股份眾籌合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX科技有限公司，

地址：中國(guó)北京市海淀區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，

聯(lián)系方式

甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)為信息技術(shù)服務(wù)及軟件開發(fā)?；诩追皆谫Y本市場(chǎng)的融資需求，以及乙方作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的投資意向，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬通過股份眾籌方式引入乙方的投資事宜，達(dá)成如下合作意向。甲方擬通過本次股份眾籌向乙方發(fā)行部分公司股份，乙方同意按照約定價(jià)格及條件購買該部分股份，并基于此合作基礎(chǔ)，雙方共同遵守本合同約定的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。

甲方當(dāng)前持有XX科技有限公司100%股權(quán)，公司注冊(cè)資本人民幣1000萬元，主要業(yè)務(wù)包括云計(jì)算服務(wù)、大數(shù)據(jù)分析及解決方案的研發(fā)與推廣。為加速公司業(yè)務(wù)拓展及技術(shù)研發(fā)，甲方計(jì)劃通過股份眾籌方式募集資金人民幣500萬元，用于支付研發(fā)團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充、市場(chǎng)推廣及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等費(fèi)用。乙方作為專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，基于對(duì)甲方業(yè)務(wù)模式及市場(chǎng)前景的評(píng)估，決定參與本次股份眾籌，并擬認(rèn)購甲方發(fā)行的總股本1%的股份，即XX科技有限公司新增注冊(cè)資本的10萬元。雙方基于對(duì)彼此的信任及市場(chǎng)機(jī)遇的共同認(rèn)可，同意通過本合同明確合作框架，確保股份眾籌交易的合法合規(guī)及順利履行。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX投資管理有限公司，

地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)XX路XX號(hào)XX金融中心XX層，

法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四，

聯(lián)系方式

乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的私募基金管理人，專注于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的股權(quán)投資，管理規(guī)模人民幣10億元。乙方通過市場(chǎng)調(diào)研及盡職，對(duì)甲方在信息技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展及市場(chǎng)潛力具有高度認(rèn)可，認(rèn)為甲方的技術(shù)團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品布局及商業(yè)模式具備顯著的成長(zhǎng)性。基于此，乙方?jīng)Q定參與本次股份眾籌，以戰(zhàn)略投資者的身份認(rèn)購甲方擬發(fā)行的股份，并同意按照本合同約定享有相關(guān)投資權(quán)益及承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

乙方在投資決策過程中，已對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境進(jìn)行了全面評(píng)估，并認(rèn)為甲方符合投資標(biāo)準(zhǔn)。雙方同意，乙方認(rèn)購的股份將作為甲方融資計(jì)劃的重要組成部分，且乙方將基于其專業(yè)能力，為甲方提供后續(xù)的業(yè)務(wù)拓展、資源對(duì)接及資本運(yùn)作等方面的支持。本合同不僅明確了股份眾籌的交易條款，也為雙方后續(xù)的戰(zhàn)略合作奠定了基礎(chǔ)，乙方將積極利用自身在資本市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)更廣泛的市場(chǎng)布局及價(jià)值提升。

雙方基于平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，同意以本合同為依據(jù)，規(guī)范股份眾籌交易行為，保障各自合法權(quán)益。甲方承諾提供真實(shí)、完整的公司信息及股份發(fā)行條件，乙方承諾按照約定支付投資款項(xiàng)并履行股東義務(wù)。本次合作背景下的股份眾籌，既是甲方實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的資金需求，也是乙方把握科技創(chuàng)新領(lǐng)域投資機(jī)遇的契機(jī)，雙方均將嚴(yán)格履行本合同約定的各項(xiàng)責(zé)任，共同推動(dòng)合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是明確甲方通過股份眾籌方式向乙方發(fā)行公司股份，乙方同意按照約定價(jià)格及條件購買該部分股份的條款及條件，從而為甲方籌集發(fā)展所需資金，并為乙方提供相應(yīng)的投資回報(bào)及股東權(quán)益。合同范圍包括但不限于股份發(fā)行的具體條款（如發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式）、雙方的權(quán)利與義務(wù)、價(jià)格與支付條件、履行期限、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決以及合同解除等事項(xiàng)。具體內(nèi)容涉及甲方股份發(fā)行計(jì)劃的制定與執(zhí)行、乙方投資款項(xiàng)的支付、股份登記與轉(zhuǎn)移、股東權(quán)利的行使、公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及信息披露的義務(wù)等，所有這些均須嚴(yán)格遵循本合同的約定執(zhí)行。

第二條定義

1.**股份眾籌**：指甲方通過公開或非公開方式向乙方等投資者募集資金，并發(fā)行公司股份的行為。

2.**發(fā)行價(jià)格**：指甲方發(fā)行股份時(shí)約定的每股價(jià)格，由雙方根據(jù)市場(chǎng)情況及公司估值協(xié)商確定。

3.**股東**：指根據(jù)本合同約定購買甲方股份并完成股權(quán)登記的自然人或法人。

4.**公司治理**：指公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的架構(gòu)及運(yùn)作機(jī)制，包括股東表決權(quán)、董事會(huì)決策權(quán)等。

