績效面談準(zhǔn)備清單及執(zhí)行步驟工具模板引言績效面談是管理者與員工圍繞績效目標(biāo)完成情況、工作表現(xiàn)及未來發(fā)展進(jìn)行的系統(tǒng)性溝通，既是對過去工作的復(fù)盤，也是推動員工成長與團(tuán)隊(duì)目標(biāo)對齊的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本工具提供從準(zhǔn)備到執(zhí)行再到后續(xù)跟進(jìn)的完整流程，幫助管理者高效開展績效面談，保證面談目標(biāo)明確、過程順暢、結(jié)果有效。一、適用工作場景本工具適用于以下需要開展績效溝通的場景，可根據(jù)實(shí)際需求調(diào)整側(cè)重點(diǎn)：周期性績效評估：年度/季度/月度績效周期結(jié)束后，對員工目標(biāo)完成情況、工作表現(xiàn)進(jìn)行回顧與評價(jià)；晉升/調(diào)薪評估：結(jié)合員工近期績效表現(xiàn)，為晉升資格審核、薪酬調(diào)整提供依據(jù)；績效改進(jìn)計(jì)劃（PIP）溝通：針對績效未達(dá)標(biāo)的員工，明確改進(jìn)目標(biāo)、行動步驟及支持措施；職業(yè)發(fā)展對話：與高潛力員工或核心骨干探討職業(yè)發(fā)展方向、能力提升需求及長期規(guī)劃；新員工試用期評估：對試用期員工的工作適應(yīng)、任務(wù)完成情況進(jìn)行反饋，確定是否轉(zhuǎn)正。二、詳細(xì)操作流程（一）面談前準(zhǔn)備階段（提前3-5個(gè)工作日）核心目標(biāo)：保證信息全面、目標(biāo)清晰，為面談奠定基礎(chǔ)。步驟1：明確面談目標(biāo)與范圍根據(jù)面談?lì)愋停ㄈ缭u估、改進(jìn)、發(fā)展），確定核心溝通目標(biāo)（如確認(rèn)績效結(jié)果、解決績效問題、規(guī)劃職業(yè)路徑）；列出需覆蓋的關(guān)鍵內(nèi)容，例如：績效目標(biāo)達(dá)成率、重點(diǎn)工作表現(xiàn)、優(yōu)勢與不足、改進(jìn)建議、發(fā)展需求等。步驟2：收集與整理績效資料定量數(shù)據(jù)：員工績效周期內(nèi)的目標(biāo)值、實(shí)際完成值（如銷售額、項(xiàng)目交付率、KPI得分）、關(guān)鍵事件記錄（如重大項(xiàng)目成果、客戶表揚(yáng)、失誤記錄）；定性反饋：來自同事、跨部門協(xié)作方或客戶的360度反饋（如有）、日常觀察記錄（如工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作表現(xiàn)）；員工自評：提前要求員工提交《績效自評表》，內(nèi)容包括：目標(biāo)完成情況總結(jié)、自我優(yōu)勢分析、不足反思、改進(jìn)建議及發(fā)展需求。步驟3：梳理員工關(guān)鍵信息回顧員工崗位說明書、績效目標(biāo)設(shè)定書，明確崗位職責(zé)與核心要求；整理員工歷史績效數(shù)據(jù)、過往發(fā)展計(jì)劃完成情況，分析績效趨勢（如持續(xù)優(yōu)秀、波動下降、逐步提升）；知曉員工近期動態(tài)（如個(gè)人職業(yè)訴求、工作遇到的困難），保證面談內(nèi)容貼合員工實(shí)際需求。步驟4：規(guī)劃面談流程與時(shí)間制定面談議程，按“開場→績效回顧→優(yōu)勢肯定→問題討論→改進(jìn)計(jì)劃→發(fā)展探討→總結(jié)確認(rèn)”的邏輯順序分配時(shí)間（建議總時(shí)長控制在40-60分鐘，避免過長或過短）；預(yù)留員工提問與表達(dá)的時(shí)間，保證雙向溝通。步驟5：準(zhǔn)備面談環(huán)境與物料環(huán)境選擇：選擇安靜、私密、不受打擾的空間（如會議室），避免在開放辦公區(qū)或走廊進(jìn)行面談；物料準(zhǔn)備：打印績效數(shù)據(jù)報(bào)表、員工自評表、面談記錄模板、筆、筆記本；若涉及發(fā)展計(jì)劃，可提前準(zhǔn)備培訓(xùn)資源、崗位晉升說明等材料。（二）面談實(shí)施階段（按議程推進(jìn)）核心目標(biāo)：通過雙向溝通，達(dá)成績效共識，明確改進(jìn)與發(fā)展方向。