金融風(fēng)險合規(guī)管理第二章教案1一、課程概況授課章節(jié)第二章金融合規(guī)管理第一節(jié)金融合規(guī)管理概述授課人授課班級授課時間二、教學(xué)內(nèi)容教學(xué)目標(biāo)1.知識目標(biāo)：了解合規(guī)管理與金融合規(guī)的含義、知曉金融合規(guī)的法律法規(guī)框架與要求、金融合規(guī)的基本原則與未來發(fā)展趨勢；2.能力目標(biāo)： 能正確認(rèn)識和分析金融合規(guī)文化的金融現(xiàn)象； 能夠應(yīng)用所學(xué)金融合規(guī)基本理論制定相關(guān)的規(guī)章制度。3.素質(zhì)目標(biāo)： 培養(yǎng)學(xué)生的法治意識，守住不發(fā)生金融違規(guī)的底線； 提升金融合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，開拓國際視野，養(yǎng)成良好的金融道德合規(guī)底線。教學(xué)重點1.規(guī)范學(xué)生的課堂行為及表現(xiàn)；2.合規(guī)管理與金融合規(guī)的含義、金融合規(guī)的法律法規(guī)框架與要求；3.金融合規(guī)的基本原則與未來發(fā)展趨勢。教學(xué)難點金融合規(guī)的基本原則與未來發(fā)展趨勢三、教學(xué)方法與手段教學(xué)方法問題導(dǎo)向法、情景探究法、案例教學(xué)法、啟發(fā)式教學(xué)法等四、教學(xué)過程設(shè)計教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)過程教學(xué)活動師生活動備注復(fù)習(xí)與新課導(dǎo)入：1.風(fēng)險與風(fēng)險構(gòu)成要素是什么？2.金融風(fēng)險含義與特點？3.舉例說明風(fēng)險管理的基本方法有哪些？新課案例導(dǎo)入新課講授：一、合規(guī)管理的含義合規(guī)管理是指企業(yè)建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為。【知識拓展】內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和合規(guī)管理三者的關(guān)系二、金融合規(guī)為了對金融內(nèi)涵有更清晰的了解，我們不妨進(jìn)一步“解剖”金融合規(guī)風(fēng)險。。1．給出案例闡述，學(xué)生研讀與思考。2．提問：為什么需要金融合規(guī)讓學(xué)生四人一小組進(jìn)行討論和分析。3．教師強(qiáng)調(diào)：合規(guī)管理的核心原則是什么。4．讓學(xué)生舉例與分析，教師總結(jié)。通過理實一體化教學(xué)，引導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題，讓學(xué)生能夠?qū)W會認(rèn)知金融合規(guī)管理，從中體驗金融風(fēng)險合規(guī)管理分析的基本方法與要領(lǐng)。三、合規(guī)風(fēng)險管理的基本原則聯(lián)系書本的案例來進(jìn)行教學(xué)1．學(xué)生自主學(xué)習(xí)與分析2．教師積極引導(dǎo)與啟發(fā)。3．教師結(jié)合案例歸納合規(guī)管理的基本原則。四、未來金融合規(guī)管理的發(fā)展趨勢聯(lián)系實際經(jīng)過舉例的方式來進(jìn)行，同時聯(lián)系上面的案例來進(jìn)行教學(xué)1．學(xué)生從實際舉例中思考與分析2．教師積極引導(dǎo)與啟發(fā)。3．教師結(jié)合案例歸納風(fēng)險管理的程序。課堂練習(xí)：1.合規(guī)風(fēng)險管理的基本原則2.說一說你合規(guī)風(fēng)險管理的核心原則3.在我們的生活中，說說為什么要進(jìn)行金融合規(guī)管理？課堂小結(jié)：1．合規(guī)管理與金融合規(guī)的含義2．金融合規(guī)的法律法規(guī)框架與要求3.金融合規(guī)的基本原則與未來發(fā)展趨勢課后作業(yè)：1.課后練習(xí)題2.查閱金融合規(guī)管理的典型案例，分析解讀為什么要進(jìn)行合規(guī)管理教師：提問學(xué)生：根據(jù)已學(xué)會知識回答提問通過以上問題的溫習(xí)，構(gòu)建新知與舊知之間過渡的橋梁，讓學(xué)生逐步進(jìn)入新知的學(xué)習(xí)中來。新課導(dǎo)入，引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)入學(xué)習(xí)狀態(tài)學(xué)生思考討論回答教師歸納總結(jié)課本知識拓展學(xué)習(xí)與分析老師巡堂了解學(xué)生情況并對學(xué)生的回答進(jìn)行評價與糾錯。通過展示案例分析結(jié)果，教會學(xué)生讀取有關(guān)信息來源和構(gòu)成。