5.**信息披露**：指甲方按照法律法規(guī)及本合同約定，向乙方提供公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況、重大事項(xiàng)等信息的義務(wù)。

6.**不可抗力**：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，該等事件可能導(dǎo)致合同無法履行或延遲履行。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

甲方有權(quán)按照本合同約定發(fā)行股份并收取投資款項(xiàng)，有權(quán)監(jiān)督乙方履行支付義務(wù)及股東責(zé)任。甲方的義務(wù)包括：按照本合同約定向乙方發(fā)行符合條件的股份，保證股份發(fā)行信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性；及時(shí)履行信息披露義務(wù)，定期向乙方提供公司財(cái)務(wù)報(bào)告及重大事項(xiàng)通知；維護(hù)公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，保障乙方作為股東的合法權(quán)益；如因甲方原因?qū)е乱曳綑?quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。甲方應(yīng)確保公司符合上市或掛牌條件，并為乙方提供必要的股東權(quán)利行使便利，包括參與股東大會(huì)、查閱公司賬簿等。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

乙方有權(quán)按照本合同約定獲得目標(biāo)投資回報(bào)，有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整的公司信息及股份憑證，有權(quán)參與公司重大事項(xiàng)的表決及收益分配。乙方的義務(wù)包括：按照本合同約定按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，并承擔(dān)該等款項(xiàng)的稅務(wù)責(zé)任；遵守公司章程及股東協(xié)議，不得濫用股東權(quán)利損害公司及其他股東利益；配合甲方完成股份登記及股東名冊(cè)備案；在甲方出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難時(shí)，根據(jù)本合同約定行使股東權(quán)利，如要求公司重組、增加投資或退出投資等。乙方應(yīng)積極參與公司治理，通過股東會(huì)、董事會(huì)等渠道提出合理化建議，協(xié)助甲方提升公司價(jià)值。乙方還應(yīng)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及政策風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)因投資產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。如乙方擬轉(zhuǎn)讓所持股份，應(yīng)事先通知甲方，并遵守本合同關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，確保股份轉(zhuǎn)讓不損害公司及其他股東的合法權(quán)益。雙方均應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用本合同從事非法活動(dòng)，并共同維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序及商業(yè)信譽(yù)。

第四條價(jià)格與支付條件

甲方發(fā)行股份的總數(shù)量為人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00），每股發(fā)行價(jià)格為人民幣壹元整（￥1.00），乙方認(rèn)購的全部股份對(duì)應(yīng)的投資款總額為人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。

乙方應(yīng)在本合同生效之日起拾日內(nèi)（10days），通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將全部投資款項(xiàng)支付至甲方指定的以下銀行賬戶：

開戶行：XX銀行XX支行

戶名：XX科技有限公司

賬號(hào)：XX

甲方在收到乙方支付的全部投資款項(xiàng)后，應(yīng)向乙方出具收款確認(rèn)書，并按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，辦理乙方所持股份的登記手續(xù)，將乙方列為公司股東名冊(cè)上的股東。若乙方未能按照本合同約定按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付逾期付款利息（以未支付金額為基數(shù)，按每日萬分之五計(jì)算）及賠償甲方因此遭受的直接損失。

第五條履行期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自合同生效之日起肆年（4years），自202X年X月X日至202X年X月X日。

關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)如下：

1.投資款項(xiàng)支付期限：乙方應(yīng)在本合同生效之日起拾日內(nèi)（10days）完成全部投資款項(xiàng)的支付。

2.股份發(fā)行及登記期限：甲方應(yīng)在收到乙方全部投資款項(xiàng)后伍日內(nèi)（5days）完成股份發(fā)行及登記手續(xù)，并將相關(guān)證明文件交付乙方。

3.信息披露期限：甲方應(yīng)按照公司章程及本合同約定，定期（每半年）向乙方披露公司財(cái)務(wù)報(bào)告及重大事項(xiàng)，重大事項(xiàng)應(yīng)在發(fā)生之日起三元日內(nèi)（3days）披露。

4.合同終止或解除：如發(fā)生本合同約定的終止或解除情形，雙方應(yīng)在收到通知后拾日內(nèi)（10days）完成清算事宜，并結(jié)清所有款項(xiàng)。

第六條違約責(zé)任

1.甲方的違約責(zé)任：

6.1若甲方未能按照本合同約定按時(shí)足額發(fā)行股份，或發(fā)行的股份存在瑕疵（如權(quán)利負(fù)擔(dān)、信息不實(shí)等），甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方有權(quán)要求甲方退還已支付的投資款項(xiàng)，并賠償乙方因此遭受的直接損失，包括但不限于投資機(jī)會(huì)損失、盡職費(fèi)用等。

