押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過(guò)低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案選B。3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。

A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒

B.給予其測(cè)試.公開譴責(zé)

C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷正確答案。A選項(xiàng)中，紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進(jìn)行，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的措施，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“給予其測(cè)試”并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)采取的常規(guī)措施，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的權(quán)力范疇，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動(dòng)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。4、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。而題干中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國(guó)家工作人員，而甲是國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，主體身份不符合職務(wù)侵占罪的要求，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時(shí)使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財(cái)物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是用于存放特定會(huì)員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨市場(chǎng)中特定類型會(huì)員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對(duì)象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。6、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)的重要職責(zé)之一就是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會(huì)也不例外。檢查期貨交易所財(cái)務(wù)有助于確保交易所財(cái)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會(huì)的核心職責(zé)之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會(huì)需要監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運(yùn)營(yíng)和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案。通過(guò)向股東大會(huì)提出提案，監(jiān)事會(huì)可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達(dá)給股東大會(huì)，以推動(dòng)問題的解決和交易所的改進(jìn)，所以向股東大會(huì)會(huì)議提出提案屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作通常是董事會(huì)或相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍。監(jiān)事會(huì)主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。7、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"8、A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所合并后債權(quán)債務(wù)的處理問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在兩個(gè)或多個(gè)法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的權(quán)利和義務(wù)，包括債權(quán)債務(wù)。在本題中，A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立了C期貨交易所，這屬于法人合并的情況。所以，合并前A、B的債權(quán)債務(wù)應(yīng)由合并后的C期貨交易所繼承。選項(xiàng)A“B商定的方案處理”表述模糊，沒有明確商定方案的主體等關(guān)鍵信息，且不符合法人合并后債權(quán)債務(wù)繼承的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C表述不完整，無(wú)法明確其確切含義，也不能作為正確的處理方式，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案”，通常只有在沒有明確法律規(guī)定或當(dāng)事人約定不清晰等特殊情況下，才可能由法院介入，而對(duì)于法人合并這種有明確法律規(guī)定的情形，并不適用此方式，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。9、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會(huì)員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會(huì)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。10、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所的主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，它對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，比如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試等，但不是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，監(jiān)督管理與自律管理有不同的性質(zhì)和職責(zé)范圍，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)參與主體和各類活動(dòng)實(shí)施全面監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策并組織實(shí)施等工作，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理沒有直接關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過(guò)期貨交易渠道進(jìn)行清洗。選項(xiàng)B，反恐融資也是維護(hù)國(guó)家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需要配合我國(guó)相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動(dòng)的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項(xiàng)C，反逃稅是國(guó)家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)稅收法律法規(guī)的要求，如實(shí)申報(bào)納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國(guó)家稅收的正常征收。選項(xiàng)D，反內(nèi)幕交易通常是針對(duì)證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)中內(nèi)部人員利用未公開信息進(jìn)行交易的行為進(jìn)行規(guī)制。而題干強(qiáng)調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時(shí)應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范和管理方面具有重要職責(zé)，所以對(duì)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項(xiàng)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。綜上，答案選B。13、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)擬任人應(yīng)提供聲明的內(nèi)容。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的核心特質(zhì)與要求。獨(dú)立董事需要保持獨(dú)立的判斷和立場(chǎng)，不受其他利益相關(guān)方的不當(dāng)影響，以公正、客觀地履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的整體利益。選項(xiàng)A，自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格時(shí)需要提供聲明的關(guān)鍵內(nèi)容，自有資產(chǎn)情況與獨(dú)立董事能否獨(dú)立、公正履職并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，合法性是普遍的基本要求，在眾多任職資格申請(qǐng)中都需要滿足，但對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)，強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不是關(guān)于合法性的聲明，而是獨(dú)立性。選項(xiàng)C，公正性雖然也是重要的職業(yè)素養(yǎng)，但獨(dú)立性是確保公正性得以實(shí)現(xiàn)的重要前提和基礎(chǔ)，并且在期貨公司獨(dú)立董事任職資格申請(qǐng)中，明確要求的是關(guān)于獨(dú)立性的聲明。所以，申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，答案選D。14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯(cuò)誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對(duì)所有客戶一視同仁，給予公平的對(duì)待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來(lái)決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。