安全生產(chǎn)管理體系建設及風險評估工具模板一、適用范圍與應用場景本工具模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位（如化工、建筑、礦山、制造、物流等）開展安全生產(chǎn)管理體系建設及風險評估工作，具體場景包括：新建企業(yè)：首次構(gòu)建安全生產(chǎn)管理體系，需系統(tǒng)梳理安全管理流程與風險點；改擴建項目：涉及新工藝、新設備、新材料的投產(chǎn)，需同步評估新增風險并完善體系；現(xiàn)有體系優(yōu)化：針對運行中的安全管理漏洞、隱患或法規(guī)更新，對體系進行修訂與升級；合規(guī)性審查：滿足《安全生產(chǎn)法》《危險化學品安全管理條例》等法規(guī)要求，保證管理體系符合監(jiān)管標準；企業(yè)安全標準化建設：助力一級/二級安全生產(chǎn)標準化達標或復評工作。二、安全生產(chǎn)管理體系建設及風險評估操作流程（一）第一階段：體系策劃與準備（1-2周）目標：明確體系框架、職責分工及實施路徑，為后續(xù)工作奠定基礎。1.成立領導小組與工作小組領導小組：由企業(yè)主要負責人（如總經(jīng)理）任組長，分管安全負責人（如安全總監(jiān)）、各部門負責人為成員，負責體系建設的統(tǒng)籌決策、資源保障及重大問題協(xié)調(diào)。工作小組：由安全管理部門牽頭，抽調(diào)生產(chǎn)、設備、技術、人力資源等部門骨干組成，負責具體方案制定、文件編制、風險辨識及推動實施。2.現(xiàn)狀調(diào)研與法規(guī)識別調(diào)研內(nèi)容：梳理現(xiàn)有安全管理制度、操作規(guī)程、應急預案、歷史記錄、安全設施配置、員工安全培訓等情況，分析當前管理短板。法規(guī)識別：通過“法規(guī)庫查詢”“監(jiān)管部門咨詢”等方式，識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范（如《GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》《GB/T23694-2013風險管理術語》），形成《適用法規(guī)標準清單》。3.制定體系建設方案明確體系建設目標（如“6個月內(nèi)完成體系文件發(fā)布并試運行”）、階段任務、時間節(jié)點、責任人及資源需求，形成《安全生產(chǎn)管理體系建設實施方案》，經(jīng)領導小組審批后實施。（二）第二階段：風險辨識與評估（2-3周）目標：全面識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險源，評估風險等級，確定管控優(yōu)先級。1.劃分辨識單元按“生產(chǎn)流程+區(qū)域設備+作業(yè)活動”原則劃分辨識單元，例如：生產(chǎn)流程單元：原料儲存→反應合成→產(chǎn)品精制→包裝出廠；區(qū)域設備單元：儲罐區(qū)、配電室、反應釜、起重機械等；作業(yè)活動單元：動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、設備檢修等。2.選擇辨識方法根據(jù)單元特點選擇合適方法，組合使用以保證全面性：經(jīng)驗法：邀請老員工、班組長、技術人員結(jié)合歷史經(jīng)驗識別風險；工作危害分析法（JHA）：針對作業(yè)活動，分解步驟，分析每個步驟的危害因素（如“反應釜投料”步驟中的“物料泄漏”“靜電火花”）；安全檢查表法（SCL）：針對設備設施，制定檢查表逐項識別潛在風險（如“儲罐安全閥”的“未定期校驗”“啟閉失效”）；危險與可操作性分析法（HAZOP）：針對復雜工藝（如化工反應），分析偏差導致的后果（如“流量過高”“溫度異常”）。3.實施風險辨識與評估填寫記錄表：按辨識單元選用對應表格（如《工作危害分析（JHA）記錄表》《安全檢查表（SCL）分析記錄表》），詳細記錄危險源、可能導致的類型、現(xiàn)有控制措施等信息。