償乙方因此產(chǎn)生的全部直接及間接損失。

（3）若甲方未能按時(shí)完成基金份額過戶，每逾期一日，應(yīng)按轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的萬(wàn)分之五（0.05%）向乙方支付違約金，逾期超過十五日，乙方有權(quán)解除合同，甲方應(yīng)退還已收到的全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款并支付同等金額的違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）若乙方未能按時(shí)支付首付款，每逾期一日，應(yīng)按首付款金額的萬(wàn)分之五（0.05%）向甲方支付違約金，逾期超過三十日，甲方有權(quán)解除合同，乙方除支付全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款及違約金外，還應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（2）若乙方未能按時(shí)支付尾款，每逾期一日，應(yīng)按尾款金額的萬(wàn)分之五（0.05%）向甲方支付違約金，逾期超過十五日，甲方有權(quán)解除合同，乙方應(yīng)支付全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款及違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。

（3）若乙方以欺詐、偽造文件等不正當(dāng)手段促成交易，導(dǎo)致合同無效或需要重做，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

3.不可抗力導(dǎo)致的違約：若因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并提供證明文件，協(xié)商解除合同或延期履行，已支付的款項(xiàng)不予退還。

4.違約金上限：本合同項(xiàng)下的所有違約金總額不超過轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額的百分之五十（50%），超出部分不予支持。

5.賠償范圍：除違約金外，違約方還應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等合理費(fèi)用，賠償金額以實(shí)際發(fā)生額為限。

6.緊急救濟(jì)措施：若一方違約導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)采取必要措施維護(hù)自身權(quán)益，包括但不限于凍結(jié)、處置相關(guān)資產(chǎn)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

第七條不可抗力

1.定義：本合同所稱“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突、恐怖襲擊、瘟疫、政府行為（如法律、法規(guī)的變更、政策調(diào)整、禁令等）、社會(huì)事件（如罷工、騷亂等）以及其他類似事件。

2.通知義務(wù)：任何一方因不可抗力不能履行本合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后七個(gè)工作日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。通知應(yīng)包含不可抗力發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、性質(zhì)、影響以及預(yù)計(jì)持續(xù)期限等信息。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致本合同部分或全部無法履行的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減輕損失。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定延期履行、部分履行或解除合同。

4.持續(xù)不可抗力：若不可抗力持續(xù)超過三十日，雙方有權(quán)解除本合同，已履行的部分不再要求返還，但雙方應(yīng)就合同履行情況及損失進(jìn)行結(jié)算，互不承擔(dān)違約責(zé)任。不可抗力消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。

5.不可抗力證明：本條所稱“不可抗力”的證明文件包括但不限于政府公告、法院判決、公證機(jī)構(gòu)證明、專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估報(bào)告等，由主張不可抗力一方提供。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議類型：本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負(fù)責(zé)協(xié)商事宜，并在合理期限內(nèi)達(dá)成一致解決方案。

2.協(xié)商不成的處理：若協(xié)商未能在合同生效之日起六十日內(nèi)解決，爭(zhēng)議應(yīng)提交具有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地，適用中華人民共和國(guó)法律。雙方應(yīng)各自指定一名仲裁員，由仲裁庭主席指定一名首席仲裁員組成合議庭審理爭(zhēng)議。

3.仲裁規(guī)則：仲裁應(yīng)按照申請(qǐng)仲裁時(shí)有效的《中華人民共和國(guó)仲裁法》及仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力，任何一方不得向人民法院提起訴訟或申請(qǐng)撤銷仲裁裁決，但仲裁庭的裁決違反法律強(qiáng)制性規(guī)定或嚴(yán)重違反程序公平的除外。

4.訴訟選擇：除本條約定外，雙方同意排除任何其他爭(zhēng)議解決方式，包括但不限于向任何法院提起訴訟。任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得將爭(zhēng)議提交其他機(jī)構(gòu)處理。

5.保密條款適用：即使?fàn)幾h進(jìn)入仲裁或訴訟程序，雙方仍應(yīng)遵守本合同項(xiàng)下的保密條款，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露爭(zhēng)議內(nèi)容及處理結(jié)果。

6.仲裁費(fèi)用：仲裁費(fèi)用（包括仲裁費(fèi)、律師費(fèi)等）由敗訴方承擔(dān)，若雙方均有責(zé)任，則應(yīng)按責(zé)任比例分擔(dān)。仲裁庭有權(quán)決定費(fèi)用的承擔(dān)方式。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項(xiàng)下的所有通知、文件及通訊均應(yīng)通過書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本合同首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七個(gè)工作日書面通知對(duì)方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過郵政方式發(fā)送的通知，寄出后三個(gè)工作日視為送達(dá)。

2.合同變更：對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意，并以書面形式作出，作為本合同不可分割