企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本模板適用于企業(yè)開(kāi)展系統(tǒng)性網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體場(chǎng)景包括：常態(tài)化評(píng)估：企業(yè)按季度/年度定期開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)自查，全面掌握安全態(tài)勢(shì)；專項(xiàng)評(píng)估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線、重大網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)調(diào)整、數(shù)據(jù)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)前，針對(duì)性識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)驅(qū)動(dòng)評(píng)估：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001、等級(jí)保護(hù)2.0）的合規(guī)性要求；應(yīng)急響應(yīng)后評(píng)估：發(fā)生安全事件后，通過(guò)復(fù)盤(pán)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞，優(yōu)化防護(hù)策略。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估流程，企業(yè)可明確安全風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)，合理分配安全資源，構(gòu)建“識(shí)別-分析-處置-監(jiān)控”的閉環(huán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為管理層決策提供數(shù)據(jù)支撐，降低安全事件發(fā)生概率及潛在損失。二、評(píng)估流程與操作步驟（一）準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與范圍組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)牽頭部門(mén)：信息安全部（或IT部、風(fēng)險(xiǎn)管理部）；參與部門(mén)：網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維部、系統(tǒng)管理部、數(shù)據(jù)管理部、業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)合規(guī)部；負(fù)責(zé)人：信息安全部經(jīng)理*；職責(zé)：制定評(píng)估計(jì)劃、協(xié)調(diào)資源、審核評(píng)估報(bào)告。確定評(píng)估范圍與目標(biāo)范圍：明確需評(píng)估的資產(chǎn)（如服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、終端設(shè)備）、地域范圍（總部/分支機(jī)構(gòu)）、業(yè)務(wù)范圍（核心業(yè)務(wù)/支撐業(yè)務(wù)）；目標(biāo)：識(shí)別資產(chǎn)面臨的安全威脅、自身脆弱性，分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出處置建議。收集基礎(chǔ)資料資產(chǎn)清單：包括設(shè)備名稱、IP地址、型號(hào)、責(zé)任人、業(yè)務(wù)重要性等級(jí)；網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D：物理拓?fù)?、邏輯拓?fù)?、網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)措施；安全策略：防火墻訪問(wèn)控制策略、密碼策略、數(shù)據(jù)備份策略、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；合規(guī)要求：相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的具體條款。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：發(fā)覺(jué)威脅與脆弱性資產(chǎn)識(shí)別與分類根據(jù)業(yè)務(wù)重要性將資產(chǎn)分為“核心資產(chǎn)”（如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)、用戶身份認(rèn)證系統(tǒng)）、“重要資產(chǎn)”（如內(nèi)部辦公系統(tǒng)、客戶信息管理系統(tǒng)）、“一般資產(chǎn)”（如測(cè)試服務(wù)器、非核心終端）；填寫(xiě)《資產(chǎn)清單表》（見(jiàn)模板1），記錄資產(chǎn)基本信息及重要性等級(jí)。威脅識(shí)別內(nèi)部威脅：?jiǎn)T工誤操作、權(quán)限濫用、惡意破壞；外部威脅：黑客攻擊（如SQL注入、勒索病毒）、釣魚(yú)郵件、供應(yīng)鏈攻擊、物理入侵；環(huán)境威脅：自然災(zāi)害（火災(zāi)、洪水）、斷電、網(wǎng)絡(luò)故障。脆弱性識(shí)別技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（未及時(shí)打補(bǔ)?。?、配置缺陷（默認(rèn)密碼、開(kāi)放高危端口）、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)缺陷（缺乏網(wǎng)絡(luò)隔離）、數(shù)據(jù)加密缺失；管理脆弱性：安全制度缺失（如無(wú)權(quán)限管理制度）、人員安全意識(shí)不足、應(yīng)急響應(yīng)流程不完善、第三方供應(yīng)商管理缺失。