企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與法律審查清單一、適用場(chǎng)景與啟動(dòng)時(shí)機(jī)本清單適用于企業(yè)各類(lèi)合同的簽訂前審查，具體包括但不限于以下場(chǎng)景：日常業(yè)務(wù)合同：采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、租賃合同等常規(guī)業(yè)務(wù)合作文件；重大合作項(xiàng)目：投資協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議、聯(lián)營(yíng)合同等涉及金額較大或合作期限較長(zhǎng)的合同；新業(yè)務(wù)拓展：首次開(kāi)展的業(yè)務(wù)類(lèi)型（如跨境電商、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作等）相關(guān)合同；特殊條款約定：涉及擔(dān)保、保密、競(jìng)業(yè)限制、數(shù)據(jù)合規(guī)等特殊條款的合同；合同變更與續(xù)簽：對(duì)已簽訂合同進(jìn)行重大變更或到期續(xù)簽時(shí)的審查。當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)擬簽訂合同時(shí)應(yīng)提前至少3個(gè)工作日將合同文本及相關(guān)背景資料（如合作方資質(zhì)、項(xiàng)目立項(xiàng)批文等）提交至法務(wù)部門(mén)，啟動(dòng)審查流程。二、合同審查全流程操作指引（一）審查準(zhǔn)備：明確審查目標(biāo)與基礎(chǔ)信息接收資料：法務(wù)部門(mén)收到合同文本后，核對(duì)是否包含以下核心材料：合同草案（最終版，需標(biāo)注修訂痕跡）；合作方主體資格證明文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人登記證等復(fù)印件）；授權(quán)委托書(shū)（如簽約人非法定代表人，需提供法定代表人簽字并加蓋公章的授權(quán)文件）；項(xiàng)目背景資料（如招投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、技術(shù)規(guī)格書(shū)等，如有）；其他與合同相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、附件等。明確審查重點(diǎn)：根據(jù)合同類(lèi)型（如買(mǎi)賣(mài)合同vs.

技術(shù)服務(wù)合同）和業(yè)務(wù)特性，與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通確認(rèn)核心關(guān)注點(diǎn)（如交付周期、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等），避免“一刀切”式審查。（二）主體資格審查：簽約方合法性驗(yàn)證基本資格核查：核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息：確認(rèn)合作方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)，查看營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的“統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”、“法定代表人”、“注冊(cè)資本”、“經(jīng)營(yíng)范圍”等關(guān)鍵信息是否與實(shí)際一致；特殊行業(yè)資質(zhì)：若合作方從事需行政許可的行業(yè)（如食品生產(chǎn)、醫(yī)療器械、建筑工程等），需核查其是否具備相應(yīng)的行業(yè)許可證件（如食品生產(chǎn)許可證、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)等）；禁止/限制簽約情形：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國(guó)”等公開(kāi)渠道（注：此處僅為示例，實(shí)際操作中需通過(guò)官方渠道查詢(xún)）查詢(xún)合作方是否被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單，或存在股權(quán)凍結(jié)、破產(chǎn)清算等風(fēng)險(xiǎn)。簽約代表授權(quán)審查：核對(duì)授權(quán)委托書(shū)：確認(rèn)授權(quán)范圍（如“全權(quán)代理”“特定事項(xiàng)代理”）、授權(quán)期限是否與簽約需求匹配；審查授權(quán)鏈條：若存在轉(zhuǎn)授權(quán)，需核查轉(zhuǎn)授權(quán)是否經(jīng)原授權(quán)人書(shū)面同意，避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。（三）合同內(nèi)容條款審查：核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查1.標(biāo)的條款：明確性與合法性標(biāo)的描述：合同約定的產(chǎn)品/服務(wù)名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等是否具體、唯一，避免使用“一批”“類(lèi)似產(chǎn)品”等模糊表述；標(biāo)的合法性：禁止交易標(biāo)的（如違法物品、限制流通物）或法律禁止的合同類(lèi)型（如賭博、高利貸相關(guān)協(xié)議）。2.權(quán)利義務(wù)條款：對(duì)等性與可操作性權(quán)利義務(wù)分配：雙方的權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方限制對(duì)方權(quán)利或加重對(duì)方責(zé)任的“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”“乙方逾期付款，甲方有權(quán)解除合同并沒(méi)收全部款項(xiàng)”）；履行方式與期限：履行地點(diǎn)、方式、時(shí)間是否明確（如“交付時(shí)間為合同簽訂后30日內(nèi)，地點(diǎn)為甲方指定倉(cāng)庫(kù)”），避免“盡快”“合理期限內(nèi)”等不確定性表述；協(xié)作條款：雙方在履行過(guò)程中的配合義務(wù)（如提供技術(shù)資料、現(xiàn)場(chǎng)配合等）是否清晰，避免因責(zé)任推諉導(dǎo)致履行障礙。3.