押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試題庫第一部分單選題(50題)1、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應是最近3年的。所以答案選A。2、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關規(guī)定來判斷費用和損失的承擔主體。在期貨交易里，當企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權對其合約進行強行平倉。按照相關規(guī)則，因強行平倉產(chǎn)生的費用以及造成的損失，應由企業(yè)來承擔。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產(chǎn)生的損失Y，都應企業(yè)承擔。所以答案選D。3、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風險資本準備=客戶權益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。4、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關規(guī)定，在申請設立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達到規(guī)定標準；C選項20人超出了最低要求標準；D選項30人同樣超出了最低要求標準。所以本題應選擇B選項。5、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機構的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權力機構，行使重大事項的決策權等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不負責提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。6、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。所以本題正確答案是D。7、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的．由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A"

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》相關規(guī)定的了解。《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的正式用語；選項C“期貨市場違法者”表述不準確，題目強調(diào)宣布的特定身份，“違法者”范圍籠統(tǒng)；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的規(guī)范表述。所以正確答案是A。"8、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件，逐一分析各選項。選項A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，需要有一定的資金實力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務開展過程中有足夠的資金應對各種風險，保障業(yè)務的正常運行。所以該選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件要求。選項B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)資格能夠更好地引領公司的業(yè)務發(fā)展，把控業(yè)務風險。所以該選項符合相關條件要求。選項C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權益，維護市場的正常秩序。所以該選項符合相關條件要求。選項D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件要求。綜上，本題答案選D。9、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"10、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。A選項3個工作日不符合規(guī)定；C選項7個工作日以及D選項10個工作日也均不符合該報告時間的要求。11、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關法律量刑的知識。根據(jù)相關法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"12、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關內(nèi)容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當?shù)淖龇?，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構對投資者的交易活動有直接管理責任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，有助于經(jīng)營機構采取相應措施防范信用風險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。14、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金金額為手續(xù)費收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。15、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定中關于凈資本的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是C選項。"16、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員期貨交易所的非期貨公司結算會員主要是為期貨公司提供結算服務等特定功能，其業(yè)務重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務的金融機構，具備完善的業(yè)務體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。17、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構專門設計的，通過一系列問題來收集投資者的相關信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。18、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構的職能來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不具備審批設立期貨交易所的職能，所以A選項錯誤。選項B：國務院財政部門國務院財政部門主要負責國家財政收支、財稅政策制定、國有資產(chǎn)管理等財政相關事務，與期貨交易所的審批設立并無直接關聯(lián)，因此B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，包括對期貨交易所的設立進行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構正是國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項正確。選項D：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設立的審批，故D選項錯誤。綜上，答案選C。19、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應的主體資格。長城市教育局作為行政機關，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務，是會員參與期貨交易的基本需求和權益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權使用交易設施來開展交易活動，并獲取相關交易信息和服務，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權利內(nèi)容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權是保障會員合法權益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權益在交易過程中受到不公正對待時，有權依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。綜上，答案選A。21、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織時的財務指標要求。對于持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應不低于實收資本的一定比例，或有負債應低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中股東和董事對首席風險官的指令下達規(guī)范。在期貨公司的管理架構中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風險管理等方面負有重要職責。首席風險官需要獨立履行職責，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，這是為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東和董事的不當干預影響首席風險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負責人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設的風險管理委員會是在董事會領導下負責風險管理相關事宜的專門委員會，并非股東和董事下達指令的關鍵層級。所以，答案選C。24、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》中關于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結算準備金相關規(guī)定的理解。當客戶保證金未足額追加時，從風險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。25、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。26、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應的風險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應具備專業(yè)的開戶業(yè)務知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風險和規(guī)則，所以期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要負責向客戶介紹金融期貨業(yè)務，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。27、證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。所以本題應選擇B選項。28、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施相關知識。選項A，巡視員是國家公務員的一種非領導職務，主要職責并非派駐到期貨交易所進行相關工作，所以該選項不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定履行職責，對期貨交易所相關工作進行監(jiān)督檢查等，該選項正確。選項C，審計員主要負責對單位的財務等進行審計工作，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項不正確。選項D，營業(yè)員一般是商業(yè)場所負責銷售等工作的人員，與中國證監(jiān)會派駐到期貨交易所的人員類型毫無關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。29、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門來制定。選項A僅提及國務院期貨監(jiān)督管理機構，未體現(xiàn)會同國務院財政部門，不全面；選項C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。30、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.從業(yè)人員所在機構