15、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A分析平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析持倉(cāng)是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉(cāng)只是期貨交易過(guò)程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并不針對(duì)此建立專門的“持倉(cāng)制度”來(lái)管理非結(jié)算會(huì)員，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析加倉(cāng)是指在原有持倉(cāng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉(cāng)數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會(huì)員的制度，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。16、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無(wú)法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬(wàn)元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。17、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶開戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。19、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會(huì)直接對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)其批準(zhǔn)，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)對(duì)知識(shí)測(cè)試評(píng)分的要求。在期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼，所以答案選C。"21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下“預(yù)計(jì)負(fù)債”的處理規(guī)定。選項(xiàng)A《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司并非必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情形下，如中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求時(shí)才進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。22、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關(guān)罪名的量刑知識(shí)。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。23、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司相關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"24、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過(guò)期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元。對(duì)于虧損責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過(guò)期貨交易，說(shuō)明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時(shí)經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，但吳某基于過(guò)往交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)。所以此次交易累計(jì)虧損50萬(wàn)元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實(shí)際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》存在一定工作失誤，但吳某有過(guò)交易經(jīng)歷，其自身對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定認(rèn)識(shí)，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。25、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)、會(huì)計(jì)核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交割倉(cāng)庫(kù)期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶監(jiān)督管理主體的了解。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要是為了更好地保護(hù)期貨投資者的資金安全，建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨保證金監(jiān)控信息等，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。27、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存。因?yàn)槠谪浌靖鳡I(yíng)業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對(duì)整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部保存，會(huì)導(dǎo)致各營(yíng)業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對(duì)等工作。選項(xiàng)B，僅期貨公司各營(yíng)業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無(wú)法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。28、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而判斷出不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的選項(xiàng)。選項(xiàng)A：是否誠(chéng)信守法誠(chéng)信守法是擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)，只有具備誠(chéng)信守法的品質(zhì)，才能在工作中秉持公正、客觀的態(tài)度，有效履行職責(zé)，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益。所以該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：是否熟悉期貨法律法規(guī)期貨行業(yè)是一個(gè)受到嚴(yán)格監(jiān)管的行業(yè)，其運(yùn)營(yíng)涉及眾多期貨法律法規(guī)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)之一就是監(jiān)督期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠有效開展工作的必備條件，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：是否符合規(guī)定的任職條件《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件作出了明確規(guī)定，這些規(guī)定是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)能力和素質(zhì)，能夠勝任該職位的重要依據(jù)。只有符合規(guī)定的任職條件，才能選聘為首席風(fēng)險(xiǎn)官，該項(xiàng)屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來(lái)一定的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官更注重候選人的誠(chéng)信守法情況、對(duì)期貨法律法規(guī)的熟悉程度以及是否符合規(guī)定的任職條件等方面。所以該項(xiàng)不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。29、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確答案。對(duì)于此類紀(jì)律懲戒審議決定的會(huì)議出席人數(shù)和通過(guò)條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會(huì)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，會(huì)議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會(huì)議委員的一定比例以上通過(guò)。選項(xiàng)A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過(guò)”，出席比例相對(duì)較低，可能無(wú)法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項(xiàng)B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過(guò)”，雖然出席比例合理，但通過(guò)比例過(guò)低，難以保證決定的嚴(yán)謹(jǐn)性和公正性。選項(xiàng)C“1/2以上委員出席，2/3以上通過(guò)”，出席會(huì)議的委員達(dá)到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會(huì)議委員的三分之二以上通過(guò)，則能確保決定是經(jīng)過(guò)多數(shù)委員認(rèn)可的，符合紀(jì)律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項(xiàng)D“1/3以上委員出席，1/3以上通過(guò)”，無(wú)論是出席比例還是通過(guò)比例都過(guò)低，無(wú)法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。30、普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近（）年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中金融資產(chǎn)要求為500萬(wàn)元、最近3年個(gè)人年均收入要求為50萬(wàn)元，與規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中最近1年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時(shí)間和年限不匹配，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過(guò)高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是B。