押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。2、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"3、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來判斷哪個(gè)主體對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國銀監(jiān)會(huì)原中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，但不具備對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。4、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)，其對透支交易造成損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)，對透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國證監(jiān)會(huì)。綜上，答案選B。6、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期時(shí)長。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"7、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。首先來看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。9、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：誠實(shí)守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅(jiān)持誠實(shí)守信、恪盡職守，能夠保障市場的公正、公平與透明，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當(dāng)且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，同時(shí)也違背了誠實(shí)信用原則，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)把客戶利益放在首位?？蛻羰瞧谪浭袌龅闹匾獏⑴c者，維護(hù)客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。如果先滿足自身利益，可能會(huì)損害客戶的利益，破壞市場的信任基礎(chǔ)，不利于行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操縱市場等問題，擾亂期貨市場的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務(wù)之便進(jìn)行不當(dāng)交易，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。10、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。11、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時(shí)可提交的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時(shí)應(yīng)提交的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。12、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。13、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負(fù)有責(zé)任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到已離職的原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個(gè)新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊(duì)是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動(dòng)，舊的違規(guī)事件對新公司申請相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒有信息表明趙某會(huì)對新公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營，所以他們不會(huì)對新的B期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。14、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。15、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．

A.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中的職責(zé)。選項(xiàng)A，審議期貨公司的對外投資計(jì)劃通常是公司董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負(fù)責(zé)日常運(yùn)營的高級管理人員承擔(dān)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作。選項(xiàng)C，雖然首席風(fēng)險(xiǎn)官在一定程度上會(huì)對公司的高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責(zé)。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保公司的運(yùn)營符合法律法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。16、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會(huì)使其（）。

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)來判斷原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴(yán)重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴(yán)重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。并且公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調(diào)整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴(yán)重違規(guī)事件不會(huì)對新期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。因此答案選A。17、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。18、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)知識。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為特點(diǎn)，并與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比。分析題干劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這可能會(huì)使劉某在兩個(gè)期貨公司的業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突。對選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析A選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干中劉某并沒有以他人名義參與期貨交易的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私下將客戶介紹給其他公司這一行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)也不符合。D選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司的行為，實(shí)際上已經(jīng)產(chǎn)生了可能與甲期貨公司業(yè)務(wù)利益相沖突的情況，且未得到甲期貨公司的同意，違反了該準(zhǔn)則。綜上，本題答案選D。19、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況，對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護(hù)，并非接收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)地方財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等財(cái)政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。20、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨(dú)立判斷，對公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會(huì)員制交易所是由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。21、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。22、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運(yùn)行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問題。選項(xiàng)C，道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護(hù)市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，促使投資者在交易過程中更加謹(jǐn)慎，合理地評估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。23、在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費(fèi)用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。當(dāng)面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時(shí)，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)缺口時(shí)是首要?jiǎng)佑玫馁Y源。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提前準(zhǔn)備的資金，但在彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)，并非首先使用它。選項(xiàng)B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補(bǔ)缺口時(shí)才會(huì)動(dòng)用的，不是優(yōu)先用于彌補(bǔ)保證金缺口的。選項(xiàng)C，自有資金符合先用于彌補(bǔ)保證金缺口的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)用是在交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，與彌補(bǔ)保證金缺口并無直接關(guān)聯(lián)。綜上，本題答案選C。24、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是()。

A.每三個(gè)月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“每三個(gè)月開展一次”、選項(xiàng)C“每一年開展一次”、選項(xiàng)D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間規(guī)定。綜上，本題答案選B。25、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)隔離措施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實(shí)現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項(xiàng)B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動(dòng)的正常有序進(jìn)行、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整、保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)準(zhǔn)確而制定和實(shí)施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)必須涵蓋的內(nèi)容。選項(xiàng)D：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因?yàn)榻榻B業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。27、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％