練習(xí)鞏固知識點歸納本課重點與難點，強(qiáng)調(diào)注意點。事先布置學(xué)習(xí)任務(wù)，查閱資料，為新課學(xué)習(xí)做準(zhǔn)備教學(xué)反思本次課主要學(xué)習(xí)了金融合規(guī)管理的相關(guān)知識。通過本節(jié)課的學(xué)習(xí)，學(xué)生了解合規(guī)管理與金融合規(guī)的含義、理解金融合規(guī)的法律法規(guī)框架與要求、金融合規(guī)的基本原則與未來發(fā)展趨勢；通過案例教學(xué)也激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，后續(xù)要督促學(xué)生按時完成作業(yè)，及時復(fù)習(xí)鞏固，自主預(yù)習(xí)。金融風(fēng)險合規(guī)管理第二章教案2一、課程概況授課章節(jié)第二章金融合規(guī)管理第二節(jié)金融合規(guī)管理體系構(gòu)建授課人授課班級授課時間二、教學(xué)內(nèi)容教學(xué)目標(biāo)1.知識目標(biāo)：知曉合規(guī)管理體系構(gòu)建的含義、重要環(huán)節(jié)、實施步驟。2.能力目標(biāo)： 能正確認(rèn)識和分析金融合規(guī)文化的金融現(xiàn)象； 能夠應(yīng)用所學(xué)金融合規(guī)基本理論制定相關(guān)的規(guī)章制度。3.素質(zhì)目標(biāo)： 培養(yǎng)學(xué)生的法治意識，守住不發(fā)生金融違規(guī)的底線； 提升金融合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，開拓國際視野，養(yǎng)成良好的金融道德合規(guī)底線。教學(xué)重點 合規(guī)管理體系構(gòu)建的含義、重要環(huán)節(jié)、實施步驟教學(xué)難點 合規(guī)管理體系構(gòu)建重要環(huán)節(jié)、實施步驟三、教學(xué)方法與手段教學(xué)方法問題導(dǎo)向法、情景探究法、案例教學(xué)法、啟發(fā)式教學(xué)法等四、教學(xué)過程設(shè)計教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)過程教學(xué)活動師生活動備注復(fù)習(xí)上節(jié)課學(xué)習(xí)內(nèi)容，提問：1、 金融合規(guī)管理含義與基本原則？2、 金融合規(guī)管理的發(fā)展趨勢是什么？3、 結(jié)合你列舉的案例談?wù)劷鹑诤弦?guī)管理的重要性是什么？新課案例導(dǎo)入新課講授：一、合規(guī)管理體系概述1．提問：要提過合規(guī)管理效率，是否需要建立一套完整的體系?2．讓學(xué)生閱讀書本案例導(dǎo)入，理解合規(guī)體系建設(shè)是金融機(jī)構(gòu)的基石，對于維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和信心至關(guān)重要。合規(guī)體系建設(shè)的重要性體現(xiàn)在哪些方面？3．通過討論同學(xué)們能加深對金融合規(guī)管理重要性的理解，鍛煉自我的表達(dá)能力與團(tuán)隊合作意識。培養(yǎng)學(xué)生分析問題解決問題的能力。二、合規(guī)管理體系構(gòu)建的重要環(huán)節(jié)應(yīng)用案例分析解讀的方式來分析合規(guī)管理體系構(gòu)建的重要環(huán)節(jié)結(jié)合案例，讓學(xué)生思考、討論與分析結(jié)合書本內(nèi)容引導(dǎo)學(xué)生歸納說出管理的環(huán)節(jié)三、合規(guī)管理體系構(gòu)建的實施步驟事先布置任務(wù)，結(jié)合合規(guī)管理體系的重要環(huán)節(jié)，讓學(xué)生思考完成體系建設(shè)的一般步驟。課堂練習(xí)：合規(guī)體系建設(shè)的重要性體現(xiàn)在哪些方面：？談?wù)労弦?guī)管理體系構(gòu)建的實施步驟？課堂小結(jié)：1.合規(guī)管理體系構(gòu)建的含義2.合規(guī)管理體系構(gòu)建重要環(huán)節(jié)3.合規(guī)管理體系構(gòu)建實施步驟課后作業(yè)：1.書本后面練習(xí)題；2.搜尋合規(guī)體系建設(shè)的材料，下節(jié)課交流分享通過對前面知識點的復(fù)習(xí)，使學(xué)生進(jìn)一步鞏固所學(xué)知識，為新知的介紹奠定基礎(chǔ)。通過案例學(xué)生帶領(lǐng)理解合規(guī)管理體系教師對學(xué)生小組討論的結(jié)果進(jìn)行評價與分析。通過舉例歸納金融合規(guī)管理的環(huán)節(jié)，將學(xué)生分小組討論，教師對學(xué)生小組討論的結(jié)果進(jìn)行評價總結(jié)。