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：量化可能性與影響程度可能性分析參考?xì)v史數(shù)據(jù)（如近1年安全事件發(fā)生頻率）、威脅源能力、現(xiàn)有控制措施有效性，將可能性劃分為5個(gè)等級(jí)：等級(jí)描述示例5（極高）威脅幾乎必然發(fā)生，且現(xiàn)有控制措施無(wú)效核心系統(tǒng)存在未修復(fù)的遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行漏洞，且無(wú)邊界防護(hù)4（高）威脅很可能發(fā)生，現(xiàn)有控制措施部分有效重要服務(wù)器存在弱口令，但定期有密碼策略提醒3（中）威脅可能發(fā)生，現(xiàn)有控制措施有一定效果內(nèi)部員工可訪問(wèn)非核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，但權(quán)限受限2（低）威脅發(fā)生可能性較低，現(xiàn)有控制措施較完善終端安裝了殺毒軟件，且定期更新病毒庫(kù)1（極低）威脅幾乎不可能發(fā)生，現(xiàn)有控制措施完善核心數(shù)據(jù)庫(kù)采用雙機(jī)熱備，且數(shù)據(jù)異地備份影響程度分析從“confidentiality（保密性）”“integrity（完整性）”“availability（可用性）”三個(gè)維度評(píng)估，結(jié)合資產(chǎn)重要性，將影響程度劃分為5個(gè)等級(jí)：等級(jí)描述對(duì)業(yè)務(wù)的影響5（災(zāi)難性）保密性/完整性/可用性完全喪失，資產(chǎn)無(wú)法恢復(fù)核心業(yè)務(wù)中斷超過(guò)24小時(shí)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失及品牌聲譽(yù)損害4（嚴(yán)重）保密性/完整性/可用性嚴(yán)重受損，恢復(fù)難度大重要業(yè)務(wù)中斷8-24小時(shí)，造成較大經(jīng)濟(jì)損失3（中等）保密性/完整性/可用性部分受損，可恢復(fù)業(yè)務(wù)中斷2-8小時(shí)，影響部分用戶使用2（輕微）保密性/完整性/可用性輕微受損，影響有限業(yè)務(wù)中斷2小時(shí)內(nèi)，可快速恢復(fù)1（可忽略）幾乎無(wú)影響對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行無(wú)實(shí)質(zhì)影響（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用“風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度”公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，參考下表確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處置優(yōu)先級(jí)20-25極高風(fēng)險(xiǎn)（不可接受）立即處置（7個(gè)工作日內(nèi)）15-19高風(fēng)險(xiǎn)（不希望接受）高優(yōu)先級(jí)處置（30個(gè)工作日內(nèi)）8-14中風(fēng)險(xiǎn)（可接受但需監(jiān)控）中優(yōu)先級(jí)處置（90個(gè)工作日內(nèi)）1-7低風(fēng)險(xiǎn)（可接受）定期監(jiān)控，暫不處置填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表》（見(jiàn)模板2），記錄風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)描述、可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)值及等級(jí)。（五）風(fēng)險(xiǎn)處置：制定應(yīng)對(duì)策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇處置策略：規(guī)避：終止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)（如關(guān)閉存在高危漏洞的非必要服務(wù)）；降低：采取措施降低可能性或影響程度（如安裝補(bǔ)丁、加強(qiáng)訪問(wèn)控制、定期備份）；轉(zhuǎn)移：通過(guò)外包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方（如將云安全運(yùn)維交由專業(yè)服務(wù)商）；接受：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)或處置成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，明確接受并監(jiān)控（如對(duì)測(cè)試環(huán)境的一般性漏洞定期掃描）。填寫(xiě)《風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表》（見(jiàn)模板3），明確風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、處置策略、具體措施、負(fù)責(zé)人、完成時(shí)間、預(yù)期效果。（六）報(bào)告編制與持續(xù)改進(jìn)編制評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括：評(píng)估背景與范圍、資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃、結(jié)論與建議；報(bào)告審核：信息安全部初稿→法務(wù)合規(guī)部（合規(guī)性審核）→管理層（終審）。持續(xù)監(jiān)控與改進(jìn)對(duì)處置中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)跟蹤進(jìn)度，定期（如每月）更新風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；每年對(duì)評(píng)估模板及流程進(jìn)行復(fù)盤(pán)優(yōu)化，保證與企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展及威脅變化匹配。