D.丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A甲股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以甲股東符合條件。選項(xiàng)B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸?fù)債是指過去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。在判斷股東資格時(shí)，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險(xiǎn)，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項(xiàng)C丙股東凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50％。凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例在一定程度上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項(xiàng)D丁股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)以及支持期貨公司運(yùn)營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。28、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2007年3月28日并非《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2003年7月1日與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：2002年5月7日不是《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的主體。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，同樣不是該格式的制定主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以本題答案選D。30、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)也是期貨公司的營利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對市場進(jìn)行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動(dòng)態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營利性活動(dòng)范疇，因此該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易。我國相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力的服務(wù)內(nèi)容?？蛻敉ㄟ^接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費(fèi)用，屬于正常的營利性業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。31、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書面報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情況時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人提交書面報(bào)告的對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)時(shí)，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A，實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非規(guī)定的提交書面報(bào)告的對象，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，應(yīng)是向期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所不是接收此類書面報(bào)告的正確主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定要求，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，故D項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。32、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項(xiàng)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和有序運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項(xiàng)變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，設(shè)立分所不是進(jìn)行備案，而是需要經(jīng)過批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及時(shí)報(bào)告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以答案選B。選項(xiàng)A的5%、選項(xiàng)C的15%以及選項(xiàng)D的20%均不符合該規(guī)定要求。"34、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查的職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，代理客戶進(jìn)行交易可能導(dǎo)致證券公司過度干預(yù)客戶的投資決策，增加客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會(huì)出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴(yán)重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的一項(xiàng)合理服務(wù)，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時(shí)也有助于期貨公司拓展業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨(dú)立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨(dú)立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務(wù)操作中，當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，為了維護(hù)市場的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應(yīng)始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時(shí)，由于每個(gè)客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應(yīng)秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項(xiàng)A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時(shí)不符合公平公正的市場原則；選項(xiàng)C“員工利益優(yōu)先”錯(cuò)誤，應(yīng)是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項(xiàng)D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準(zhǔn)則。所以正確答案是B。37、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。這是符合規(guī)定的，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要向董事會(huì)匯報(bào)工作并對其負(fù)責(zé)，以保證公司的風(fēng)險(xiǎn)管控措施能得到董事會(huì)層面的支持和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，而不是可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的管理和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運(yùn)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官要對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題，并提出改進(jìn)建議，以提高公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"39、（）依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"40、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要深入了解期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債情況時(shí)，是可以提出此要求的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，題干中并沒有相關(guān)規(guī)定表明必須進(jìn)行專項(xiàng)說明，只有在監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等特定情況下才需要進(jìn)行，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如果期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說明其對負(fù)債情況有清晰的把握和準(zhǔn)確的核算，這種情況下不存在需要核減凈資本金額的依據(jù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，那么公司的財(cái)務(wù)狀況可能存在風(fēng)險(xiǎn)，為了更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以確保公司具備足夠的資金應(yīng)對可能的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。41、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會(huì)員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會(huì)員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會(huì)員為了進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負(fù)責(zé)代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會(huì)員的保證金。國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會(huì)員作為保證金的實(shí)際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有。因此本題答案選B。42、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。43、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"44、交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)的相關(guān)處罰措施，最后問到對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時(shí)應(yīng)并處的罰款額度。選項(xiàng)A“20萬元以上100萬元以下”、選項(xiàng)B“10萬元以上50萬元以下”以及選項(xiàng)C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項(xiàng)D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時(shí)應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。45、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"46、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶法規(guī)對于此類公告應(yīng)使用媒體的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司出現(xiàn)設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況時(shí)，必須在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上進(jìn)行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權(quán)威性、規(guī)范性和公正性，讓社會(huì)公眾能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取相關(guān)信息。選項(xiàng)A，期貨公司網(wǎng)站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網(wǎng)站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于發(fā)布行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)、自律規(guī)則、會(huì)員信息等內(nèi)容，并非專門用于期貨公司設(shè)立、變更等具體事項(xiàng)的公告平臺。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項(xiàng)的公告媒體。因此，正確答案是D。47、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