步驟1：開場與氛圍營造（3-5分鐘）破冰與目標(biāo)說明：以積極語氣開場（如“*您好，今天咱們聊聊近期的工作，主要是回顧一下這季度的績效表現(xiàn)，一起看看哪些做得好，哪些可以進(jìn)一步提升”），簡要說明面談目的、流程及預(yù)計(jì)時(shí)長；建立信任氛圍：肯定員工近期努力（如“知道您最近負(fù)責(zé)的*項(xiàng)目壓力很大，但整體推進(jìn)很順利”），強(qiáng)調(diào)面談是“解決問題、共同成長”的過程，避免讓員工產(chǎn)生“被批評”的抵觸情緒。步驟2：績效目標(biāo)回顧與結(jié)果確認(rèn)（10-15分鐘）數(shù)據(jù)呈現(xiàn)：結(jié)合績效目標(biāo)設(shè)定書，逐項(xiàng)說明員工關(guān)鍵目標(biāo)（如“季度銷售額目標(biāo)100萬，實(shí)際完成120萬，超額20%”）的完成情況，用具體數(shù)據(jù)支撐結(jié)論（避免模糊表述如“還不錯(cuò)”“一般”）；員工自評反饋：邀請員工分享自評內(nèi)容，重點(diǎn)詢問“您認(rèn)為哪些目標(biāo)完成超出預(yù)期？哪些未達(dá)預(yù)期？原因是什么？”，認(rèn)真傾聽并記錄關(guān)鍵信息；差異分析與共識：對員工自評與管理者評估的差異點(diǎn)進(jìn)行討論（如“您提到項(xiàng)目延期是受外部因素影響，我們記錄到的情況是*，是否可以這樣理解…”），最終達(dá)成對績效結(jié)果的共識。步驟3：優(yōu)勢肯定與具體表揚(yáng)（5-10分鐘）聚焦關(guān)鍵優(yōu)勢：結(jié)合具體事例，明確指出員工的突出優(yōu)勢（如“在*項(xiàng)目中，您主動協(xié)調(diào)跨部門資源，提前3天完成交付，展現(xiàn)了很強(qiáng)的執(zhí)行力”），避免空泛表揚(yáng)（如“您工作很努力”）；強(qiáng)化積極行為：說明優(yōu)勢對團(tuán)隊(duì)/目標(biāo)的價(jià)值（如“您的客戶溝通能力幫助團(tuán)隊(duì)提升了客戶滿意度，季度投訴率下降了15%”），增強(qiáng)員工的成就感與認(rèn)同感。步驟4：問題反饋與原因探討（10-15分鐘）客觀描述問題：針對未達(dá)標(biāo)的績效或需改進(jìn)的方面，基于事實(shí)而非主觀判斷進(jìn)行反饋（如“本月報(bào)表提交有2次延遲，比目標(biāo)要求晚了1天，導(dǎo)致部門數(shù)據(jù)匯總受影響”，而非“您總是拖拖拉拉”）；引導(dǎo)員工反思：通過提問幫助員工分析問題根源（如“您覺得報(bào)表延遲的主要原因是什么？是流程不熟悉還是時(shí)間安排不合理？”），避免管理者單向指責(zé)；共同明確改進(jìn)方向：針對問題，與員工探討可行的改進(jìn)思路（如“如果提前1天提醒您報(bào)表截止時(shí)間，是否能避免延遲？我們可以嘗試設(shè)置日歷提醒”）。步驟5：制定績效改進(jìn)計(jì)劃（如適用，5-10分鐘）明確改進(jìn)目標(biāo)：針對需提升的領(lǐng)域，設(shè)定具體、可衡量、可達(dá)成、相關(guān)性、時(shí)限性（SMART）的目標(biāo)（如“下月報(bào)表提交延遲次數(shù)≤1次，每次需在截止日17:00前完成”）；細(xì)化行動步驟：列出達(dá)成目標(biāo)的具體行動（如“每日下班前檢查報(bào)表進(jìn)度，使用日歷設(shè)置截止提醒”“遇到問題及時(shí)向*同事請教”）；明確支持資源：說明管理者或公司可提供的支持（如“我可以為您提供報(bào)表模板參考”“安排下周參加Excel技能培訓(xùn)”）。步驟6：職業(yè)發(fā)展與能力探討（5-10分鐘）知曉發(fā)展訴求：詢問員工對職業(yè)發(fā)展的期望（如“未來1-2年，您更傾向于在專業(yè)領(lǐng)域深耕，還是向管理崗位發(fā)展？”）；評估能力差距：結(jié)合員工發(fā)展目標(biāo)，分析當(dāng)前需提升的能力（如“若想轉(zhuǎn)向管理崗，建議加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)與目標(biāo)拆解能力”）；提供發(fā)展建議：結(jié)合公司資源，提出具體發(fā)展路徑（如“可以嘗試參與*項(xiàng)目的協(xié)調(diào)工作，積累管理經(jīng)驗(yàn)”“公司下季度有‘新經(jīng)理人培訓(xùn)’，推薦您報(bào)名”）。