三、核心表格模板與填寫(xiě)說(shuō)明模板1：資產(chǎn)清單表資產(chǎn)編號(hào)資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型IP地址所在部門(mén)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)重要性等級(jí)（核心/重要/一般）版本/型號(hào)是否涉密（是/否）SVR001核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器192.168.1.100業(yè)務(wù)部張*核心Oracle19c是SW001核心交換機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備192.168.1.1網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維部李*核心H3CS6520P否填寫(xiě)說(shuō)明：資產(chǎn)類型包括服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、終端設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等；業(yè)務(wù)重要性等級(jí)由業(yè)務(wù)部門(mén)與信息安全部共同確定。模板2：風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述涉及資產(chǎn)威脅來(lái)源脆弱性可能性等級(jí)（1-5）影響程度等級(jí)（1-5）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)RISK001核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)存在SQL注入漏洞，可導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)黑客攻擊系統(tǒng)未及時(shí)打補(bǔ)丁，輸入校驗(yàn)不完善4520極高風(fēng)險(xiǎn)RISK002內(nèi)部員工弱口令登錄辦公系統(tǒng)，可能導(dǎo)致賬號(hào)被盜辦公系統(tǒng)內(nèi)部威脅密碼策略未強(qiáng)制要求復(fù)雜度339中風(fēng)險(xiǎn)填寫(xiě)說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)編號(hào)按“RISK+序號(hào)”規(guī)則編制；風(fēng)險(xiǎn)描述需簡(jiǎn)明扼要說(shuō)明“什么資產(chǎn)+什么威脅+什么脆弱性導(dǎo)致什么風(fēng)險(xiǎn)”。模板3：風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)編號(hào)處置策略具體措施責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間預(yù)期效果狀態(tài)（未開(kāi)始/進(jìn)行中/已完成）RISK001降低1.立即安裝數(shù)據(jù)庫(kù)補(bǔ)?。?.增加輸入?yún)?shù)校驗(yàn)；3.限制數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)IP信息安全部、業(yè)務(wù)部王*2024–消除SQL注入漏洞，降低數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行中RISK002降低1.修改密碼策略，要求8位以上且包含大小寫(xiě)字母、數(shù)字、特殊符號(hào)；2.開(kāi)展員工安全意識(shí)培訓(xùn)人力資源部、信息安全部趙*2024–杜絕弱口令，提升員工安全意識(shí)未開(kāi)始填寫(xiě)說(shuō)明：處置策略需對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如極高風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先選擇“降低”或“規(guī)避”）；具體措施需可落地、可檢查。四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見(jiàn)問(wèn)題規(guī)避保證評(píng)估客觀性避免主觀臆斷，脆弱性識(shí)別需結(jié)合漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）結(jié)果及人工滲透測(cè)試；威脅可能性需參考行業(yè)威脅情報(bào)（如國(guó)家信息安全漏洞共享平臺(tái)CNNVD），而非僅憑經(jīng)驗(yàn)判斷。避免評(píng)估范圍遺漏重點(diǎn)關(guān)注“核心資產(chǎn)”及“第三方供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)”（如外包服務(wù)商系統(tǒng)接入權(quán)限）；對(duì)新上線資產(chǎn)需在“上線前評(píng)估”階段完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，避免“帶病上線”。處置措施需可落地明確措施的責(zé)任人、完成時(shí)間及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，避免“只提問(wèn)題不解決問(wèn)題”；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定臨時(shí)防護(hù)措施（如暫時(shí)隔離受影響系統(tǒng)），再推進(jìn)根本處置。重視合規(guī)性銜接評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需與《網(wǎng)絡(luò)