B.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會(huì)在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由股東大會(huì)通過，股東大會(huì)主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會(huì)而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會(huì)提名，也不是董事會(huì)通過，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權(quán)，進(jìn)而選出說法不正確的選項(xiàng)。選項(xiàng)A主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會(huì)議，能夠確保會(huì)議的有序進(jìn)行，保障會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)各項(xiàng)議程順利推進(jìn)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作是理事長職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)。專門委員會(huì)在組織中承擔(dān)著特定領(lǐng)域的工作任務(wù)，理事長通過組織協(xié)調(diào)，能使各專門委員會(huì)更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標(biāo)服務(wù)，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況是理事長的工作內(nèi)容之一，但一般是向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權(quán)匯報(bào)對象不對應(yīng)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D主持理事會(huì)日常工作是理事長的基本職責(zé)。理事長需要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排理事會(huì)的日常事務(wù)，確保理事會(huì)各項(xiàng)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。49、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。50、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)應(yīng)具備的特性。選項(xiàng)A，獨(dú)立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動(dòng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，保持充分的獨(dú)立性至關(guān)重要。只有保持獨(dú)立性，才能客觀、公正地評估和管理風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，確保風(fēng)險(xiǎn)評估和管理不受個(gè)人利益的干擾，如實(shí)反映企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，自由性強(qiáng)調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過程中，如果過于強(qiáng)調(diào)自由性，可能會(huì)導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突事項(xiàng)所需要的核心特性，重點(diǎn)應(yīng)在于決策和行動(dòng)時(shí)的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，協(xié)商性強(qiáng)調(diào)通過溝通、討論來達(dá)成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突時(shí)的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動(dòng)提出注銷申請

C.成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的情形。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷時(shí)，意味著其合法經(jīng)營主體資格已喪失，此時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如果期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出注銷申請，說明其自身有終止期貨業(yè)務(wù)的意愿，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)尊重其意愿依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上，這表明其未能正常開展期貨業(yè)務(wù)，違背了設(shè)立期貨業(yè)務(wù)的初衷，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：由于實(shí)際情況復(fù)雜多變，為了保證監(jiān)管的全面性和靈活性，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的情形，本題答案選ABCD。2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，（）。

A.忠于職守

B.嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

C.恪守誠信

D.勤勉盡責(zé)E

【答案】：ACD

【解析】這道題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)遵守的職業(yè)準(zhǔn)則。解題關(guān)鍵在于明確首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)需遵循的相關(guān)規(guī)定和應(yīng)具備的職業(yè)品質(zhì)。選項(xiàng)A“忠于職守”，首席風(fēng)險(xiǎn)官肩負(fù)著重要的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，只有忠于職守，才能全身心地投入到工作中，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程開展工作，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)”，雖然控制風(fēng)險(xiǎn)是首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的重要內(nèi)容，但它并非像“忠于職守恪守誠信勤勉盡責(zé)”那樣是一種內(nèi)在的職業(yè)操守和品質(zhì)要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C“恪守誠信”，誠信是任何職業(yè)都應(yīng)遵循的基本道德準(zhǔn)則，首席風(fēng)險(xiǎn)官在處理各種風(fēng)險(xiǎn)信息和事務(wù)時(shí)，必須保持誠信，如實(shí)反映情況，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“勤勉盡責(zé)”，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面、細(xì)致的把控，這就要求其在工作中勤奮努力、盡職盡責(zé)，不放過任何可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。3、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假.誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