步驟7：總結(jié)與確認(rèn)（3-5分鐘）回顧關(guān)鍵結(jié)論：簡要總結(jié)面談達(dá)成的共識（如“確認(rèn)您本季度績效結(jié)果為‘優(yōu)秀’，下月重點(diǎn)提升報(bào)表提交及時(shí)性，職業(yè)發(fā)展方向?yàn)閷I(yè)領(lǐng)域晉升”）；明確后續(xù)行動：列出雙方需完成的任務(wù)及時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如“我會在3個(gè)工作日內(nèi)整理改進(jìn)計(jì)劃發(fā)給您，您需在周五前反饋意見”）；表達(dá)支持與信心：以鼓勵(lì)結(jié)束面談（如“相信您下季度會有更好的表現(xiàn)，過程中有任何問題隨時(shí)找我溝通”）。（三）面談后跟進(jìn)階段（1周內(nèi)）核心目標(biāo)：保證面談結(jié)論落地，持續(xù)關(guān)注員工改進(jìn)與發(fā)展情況。步驟1：整理與發(fā)送面談記錄面談結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)，整理《績效面談記錄表》，內(nèi)容包括面談基本信息、績效回顧結(jié)果、優(yōu)勢與不足、改進(jìn)計(jì)劃、發(fā)展目標(biāo)、雙方簽字確認(rèn)；將記錄表發(fā)送給員工及HR部門（如需），確認(rèn)員工對內(nèi)容無異議。步驟2：落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃與支持措施按照面談約定，及時(shí)提供員工所需的資源支持（如培訓(xùn)機(jī)會、工具授權(quán)、跨部門協(xié)調(diào)）；定期檢查改進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行進(jìn)度（如每周1次簡短溝通），對員工遇到的困難給予指導(dǎo)，避免計(jì)劃流于形式。步驟3：持續(xù)跟蹤與反饋在績效周期內(nèi)，通過日常觀察、項(xiàng)目復(fù)盤等方式，持續(xù)關(guān)注員工表現(xiàn)，對進(jìn)步及時(shí)給予肯定（如“這周報(bào)表提交都很及時(shí)，繼續(xù)保持！”）；若發(fā)覺改進(jìn)效果不佳，及時(shí)與員工溝通，分析原因并調(diào)整計(jì)劃（如“近期報(bào)表仍有延遲，我們一起看看是時(shí)間管理還是技能問題，是否需要調(diào)整培訓(xùn)方向”）。步驟4：記錄與歸檔將面談記錄、改進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行情況、后續(xù)跟蹤反饋等資料整理歸檔，作為員工績效管理檔案的一部分，為下一周期績效評估提供依據(jù)。三、實(shí)用工具模板模板1：績效面談準(zhǔn)備清單表準(zhǔn)備項(xiàng)目具體內(nèi)容要求完成狀態(tài)（√/×）責(zé)任人完成時(shí)間面談目標(biāo)與范圍明確本次面談?lì)愋停ㄔu估/改進(jìn)/發(fā)展），列出核心溝通內(nèi)容及預(yù)期結(jié)果績效資料收集員工績效目標(biāo)設(shè)定書、定量數(shù)據(jù)報(bào)表（目標(biāo)值vs實(shí)際值）、關(guān)鍵事件記錄、360度反饋（如有）員工自評整理提前3天要求員工提交《績效自評表》，重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)完成情況、優(yōu)勢不足、發(fā)展需求員工歷史信息梳理崗位說明書、歷史績效數(shù)據(jù)、過往發(fā)展計(jì)劃完成情況、近期個(gè)人動態(tài)面談流程規(guī)劃制定詳細(xì)議程（含各環(huán)節(jié)時(shí)間）、預(yù)留員工提問時(shí)間環(huán)境與物料準(zhǔn)備確認(rèn)面談