評估風險等級：采用LEC法（作業(yè)條件危險性分析法）或LS法（風險矩陣法）確定風險等級：LEC法：計算可能性（L）、暴露頻率（E）、后果嚴重性（C），得出風險值D=L×E×C，對照《LEC風險等級判定表》（D≥320為重大風險，160≤D<320為較大風險，70≤D<160為一般風險，D<70為低風險）；LS法：評估可能性（L，1-5分）和嚴重性（S，1-5分），計算風險值R=L×S，對照《LS風險矩陣表》（R≥15為重大風險，9≤R<14為較大風險，4≤R<8為一般風險，R<4為低風險）。（三）第三階段：風險分級管控（1周）目標：根據(jù)風險等級制定差異化管控措施，將風險控制在可接受范圍內(nèi)。1.制定管控措施針對不同等級風險，從“工程技術、管理、個體防護、應急”四個維度制定措施：重大風險（紅）：納入“紅清單”，必須立即停業(yè)整改或?qū)ｍ椆芸?，如“增設緊急切斷系統(tǒng)”“實施24小時視頻監(jiān)控”；較大風險（橙）：納入“橙清單”，限期整改，如“定期檢測報警裝置”“開展專項培訓”；一般風險（黃）：納入“黃清單”，常規(guī)管控，如“完善操作規(guī)程”“設置警示標識”；低風險（藍）：納入“藍清單”，保持現(xiàn)有措施，如“定期清潔維護”。2.形成《風險分級管控清單》匯總所有辨識單元的風險信息，明確風險點、等級、管控措施、責任部門、責任人及完成時限，經(jīng)安全管理部門審核后發(fā)布。（四）第四階段：安全生產(chǎn)管理制度文件編制（2-3周）目標：將風險管控要求轉(zhuǎn)化為標準化文件，形成“法規(guī)標準-手冊-程序-制度-記錄”的文件體系。1.體系文件層級結(jié)構(gòu)安全生產(chǎn)管理手冊：綱領性文件，闡述方針目標、組織架構(gòu)、職責分配、體系框架；程序文件：支持手冊的跨部門流程，如《風險辨識與評估控制程序》《應急準備與響應程序》；管理制度：各部門具體管理要求，如《安全生產(chǎn)責任制》《危險作業(yè)許可管理制度》《設備安全管理制度》；操作規(guī)程：崗位操作指南，如《反應釜操作規(guī)程》《動火作業(yè)安全規(guī)程》；記錄表單：過程追溯證據(jù)，如《安全培訓記錄表》《隱患整改通知單》。2.文件編制與審核各部門負責起草本部門相關文件，工作小組統(tǒng)一格式（封面、頁眉頁腳、版本號、修訂記錄）；組織技術專家、部門負責人、一線員工代表對文件進行評審，保證內(nèi)容合規(guī)、可操作；由領導小組批準后發(fā)布實施，同步開展文件宣貫培訓（覆蓋管理層、操作層，保證“人人知曉、人人執(zhí)行”）。（五）第五階段：體系試運行與培訓（1-2個月）目標：驗證體系文件的適宜性、充分性，提升全員安全意識與操作技能。1.體系試運行按照新文件要求開展日常安全管理，重點檢查風險管控措施落實情況（如“重大風險點是否每日巡查”“危險作業(yè)是否執(zhí)行許可”）；記錄運行中的問題（如“操作規(guī)程步驟不清晰”“培訓內(nèi)容與實際脫節(jié)”），形成《體系運行問題清單》。2.分層級培訓管理層：培訓體系法規(guī)要求、職責分工、績效評估方法；技術/管理人員：培訓風險辨識方法、文件編寫要求、隱患排查技巧；一線員工：培訓崗位操作規(guī)程、風險控制措施、應急處置技能（如“滅火器使用”“逃生路線”）。（六）第六階段：內(nèi)部審核與持續(xù)改進（長期）目標：通過審核發(fā)覺問題，推動體系動態(tài)優(yōu)化，實現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理。1.內(nèi)部審核每半年至少開展1次內(nèi)部審核，由工作小組或聘請外部專家組成審核組，依據(jù)體系文件、法規(guī)標準檢查各部門執(zhí)行情況；編制《內(nèi)部審核報告》，明確不符合項（如“未定期開展風險辨識”“應急演練未記錄”），下發(fā)《不符合項整改通知單》。2.管理評審每年底由領導小組召開管理評審會議，審核體系運行績效（如率、隱患整改率、員工培訓覆蓋率）、內(nèi)部審核結(jié)果、法規(guī)變化情況，確定改進方向。3.持續(xù)改進對審核發(fā)覺的問題及評審決議，制定整改措施，明確責任人與時限，驗證整改效果；當企業(yè)工藝、設備、法規(guī)等發(fā)生變更時，及時修訂體系文件，保證其適用性。