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關派出機構能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。31、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。32、經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項。在經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務風險等級這一情境中，依據(jù)相關規(guī)定和原則，經(jīng)營機構評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。這是為了確保經(jīng)營機構在風險評估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風險提示，避免因對風險等級評估過低而使投資者面臨超出預期的風險。如果允許經(jīng)營機構評估的風險等級低于協(xié)會名錄規(guī)定，可能會導致投資者對產(chǎn)品或服務的風險認識不足，進而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權益的保護。所以應選擇“不得低于”。"33、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。34、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關過程的描述完全一致，所以選項A正確。選項B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務確定價格的過程，主要涉及對價格的設定，并非了結到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項B錯誤。選項C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達成合作意向并以書面形式確定權利義務關系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項C錯誤。選項D：結算結算一般是指進行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結算主要是對交易盈虧進行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標的物所有權的轉移”這一關鍵內(nèi)容，不能準確概括題干描述的過程，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項。35、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務，并且該報告需經(jīng)會計師事務所審計。之后應將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責，需要掌握保障基金的相關信息。選項B“財務部”表述不準確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。36、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件這一條件。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"37、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀、風險管理等相關業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構”有所不同，該準則中所稱機構不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關，屬于該準則中所稱的機構，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。38、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結合各選項內(nèi)容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結經(jīng)驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。39、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。40、負責審批設立期貨交易所的機構是()。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責審批設立期貨交易所的機構。選項A，發(fā)改委即發(fā)展和改革委員會，其主要職責是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等，并不負責審批設立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等職責，負責審批設立期貨交易所等重要事項，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理等工作，不具備審批設立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理等工作，與期貨交易所的審批設立無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預計負債，會導致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預計負債導致的風險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。42、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結算結果通知方式時，對于客戶損失的賠償責任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結果，客戶自身也有一定的交易決策責任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結算結果通知方式進行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導致的損失，期貨公司應按此規(guī)定承擔賠償責任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，并不能免除期貨公司的責任。期貨公司有義務明確與客戶約定交易結算結果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇熑危赃x項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，但該規(guī)定不能對抗法定義務。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務導致客戶擴大的損失承擔責任，而不是讓客戶自行承擔所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。43、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需的人員條件。金融期貨結算業(yè)務是期貨公司業(yè)務的重要組成部分，具有專業(yè)性、風險性等特點，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進行操作和管理。選項A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、投資顧問等，其業(yè)務領域和知識技能與金融期貨結算業(yè)務的關聯(lián)性不大，無法滿足金融期貨結算業(yè)務的特殊要求，所以A選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗，熟悉期貨交易規(guī)則、結算流程等，能夠確保金融期貨結算業(yè)務的準確、高效開展，因此期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應當具有滿足業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員，B選項正確。選項C，會計從業(yè)人員雖然在財務核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結算業(yè)務不僅僅涉及會計核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識和操作技巧，會計從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結算業(yè)務的需求，所以C選項錯誤。選項D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如存款、貸款、結算等，其業(yè)務重點和專業(yè)領域與金融期貨結算業(yè)務差異較大，不能有效支撐金融期貨結算業(yè)務的開展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管職責，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會的職責包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項B正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關工作，并不負責制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項C錯誤。選項D，國家商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其主要職責涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。45、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。46、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需具備的詳細計劃內(nèi)容。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結算業(yè)務至關重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產(chǎn)的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務運營中的一部分，但它主要側重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結算業(yè)務資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結算業(yè)務除了交易，還涉及資金結算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結算業(yè)務的要求。選項D特定人事制度主要關注公司的人事管理方面，與金融期貨結算業(yè)務的核心內(nèi)容——風險防控和業(yè)務規(guī)范關聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。47、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示時，為確保信息傳達的準確性、完整性以及可追溯性，應當采用書面形式送達投資者，并由投資者確認已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權利義務和相關信息，避免因口頭傳達可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項A面談，雖能進行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項B公證通常用于對具有法律意義的事實、文書等進行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"48、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對應的常見期限標準，但暫停從業(yè)資格3個月一般不屬于其紀律懲戒的范疇，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴厲的紀律懲戒方式，通過公開的渠道對違規(guī)人員進行批評和譴責，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓誡訓誡是較為輕微的一種紀律懲戒，旨在對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的不當之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒措施，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請對于嚴重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，這是對違規(guī)行為的一種較為嚴格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請是合理的紀律懲戒內(nèi)容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。49、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側重于資本的流動性和周轉速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎上進行風險調(diào)整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權益或者權益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。50、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關人員違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行下列職責:（）