31、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無(wú)需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評(píng)估客戶自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其各項(xiàng)能力，以確?？蛻裟軌虺浞掷斫獠⒊惺芙鹑谄谪浗灰讕?lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測(cè)試仍是必要的。通過(guò)測(cè)試可以更準(zhǔn)確地了解張某對(duì)金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測(cè)試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶自身能力的評(píng)估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。32、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以答案選A，B選項(xiàng)的前二交易日、C選項(xiàng)的前三交易日以及D選項(xiàng)的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。33、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整即負(fù)債調(diào)整值為0萬(wàn)元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬(wàn)元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬(wàn)元，答案選B。34、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)利益沖突相關(guān)事項(xiàng)時(shí)的檢查落實(shí)主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，需做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負(fù)責(zé)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官。A選項(xiàng)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實(shí)主體范圍內(nèi)；B選項(xiàng)總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等工作，并非該事項(xiàng)的檢查落實(shí)主體；C選項(xiàng)董事長(zhǎng)主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對(duì)該利益沖突相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的主體。所以正確答案為D。35、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)估和匹配投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需要對(duì)普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更細(xì)致地了解不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受水平，進(jìn)而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以本題正確答案是D。"36、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A“公開、公平、公正”通常是證券市場(chǎng)監(jiān)管等方面強(qiáng)調(diào)的原則，并不是期貨投資者保障基金使用所遵循的原則，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”主要側(cè)重于描述資金的來(lái)源和使用方向的一種理念，并非是期貨投資者保障基金使用時(shí)所遵循的特定原則，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地體現(xiàn)了期貨投資者保障基金使用的核心要點(diǎn)。該基金設(shè)立的目的就是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者受損時(shí)，保障投資者的合法權(quán)益，并且在救助過(guò)程中要做到公平，實(shí)行比例補(bǔ)償，符合期貨投資者保障基金使用的原則，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對(duì)期貨投資者保障基金使用的關(guān)鍵特征，不能準(zhǔn)確概括其使用原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。選項(xiàng)A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施，這是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊(duì)伍，保證期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行，因此該選項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。選項(xiàng)C開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于我國(guó)期貨市場(chǎng)與國(guó)際接軌，借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和管理模式，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化水平和監(jiān)管能力，此為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍。選項(xiàng)D對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)也屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。38、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)損失的承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬的角度來(lái)看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時(shí)追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強(qiáng)行平倉(cāng)，其自身存在過(guò)錯(cuò)。而期貨交易所按照規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是為了維護(hù)市場(chǎng)交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過(guò)錯(cuò)。所以，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。39、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。故本題答案選C。41、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀(jì)合同是否無(wú)效。選項(xiàng)A期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這屬于市場(chǎng)交易中合同約定的價(jià)格條款問題。手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導(dǎo)致合同違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實(shí)意思表示而有效。所以，該情形不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過(guò)程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計(jì)，未及時(shí)備案并不必然導(dǎo)致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系依然存在且合法有效。因此，不能因?yàn)槲醇皶r(shí)備案就認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內(nèi)容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實(shí)意愿，而不是單純?nèi)Q于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過(guò)補(bǔ)正等方式進(jìn)行完善，不影響合同的實(shí)質(zhì)效力。所以，這種情況不應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關(guān)法律，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效，因此在這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。綜上，本題正確答案是D。42、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)具有專業(yè)性和復(fù)雜性，期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)是非常必要的，這有助于客戶做出更合理的投資決策，符合業(yè)務(wù)規(guī)則要求。選項(xiàng)B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等內(nèi)容，保守客戶的商業(yè)秘密是保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要體現(xiàn)，是期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本規(guī)則之一。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托，代為從事期貨交易。雖然幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃可能是業(yè)務(wù)的一部分，但代為從事期貨交易違反了行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的根本宗旨，在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)將客戶利益放在重要位置，避免損害客戶權(quán)益，這是業(yè)務(wù)規(guī)則的重要內(nèi)容。