場地（私密、安靜）、打印面談記錄模板、績效數(shù)據(jù)報(bào)表、筆、筆記本等面談前1天模板2：績效面談記錄表一、基本信息面談對象所屬部門崗位面談日期面談時(shí)長***年月*日小時(shí)分鐘面談?lì)愋汀跄甓仍u估□季度評估□晉升評估□績效改進(jìn)□職業(yè)發(fā)展□其他________面談人職位記錄人二、績效目標(biāo)回顧關(guān)鍵目標(biāo)目標(biāo)值實(shí)際完成值完成率未達(dá)標(biāo)原因（如有）員工自評說明管理者評估說明示例：季度銷售額100萬元120萬元120%-超額完成，得益于新客戶拓展市場策略有效，團(tuán)隊(duì)執(zhí)行到位三、優(yōu)勢與肯定具體優(yōu)勢表現(xiàn)（含事例）：優(yōu)勢對團(tuán)隊(duì)/目標(biāo)的價(jià)值：四、不足與改進(jìn)方向需改進(jìn)的方面（基于事實(shí)）：問題原因分析（員工視角+管理者視角）：員工：*管理者：*改進(jìn)建議與初步行動方向：五、績效改進(jìn)計(jì)劃（如適用）改進(jìn)目標(biāo)行動步驟時(shí)間節(jié)點(diǎn)責(zé)任人所需支持資源檢查人檢查方式示例：報(bào)表提交及時(shí)性每日下班前檢查進(jìn)度，設(shè)置日歷提醒次日起實(shí)施*提供報(bào)表模板參考*每周抽查提交記錄六、職業(yè)發(fā)展探討員工發(fā)展訴求：能力提升方向：公司可提供的支持與發(fā)展路徑：七、后續(xù)行動與確認(rèn)行動事項(xiàng)責(zé)任人完成時(shí)間備注發(fā)送面談記錄*年月*日員工確認(rèn)簽字安排Excel技能培訓(xùn)*（HR）年月*日培訓(xùn)主題：*八、雙方簽字員工簽字：______________日期：______________面談人簽字：____________日期：______________模板3：員工績效改進(jìn)計(jì)劃表（PIP）一、基本信息員工姓名所屬部門崗位制定日期計(jì)劃周期***年月*日個(gè)月（年月日-年月*日）直接上級二、改進(jìn)背景與目標(biāo)績效未達(dá)標(biāo)領(lǐng)域具體問題描述（含數(shù)據(jù)/事例）改進(jìn)目標(biāo)（SMART原則）示例：客戶投訴率季度客戶投訴率8%（目標(biāo)≤3%），主要因響應(yīng)不及時(shí)導(dǎo)致下季度客戶投訴率≤3%，每次投訴需在24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)并解決三、行動方案與資源支持行動步驟責(zé)任人開始時(shí)間完成時(shí)間所需資源（培訓(xùn)/工具/指導(dǎo)等）檢查節(jié)點(diǎn)（頻率/方式）示例：參加客戶服務(wù)培訓(xùn)*年月*日年月*日公司內(nèi)部《客戶響應(yīng)流程》培訓(xùn)每周1次，培訓(xùn)后測試優(yōu)化客戶問題響應(yīng)流程*年月*日年月*日上級指導(dǎo)、客戶反饋表模板每月抽查響應(yīng)記錄四、評估與結(jié)果應(yīng)用評估方式評估時(shí)間評估標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)結(jié)果應(yīng)用未達(dá)標(biāo)結(jié)果應(yīng)用示例：季度績效復(fù)核年月*日投訴率≤3%，響應(yīng)及時(shí)率100%結(jié)束改進(jìn)計(jì)劃，恢復(fù)正常績效延長改進(jìn)周期1個(gè)月或調(diào)整崗位五、三方簽字確認(rèn)員工簽字：______________日期：______________直接上級簽字：__________日期：______________HR部門簽字：____________日期：______________四、關(guān)鍵成功要素避免主觀偏見：以客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，避免因個(gè)人喜好、刻板印象（如“*員工向來不認(rèn)真”）影響評價(jià)；注重雙向溝通：面談中多傾聽員工想法，鼓勵(lì)員工表達(dá)真實(shí)觀