A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構的職責。選項A：建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制，有助于規(guī)范證券期貨市場參與者的行為，促進市場誠信建設，是誠信監(jiān)督管理機構的重要職責內(nèi)容，故該選項正確。選項B：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，能夠為后續(xù)的誠信監(jiān)督等工作提供基礎數(shù)據(jù)支撐，保障誠信信息的完整性和準確性，屬于其職責范圍，該選項正確。選項C：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息，是開展誠信監(jiān)督管理工作的前提，只有準確采集相關信息，才能進行有效的監(jiān)督管理，所以該選項正確。選項D：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，有利于提高市場的透明度，加強社會監(jiān)督，促進市場的公平公正，也是誠信監(jiān)督管理機構的職責之一，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構應履行的職責，本題答案選ABCD。2、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時對高級管理人員的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A高級管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，這反映出其在信用方面存在問題，會對期貨公司的信譽和經(jīng)營穩(wěn)定性帶來負面影響。從期貨市場監(jiān)管的角度看，具有良好信用狀況是從事金融期貨業(yè)務的基本要求之一，因此這種情形下期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格，選項A正確。選項B高級管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款，說明其在經(jīng)營活動中存在違反法律法規(guī)的行為，這種違法違規(guī)行為體現(xiàn)了其可能缺乏合規(guī)意識和規(guī)范經(jīng)營的能力。而期貨公司開展金融期貨結算業(yè)務需要有具備合規(guī)經(jīng)營能力和意識的高級管理人員來確保業(yè)務的合法合規(guī)開展，所以該情形會導致期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格，選項B正確。選項C高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，其違法違規(guī)的事實雖然尚未最終確定，但存在不確定性。若后續(xù)調(diào)查認定其存在嚴重違法違規(guī)行為，將對期貨公司的聲譽和業(yè)務開展造成重大不利影響。為了防控風險，保障金融期貨結算業(yè)務的穩(wěn)健運行，在這種情況下期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格，選項C正確。選項D高級管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，詐騙罪是嚴重的刑事犯罪，這表明其道德品質(zhì)和法律意識存在嚴重問題，不能勝任期貨公司高級管理崗位。期貨行業(yè)涉及大量資金和重要的金融交易，需要高級管理人員具備高度的誠信和法律素養(yǎng)，所以該情形下期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案選ABCD。3、期貨公司開展期貨投資咨詢服務，下列做法中錯誤的是（）。

A.應客戶要求，以公司業(yè)務員小劉的名義收取服務報酬

B.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資,按1:1的比例共享收益，共擔損失

C.市場傳言國家將出臺某政策措施,根據(jù)該傳言為客戶小馬設計投資方案

D.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時,超出部分1:1的比例和小王分紅

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定，逐一分析各選項做法是否正確。選項A期貨公司提供投資咨詢服務時，應通過公司正規(guī)途徑進行，收取服務報酬也應以公司名義。以公司業(yè)務員小劉的名義收取服務報酬，這種做法不符合規(guī)范，沒有體現(xiàn)公司的正規(guī)操作流程，容易導致財務管理混亂以及責任界定不清等問題，因此該做法錯誤。選項B期貨公司的投資咨詢服務主要是為客戶提供專業(yè)的投資建議，而不是與客戶進行共同投資。與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資，并按1:1的比例共享收益、共擔損失，這已經(jīng)超出了投資咨詢服務的范疇，也違背了期貨公司作為咨詢服務提供者應保持中立的原則，故該做法錯誤。選項C期貨投資咨詢應基于客觀、準確的信息和分析，市場傳言具有不確定性和不可靠性。根據(jù)市場傳言為客戶小馬設計投資方案，缺乏可靠的依據(jù)，不能為客戶提供科學、合理的投資建議，可能會給客戶帶來較大的投資風險，所以該做法錯誤。選項D期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司不能向客戶作出保證收益的承諾。向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時超出部分按1:1的比例和小王分紅，這種保證收益的做法不僅違反了行業(yè)規(guī)定，也可能誤導客戶，使其忽視投資風險，因此該做法錯誤。綜上，ABCD四個選項的做法均錯誤。4、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼需符合的條件。下面對各選項進行逐一分析：A選項：申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。這一規(guī)定是為了確保投資者具備一定的資金實力來參與金融期貨交易，能夠承受可能出現(xiàn)的風險。因為金融期貨交易具有較高的風險性和杠桿性，如果投資者資金不足，可能無法應對價格波動帶來的損失，從而引發(fā)市場風險和投資者自身的財務風險。所以該選項正確。B選項：具備金融期貨基礎知識，通過相關測試。金融期貨市場較為復雜，涉及到各種金融理論、交易規(guī)則和風險管理等方面的知識。要求投資者具備一定的金融期貨基礎知識并通過相關測試，能夠保證投資者對金融期貨市場有基本的了解，知曉交易過程中的風險和規(guī)則，避免因無知而盲目投資，保障投資者自身的合法權益和市場的穩(wěn)定運行。因此該選項正確。C選項：具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。這樣的規(guī)定是為了讓投資者有一定的交易經(jīng)驗，熟悉金融期貨交易的流程和特點。仿真交易可以讓投資者在無實際資金風險的情況下模擬真實交易，積累交易經(jīng)驗；而真實的期貨交易記錄則更能體現(xiàn)投資者的實際交易能力和風險應對能力。所以該選項正確。D選項：不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。金融市場需要建立在誠信和合規(guī)的基礎上，嚴重不良誠信記錄可能意味著投資者在以往的交易活動中存在不誠信行為，可能會對市場秩序造成破壞。同時，遵守法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則是參與金融期貨交易的基本前提，禁止或限制從事金融期貨交易的情形是為了維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼需要符合的條件，本題答案選ABCD。5、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務，應當（）。