綜上，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是C選項(xiàng)。43、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.相關(guān)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)期貨行業(yè)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘等情況時(shí)，應(yīng)由期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。這是因?yàn)樗跈C(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作狀態(tài)和人事變動(dòng)最為了解，有責(zé)任且有能力及時(shí)準(zhǔn)確地向協(xié)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。而A選項(xiàng)，相關(guān)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀職責(zé)，并非負(fù)責(zé)報(bào)告從業(yè)人員辭職、被解聘這類具體人事變動(dòng)事宜；B選項(xiàng)，期貨從業(yè)人員自身通常專注于個(gè)人業(yè)務(wù)，且讓其自己報(bào)告自己的離職等情況缺乏制度上的約束和規(guī)范性；C選項(xiàng)，期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)雖然在一定程度上了解情況，但主管領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人并不具有報(bào)告的主體資格，所以報(bào)告主體應(yīng)該是期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)，故本題選D。"44、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動(dòng)失效的時(shí)間規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，當(dāng)他們離任時(shí)，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。“離任之日”是一個(gè)明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以該日為界限，一旦人員完成離任動(dòng)作，其原本的任職資格就不再有效。選項(xiàng)B“離任前一日”，此時(shí)該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動(dòng)失效的及時(shí)性原則，在離任之日就應(yīng)自動(dòng)失效，而非推遲到后一日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實(shí)際離任，在提出離職到實(shí)際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選A。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務(wù)等作用；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調(diào)控工作，它們均不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。46、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對(duì)資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，在計(jì)算凈資本時(shí)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目所計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計(jì)算凈資本時(shí)是要考慮相關(guān)項(xiàng)目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，而不是計(jì)提負(fù)債總額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對(duì)象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣行為在情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。48、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A限制違法行為人的人身自由是一項(xiàng)非常嚴(yán)厲的措施，需要嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機(jī)關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實(shí)施。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的行政機(jī)構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過(guò)復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財(cái)產(chǎn)情況，有助于查明事實(shí)真相，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要方式之一。在現(xiàn)場(chǎng)可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是監(jiān)管機(jī)構(gòu)保障期貨市場(chǎng)規(guī)范、健康運(yùn)行的重要措施。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選A。49、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉(cāng)盈虧、持倉(cāng)盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉(cāng)大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉(cāng)，那么持倉(cāng)數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場(chǎng)常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉(cāng)量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉(cāng)盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉(cāng)。根據(jù)公式：平倉(cāng)盈虧\(=\)（賣出平倉(cāng)價(jià)\(-\)買入開倉(cāng)價(jià)）\(\times\)平倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉(cāng)盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉(cāng)盈虧持倉(cāng)量為\(60\)手，買入開倉(cāng)價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉(cāng)盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉(cāng)價(jià)）\(\times\)持倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉(cāng)盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬(wàn)元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡(jiǎn)化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉(cāng)盈虧\(+\)持倉(cāng)盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。50、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來(lái)計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬(wàn)元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬(wàn)元。因此，答案選C。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)描述逐一分析判斷其正確性。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》對(duì)推薦人的任職年限等有相關(guān)規(guī)定，但并非要求推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷時(shí)，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)C若擬任人為境外人士，根據(jù)相關(guān)要求，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D規(guī)定中推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而非2人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案選BC。2、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶姓名或名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開戶時(shí)，監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送相關(guān)系統(tǒng)信息的一致性復(fù)核內(nèi)容。《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A“客戶姓名或名稱”，這是識(shí)別客戶身份的重要信息，確保不同系統(tǒng)中客戶身份標(biāo)識(shí)的一致性，對(duì)于準(zhǔn)確記錄客戶交易信息和保障客戶權(quán)益至關(guān)重要。選項(xiàng)B“內(nèi)部資金賬戶”，它用于記錄客戶在期貨公司內(nèi)部的資金往來(lái)情況，在不同系統(tǒng)中保持一致性，有助于準(zhǔn)確核算客戶資金，保障資金安全和交易的正常進(jìn)行。選項(xiàng)C“期貨結(jié)算賬戶”，是客戶進(jìn)行期貨交易資金結(jié)算的賬戶，對(duì)其進(jìn)行一致性復(fù)核，能保證資金結(jié)算的準(zhǔn)確和順暢，避免出現(xiàn)資金混亂等問題。選項(xiàng)D“交易編碼”，是客戶進(jìn)行期貨交易的唯一標(biāo)識(shí)，保證其在不同系統(tǒng)中的一致性，是確保交易準(zhǔn)確匹配和監(jiān)管的必要條件。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。3、交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