三、配套工具表格模板表3-1安全生產(chǎn)管理體系建設領導小組及職責表序號姓名（*號代替）職務職責描述1*總經(jīng)理組長統(tǒng)籌體系建設決策，保障資源投入，審批重大事項2*安全總監(jiān)副組長組織制定實施方案，協(xié)調(diào)跨部門工作，監(jiān)督體系運行3*生產(chǎn)部經(jīng)理成員負責生產(chǎn)環(huán)節(jié)風險辨識與管控，落實操作規(guī)程編制4*設備部經(jīng)理成員負責設備設施風險管控，保證安全設施完好5*人力資源部經(jīng)理成員負責安全培訓計劃制定與實施，保障安全管理人員配備表3-2工作危害分析（JHA）記錄表序號作業(yè)活動作業(yè)步驟危害因素可能導致類型現(xiàn)有控制措施風險等級（LEC/LS）改進措施責任人完成時間1反應釜投料1.開啟投料口密封圈老化，物料泄漏中毒、火災每日檢查密封圈，佩戴防護手套一般風險（D=80）更換耐腐蝕密封圈，增加泄漏報警裝置*班長2024-06-302動火作業(yè)3.清理作業(yè)區(qū)域易燃雜物未清理，火星引燃火災、爆炸作業(yè)前清理雜物，配備滅火器較大風險（D=180）作業(yè)前30分鐘氣體檢測，設置警戒線*安全員2024-07-15表3-3安全風險評估矩陣（LS法）可能性（L）（S）輕微（1分）一般（2分）嚴重（3分）重大（4分）特大（5分）頻繁發(fā)生（5分）2（藍）4（黃）6（黃）8（橙）10（橙）可能發(fā)生（4分）1（藍）3（黃）5（黃）7（橙）9（橙）偶然發(fā)生（3分）1（藍）2（藍）4（黃）6（黃）8（橙）很少發(fā)生（2分）1（藍）1（藍）3（黃）5（黃）7（橙）極少發(fā)生（1分）1（藍）1（藍）2（藍）3（黃）5（黃）表3-4風險分級管控清單序號風險點描述所在區(qū)域/作業(yè)風險等級管控措施責任部門責任人1儲罐區(qū)易燃物料泄漏原料儲罐區(qū)紅色1.安裝可燃氣體報警器；2.定期檢測儲罐壁厚；3.禁止動火作業(yè)；4.每日巡查記錄設備部*工程師2高處作業(yè)安全帶未規(guī)范佩戴車間維修平臺橙色1.作業(yè)前安全交底；2.設置“必須系安全帶”標識；3.安全員現(xiàn)場監(jiān)督生產(chǎn)部*班長3配電室線路老化配電室黃色1.每季度檢測絕緣電阻；2.更換破損線路；3.嚴禁堆放雜物設備部*電工表3-5安全生產(chǎn)管理制度目錄清單類別制度名稱編制部門版本號實施日期管理制度《安全生產(chǎn)責任制》安全管理部V1.02024-08-01管理制度《危險作業(yè)許可管理制度》生產(chǎn)部V1.02024-08-01操作規(guī)程《反應釜安全操作規(guī)程》生產(chǎn)部V1.02024-08-01應急預案《生產(chǎn)安全綜合應急預案》安全管理部V1.02024-08-01四、關鍵實施要點與風險規(guī)避（一）法規(guī)標準識別需動態(tài)更新風險點：遺漏新發(fā)布的法規(guī)或廢止舊標準，導致體系不合規(guī)；規(guī)避方法：指定專人（如安全管理部*專員）每季度通過“國家應急管理部官網(wǎng)”“地方監(jiān)管平臺”等渠道更新《適用法規(guī)標準清單》，并同步修訂相關文件。（二）風險辨識需全員參與風險點：僅由安全部門辨識，導致一線作業(yè)環(huán)節(jié)風險遺漏（如員工未報告的“習慣性違章”）；規(guī)避方法：組織“全員風險辨識會”，按班組劃分單元，由班組長帶領員工結(jié)合實際操作提出風險點，工作小組匯總審核，保證“橫向到邊、縱向到底”。（三）管控措施需具體可操作風險點：措施籠統(tǒng)（如“加強管理”），無法落地執(zhí)行；規(guī)避方法：措施需明確“做什么、誰來做、怎么做、何時完成”，例如“將‘加強設備巡檢’細化為‘每日9:00前由*班長檢查反應釜壓力表，記錄《設備運行日志》，發(fā)覺異常立即停機并上報’”。（四）培訓需注重實效性風險點：培訓內(nèi)容照搬文件，員工不理解、不會用；規(guī)避方法：采用“理論+實操”模式，例如講解“動火作業(yè)規(guī)程”后，組織模擬演練，考核員工“氣體檢測儀使用”“滅火器操作”等技能，保證“培訓-考核-上崗”閉環(huán)。（五）記錄需完整可追溯風險點：記錄缺失或造假（如《隱患整改通知單》未簽字、整改照片未標注時間），無法體現(xiàn)體系運行痕跡；規(guī)避方法：規(guī)范記錄表單格式（含“編制人、審核人、批準人、日期”等要素），紙