理實一體化舉例分析，具體梳理合規(guī)管理體系構(gòu)建的實施步驟練習(xí)鞏固知識點歸納總結(jié)事先布置學(xué)習(xí)任務(wù)，學(xué)生預(yù)習(xí)，查閱資料教學(xué)反思本次課重點認(rèn)知合規(guī)體系建設(shè)。通過帶領(lǐng)解讀案例，讓學(xué)生學(xué)會對合規(guī)體系建設(shè)有初步認(rèn)知，掌握分析歸納問題的基本方法。通過本節(jié)課的學(xué)習(xí)與小組討論，學(xué)生了解合規(guī)體系建設(shè)環(huán)節(jié)與步驟，要讓學(xué)生整理筆記，多讀多思考，形成自己的理解的知識體系。金融風(fēng)險合規(guī)管理第二章教案3一、課程概況授課章節(jié)第二章金融合規(guī)管理第三節(jié)金融合規(guī)文化建設(shè)授課人授課班級授課時間二、教學(xué)內(nèi)容教學(xué)目標(biāo)1.知識目標(biāo)：了解融合規(guī)文化的含義、意義與基本思路。2.能力目標(biāo)： 能正確認(rèn)識和分析金融合規(guī)文化的金融現(xiàn)象； 能夠應(yīng)用所學(xué)金融合規(guī)基本理論制定相關(guān)的規(guī)章制度。3.素質(zhì)目標(biāo)： 培養(yǎng)學(xué)生的法治意識，守住不發(fā)生金融違規(guī)的底線； 提升金融合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，開拓國際視野，養(yǎng)成良好的金融道德合規(guī)底線。教學(xué)重點金融合規(guī)文化的含義、意義與基本思路教學(xué)難點金融合規(guī)文化的含義、意義與基本思路三、教學(xué)方法與手段教學(xué)方法問題導(dǎo)向法、情景探究法、案例教學(xué)法、啟發(fā)式教學(xué)法等四、教學(xué)過程設(shè)計教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)過程教學(xué)活動師生活動備注新課導(dǎo)入：復(fù)習(xí)上節(jié)課學(xué)習(xí)內(nèi)容，提問：1.合規(guī)管理體系構(gòu)建的含義2.合規(guī)管理體系構(gòu)建重要環(huán)節(jié)3.合規(guī)管理體系構(gòu)建實施步驟新課案例導(dǎo)入新課講授：一、金融合規(guī)文化1．提問：金融合規(guī)文化你是如何理解的?2．讓學(xué)生閱讀書本案例導(dǎo)入，理解合規(guī)文化合規(guī)文化是企業(yè)文化的有機(jī)組成部分,是指導(dǎo)企業(yè)行為和員工行為的哲學(xué)，它是以風(fēng)險控制為指導(dǎo)思想,依靠先進(jìn)的管理手段實現(xiàn)有效的組織形式,確保各項活動合乎內(nèi)外部規(guī)定的行為準(zhǔn)則，旨在最大限度的防范經(jīng)營風(fēng)險，提高綜合競爭能力。3．通過討論同學(xué)們能加深對金融合規(guī)文化特點的了解。二、加強(qiáng)金融合規(guī)文化建設(shè)的重要意義應(yīng)用案例分析解讀的方式來分析合規(guī)文化建設(shè)的重要意義結(jié)合案例，讓學(xué)生思考、討論與分析結(jié)合書本內(nèi)容引導(dǎo)學(xué)生歸納說出重要意義的內(nèi)涵二、加強(qiáng)金融合規(guī)文化建設(shè)的基本思路事先布置任務(wù)，結(jié)合合金融合規(guī)文化建設(shè)，讓學(xué)生思考完成金融合規(guī)文化建設(shè)的基本思路。課堂練習(xí)：假如你是某金融企業(yè)合規(guī)部門的管理者，請你結(jié)合實際與金融合規(guī)文化建設(shè)的基本思路談?wù)勍七M(jìn)金融合規(guī)文化建設(shè)的有效途徑有哪些？課堂小結(jié)：1金融合規(guī)文化的含義2.金融合規(guī)文化意義3.金融合規(guī)文化基本思路課后作業(yè)：1.書本后面練習(xí)題；2.搜尋金融合規(guī)文化建設(shè)的重要意義，下節(jié)課交流分享通過對前面知識點的復(fù)習(xí)，使學(xué)生進(jìn)一步鞏固所學(xué)知識，為新知的介紹奠定基礎(chǔ)。拋出討論題，請同學(xué)們結(jié)合生活實例進(jìn)行闡述通過案例學(xué)生帶領(lǐng)理解合規(guī)文化教師對學(xué)生小組討論的結(jié)果進(jìn)行評價與分析。通過舉例歸納金融合規(guī)文化建設(shè)的重要意義，將學(xué)生分小組討論，教師對學(xué)生小組討論的結(jié)果進(jìn)行評價總結(jié)。理實一體化舉例分析，具體梳理金融合規(guī)文化建設(shè)的重要意義教師引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行小結(jié)歸納，學(xué)生