貴州外部董事管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范外部董事管理，充分發(fā)揮外部董事作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合貴州實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于貴州[公司/組織名稱]外部董事的選拔、任用、履職、考核、薪酬待遇等管理活動(dòng)。（三）定義與原則1.定義本辦法所稱外部董事，是指由貴州[公司/組織名稱]股東提名推薦，經(jīng)公司相關(guān)程序選舉產(chǎn)生，不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，且與公司及其主要股東不存在可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的利害關(guān)系的董事。2.原則依法合規(guī)原則。嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，確保外部董事管理工作合法有序進(jìn)行。獨(dú)立履職原則。保障外部董事獨(dú)立行使職權(quán)，不受公司內(nèi)部其他部門或人員的不當(dāng)干涉。有效監(jiān)督原則。充分發(fā)揮外部董事對公司重大決策、經(jīng)營管理等方面的監(jiān)督作用，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。激勵(lì)約束并重原則。建立健全外部董事激勵(lì)與約束機(jī)制，鼓勵(lì)外部董事積極履行職責(zé)，提高工作效能。二、外部董事的任職條件與選拔程序（一）任職條件1.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，誠信勤勉，無不良記錄。2.具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)和政策。3.具有較強(qiáng)的決策判斷能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力。4.能夠投入足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé)。5.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，年齡一般不超過[具體年齡上限]，身體健康。6.符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他任職條件。（二）選拔程序1.提名推薦由貴州[公司/組織名稱]股東按照規(guī)定的任職條件提名外部董事候選人，并提交相關(guān)材料。2.資格審查公司對提名的外部董事候選人進(jìn)行資格審查，核實(shí)其是否符合任職條件。3.考察了解通過多種方式對通過資格審查的候選人進(jìn)行考察，了解其工作經(jīng)歷、履職能力、職業(yè)操守等情況。4.選舉聘任經(jīng)考察合格的候選人，提交公司相關(guān)會(huì)議進(jìn)行選舉，選舉通過后予以聘任，簽訂聘任合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)。三、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與公司重大決策，對公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計(jì)劃、投資方案等提出意見和建議。2.監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況，對其行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。3.關(guān)注公司財(cái)務(wù)狀況，對財(cái)務(wù)報(bào)告、利潤分配等事項(xiàng)進(jìn)行審查并發(fā)表意見。4.維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。5.法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（二）權(quán)利1.有權(quán)了解公司的經(jīng)營管理情況，查閱公司相關(guān)文件和資料。2.有權(quán)獨(dú)立發(fā)表意見，對公司重大決策事項(xiàng)進(jìn)行表決。3.有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的相關(guān)信息和工作條件。4.有權(quán)按照規(guī)定獲得薪酬待遇和其他補(bǔ)貼。5.法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。四、外部董事的履職保障（一）工作條件保障公司應(yīng)為外部董事提供必要的辦公場所、辦公設(shè)備和信息資料，確保其能夠及時(shí)、全面了解公司情況。（二）信息獲取保障公司應(yīng)建立健全信息披露制度，定期向外部董事提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司經(jīng)營管理信息，包括財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)進(jìn)展、重大事項(xiàng)等。（三）履職時(shí)間保障外部董事應(yīng)合理安排時(shí)間，確保投入足夠的精力履行董事職責(zé)。公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，為外部董事出席董事會(huì)會(huì)議、開展調(diào)研等工作提供便利。五、外部董事的履職管理（一）出席會(huì)議1.外部董事應(yīng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，因故不能出席的，應(yīng)書面委托其他董事代為出席，并在委托書中明確授權(quán)范圍。2.外部董事應(yīng)認(rèn)真審議會(huì)議議題，充分發(fā)表意見，對會(huì)議決議承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）調(diào)研與溝通1.外部董事應(yīng)定期深入公司進(jìn)行調(diào)研，了解公司實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出改進(jìn)建議。2.加強(qiáng)與公司內(nèi)部董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的溝通交流，及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。（三）決策參與1.外部董事應(yīng)積極參與公司重大決策，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對決策事項(xiàng)進(jìn)行深入分析和判斷，提出獨(dú)立、客觀的意見。2.對公司重大決策事項(xiàng)存在異議的，應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議上明確表達(dá)，并記錄在案。（四）履職記錄公司應(yīng)建立外部董事履職檔案，對其出席會(huì)議、發(fā)表意見、調(diào)研情況等履職活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，作為考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。六、外部董事的考核與評(píng)價(jià)（一）考核主體成立由貴州[公司/組織名稱]相關(guān)部門人員、股東代表等組成的考核評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)對外部董事進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。（二）考核內(nèi)容1.履職情況。包括出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)、參與決策質(zhì)量、發(fā)表意見的獨(dú)立性和準(zhǔn)確性等。2.專業(yè)能力?？疾炱鋵I(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)在公司決策中的應(yīng)用效果。3.工作態(tài)度。評(píng)估其對公司事務(wù)的關(guān)注程度、勤勉盡責(zé)情況。4.廉潔自律。檢查其是否遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，有無違規(guī)違紀(jì)行為。（三）考核方式1.年度考核。每年末，外部董事應(yīng)提交年度履職報(bào)告，考核評(píng)價(jià)小組根據(jù)履職報(bào)告及相關(guān)記錄進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)。2.任期考核。在外部董事任期屆滿時(shí)，進(jìn)行全面的任期考核評(píng)價(jià)。（四）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。2.對考核評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的外部董事，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對考核評(píng)價(jià)為基本稱職的，進(jìn)行誡勉談話；對考核評(píng)價(jià)為不稱職的，按照規(guī)定程序予以解聘。3.考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為外部董事薪酬調(diào)整、續(xù)聘等的重要依據(jù)。七、外部董事的薪酬待遇（一）薪酬構(gòu)成外部董事薪酬由基本薪酬、津貼和績效薪酬三部分組成。（二）基本薪酬根據(jù)外部董事的行業(yè)地位、專業(yè)水平等因素確定基本薪酬標(biāo)準(zhǔn)，按月發(fā)放。（三）津貼設(shè)立交通津貼、通訊津貼等，用于補(bǔ)貼外部董事因履職產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，按實(shí)際發(fā)生情況發(fā)放。（四）績效薪酬根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)放績效薪酬，績效薪酬與考核評(píng)價(jià)等次掛鉤，具體標(biāo)準(zhǔn)另行制定。八、外部董事的解聘與辭職（一）解聘1.外部董事在任期內(nèi)有下列情形之一的，公司可予以解聘：考核評(píng)價(jià)為不稱職的。因健康原因無法正常履行職責(zé)的。違反法律法規(guī)或公司章程規(guī)定，給公司造成重大損失的。其他不宜繼續(xù)擔(dān)任外部董事的情形。2.解聘外部董事應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行，提前通知本人，并說明理由。（二）辭職外