價(jià)格與支付條款：金額清晰與風(fēng)險(xiǎn)控制價(jià)格構(gòu)成：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)是否明確，是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等所有費(fèi)用，避免“價(jià)格另行協(xié)商”等模糊約定；支付方式：支付條件（如“驗(yàn)收合格后”“開(kāi)具發(fā)票后”）、支付期限、支付賬戶(hù)（需明確賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號(hào)、開(kāi)戶(hù)行，與合同主體一致）是否具體，禁止使用現(xiàn)金交易或個(gè)人賬戶(hù)收款（除非小額且符合財(cái)務(wù)規(guī)定）。4.違約責(zé)任條款：量化與可執(zhí)行性違約情形：是否明確約定常見(jiàn)違約情形（如逾期履行、質(zhì)量不合格、違反保密義務(wù)等）；違約責(zé)任：違約金計(jì)算方式是否合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%，過(guò)高可能被法院調(diào)整）、損失賠償范圍是否明確（直接損失還是間接損失），是否約定定金條款（定金金額不超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%，超過(guò)部分無(wú)效）；免責(zé)條款：是否存在“不可抗力”的明確定義，是否因不可抗力導(dǎo)致的違約責(zé)任范圍、通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后多少日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方）是否約定。5.爭(zhēng)議解決條款：管轄明確與高效便捷爭(zhēng)議解決方式：優(yōu)先約定仲裁（如“提交仲裁委員會(huì)仲裁”）或訴訟（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”），避免同時(shí)約定仲裁和訴訟；管轄機(jī)構(gòu)：仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)需準(zhǔn)確（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”而非“中國(guó)貿(mào)仲委”），訴訟管轄法院是否符合“原告就被告”“合同履行地”等法定管轄規(guī)則，避免約定“由市人民法院管轄”但未明確具體區(qū)級(jí)法院的模糊表述。6.保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：范圍與期限保密范圍：明保證密信息的具體內(nèi)容（如技術(shù)資料、客戶(hù)名單、商業(yè)數(shù)據(jù)等），避免“所有信息”等籠統(tǒng)表述；保密期限：一般約定至合同終止后2-5年，涉及商業(yè)秘密的期限可延長(zhǎng)至秘密公開(kāi)為止；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：明確合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專(zhuān)利、著作權(quán)）的歸屬，避免因約定不明導(dǎo)致后續(xù)糾紛。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與等級(jí)劃分根據(jù)審查發(fā)覺(jué)的條款問(wèn)題，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并制定處理建議：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義處理建議高風(fēng)險(xiǎn)存在違法條款、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等、違約責(zé)任顯失公平等，可能導(dǎo)致合同無(wú)效或企業(yè)重大損失暫停簽約，要求對(duì)方重新修訂條款，必要時(shí)終止合作中風(fēng)險(xiǎn)部分條款模糊、違約責(zé)任不明確、爭(zhēng)議解決約定不規(guī)范等，可能增加履行難度或糾紛成本修訂存在問(wèn)題的條款，補(bǔ)充約定缺失內(nèi)容，保證條款可執(zhí)行低風(fēng)險(xiǎn)個(gè)別表述瑕疵、不影響核心權(quán)利義務(wù)等，如標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤、金額大小寫(xiě)不一致直接修訂或提示業(yè)務(wù)部門(mén)自行修正（五）審查意見(jiàn)反饋與修訂出具審查意見(jiàn)書(shū)：法務(wù)部門(mén)根據(jù)審查結(jié)果，填寫(xiě)《企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與法律審查清單模板》（見(jiàn)第三部分），明確標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、問(wèn)題條款及修訂建議，經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字后反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)；溝通與修訂：業(yè)務(wù)部門(mén)與法務(wù)部門(mén)就審查意見(jiàn)進(jìn)行溝通，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款需與合作方協(xié)商修訂，修訂后的合同文本需重新提交法務(wù)部門(mén)復(fù)核；確認(rèn)通過(guò)：所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)處理完畢后，法務(wù)部門(mén)在合同文本上加蓋“審查通過(guò)”章，標(biāo)注審查日期及審查人員姓名（如“審查人：*法務(wù)”），反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)入簽約流程。（六）歸檔管理審查完成的合同文本及審查意見(jiàn)書(shū)、修訂記錄等資料，由法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一編號(hào)、歸檔保存，保存期限不少于合同終止后5年，以備后續(xù)查詢(xún)或糾紛處理。三、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與法律審查清單模板審查大類(lèi)審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審查標(biāo)準(zhǔn)處理建議主體信息合作方主體資格營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)，是否存在經(jīng)營(yíng)異?