C.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場是一個(gè)高度專業(yè)化和風(fēng)險(xiǎn)較高的市場，投資者往往依賴期貨公司及其從業(yè)人員提供的咨詢服務(wù)來做出投資決策。若期貨公司及其從業(yè)人員對咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，或者欺詐、誤導(dǎo)客戶，將嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。所以，期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等，這些信息對于客戶具有重要的商業(yè)價(jià)值和隱私性。期貨公司及其從業(yè)人員在為客戶提供服務(wù)的過程中，接觸到客戶的商業(yè)秘密，有責(zé)任和義務(wù)保守這些秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。這不僅是職業(yè)道德的要求，也是法律規(guī)定的義務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，價(jià)格波動(dòng)受到多種因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策變化、市場供求關(guān)系等，即使是專業(yè)的期貨公司及其從業(yè)人員，也無法準(zhǔn)確預(yù)測市場走勢并確?？蛻粲Ｒ虼?，期貨公司及其從業(yè)人員不能承諾確保接受服務(wù)的客戶盈利，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資者咨詢服務(wù)需要專業(yè)的知識和技能，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)該憑借自身的專業(yè)能力，以謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)的態(tài)度為客戶提供服務(wù)。這要求他們在分析市場、提供建議時(shí)，充分考慮客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為客戶提供合理、準(zhǔn)確的信息和建議，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選ABD。4、下列關(guān)于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員說法正確的是（）

A.應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表

B.應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書

C.應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上述人員實(shí)行資格年檢

D.未實(shí)際任職的人員不用進(jìn)行年檢

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來判斷其正確性。選項(xiàng)A對于取得任職資格但未實(shí)際任職的經(jīng)理層人員，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B取得任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每1年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書，而不是至少每2年參加1次，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對上述人員實(shí)行資格年檢，該選項(xiàng)符合規(guī)定，表述正確。選項(xiàng)D取得任職資格但未實(shí)際任職的人員同樣需要進(jìn)行年檢，選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。5、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進(jìn)行離任審計(jì)。對此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話

C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：責(zé)令改正根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司存在未對離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計(jì)等違規(guī)行為時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，促使期貨公司糾正錯(cuò)誤，按照規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。所以，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管的一種重要手段。對于期貨公司未對離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計(jì)這一違規(guī)事項(xiàng)，負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人可能需要接受監(jiān)管談話，以了解情況、指出問題并督促其改進(jìn)。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓是較為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，通常適用于期貨公司存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為、對市場造成重大不良影響等情況。而未對離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計(jì)這一違規(guī)行為，相對來說情節(jié)沒有嚴(yán)重到需要責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓的程度。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：出具警示函當(dāng)期貨公司存在未對離任監(jiān)事進(jìn)行離任審計(jì)等違規(guī)情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以向期貨公司出具警示函，提醒其注意自身行為的合規(guī)性，并要求其采取措施加以改正。故選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。6、期貨公司的（）應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.獨(dú)立董事

B.董事長

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的獨(dú)立董事、董事長、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理等高級管理人員都應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，自律協(xié)會(huì)組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以ABCD選項(xiàng)所涉及的人員均符合這一要求。綜上，本題答案選ABCD。7、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告()。

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理等工作，并不具備決定期貨交易所解散的權(quán)力。所以，總經(jīng)理決定解散不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告而解散的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉期貨交易所，這并非是期貨交易所自行解散的情形，與題目中所問的“因某些情形解散”不相符。所以，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)決定交易所的重大事項(xiàng)，包括決定解散。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D章程是期貨交易所運(yùn)營的基本規(guī)則和依據(jù)，若章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，期貨交易所通常需要進(jìn)行相應(yīng)的處理，其中解散是可能的情況之一。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。8、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源相關(guān)知識點(diǎn)。選項(xiàng)A期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納，這是保障基金后續(xù)資金來源的一部分。期貨交易所作為市場的重要組織和管理機(jī)構(gòu)，通過這種方式為保障基金提供資金支持，以增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，從而更好地保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司并非從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納。這種表述不符合實(shí)際規(guī)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納是保障基金后續(xù)資金的合理來源之一。期貨公司在期貨交易中扮演著重要角色，通過按一定比例繳納資金，有助于充實(shí)保障基金，維護(hù)市場的穩(wěn)定和投資者的信心，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)也屬于保障基金的后續(xù)資金來源。這體現(xiàn)了保障基金在資金籌集方面的多元化和靈活性，能夠進(jìn)一步增強(qiáng)保障基金應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