6.2若甲方未能按時(shí)履行信息披露義務(wù)，或提供的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方有權(quán)要求甲方賠償因此遭受的直接損失，損失金額不超過投資款項(xiàng)總額的百分之伍（5%）。若該違約行為構(gòu)成欺詐，乙方還有權(quán)要求甲方承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任，即賠償乙方投資款項(xiàng)總額的百分之壹拾（10%）。

6.3若甲方違反公司章程或本合同約定，濫用股東權(quán)利損害乙方或其他股東利益，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方有權(quán)要求甲方停止侵害，恢復(fù)乙方權(quán)利，并賠償因此遭受的直接損失。

2.乙方的違約責(zé)任：

6.4若乙方未能按照本合同約定按時(shí)足額支付投資款項(xiàng)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款利息（以未支付金額為基數(shù)，按每日萬分之五計(jì)算），并有權(quán)解除本合同。乙方在違約解除后仍需承擔(dān)全部投資款項(xiàng)。

6.5若乙方違反公司章程或本合同約定，濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方或其他股東有權(quán)要求乙方停止侵害，恢復(fù)公司及其他股東權(quán)利，并賠償因此遭受的直接損失。

6.6若乙方擅自轉(zhuǎn)讓其所持股份，違反本合同關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方有權(quán)要求乙方停止轉(zhuǎn)讓，并賠償甲方因此遭受的直接損失。若乙方因此給第三方造成損失，乙方應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3.違約金的適用：

6.7除本合同另有約定外，任何一方違約造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失。若損失難以計(jì)算，或違約行為情節(jié)嚴(yán)重，守約方有權(quán)要求違約方支付違約金，違約金金額不超過投資款項(xiàng)總額的百分之伍（5%）。違約金不足以彌補(bǔ)損失的，守約方仍有權(quán)要求違約方補(bǔ)足差額。

4.不可抗力導(dǎo)致的違約：

6.8若因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或延遲履行，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后伍日內(nèi)（5days）通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響合同履行的，視為持續(xù)不可抗力。

2.通知與證明：任何一方因不可抗力而無法履行或延遲履行本合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后七日內(nèi)（7days）通知對(duì)方，并提供有效的事故證明文件（如政府公告、新聞報(bào)道、保險(xiǎn)理賠文件等）。通知應(yīng)包含不可抗力事件的基本情況、影響范圍以及對(duì)合同履行可能造成的影響。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)采取合理措施減輕損失。若不可抗力事件持續(xù)超過三十日（30days），雙方應(yīng)協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的損失，雙方應(yīng)各自承擔(dān)，互不追責(zé)。

4.合同解除：若不可抗力事件導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)，或雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致意見，本合同可予以解除。合同解除后，雙方應(yīng)就財(cái)產(chǎn)返還、清算事宜進(jìn)行協(xié)商，并按實(shí)際履行情況處理權(quán)利義務(wù)。因不可抗力解除合同的，雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.協(xié)商：凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在公平合理、誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上進(jìn)行，雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負(fù)責(zé)協(xié)商事宜，并在合理期限內(nèi)達(dá)成一致解決方案。

2.調(diào)解：若協(xié)商未能解決爭(zhēng)議，雙方同意在協(xié)商失敗后十日內(nèi)（10days）共同選擇一個(gè)中立的第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、平等、保密的原則，調(diào)解結(jié)果形成調(diào)解協(xié)議的，雙方應(yīng)自覺履行；調(diào)解未達(dá)成協(xié)議或調(diào)解協(xié)議無效的，任何一方均有權(quán)選擇其他爭(zhēng)議解決方式。

3.仲裁：若協(xié)商、調(diào)解未能解決爭(zhēng)議，或雙方在合同簽訂時(shí)已明確約定采用仲裁方式解決爭(zhēng)議，則任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至中華人民共和國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方均應(yīng)承擔(dān)己方仲裁律師費(fèi)。

4.訴訟：若雙方未選擇仲裁，且未能通過協(xié)商或調(diào)解解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟管轄法院為甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院。訴訟期間，除爭(zhēng)議標(biāo)的外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他未受爭(zhēng)議影響的條款，任何一方不得單方面中止履行。

第九條其他條款

1.通知：本合同項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號(hào)信、傳真、電子郵件或雙方確認(rèn)的其他可靠方式發(fā)送至本合同首部列明的地址或聯(lián)系方式。以專人遞送方式發(fā)送的，送達(dá)時(shí)即視為送達(dá)；以掛號(hào)信方式發(fā)送的，寄出后柒日（7days）即視為送達(dá)；以傳真或電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)送時(shí)即視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前伍日內(nèi)（5days）書面通知對(duì)方。

2.合同變更：對(duì)本合同的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。任何未以書面形式作出的變更或補(bǔ)充均無效。

3.分項(xiàng)履行：本合同的各項(xiàng)條款是相互獨(dú)立的。若任何一項(xiàng)條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

4.完整協(xié)議：本合同及其附件構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。雙方均不得基于本合同標(biāo)的提出與合同內(nèi)容不符的任何其他主張或抗辯。

5.可分割性：若本合同任何條款被有管轄權(quán)的人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)被視為從本合同中刪除，但不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

6.法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民