A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度

B.對自身的內(nèi)部控制能力進行客觀評估

C.對自身的風險管理能力進行客觀評估

D.審慎決定是否參與金融期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務具有一定風險性，需要謹慎對待并做好相關管理。A選項，根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度是十分必要的。不同的法人投資者和經(jīng)濟組織在經(jīng)營管理和業(yè)務運作上存在差異，只有構建符合自身實際的內(nèi)控和風險管理制度，才能有效地規(guī)范交易行為，防范風險。B選項，對自身的內(nèi)部控制能力進行客觀評估能夠讓法人投資者及經(jīng)濟組織清楚了解自身在內(nèi)部管理方面的優(yōu)勢與不足。通過評估可以發(fā)現(xiàn)潛在的問題，及時采取措施加以改進，以確保交易業(yè)務的順利開展。C選項，對自身的風險管理能力進行客觀評估同樣重要。金融期貨交易市場復雜多變，存在各種風險因素，準確評估自身的風險管理能力有助于合理制定風險應對策略，增強在市場中的抗風險能力。D選項，綜合考慮以上各方面因素，審慎決定是否參與金融期貨交易是理性且必要的決策方式。參與金融期貨交易如果沒有完善的制度和足夠的能力支持，可能會面臨巨大的風險和損失。所以法人投資者及其他經(jīng)濟組織應該權衡利弊，謹慎做出決策。綜上所述，ABCD四個選項均是法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務時應采取的正確做法，故本題答案選ABCD。6、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實行交易者適當性制度。（）應當執(zhí)行交易者適當性制度。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.境外經(jīng)紀機構

D.境外交易者

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對境內(nèi)特定品種期貨交易交易者適當性制度執(zhí)行主體的了解。選項A期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，在整個期貨交易體系中處于重要地位，負責制定和執(zhí)行市場規(guī)則。境內(nèi)特定品種期貨交易實行交易者適當性制度，期貨交易所需要對進入市場的交易者進行篩選和管理，確保交易者具備相應的風險承受能力和交易知識，以此維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨交易所應當執(zhí)行交易者適當性制度。選項B期貨公司作為連接投資者和期貨市場的重要橋梁，直接與交易者進行業(yè)務往來。它需要對客戶進行全面評估，判斷其是否符合適當性要求，包括對客戶的財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等方面進行審查，進而篩選出符合條件的交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易，所以期貨公司應當執(zhí)行交易者適當性制度。選項C境外經(jīng)紀機構在為境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易提供服務時，也有責任和義務了解和執(zhí)行境內(nèi)的交易者適當性制度。其需要對所服務的境外交易者進行審核，保證這些境外交易者滿足相關標準后才能參與境內(nèi)期貨交易，所以境外經(jīng)紀機構應當執(zhí)行交易者適當性制度。選項D境外交易者是期貨交易的參與主體，而不是制度的執(zhí)行主體，是被適當性制度評估和篩選的對象，故不應當執(zhí)行交易者適當性制度。綜上，答案選ABC。7、期貨公司變更住所，應當提交的申請材料包括（）。

A.變更住所申請書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和相關消防檢驗合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請材料的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：變更住所申請書變更住所申請書是向相關部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請行為的重要文件，是申請變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應當提交變更住所申請書，該選項正確。選項B：客戶資產(chǎn)處理情況報告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關重要，在變更住所時，提交客戶資產(chǎn)處理情況報告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護金融市場的穩(wěn)定和客戶的合法權益，因此是應當提交的申請材料，該選項正確。選項C：變更住所的詳細計劃雖然變更住所