B.由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

C.交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨交易中交割倉(cāng)庫(kù)未按時(shí)交付符合要求貨物時(shí)責(zé)任承擔(dān)的處理方式。選項(xiàng)A分析在這種情形下，并非由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任。交割倉(cāng)庫(kù)是直接負(fù)責(zé)交付貨物的主體，若其不能在規(guī)定期限內(nèi)交付符合期貨合約要求的貨物，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析“由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%”這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)不能按時(shí)交付符合要求貨物的情況，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并非限定賠償額不超過(guò)損失的80%，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失時(shí)，交割倉(cāng)庫(kù)作為直接責(zé)任方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，而期貨交易所因?qū)桓顐}(cāng)庫(kù)有管理等職責(zé)，需要承擔(dān)連帶責(zé)任，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于期貨交易所承擔(dān)的是連帶責(zé)任，其在承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向?qū)嶋H責(zé)任方即交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償，這符合法律規(guī)定的責(zé)任分擔(dān)和追償原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。4、期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，應(yīng)該明確的事項(xiàng)包括（）。

A.辦理開戶的程序

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.期貨保證金的流程

D.客戶控訴的處理程序

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則應(yīng)明確的事項(xiàng)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A辦理開戶的程序是中間介紹業(yè)務(wù)對(duì)接中非常關(guān)鍵的一環(huán)。明確辦理開戶的程序，能夠使證券公司在為投資者介紹其到期貨公司開戶時(shí)，有清晰的流程可依，確保開戶工作的順利進(jìn)行，保障投資者的合法權(quán)益，同時(shí)也符合相關(guān)監(jiān)管要求。所以該項(xiàng)應(yīng)明確在對(duì)接規(guī)則中。選項(xiàng)B行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)對(duì)于期貨交易至關(guān)重要。證券公司需要為客戶提供準(zhǔn)確的行情信息和穩(wěn)定的交易系統(tǒng)，以保證客戶能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行期貨交易。明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)事項(xiàng)，可以確保雙方在該方面的職責(zé)清晰，保障交易的正常開展。因此，這是中間介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則應(yīng)明確的內(nèi)容。選項(xiàng)C期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以期貨保證金的流程并非期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則應(yīng)明確的事項(xiàng)。選項(xiàng)D客戶控訴的處理程序是保障客戶權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容。在中間介紹業(yè)務(wù)中，難免會(huì)出現(xiàn)客戶對(duì)業(yè)務(wù)服務(wù)不滿意或遇到問題進(jìn)行控訴的情況。明確客戶控訴的處理程序，能夠使證券公司和期貨公司在面對(duì)客戶控訴時(shí)，有規(guī)范的處理流程，及時(shí)、有效地解決客戶問題，提高客戶滿意度，增強(qiáng)市場(chǎng)信任。所以該項(xiàng)應(yīng)明確在對(duì)接規(guī)則中。綜上，答案選ABD。5、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可采取的措施。選項(xiàng)A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過(guò)程中獲取關(guān)鍵證據(jù)、查明違法事實(shí)的重要手段。只有進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，才能第一時(shí)間獲取與違法事件相關(guān)的原始資料和線索，從而準(zhǔn)確判斷是否存在違法行為以及違法行為的嚴(yán)重程度，所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料有助于全面了解被調(diào)查對(duì)象的財(cái)務(wù)狀況和資產(chǎn)情況。在期貨監(jiān)管中，財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料可能反映出資金的流向、資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移等重要信息，對(duì)于判斷是否存在違規(guī)操作、內(nèi)幕交易等違法行為具有重要意義，因此國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以查閱、復(fù)制這些資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶能夠清晰掌握資金的動(dòng)態(tài)和使用情況。在期貨交易中，保證金賬戶和銀行賬戶的資金往來(lái)往往與交易活動(dòng)密切相關(guān)，通過(guò)查詢這些賬戶，可以發(fā)現(xiàn)是否存在挪用保證金、違規(guī)資金劃轉(zhuǎn)等問題，所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行查詢，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是確保期貨市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的重要措施。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以實(shí)地了解這些機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)管理情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，并督促其進(jìn)行整改，因此國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，該選項(xiàng)