；蚴庞涗浺婪ㄔO(shè)立并存續(xù)，資質(zhì)齊全，無(wú)重大負(fù)面記錄高風(fēng)險(xiǎn)：終止合作；中風(fēng)險(xiǎn)：要求補(bǔ)充資質(zhì)簽約代表授權(quán)授權(quán)委托書(shū)是否有效，授權(quán)范圍與權(quán)限是否匹配授權(quán)手續(xù)齊全，權(quán)限與簽約需求一致中風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充授權(quán)文件標(biāo)的與履行標(biāo)的描述產(chǎn)品/服務(wù)名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量是否明確，無(wú)模糊表述具體、唯一，可識(shí)別低風(fēng)險(xiǎn)：修正表述履行期限與方式交付/服務(wù)時(shí)間、地點(diǎn)、方式是否明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)清晰，地點(diǎn)具體，方式可操作中風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充約定權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方限制或加重責(zé)任條款權(quán)利義務(wù)平衡，無(wú)顯失公平條款高風(fēng)險(xiǎn)：修訂條款；中風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充平衡約定協(xié)作義務(wù)資料提供、配合支持等協(xié)作內(nèi)容是否明確義務(wù)主體、內(nèi)容、時(shí)限清晰中風(fēng)險(xiǎn)：明確協(xié)作條款價(jià)格與支付價(jià)格構(gòu)成單價(jià)、總價(jià)是否明確，是否含所有費(fèi)用金額具體，費(fèi)用構(gòu)成無(wú)爭(zhēng)議低風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充費(fèi)用明細(xì)支付方式支付條件、期限、賬戶(hù)是否具體，是否符合財(cái)務(wù)規(guī)定條件可量化，期限明確，賬戶(hù)與主體一致中風(fēng)險(xiǎn)：明確支付賬戶(hù)與條件違約責(zé)任違約情形是否明確約定逾期、質(zhì)量不符、保密違約等常見(jiàn)情形覆蓋主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，情形具體中風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充違約情形違約責(zé)任違約金、損失賠償、定金是否合理，計(jì)算方式明確違約金不超過(guò)實(shí)際損失30%，定金不超過(guò)20%，賠償范圍明確高風(fēng)險(xiǎn)：調(diào)整違約責(zé)任；中風(fēng)險(xiǎn)：明確計(jì)算方式爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式是否約定仲裁或訴訟，是否同時(shí)約定兩種方式單一約定仲裁或訴訟，符合法定管轄規(guī)則高風(fēng)險(xiǎn)：重新約定；中風(fēng)險(xiǎn)：明確管轄機(jī)構(gòu)管轄機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)/法院名稱(chēng)是否準(zhǔn)確，地域管轄是否明確機(jī)構(gòu)全稱(chēng)正確，法院具體到區(qū)級(jí)中風(fēng)險(xiǎn)：修正機(jī)構(gòu)名稱(chēng)保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密范圍與期限保密信息內(nèi)容、期限是否明確，是否涉及商業(yè)秘密范圍具體，期限合理（一般2-5年）中風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充保密范圍與期限知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬合同履行中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否明確歸屬清晰，無(wú)爭(zhēng)議中風(fēng)險(xiǎn)：明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬法律合規(guī)合同合法性是否存在違法標(biāo)的、禁止性條款，是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，符合行業(yè)特殊要求高風(fēng)險(xiǎn)：終止審查附則與生效條件合同生效條件（如簽字蓋章、審批）、份數(shù)、附件效力是否明確生效條件具體，附件與主合同一致，份數(shù)滿足需求低風(fēng)險(xiǎn)：補(bǔ)充生效條件四、審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控提示（一）動(dòng)態(tài)更新審查標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)、行業(yè)政策（如《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》對(duì)合同條款的新要求）及企業(yè)業(yè)務(wù)模式變化時(shí)，法務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新審查清單標(biāo)準(zhǔn)，每季度組織業(yè)務(wù)部門(mén)培訓(xùn)，保證審查要求與最新合規(guī)要求一致。（二）結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際審查避免機(jī)械套用法律條文，需結(jié)合合同的業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如緊急采購(gòu)、小額服務(wù)合同）靈活調(diào)整審查重點(diǎn)，例如：小額采購(gòu)合同可簡(jiǎn)化主體資質(zhì)審查，但需明確質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；緊急項(xiàng)目合同可縮短審查時(shí)限，但需核心條款（金額、履行期限、違約責(zé)任）無(wú)遺漏。（三）跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制對(duì)涉及技術(shù)、財(cái)務(wù)、人力資源等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的條款（如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、薪酬支付、競(jìng)業(yè)限制），法務(wù)部門(mén)應(yīng)會(huì)同技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部聯(lián)合審查，保證條款既合法合規(guī)又符合業(yè)務(wù)實(shí)操需求。（四）保密與利益沖突審查人員需對(duì)合同內(nèi)容及合作